如何塑造一流企業(yè)：市場(chǎng)化改革與創(chuàng)新

袁謀真

回顧國(guó)有企業(yè)改革40年來歷程，引發(fā)許多深層次研究思考。當(dāng)前，從做大做強(qiáng)做優(yōu)國(guó)有企業(yè)到做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)有資本，全面深化國(guó)有企業(yè)改革步入新階段。面對(duì)培育世界一流企業(yè)的目標(biāo)，堅(jiān)持市場(chǎng)化改革和創(chuàng)新發(fā)展是必由路徑。

關(guān)于國(guó)有企業(yè)改革的思考

一、國(guó)企改革必須從體制機(jī)制上全面協(xié)調(diào)統(tǒng)籌推進(jìn)

回顧改革歷程，國(guó)有企業(yè)改革始終是一個(gè)系統(tǒng)工程，絕不是局部突破、單項(xiàng)變革、一蹴而就的事情。一些地方、某些集團(tuán)強(qiáng)下指標(biāo)、硬分任務(wù)，限時(shí)完成，一改了之，一混了之，一上市就大功告成……實(shí)踐證明這些地方、企業(yè)改革實(shí)際效果較差，特別是東北地區(qū)改革的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)深刻。全面深化國(guó)有企業(yè)改革面臨的是前期難以突破解決的難點(diǎn)焦點(diǎn)敏感問題，更需要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、頂層設(shè)計(jì)，切不可搞運(yùn)動(dòng)式“大會(huì)戰(zhàn)”。

從前期國(guó)企改革歷程回顧分析，尚待解決的企業(yè)外部體制機(jī)制問題有：相關(guān)政府部門與國(guó)有企業(yè)管理關(guān)系再定位問題（又有多頭管理趨向）；國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)定位及所監(jiān)管企業(yè)授權(quán)事項(xiàng)再厘清問題；黨管干部與市場(chǎng)化選聘職業(yè)經(jīng)理人之間關(guān)系問題；混合所有制企業(yè)工資分配機(jī)制改革問題；新《破產(chǎn)法》如何落地實(shí)施問題；財(cái)稅政策改革完善與國(guó)有企業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革關(guān)系問題（特別是現(xiàn)行劃撥土地處置繳納土地出讓金和評(píng)估增值稅負(fù)擔(dān)沉重問題）；供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革缺乏政策引導(dǎo)和政策扶持問題；資本項(xiàng)下外匯管理與實(shí)施國(guó)際化經(jīng)營(yíng)“走出去”“一帶一路”建設(shè)關(guān)系問題；等等。

尚待解決的企業(yè)內(nèi)部體制機(jī)制問題有：企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略多變，結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整缺乏整體規(guī)劃，一任領(lǐng)導(dǎo)一套思路，戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施難以“一以貫之”；企業(yè)完成混合所有制企業(yè)改制后管理體制機(jī)制沒有配套改革，與培育世界一流企業(yè)在法人治理、管理機(jī)制、運(yùn)營(yíng)模式上存在差異；企業(yè)文化建設(shè)與具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流企業(yè)不相匹配的矛盾日漸突出，創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新文化、創(chuàng)新機(jī)制有待塑造和增強(qiáng)；近年來特別是近五年來骨干人才流失日趨嚴(yán)重，一流人才引進(jìn)難、留住更難；考核激勵(lì)失效，干多干少、干好干壞表面有差異、但實(shí)際結(jié)果一個(gè)樣的問題日趨嚴(yán)重；少數(shù)基層企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)淡薄，自行其是；集團(tuán)總部部門林立，疊床架屋，職責(zé)不清，重集權(quán)不授權(quán)，管得過多過細(xì)，“行政化”“大企業(yè)病”等問題突出；集團(tuán)總部對(duì)內(nèi)對(duì)外統(tǒng)籌協(xié)調(diào)少，但會(huì)議多、文件多、檢查多、填報(bào)各類數(shù)據(jù)多、審批審查事項(xiàng)多等問題長(zhǎng)期存在。

二、國(guó)有企業(yè)改革必須堅(jiān)持市場(chǎng)化改革方向

從公司制、股份制改造試點(diǎn)到積極發(fā)展混合所有制，從部分子企業(yè)重組改制境內(nèi)外上市到中央企業(yè)集團(tuán)母公司全部公司化改制、86家中央企業(yè)集團(tuán)公司層面建立規(guī)范董事會(huì)，國(guó)有企業(yè)改革的歷程告訴我們，只有堅(jiān)持市場(chǎng)化改革才能應(yīng)對(duì)國(guó)際國(guó)內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)的大調(diào)整、大創(chuàng)新、大變革以及日趨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，才能真正培育具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流企業(yè)！

