重大科研項目的管理和風(fēng)險控制究

王驁菁

(上海電氣電站設(shè)備有限公司電站輔機(jī)廠，上海 200090)

0 概 述

國家科技部的重大項目，如國家科技重大專項、973計劃、863計劃、國家科技支撐計劃等，都是國家在未來科研領(lǐng)域中的重大項目，也是我國在該領(lǐng)域內(nèi)最關(guān)鍵的技術(shù)和新突破點。所以，國家科研項目具有研發(fā)難度大，項目周期長，項目管理要求高等特點。

1 科研項目的立項

在科研項目立項前，立項的課題需通過層層篩選?？梢陨暾埩㈨椀恼n題，均為各領(lǐng)域急需突破、且符合國家科技部未來發(fā)展指南中要求的課題。立項研發(fā)的新技術(shù)、新產(chǎn)品，將在未來市場競爭中占主導(dǎo)地位。若企業(yè)可申報國家級科研項目，將確立該企業(yè)在某領(lǐng)域內(nèi)技術(shù)領(lǐng)先的地位，對于企業(yè)未來的發(fā)展及產(chǎn)品銷售，有著重要的作用。

2 項目的風(fēng)險管理

對于科研項目的風(fēng)險管理而言，識別風(fēng)險將貫穿整個項目的立項、過程和項目結(jié)項。立項后，應(yīng)參照國家科技部對重大科研項目管理的要求，初步識別各階段內(nèi)的風(fēng)險因素。各階段內(nèi)風(fēng)險類別及可能出現(xiàn)的狀態(tài)，如表1所示。

表1各階段的風(fēng)險類別

項目階段風(fēng)險類別具體情況項目立項技術(shù)風(fēng)險技術(shù)指標(biāo)不明確,關(guān)鍵技術(shù)識別不清,前期未對方案進(jìn)行可行性評估等。財務(wù)風(fēng)險預(yù)算不能滿足要求,預(yù)算結(jié)構(gòu)存在問題。政策風(fēng)險政策與企業(yè)自身管理沖突。項目過程人員風(fēng)險關(guān)鍵技術(shù)人員變更。技術(shù)風(fēng)險項目實施過程中技術(shù)方案偏差、變更、修改。資源風(fēng)險設(shè)備、材料、工具未及時到位造成整個工程延期。財務(wù)風(fēng)險各類變化造成預(yù)算與實際不匹配。項目結(jié)項歸檔風(fēng)險技術(shù)資料、過程資料、會議資料缺失。技術(shù)風(fēng)險不能滿足技術(shù)指標(biāo)。財務(wù)風(fēng)險項目決算不達(dá)到總預(yù)算的80%,國家的撥配資金不滿足審計要求等。市場風(fēng)險項目完成后,不能成功產(chǎn)業(yè)化。

3 風(fēng)險原因及分析

在技術(shù)風(fēng)險中，主要是在立項論證時，對性能指標(biāo)的要求過高，導(dǎo)致無法滿足。在項目研究過程中，研究方向及研究內(nèi)容變更，導(dǎo)致重大項目在結(jié)項時不能滿足對應(yīng)的技術(shù)指標(biāo)。同時，由于研究周期過長，新型技術(shù)的發(fā)展日新月異，市場需求也在不斷變化，造成結(jié)項時研究課題新穎性和技術(shù)水平低于預(yù)期。

在財務(wù)風(fēng)險中，主要是預(yù)算的跨度大，不確定因素較多，重大項目也存在很高的財務(wù)風(fēng)險。同時，在項目實施過程中，因技術(shù)難度超過預(yù)期，需要加大投入力度或材料價格波動大，增加了項目試驗的成本；沒有充分了解重大項目財務(wù)管理的要求，造成成本費(fèi)用不能滿足審計要求，項目的財務(wù)驗收未被通過。

在政策風(fēng)險中，是立項時對政策的理解不深刻，在實施管理中造成偏差。科研項目研發(fā)周期長，重大項目政策變更頻繁，即使做出修改，在結(jié)項時，仍無法按新政策完成所有的調(diào)整。

在人員風(fēng)險中，主要是科研項目所涉及的人員眾多，且科研周期長，在項目研制過程中，可能會因項目組成員離職、調(diào)職等原因，影響項目的正常進(jìn)行。有時，因研發(fā)項目負(fù)責(zé)人的能力不足，或者是缺少必要的研發(fā)經(jīng)驗，造成科研失敗。

