我國物流產(chǎn)業(yè)集群形成與發(fā)展理論綜述

劉浩

中圖分類號：F251 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

內(nèi)容摘要：隨著市場經(jīng)濟的飛速發(fā)展，物流產(chǎn)業(yè)作為我國服務(wù)業(yè)的重要支撐發(fā)展迅速，物流產(chǎn)業(yè)集群的形成與發(fā)展也備受關(guān)注。本文通過梳理國內(nèi)外專家與學(xué)者關(guān)于物流產(chǎn)業(yè)集群形成與發(fā)展的理論，探討我國物流產(chǎn)業(yè)集群的形成機理、發(fā)展模式、影響要素以及未來升級、創(chuàng)新發(fā)展路徑，并深層次探討物流產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展現(xiàn)狀與問題，希望推動我國物流產(chǎn)業(yè)集群的可持續(xù)發(fā)展，為我國物流產(chǎn)業(yè)集群形成與發(fā)展理論的完善提供基礎(chǔ)支撐。

關(guān)鍵詞：物流產(chǎn)業(yè)集群 形成與發(fā)展 理論綜述

物流產(chǎn)業(yè)集群的定義與內(nèi)涵

產(chǎn)業(yè)集群指特定區(qū)域內(nèi)眾多分工合作的不同規(guī)模企業(yè)及其相關(guān)組織機構(gòu)，所構(gòu)成的具有網(wǎng)絡(luò)關(guān)系、空間集聚的經(jīng)濟組織。一般而言，產(chǎn)業(yè)集群具備空間集聚特征、產(chǎn)品專業(yè)化特征、企業(yè)分工特征，以及完整產(chǎn)業(yè)鏈特征、復(fù)雜關(guān)系網(wǎng)絡(luò)特征。邁克爾·波特（1990）在《國家競爭優(yōu)勢》中提出，產(chǎn)業(yè)集群即具有關(guān)聯(lián)性、互補性與共同性的政府、廠商、企業(yè)、科研單位和其他機構(gòu)，聚集在某一特定地理區(qū)域的群體現(xiàn)象。產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模取決于其網(wǎng)絡(luò)關(guān)系層級，產(chǎn)業(yè)集群具有多種表現(xiàn)形式，視其縱深程度和復(fù)雜性而定。

國內(nèi)外專家和學(xué)者關(guān)于物流產(chǎn)業(yè)集群的定義有以下幾種。尤西·謝菲教授（2015）指出，物流產(chǎn)業(yè)集群的形成源自于三種集群均衡優(yōu)化結(jié)果，其三個方面分別為物流產(chǎn)業(yè)主體集群、物流產(chǎn)業(yè)相關(guān)集群及其物流產(chǎn)業(yè)服務(wù)鏈集群（包括物流、商流、信息流、資金流與文化流等），雖然這并不是明確的物流產(chǎn)業(yè)集群定義，但是卻表明了物流產(chǎn)業(yè)集群形成的動態(tài)化過程。

王燕（2009）認(rèn)為物流產(chǎn)業(yè)集群是一個具有“競爭-合作-協(xié)調(diào)”機制的有機整體組織，其產(chǎn)業(yè)集群具備橫向一體化物流系統(tǒng)特征，協(xié)同優(yōu)勢明顯。李斌與陳長彬（2010）提出物流產(chǎn)業(yè)集群屬于動態(tài)性、復(fù)雜性的網(wǎng)絡(luò)體系，具有生命發(fā)展周期及固有機制特征。我國學(xué)者姜愛月（2013）基于地理文化背景，對物流產(chǎn)業(yè)集群的定義闡述為，具有競爭優(yōu)勢的物流主體及其他相關(guān)機構(gòu)與企業(yè)的共同服務(wù)與集合活動區(qū)域。楊子輝等（2013）提出物流產(chǎn)業(yè)集群是由物流倉儲、運輸與信息、咨詢等物流產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)企業(yè)，共同集合在某一特定地理區(qū)位的群體。湯國生（2014）指出，物流產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)涵，在于滿足居民生產(chǎn)與消費的物流需求，是由對內(nèi)、對外的物流節(jié)點企業(yè)及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)共同組成的群體。宮秀芬（2016）提出物流產(chǎn)業(yè)集群是以公路、鐵路、港口等交通樞紐、物流信息平臺與教育科研組織為依托，具有一定數(shù)量規(guī)模物流產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)企業(yè)和制造商、供應(yīng)商等企業(yè)的集群，具有地理聚集現(xiàn)象特征。