堅(jiān)持市場(chǎng)化改革方向，必須與市場(chǎng)化選聘、市場(chǎng)化考核、市場(chǎng)化薪酬、市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)、市場(chǎng)化激勵(lì)約束機(jī)制緊密有機(jī)融合，合理界定市場(chǎng)化選聘人員與國(guó)有企業(yè)管理人員身份、管理規(guī)范和薪酬標(biāo)準(zhǔn)，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)各方面員工的積極性和主動(dòng)性，使深化改革落地到位。要切實(shí)解決以往存在的有市場(chǎng)化薪酬卻無市場(chǎng)化考核、有市場(chǎng)化身份卻無市場(chǎng)化激勵(lì)約束機(jī)制問題；從根本上解決市場(chǎng)化薪酬能增不能減、市場(chǎng)化人員能進(jìn)不能出的新型“大鍋飯”問題。

三、國(guó)有企業(yè)改革必須以創(chuàng)新發(fā)展為引領(lǐng)

黨的十九大報(bào)告明確指出“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐”。國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持創(chuàng)新發(fā)展，加速向依靠知識(shí)積累、技術(shù)進(jìn)步和勞動(dòng)力素質(zhì)提升的內(nèi)涵式發(fā)展轉(zhuǎn)變，主動(dòng)培育發(fā)展的新動(dòng)能，在內(nèi)生動(dòng)力和經(jīng)營(yíng)活力上實(shí)現(xiàn)根本性變化。

當(dāng)前，國(guó)際國(guó)內(nèi)都高度關(guān)注可能孕育出“顛覆性創(chuàng)新”的技術(shù)研究方向和技術(shù)路線。美國(guó)將自動(dòng)系統(tǒng)、生物識(shí)別、能量存儲(chǔ)、基因編輯、機(jī)器學(xué)習(xí)和量子計(jì)算等新興技術(shù)列入“2019財(cái)年政府研發(fā)預(yù)算優(yōu)先領(lǐng)域”?？傮w上看，主要集中五項(xiàng)可能引來顛覆性創(chuàng)新的科研領(lǐng)域?yàn)椤叭斯ぶ悄芘c腦科學(xué)結(jié)合”“量子技術(shù)”“合成生物學(xué)”“新能源”“再生醫(yī)療”。其中新能源、新材料是核心關(guān)鍵點(diǎn)，如果“新能源+新材料+互聯(lián)網(wǎng)”的復(fù)合新技術(shù)業(yè)態(tài)實(shí)現(xiàn)突破，將使得第四次工業(yè)革命全面到來。值此顛覆性技術(shù)革命到來前夜，深化國(guó)企改革必須全力加快建設(shè)“以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系”，由“彎道超車”變革為“變道超車”！

改革開放40年，中國(guó)R&D;費(fèi)用投入占GDP比例已經(jīng)由1996年的0.6%增加至2016年2.1%，投入總量居世界第二位。但據(jù)世界銀行對(duì)74個(gè)國(guó)家統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，同期美國(guó)為2.8%，歐盟為2.0%，日本為3.3%，韓國(guó)為4.2%，我國(guó)僅列第14位。2017年A股非金融上市公司R&D;費(fèi)用投入占當(dāng)年?duì)I業(yè)收入總額比例為1.7%，較2006年增加1.4個(gè)百分點(diǎn)。實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展必須要從根本上解決科技研發(fā)投入特別是基礎(chǔ)性、行業(yè)共性技術(shù)研究投入不足，科研成果轉(zhuǎn)化不快不順，科研開放協(xié)同不充分等長(zhǎng)期存在的問題。要國(guó)際對(duì)標(biāo)一流企業(yè)，國(guó)內(nèi)對(duì)標(biāo)華為公司。2017年，華為公司研發(fā)投入897億元，占當(dāng)年?duì)I業(yè)收入總額的14.90%；近十年累計(jì)研發(fā)投入超過3940億元；在境外申請(qǐng)專利數(shù)量列國(guó)內(nèi)企業(yè)第一位。2018年6月，歐盟發(fā)布《2017歐盟產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入排行榜》，華為公司R&D;費(fèi)用投入列全球第6名。