在資源風(fēng)險中，因重大科研項目所需的試驗材料較為特殊，用量少、品種多。材料的試制不能滿足科研周期，或者因加工能力不能滿足試驗的要求，往往需要另行采購特種設(shè)備或?qū)ΜF(xiàn)有設(shè)備進(jìn)行改造，但采購的難度大，改造設(shè)備所需的時間長，從而影響整個項目的進(jìn)度。

在歸檔風(fēng)險中，主要應(yīng)符合檔案驗收的相關(guān)管理規(guī)定。在重大項目驗收時，需提交研發(fā)項目的全部資料，并需按檔案管理辦法進(jìn)行歸檔。隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的高速發(fā)展，研發(fā)項目的過程材料、信息以及處理往往通過電腦或手機(jī)進(jìn)行傳遞，資料的無紙化程度也越來越高，在項目驗收時，因無紙質(zhì)文件歸檔，造成項目的歸檔風(fēng)險。

在市場風(fēng)險中，因研制生產(chǎn)過于超前或滯后，項目完成后，并不是進(jìn)入市場的最佳時期，造成新產(chǎn)品滯銷。

4 規(guī)避對策

4.1 風(fēng)險防范的對策

重大科研項目負(fù)責(zé)人必須密切關(guān)注各影響因素的變化，包括課題的進(jìn)展情況，以及在項目研究過程中政策及自然條件的變化，避免由于技術(shù)、財務(wù)、人員、資源、檔案、市場等帶來的風(fēng)險。常規(guī)的風(fēng)險防范對策，如表2所示。

表2風(fēng)險防范策略

策略具體實施風(fēng)險回避主要是中斷風(fēng)險源,包括拒絕承擔(dān)風(fēng)險和放棄已承擔(dān)風(fēng)險。減小損失減少損失發(fā)生的機(jī)會,或降低損失程度。風(fēng)險分散通過增加科研單位,減輕總體風(fēng)險壓力,共同分?jǐn)傦L(fēng)險。風(fēng)險轉(zhuǎn)移將全部風(fēng)險和部分風(fēng)險轉(zhuǎn)至他人。自我保險通過保險機(jī)構(gòu),增加預(yù)防各種特定風(fēng)險的保障手段。

4.2 科研項目的風(fēng)險管理

要完善科研項目的管理，就必須要從源頭出發(fā)，針對科研項目處于不同階段的特點，對項目的不同階段進(jìn)行風(fēng)險管理，才能有效地提高科研項目的成功率。按照風(fēng)險防范的對策，設(shè)定了科研項目的管理流程?？蒲许椖匡L(fēng)險管理的流程，如圖1所示。

圖1 科研項目風(fēng)險管理的流程

在項目立項之前，應(yīng)對整個工程進(jìn)行風(fēng)險分析、研究、設(shè)計和計劃，查找出整個項目中存在的不確定因素，并根據(jù)工程的具體情況，制定風(fēng)險管理計劃與措施。對于科研項目，還要進(jìn)行可行性研究，對項目資源、人才、經(jīng)費(fèi)、技術(shù)等方面進(jìn)行客觀的評估和論證，再經(jīng)專家評審后立項。立項后，應(yīng)該對研發(fā)項目進(jìn)行風(fēng)險預(yù)判，盡早識別項目中的潛在風(fēng)險，對風(fēng)險因素進(jìn)行分析，并盡早解決問題。

在項目實施過程中，即使有了風(fēng)險預(yù)判，也會發(fā)生突發(fā)性的風(fēng)險事件，突發(fā)事件的發(fā)生，往往是對科研項目的重大考驗，也是決定整個科研項目成敗的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。當(dāng)科研項目遇到突發(fā)風(fēng)險時，應(yīng)按照科學(xué)的排查方法，排除或轉(zhuǎn)移風(fēng)險，將風(fēng)險降低到最低程度。

在科研項目后期，可能因項目內(nèi)部因素的變化、市場變化或國家政策等方面的變化，從而也存在一定的項目風(fēng)險。項目管理人員應(yīng)時刻關(guān)注政策變更，及時調(diào)整項目資料，在目前，重大科研項目還未對技術(shù)產(chǎn)業(yè)的推廣有嚴(yán)格的規(guī)定，所以近期內(nèi)就本身項目而言不會影響項目的結(jié)項。