綜上所述，無論是國外研究還是國內(nèi)研究，物流產(chǎn)業(yè)集群的定義和內(nèi)涵均缺乏明確概念，但卻具備一定的共性特征。即物流產(chǎn)業(yè)集群是特定區(qū)域范圍內(nèi)，以倉儲、配送、包裝與運輸?shù)拳h(huán)節(jié)的物流企業(yè)、制造商與供應(yīng)鏈等企業(yè)為核心，具備互補性、協(xié)同性等特征，以相關(guān)交通樞紐與產(chǎn)學(xué)研組織為依托的集群化整體。物流產(chǎn)業(yè)集群的形成是一種可以獲得規(guī)模效益的社會經(jīng)濟聚集現(xiàn)象，其形成與發(fā)展具備一定的規(guī)則與規(guī)律。與此同時，物流產(chǎn)業(yè)集群還具備空間性、網(wǎng)絡(luò)性等特征。

物流產(chǎn)業(yè)集群形成的理論概述

關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群形成的理論研究，最早可追溯到亞當(dāng)·斯密的《國富論》中，涉及市場范圍、分工以及行業(yè)競爭關(guān)系等內(nèi)容。

第一，外部經(jīng)濟理論。對于產(chǎn)業(yè)集群的針對性研究，始于馬歇爾的研究成果，隨后產(chǎn)生了一系列有關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群的經(jīng)典理論。

第二，產(chǎn)業(yè)區(qū)位理論。德國經(jīng)濟學(xué)家韋伯（1909）在《工業(yè)區(qū)位論》中提出了“集聚經(jīng)濟”概念，他指出工業(yè)區(qū)位的選擇存在著影響要素，其影響因素中涵蓋集聚要素與特殊集聚要素。在研究中，韋伯提出了“產(chǎn)業(yè)集群”的現(xiàn)代概念。巴頓（1976）提出企業(yè)地理上的集中會引發(fā)競爭并促進(jìn)創(chuàng)新，所以企業(yè)集群化發(fā)展有利于產(chǎn)品與服務(wù)的創(chuàng)新。

第三，競爭優(yōu)勢理論。波特在提出產(chǎn)業(yè)集群概念后，又提出了競爭優(yōu)勢理論，通過“鉆石理論”揭示了產(chǎn)業(yè)集群的核心競爭力，以及產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的生產(chǎn)效率和創(chuàng)新能力。如圖1所示，波特提出產(chǎn)業(yè)集群的形成與發(fā)展受多個要素影響，具體包括生產(chǎn)要素，例如天然資源、資本資源、人力資源和基礎(chǔ)設(shè)施等；需求要素，即客戶需求、市場需求與發(fā)展需求等；相關(guān)支持產(chǎn)業(yè)要素，即配套的產(chǎn)業(yè)組織機構(gòu)；機會要素，即市場的機遇與市場環(huán)境表現(xiàn)；政府要素，即政府宏觀的政策影響，包括教育、財政補貼與市場戰(zhàn)略政策等。

第四，增長極理論。20世紀(jì)50年代法國經(jīng)濟學(xué)家Perroux提出“增長極”概念，他認(rèn)為在空間地理上的經(jīng)濟增長存在著不均勻性，呈現(xiàn)散點分布，增長點會通過多樣化方式影響區(qū)域經(jīng)濟。增長極理論中，區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展需要植入推動產(chǎn)業(yè)，形成產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象，進(jìn)而推進(jìn)區(qū)域增長極發(fā)展，對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生良性循環(huán)刺激。

