“高等學校人才培養(yǎng)績效評估研究”成果報告

全國教育科學規(guī)劃領(lǐng)導小組辦公室

由陜西師范大學張建祥主持完成的國家社科基金教育學一般課題“高等學校人才培養(yǎng)績效評估研究”（課題批準號：BIA120072），日前通過了全國教育科學規(guī)劃領(lǐng)導小組辦公室組織的結(jié)題鑒定，現(xiàn)將成果報告如下。

一、研究內(nèi)容與方法

（一）研究內(nèi)容

該研究旨在通過探析國外高等學?？冃гu估的基本理論與成功經(jīng)驗，研究已有的高等學校人才培養(yǎng)績效評估的方法和指標體系，結(jié)合我國高等學校人才培養(yǎng)績效評估的現(xiàn)狀來建構(gòu)科學、合理的評估模型，從而制定出更符合高等學校人才培養(yǎng)績效評價的制度保障體系。該課題研究的基本內(nèi)容主要為：

1.高等學校績效評估的本質(zhì)特征與價值內(nèi)涵研究。該研究基于國內(nèi)外學者對績效及績效評估的概念界定與理論研究，對高等學?？冃гu估的內(nèi)涵及演進歷程、所具有的特殊性及功能進行深入探討，進而分析了高等學?？冃гu估具有學術(shù)性、人本性、復雜性及效能性等本質(zhì)特征，并提出高等學校績效評估應(yīng)該堅持教學學術(shù)化導向、構(gòu)建效率與公平的動態(tài)平衡以及實行規(guī)范基礎(chǔ)上的有效促進。

2.高等學校人才培養(yǎng)績效評估的內(nèi)涵與本質(zhì)特征研究。通過對高等學校人才培養(yǎng)績效評估的內(nèi)涵與本質(zhì)進行理性反思，明晰了高等學校人才培養(yǎng)績效評估具有提升高等教育質(zhì)量，評價人才培養(yǎng)質(zhì)量，激勵高校工作有序開展，服務(wù)高等教育改革與發(fā)展等內(nèi)涵，強調(diào)高等學校人才培養(yǎng)績效評估具有多元性、公平性、實效性、科學性、創(chuàng)新性、法治性等特征。

3.高等學校人才培養(yǎng)績效評估的理論研究。通過深入分析國內(nèi)外學術(shù)界關(guān)于高等學?？冃гu估的基本理論研究，主要包括科學管理理論、目標管理理論、公共產(chǎn)品理論、自我投入產(chǎn)出理論，探討各種理論視域下的高等學校人才培養(yǎng)績效評估的內(nèi)容、意義、目的與啟示等，為高等學校人才培養(yǎng)績效評估奠定堅實的理論基礎(chǔ)。

4.高等學校人才培養(yǎng)績效評估指標體系研究。通過分析國外高等學校人才培養(yǎng)績效評估指標體系，主要包括CHE大學排行榜、QS世界大學排行榜以及THE大學排名等，并對我國高等學校人才培養(yǎng)績效評估指標體系進行深入研究，主要包括普通高等學校本科教學工作合格評估、普通高等學校本科教學工作審核評估以及校友會大學排行榜等?；诟叩葘W校人才培養(yǎng)績效評估的已有研究成果，設(shè)定我國高等學校人才培養(yǎng)績效評估的指標體系，利用統(tǒng)計學技術(shù)確定指標體系的各級權(quán)重，并詳細介紹評估標準設(shè)定的原則、程序及方法。

5.高等學校人才培養(yǎng)績效評估的制度保障研究。通過探析高等學校人才培養(yǎng)績效評估系統(tǒng)實施的原則、周期、主體、方式、技術(shù)、流程，結(jié)合高等學校人才培養(yǎng)績效評估已有相關(guān)規(guī)范制度，從評估人員、運行機制、評估經(jīng)費、法律建設(shè)、監(jiān)督體系等方面入手，設(shè)計合理、有效的制度來保障高等學校人才培養(yǎng)績效評估順利開展。

6.國外高等學校人才培養(yǎng)績效評估的經(jīng)驗及啟示研究。通過對國外高等學校人才培養(yǎng)績效評估的理論基礎(chǔ)、指標體系與評估程序進行研究，借鑒國外高等學校人才績效評估的成功經(jīng)驗，完善我國高等學校人才培養(yǎng)績效評估體系。

（二）研究方法

該課題主要采用的研究方法為：

1.文獻研究與歸納分析法。本研究結(jié)合國內(nèi)外高等學校人才培養(yǎng)績效評估及戰(zhàn)略績效評價的相關(guān)研究成果與政策文件，運用歸納與演繹的邏輯方法對已有研究文獻進行歸納、整理、分析、提煉，深入體悟高等學校人才培養(yǎng)績效評估在世界范圍內(nèi)的研究水平與發(fā)展趨勢。

2.理論研究和實踐探索相結(jié)合的方法。通過深入探討國內(nèi)外關(guān)于高等學校人才培養(yǎng)績效評估的基本理論，即科學管理理論、目標管理理論、公共產(chǎn)品理論、自我投入產(chǎn)出理論等，結(jié)合高等學校人才培養(yǎng)績效評估問題的研究狀況，依據(jù)相關(guān)理論及研究成果來確定科學化的高等學校人才培養(yǎng)績效評價指標體系，并構(gòu)建具有針對性、可操作性的評估模型。