四、國(guó)有企業(yè)改革必須解決市場(chǎng)化專業(yè)化人才培養(yǎng)與接續(xù)問題

1978年國(guó)有企業(yè)改革之初，我們面臨的是人才斷代，適應(yīng)改革要求的生產(chǎn)技術(shù)人才嚴(yán)重缺乏，懂生產(chǎn)會(huì)經(jīng)營(yíng)的“能人”就更是少之又少。40年后，我們?nèi)嫔罨瘒?guó)企改革，培育世界一流企業(yè)需要的科技領(lǐng)軍人才、復(fù)合型經(jīng)營(yíng)管理人才仍同樣面臨斷檔和匱乏。國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力核心是一流人才的競(jìng)爭(zhēng)，人才強(qiáng)國(guó)強(qiáng)企戰(zhàn)略是全面深化國(guó)企國(guó)資改革的首要戰(zhàn)略。要加快從物力資本優(yōu)先積累向人才資本優(yōu)先積累的轉(zhuǎn)變；要實(shí)施更加開放的人才政策，把人才國(guó)際化作為人才強(qiáng)國(guó)強(qiáng)企戰(zhàn)略的重要組成部分，積極參與全球一流人才競(jìng)爭(zhēng)，增強(qiáng)我國(guó)一流人才國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。要從根本上解決一流人才引得進(jìn)來、留得下來、頂?shù)闷饋?、真用好用的問題。

培育世界一流企業(yè)的路徑

一、堅(jiān)持市場(chǎng)化改革創(chuàng)新為引領(lǐng)。

美國(guó)《商業(yè)詞典》中定義“一流企業(yè)”為“能夠成為其他企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)桿的企業(yè)”，概念上趨向接近日本追求的“卓越企業(yè)”。從上述概念理解把握，培育具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流企業(yè)或者卓越企業(yè)，必須持續(xù)開展技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，搶占產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高地、技術(shù)創(chuàng)新的制高點(diǎn)；必須具有強(qiáng)大的企業(yè)家精神和經(jīng)營(yíng)活力；必須具有優(yōu)秀的公司治理結(jié)構(gòu)和先進(jìn)的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)架構(gòu)；必須具有一流的人才，實(shí)現(xiàn)全球化資源配置和管理；必須長(zhǎng)期持續(xù)成為行業(yè)的全球領(lǐng)先企業(yè)，掌握他人不可替代的資源（技術(shù)、人才或自然資源等），并且贏得國(guó)際同行的認(rèn)可和尊重。

由此分析，全面深化改革、培育世界一流企業(yè)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持市場(chǎng)化改革創(chuàng)新，以新思想引領(lǐng)新征程，以新觀念引領(lǐng)新發(fā)展。要在管理體制機(jī)制上改革，在管理模式上創(chuàng)新，堅(jiān)決擯除一切陳舊思想觀念和慣性思維方式。

二、市場(chǎng)化改革創(chuàng)新的關(guān)鍵在于集團(tuán)總部定位及高管人員思維意識(shí)是否真正順應(yīng)培育世界一流企業(yè)的要求。

隨著黨政機(jī)關(guān)簡(jiǎn)政放權(quán)、國(guó)務(wù)院國(guó)資委轉(zhuǎn)變監(jiān)管職能放權(quán)授權(quán)，大型國(guó)企集團(tuán)總部成為市場(chǎng)化改革創(chuàng)新的“最后一公里”。管得過多過細(xì)的審批慣性、總部機(jī)關(guān)“行政化”“大企業(yè)病”等問題突出。企業(yè)集團(tuán)應(yīng)當(dāng)形成“小總部、大產(chǎn)業(yè)”格局。集團(tuán)總部應(yīng)當(dāng)著重落實(shí)“七個(gè)管好”，即：管好發(fā)展戰(zhàn)略、管好黨的建設(shè)、管好選人用人、管好監(jiān)督考核、管好資本運(yùn)營(yíng)、管好對(duì)內(nèi)對(duì)外統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、管好戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)孵化培育。要進(jìn)一步厘清總部職能部門、事業(yè)部、專業(yè)公司、分（子）公司之間的功能定位和責(zé)權(quán)利關(guān)系；有效解決投資、經(jīng)營(yíng)決策審批過多集中在總部，對(duì)分（子）公司管得過多過細(xì)致使活力不足的問題，逐步下放部分審批職能，區(qū)別情況對(duì)分（子）公司給予授權(quán)。

企業(yè)高管人員要進(jìn)一步解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，從繁瑣的、具體的事務(wù)中解脫出來，統(tǒng)籌大局，謀劃戰(zhàn)略，把握方向，準(zhǔn)確定位，不斷增強(qiáng)改革創(chuàng)新、科學(xué)發(fā)展和駕馭風(fēng)險(xiǎn)的本領(lǐng)。