第五，地域生產(chǎn)綜合體理論。其理論源自于前蘇聯(lián)彭德曼、科洛索夫斯基、涅克拉索夫和普羅勃斯特等學(xué)者研究成果，其研究成果源自于前蘇聯(lián)“貝加爾沿岸綜合工程”、“查波羅工程”等綜合體實踐建設(shè)工程經(jīng)驗。學(xué)者們提出地域綜合體的形成，源自于關(guān)聯(lián)性企業(yè)、依附型企業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施與經(jīng)營類企業(yè)共同組成。在地域綜合體組成特征下，存在著明顯的產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象。綜合體的核心即經(jīng)營類企業(yè)，關(guān)聯(lián)型企業(yè)、依附型企業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施都是經(jīng)營類企業(yè)的附屬環(huán)節(jié)。在計劃經(jīng)濟時代，該理論強調(diào)政府“自上而下”的功能，根據(jù)計劃組織生產(chǎn)，其核心思想是地域生產(chǎn)專業(yè)化與綜合發(fā)展的結(jié)合。

第六，空間經(jīng)濟學(xué)理論。20世紀(jì)80年代之前，以Krugman為代表的經(jīng)濟專家和學(xué)者將空間概念引入經(jīng)濟學(xué)，并相繼形成了新經(jīng)濟地理學(xué)理論，揭示了經(jīng)濟活動的空間集聚現(xiàn)象。將迪克西特、斯蒂格里茨（1977）構(gòu)建的D-S壟斷競爭模型，融入到空間分析中，重構(gòu)了簡化的市場結(jié)構(gòu)，采用動態(tài)模擬方式，解釋了經(jīng)濟活動的空間集聚擴散演變特征，并指出了空間經(jīng)濟集聚的要素流動、規(guī)模經(jīng)濟和運輸成本等主要影響要素。

第七，新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論。在20世紀(jì)80年代的經(jīng)濟危機影響下，發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟處于衰退與停滯發(fā)展階段，但是意大利艾米莉亞、美國硅谷與羅馬格納地區(qū)卻并沒有受到影響，反而呈現(xiàn)出良好的經(jīng)濟發(fā)展與增長態(tài)勢。根據(jù)學(xué)者的研究，這幾個產(chǎn)業(yè)區(qū)多數(shù)是由中小企業(yè)集聚而成，企業(yè)間存在著良好的競合關(guān)系，形成了具有內(nèi)在動力機制的區(qū)域集聚群，被專家們稱為“新產(chǎn)業(yè)區(qū)”現(xiàn)象。意大利學(xué)者巴格那斯科在1977年首次提出“新產(chǎn)業(yè)區(qū)”概念，并指出其形成源自于社會地域生產(chǎn)綜合體的演化，隨著勞動分工的外部性與社會文化的互動性特征日益明顯，逐漸產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)集群。皮埃爾、賽伯（1984）在《第二次產(chǎn)業(yè)分工》中對新產(chǎn)業(yè)區(qū)發(fā)展模式的特征進(jìn)行了總結(jié)，并提出了未來產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展趨勢。諸多專家和學(xué)者指出，彈性專精生產(chǎn)方式是新產(chǎn)業(yè)區(qū)建立和發(fā)展的基礎(chǔ)，區(qū)域內(nèi)的中小企業(yè)存在著緊密的聯(lián)系，在密集的發(fā)展合作中形成了集聚群體。在新產(chǎn)業(yè)區(qū)形成后，其經(jīng)濟特征根植于本土社會文化，所以新產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)的企業(yè)、人力資源具備相似的行為規(guī)范與一致性的價值觀，成為了區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在動力。在區(qū)域文化特色下，會使得技術(shù)與信息在產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)更快的傳播與更有效的擴散，將新產(chǎn)業(yè)區(qū)打造成具有良好競合關(guān)系的集體企業(yè)家聚集地。

在以上幾種理論基礎(chǔ)上，國內(nèi)外學(xué)者借助發(fā)展經(jīng)濟理論、創(chuàng)新理論與計量經(jīng)濟學(xué)方法，在產(chǎn)業(yè)集群形成方面取得了不同程度的研究成果。目前關(guān)于我國物流產(chǎn)業(yè)集群形成的研究觀點，主要分為三種：第一種是由于偶然的要素，隨著市場范圍的擴大與企業(yè)的成長形成了物流產(chǎn)業(yè)集群，其受非市場影響要素較少；第二種是在競爭優(yōu)勢與良好的區(qū)域資源下，隨著政府政策引導(dǎo)和支持，形成了物流產(chǎn)業(yè)集群；第三種則是相對折中的看法，即同時包含以上兩點。