4.3 應(yīng)對風(fēng)險的方法

在立項前，對技術(shù)風(fēng)險應(yīng)有個初步的技術(shù)可行性分析，申報國家課題時，要特別慎重對待技術(shù)指標(biāo)的表述，應(yīng)考慮項目技術(shù)的難度，保守估計項目完成后的技術(shù)指標(biāo)。在項目的實施過程中，由于研發(fā)項目的不確定性較高，往往是整個技術(shù)方案都不能夠?qū)崿F(xiàn)，遇到該類風(fēng)險時，應(yīng)修改立項申請書，及時向主管部門匯報，參考政府部門意見后再進(jìn)行操作。一般情況下，政府項目在項目結(jié)項前6個月內(nèi)都可進(jìn)行項目調(diào)整。由于政府項目的實施時間長，故技術(shù)管理員應(yīng)定期匯總項目的實施情況，同時，對于技術(shù)風(fēng)險較大的項目，應(yīng)考慮風(fēng)險的轉(zhuǎn)移。加強(qiáng)與外界的技術(shù)交流和技術(shù)積累，增強(qiáng)與高校的合作，加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)能力，降低技術(shù)研發(fā)的不確定性。

對于財務(wù)風(fēng)險，應(yīng)在項目立項時，準(zhǔn)確規(guī)劃項目的預(yù)算，剔除不滿足國家項目財政規(guī)定的經(jīng)費(fèi)歸集在專項資金內(nèi)。及時告知相關(guān)項目參與人員進(jìn)行費(fèi)用歸集，每季度進(jìn)行項目使用經(jīng)費(fèi)的匯總，分析經(jīng)費(fèi)使用的偏差率。在項目結(jié)項期間，為了更好應(yīng)對國家科技項目的財務(wù)驗收，可尋找相關(guān)領(lǐng)域的專家或顧問，對項目經(jīng)費(fèi)進(jìn)行整體分析后，再申請國家財務(wù)驗收，確保驗收通過。

對于政策風(fēng)險，應(yīng)在項目立項初期，先行理解和消化科技部的原有政策，并與企業(yè)自身政策進(jìn)行比對，分析差異，提前規(guī)避。對于項目實施過程中出現(xiàn)的政策變更，應(yīng)及時與政府主管部門溝通，并取得明確的答復(fù)。

對于人員風(fēng)險，應(yīng)在項目立項初期，成立專題小組，嚴(yán)格對小組成員進(jìn)行細(xì)分，分階段匯報項目的實施情況，在人員變更時做好工作交接。應(yīng)選擇有豐富研發(fā)經(jīng)驗的負(fù)責(zé)人，作為重大項目的領(lǐng)軍人物。同時加強(qiáng)自身技術(shù)創(chuàng)新的實力，增加產(chǎn)品開發(fā)研究人員和工藝技術(shù)人才的數(shù)量，提高技術(shù)開發(fā)人才的素質(zhì)。

對于資源風(fēng)險，在立項時應(yīng)有充分估計。在研發(fā)過程中，時常需新增特殊的設(shè)備、材料、工具等，唯有定期增加合格的供貨商，并采用三方比價等方式，降低資源風(fēng)險。若有重大的設(shè)備變更時，需報政府部門審批才能修改，故編制預(yù)算時要慎重。

對于歸檔風(fēng)險，按照國家出臺的歸檔政策，在項目立項時，應(yīng)及時建立檔案，應(yīng)定期階段性地對項目資料進(jìn)行歸檔，而不是在項目結(jié)項才進(jìn)行歸集，減少項目研發(fā)過程中檔案的流失，同時，注意資料的保密管理工作。

對于市場風(fēng)險，應(yīng)在立項前分析項目研究的方向，是否與市場的需求一致，分析項目投產(chǎn)后的市場前景，由于項目實施較長，市場變化快，應(yīng)時常了解市場情況，預(yù)測項目完成后研究成果的創(chuàng)新性，合理投入研發(fā)資金，及時控制市場風(fēng)險。

5 結(jié) 語

對于國家重大科研項目的風(fēng)險管理，是一個復(fù)雜而繁瑣的工程，要科學(xué)合理地防范及回避風(fēng)險。在項目風(fēng)險管理的各個階段，尤其是在項目立項前，就應(yīng)進(jìn)行項目風(fēng)險的識別，并策劃解決措施。在執(zhí)行風(fēng)險管理的過程中，應(yīng)結(jié)合企業(yè)的自身特點，對各項風(fēng)險進(jìn)行等級評價，量化風(fēng)險大小，才能提高風(fēng)險識別和預(yù)控的效率。