三、真正建立“干部能上能下、員工能進(jìn)能出、收入能增能減”的市場(chǎng)化運(yùn)行機(jī)制。

培育世界一流企業(yè)，推動(dòng)改革創(chuàng)新的關(guān)鍵是突破“三能”問題。要逐步建立分類考核機(jī)制，科學(xué)合理設(shè)計(jì)不同崗位、不同層級(jí)人員的考核KPI指標(biāo)；要逐步將以職能管理部門為中心、層層報(bào)批的“金字塔”管理架構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)橐皂?xiàng)目團(tuán)隊(duì)為中心的“矩陣式”扁平化架構(gòu)，切實(shí)壓扁管理層級(jí)，有效壓實(shí)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)目標(biāo)責(zé)任；要逐步形成市場(chǎng)化考核評(píng)價(jià)下的末位淘汰機(jī)制和差異化薪酬體系，切實(shí)推動(dòng)高層次專業(yè)人才、骨干的薪酬水平與市場(chǎng)化薪酬、市場(chǎng)化考核相接軌。

四、創(chuàng)新市場(chǎng)化選人用人機(jī)制。

治企之道在于用人。改革創(chuàng)新必須形成適應(yīng)培育世界一流企業(yè)要求、符合市場(chǎng)規(guī)律、具有國(guó)際視野的選人用人新機(jī)制。要使更多的企業(yè)高管人員從懂技術(shù)抓生產(chǎn)向懂管理抓經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)變，向懂資本抓改革提升。

創(chuàng)新市場(chǎng)化選人用人機(jī)制，要切實(shí)解決選拔標(biāo)準(zhǔn)的“一刀切”過全過嚴(yán)過高問題，要結(jié)合企業(yè)實(shí)際需要，針對(duì)不同崗位實(shí)際需求，研究市場(chǎng)化專業(yè)化國(guó)際化人才選聘標(biāo)準(zhǔn)，不拘一格選拔經(jīng)營(yíng)管理的“領(lǐng)頭人”、科技創(chuàng)新的“能人”，有效實(shí)現(xiàn)人盡其才各盡其能；要切實(shí)解決選拔方式的程式化“走過場(chǎng)”問題，應(yīng)當(dāng)不唯學(xué)歷、不唯得票、不唯資歷、不唯GDP和利潤(rùn)；要切實(shí)解決重生產(chǎn)技術(shù)專業(yè)人才培養(yǎng)使用，輕資本運(yùn)營(yíng)、經(jīng)營(yíng)管理專業(yè)人才培養(yǎng)使用問題；要切實(shí)解決重選拔輕市場(chǎng)化考核評(píng)價(jià)的問題，要大力弘揚(yáng)優(yōu)秀企業(yè)家精神，落實(shí)容錯(cuò)糾錯(cuò)辦法，為苦干實(shí)干的企業(yè)家、職業(yè)經(jīng)理人兜底撐腰。

五、創(chuàng)新市場(chǎng)化融資模式。

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力。實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展必須具備資金、人才和機(jī)制三個(gè)基本要素，必須改革企業(yè)現(xiàn)有投融資管理模式。創(chuàng)新成果孵化幼稚期，需要分期投入資金，且在一定時(shí)期內(nèi)難以盈利，出現(xiàn)虧損。傳統(tǒng)的銀行貸款、發(fā)債券、上市IPO或SPO等融資模式以及現(xiàn)行的投資績(jī)效考核模式，均是一次性融資，當(dāng)期或者短期內(nèi)要求回報(bào)，融資審批難，資金成本敞口，適合成熟產(chǎn)業(yè)穩(wěn)定運(yùn)行，但無法適應(yīng)當(dāng)今顛覆性技術(shù)革命對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資以及成果轉(zhuǎn)化、孵化的需求創(chuàng)新。以有限合伙制為基礎(chǔ)的、混合所有制的私募股權(quán)投資基金（PE/VC）具有投資決策科學(xué)高效、風(fēng)險(xiǎn)分散、激勵(lì)機(jī)制健全靈活等優(yōu)勢(shì)?；鹗菣?quán)益性融資，而非負(fù)債性融資，基金總額認(rèn)繳后可以分輪次融資，可以設(shè)定5年+3年（6年+2年）的投資回報(bào)期，收益合理避稅及孵化期間虧損可不納入合并會(huì)計(jì)報(bào)表。投資決策委員會(huì)是基金決策部門，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)是基金監(jiān)督部門?；饘I(yè)管理團(tuán)隊(duì)跟投機(jī)制也是防范風(fēng)險(xiǎn)的有效措施。

（作者為中國(guó)石化集團(tuán)公司資本運(yùn)營(yíng)部副主任、資產(chǎn)公司副總經(jīng)理，編輯：袁滿）