我國物流產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展理論綜述

（一）我國物流產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展模式

針對我國物流產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展模式的研究，國內(nèi)專家和學(xué)者采取了區(qū)域性的研究方法，以物流產(chǎn)業(yè)特征進(jìn)行區(qū)分來分別闡述。這種研究不僅可以得出針對性成果，而且還有助于為物流產(chǎn)業(yè)集群未來的合理化發(fā)展提供建議與意見。

金琳（2009）結(jié)合河南省物流產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展情況，依照不同的影響要素，提出了我國物流產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展模式，主要包括資源共享型、政府主導(dǎo)型、地理天賦型和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)依附型。馬麗（2010）根據(jù)我國物流產(chǎn)業(yè)集群形成的不同影響要素，將其發(fā)展模式分為市場主導(dǎo)型與政府主導(dǎo)型兩大類別，前者的影響要素為物流市場的供求情況，后者的影響要素包括政策法規(guī)支持、財政支持與區(qū)位影響要素等。沈潤（2011）指出，我國物流產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展模式，涵蓋區(qū)位主導(dǎo)型、資源共享型、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)依附型與政府主導(dǎo)型。樊雪梅、萬志勇（2012）歸納我國物流產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展模式為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)依附型、區(qū)位導(dǎo)向型、政府主導(dǎo)型和功能關(guān)聯(lián)型。劉伯超（2013）則提出，我國物流產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展模式主要包括政府主導(dǎo)型、地理稟賦型、資源共享型與主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)依附型。賈帆帆（2014）指出隨著我國倉儲行業(yè)的快速發(fā)展，物流園區(qū)與物流中心在全國范圍內(nèi)發(fā)展迅速，并促進(jìn)了物流產(chǎn)業(yè)集群的形成與發(fā)展。在此背景下，我國物流產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展正在向服務(wù)創(chuàng)新方向發(fā)展。劉曄（2015）以陜西省物流產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展為研究對象，探討了我國物流產(chǎn)業(yè)集群的形成與發(fā)展，并指出了我國物流產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展模式的一體化優(yōu)勢，基于“一帶一路”與“21世紀(jì)海上絲綢之路”的構(gòu)想，結(jié)合GEM模型與鉆石模型對我國物流產(chǎn)業(yè)集群的特點進(jìn)行了分析，并構(gòu)建了競爭力評級模型，為我國物流產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展優(yōu)化提供了政策建議。宮秀芬（2016）通過探討我國物流產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展模式，深入分析和對比了我國物流產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展模式的異同，構(gòu)建了我國物流產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展模式的形成機制，為我國物流產(chǎn)業(yè)集群形成與發(fā)展，提供了詳細(xì)的決策性意見和建議。我國物流產(chǎn)業(yè)集群六種主要發(fā)展模式優(yōu)勢對比如表1所示。

（二）我國物流產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的影響要素與升級創(chuàng)新發(fā)展趨勢

李伊松等（2007）基于波特鉆石模型，從經(jīng)濟學(xué)角度出發(fā)，對我國物流產(chǎn)業(yè)集群形成與發(fā)展的影響要素進(jìn)行了分析，其研究結(jié)果顯示，基礎(chǔ)設(shè)施要素、市場要素、環(huán)境要素、企業(yè)要素與政府要素等，都是影響我國物流產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的主要因素。章建新（2008）通過總結(jié)我國物流產(chǎn)業(yè)集群的形成要素，得出物流產(chǎn)業(yè)集群的形成是基于企業(yè)供應(yīng)鏈的銜接性、物流人才的流動性、物流業(yè)務(wù)的一致性以及物流信息平臺的共享性。