3.以定性為主的系統(tǒng)分析方法。該研究基于戰(zhàn)略績效評價的結(jié)構(gòu)和模型對高等學校人才培養(yǎng)績效評估展開系統(tǒng)分析，主要對高等學校人才培養(yǎng)的各種要素進行定性分析，對高等學校人才培養(yǎng)績效評估的功能需求、評估流程與價值原則進行理論分析，進而構(gòu)建高等學校人才培養(yǎng)績效評估模型，并對評估對象的考核標準、評估指標及其相互關(guān)聯(lián)進行深入研究。

4.以定量分析為主的實證研究方法。該研究運用系統(tǒng)分析、基本線路勾畫、模型框架構(gòu)建、圖表設(shè)計等多種統(tǒng)計學方法，設(shè)定我國高等學校人才培養(yǎng)績效評估的指標體系，確定高等學校人才培養(yǎng)績效評估指標體系的各級權(quán)重，對各級權(quán)重進行數(shù)值化分析，并詳細介紹評估標準設(shè)定的原則、程序及方法，以便實現(xiàn)對高等學校人才培養(yǎng)績效進行系統(tǒng)、科學、合理的評估。

二、研究結(jié)論與對策

我國高校人才培養(yǎng)績效評估體系存在著導向異化、標準統(tǒng)一化、評價制度建設(shè)錯位、評價借鑒不夠等問題。高校人才培養(yǎng)績效評估要從評價主體、評價組織體系和評價標準等方面進行，重視指標內(nèi)容設(shè)置和指標賦值問題，處理好評價標準化與學校特色化發(fā)展、評價行政主導化與學校自主化發(fā)展、評價形式化與學校實質(zhì)性發(fā)展的關(guān)系，改進評價體制架構(gòu)、改單一評價為多元評價、提高評估者的參與性、強化評估監(jiān)督、加強評價制度建設(shè)等。

（一）研究結(jié)論

高等學校人才培養(yǎng)績效評估是指對高校人才培養(yǎng)中的教育過程和教育輸出進行評估，即運用科學可行的方法對教育教學過程、教育效果等進行評估，通過對評估結(jié)果的反饋，促使高校不斷改進并完善工作，從而提高高校人才培養(yǎng)的質(zhì)量。

在吸收借鑒CHE高校人才培養(yǎng)績效評估指標體系、《美國新聞與世界報道》高校人才培養(yǎng)績效評估指標體系、QS高校人才培養(yǎng)績效評估指標體系、THE泰晤士報高校人才培養(yǎng)績效評估指標體系等起點高、發(fā)展早的國外高等學校人才培養(yǎng)績效評估指標體系和普通高等學校本科教學工作合格評估、普通高等學校本科教學工作審核評估、中國校友會大學排行榜指標體系、網(wǎng)大中國大學排行榜指標體系等國內(nèi)多類型、多層次的人才培養(yǎng)績效評估，通過對中外人才培養(yǎng)績效評估指標體系的評估主體、指標內(nèi)容、指標計算方法的比較，從而構(gòu)建合理的高校人才培養(yǎng)績效評估指標體系框架。

表2-1 高等學校人才培養(yǎng)績效評估指標體系框架

續(xù)表

續(xù)表

（二）對策建議

我國高校人才培養(yǎng)績效評估體系存在著導向異化、標準統(tǒng)一化、評價制度建設(shè)錯位、評價借鑒不夠等問題。高校人才培養(yǎng)績效評估要從評價主體、評價組織體系和評價標準等方面進行，重視指標內(nèi)容設(shè)置和指標賦值問題，處理好評價標準化與學校特色化發(fā)展、評價行政主導化與學校自主化發(fā)展、評價形式化與學校實質(zhì)性發(fā)展的關(guān)系，改進評價體制架構(gòu)、改單一評價為多元評價、提高評估者的參與性、強化評估監(jiān)督、加強評價制度建設(shè)等。

1.構(gòu)建多元利益主體評估模式

要逐步建立第三方評估機構(gòu)參與的多元利益主體評估模式，尤其是在高等學校中，人才培養(yǎng)績效評估本身涉及到學生、教師高校管理者、政府以及家長和社會用工組織，確保各方能夠參與到評估過程當中。其次要重視分類管理和分層次治理的多元化模式，從高校類型和學科類型兩個層面來設(shè)計評估指標體系，以實現(xiàn)分類評估。依據(jù)院校類型和學科類型設(shè)計指標體系，還需要根據(jù)不同的院校和學科設(shè)計不同的指標和權(quán)重。

2.厘清政府在評估體系中的職能

加快推進管辦評分離，建立科學的評價架構(gòu)，逐步建立對評估組織的競購機制。厘清政府在辦學、管理、服務(wù)中的公共職能，推動政府由辦教育向教育轉(zhuǎn)變，由管理向治理、服務(wù)轉(zhuǎn)變，通過評價學校人才培養(yǎng)水平，引導學校依法依規(guī)自主管理、自主辦學。改變目前政府集辦學、管理、評估于一體的弊端，建立由政府、社會、專家、大學、教師和學生共同參與的多元評估體系。重視獨立于政府和學校的第三方評估機構(gòu)——社會組織評估體系，積極培育和支持社會組織的發(fā)展，增強社會組織評估的專業(yè)性、權(quán)威性和科學性，同時積極引入國際專業(yè)評估組織并支持國內(nèi)國際相關(guān)機構(gòu)的合作。