未來物流產(chǎn)業(yè)集群的轉(zhuǎn)型升級，需要基于物流園區(qū)的功能升級發(fā)展。王燕（2009）針對我國物流產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新發(fā)展的影響要素進(jìn)行分析，研究結(jié)果顯示全球產(chǎn)業(yè)鏈下資源集聚、創(chuàng)新環(huán)境的發(fā)展，以及地方文化知識的積累、物流需求與物流集群內(nèi)的企業(yè)競合關(guān)系、政府支持等，均是影響我國物流產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級的重要因素。張智勇等（2009）指出產(chǎn)業(yè)集群的形成源自于企業(yè)的競合、創(chuàng)新發(fā)展，是一個復(fù)雜的適應(yīng)性體系。汪俊華（2010）基于CAS理論，對物流企業(yè)集群與群外環(huán)境間的協(xié)同創(chuàng)新進(jìn)行了深入研究，結(jié)果表明我國物流產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新發(fā)展具有多層次性、多主體性、技術(shù)復(fù)雜性與主動適應(yīng)性等特征，其創(chuàng)新發(fā)展需要復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)作為支持。通過對集群環(huán)境定義的闡述，作者指出物流產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)部主體與環(huán)境互動至關(guān)重要，其將影響物流產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新發(fā)展。孫歡（2015）基于云模型概念，利用MATLAB軟件與云模型，以沈陽經(jīng)濟區(qū)物流產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展為研究對象，解決了傳統(tǒng)物流產(chǎn)業(yè)集群評價機制的隨機性與模糊性，以客觀的研究成果為我國物流產(chǎn)業(yè)集群升級規(guī)劃發(fā)展提供了決策理論支持。樊俊杰、曹玉書和周凌云（2016）在《物流產(chǎn)業(yè)集群演化及生態(tài)化發(fā)展研究綜述》中，提出了我國物流產(chǎn)業(yè)集群的演化發(fā)展規(guī)律，并結(jié)合國內(nèi)外文獻(xiàn)研究成果，指出了未來物流產(chǎn)業(yè)集群的生態(tài)化發(fā)展趨勢。

目前我國物流產(chǎn)業(yè)集群的生態(tài)秩序還未形成，需要借助生態(tài)學(xué)理論作為依托，針對性解決資源整合效率低、運營成本高于生態(tài)位、過度重疊等問題，構(gòu)建現(xiàn)代化的物流產(chǎn)業(yè)集群生態(tài)體系為我國物流產(chǎn)業(yè)集群的可持續(xù)發(fā)展提供理論指導(dǎo)。呂蓮和王婧溢（2017）在《基于全球價值鏈視角的我國物流產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展》中指出，經(jīng)濟全球化視角下各國經(jīng)濟都步入快速發(fā)展階段，作為國民經(jīng)濟的重要支撐產(chǎn)業(yè)，物流產(chǎn)業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要。我國物流產(chǎn)業(yè)集群的形成與發(fā)展目前還存在著一定的問題，需要從國家和企業(yè)兩個角度，提出未來的發(fā)展策略。

結(jié)論

縱觀我國物流產(chǎn)業(yè)集群的形成與發(fā)展理論，其理論來源與古典經(jīng)濟學(xué)、傳統(tǒng)地理學(xué)、古典區(qū)位論和新產(chǎn)業(yè)區(qū)位理論有著緊密的關(guān)聯(lián)性。市場經(jīng)濟新常態(tài)背景下，國內(nèi)外的專家和學(xué)者對我國物流產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展模式、發(fā)展影響要素、形成機理以及物流產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新升級等內(nèi)容，進(jìn)行了多方位的深入研究，但更多的僅限于定性研究。目前研究的局限在于缺乏統(tǒng)一、明確的理論概念，更多的理論分析依然存在著抽象性與一般性特征，缺乏對物流產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)差異性和具體發(fā)展模式的針對性分析?；谖锪鳟a(chǎn)業(yè)本質(zhì)特征、物流企業(yè)差異性角度的分析更是少之又少，還缺少完整的現(xiàn)代理論體系，關(guān)于我國物流產(chǎn)業(yè)集群形成與發(fā)展的研究理論深度也有待提升。

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