侵犯公民個(gè)人信息罪公安立案標(biāo)準(zhǔn)研究

摘 要 隨著社會(huì)主義現(xiàn)代化進(jìn)程的加快，生活模式較之以往發(fā)生了巨大的變化，身份證件、聯(lián)系方式、房產(chǎn)、保險(xiǎn)信息等各類特定的能夠反映公民個(gè)人身份的信息也相繼出現(xiàn)，在方便人們生活的同時(shí)，各類信息泄露的案件也層出不求，尤其是在當(dāng)前互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的興起與推廣下，如何保障公民的合法權(quán)益、懲戒犯罪分子，已成為當(dāng)前的熱點(diǎn)話題。為保障公民的合法權(quán)益，2009年開始便在《刑法修正案（七）》規(guī)定了，在經(jīng)過數(shù)年的司法實(shí)踐后又統(tǒng)一為侵犯公民個(gè)人信息罪。當(dāng)前我國關(guān)于侵犯公民個(gè)人信息罪的立案標(biāo)準(zhǔn)主要從非法手段、情節(jié)嚴(yán)重等方面入手，并指出當(dāng)前我國在刑事立案過程中出現(xiàn)的證據(jù)收集、案件管轄的不易以及對于新型的侵犯公民個(gè)人信息行為無法進(jìn)行準(zhǔn)確的定性，應(yīng)盡快出臺(tái)統(tǒng)一高效的《公民個(gè)人信息保護(hù)法》。

關(guān)鍵詞 個(gè)人信息 立案標(biāo)準(zhǔn) 典型案例

作者簡介：蘇志遠(yuǎn)，西北政法大學(xué)，本科，研究方向：偵查學(xué)（經(jīng)濟(jì)犯罪偵查方向）。

中圖分類號(hào)：D924.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.06.223

在大數(shù)據(jù)時(shí)代，信息資源成為了寶貴的社會(huì)財(cái)富。對于商家來說，掌握大量的個(gè)人信息就能夠擴(kuò)大消費(fèi)對象，提高經(jīng)濟(jì)效益；對于某些非法調(diào)查公司來說，掌握他人的行蹤、交際狀況便能增加業(yè)務(wù)量……正是在這些不良因素的誘導(dǎo)下，近年來關(guān)于侵犯公民個(gè)人信息的案例越來越多。各國已相繼出臺(tái)了關(guān)于公民個(gè)人信息保護(hù)的專門立法，然我國至今還未制定出完整的法律體系，但我國多部法典中都有涉及，如憲法、行政法、民法等。相關(guān)法律法規(guī)分散性、籠統(tǒng)性就導(dǎo)致了在具體的司法實(shí)踐當(dāng)中會(huì)出現(xiàn)法律適用不當(dāng)、擴(kuò)大解釋以及對公民的保護(hù)不及時(shí)等問題。為穩(wěn)定社會(huì)秩序，增強(qiáng)法律的威懾力以及實(shí)現(xiàn)其預(yù)防作用，我國應(yīng)不斷完善關(guān)于侵犯公民個(gè)人信息罪的立案標(biāo)準(zhǔn)，解決當(dāng)前司法實(shí)踐中存在的立案分歧。

一、司法現(xiàn)狀：侵犯公民個(gè)人信息罪的立案條件

近幾年，隨著刑九的頒布，對公民信息權(quán)的保護(hù)力度更大了，公民的維權(quán)意識(shí)也更高了，之前很多不能構(gòu)成侵犯公民信息權(quán)的犯罪在刑九第五十三條的規(guī)定下也有了立案的資格根據(jù)筆者的調(diào)查，近三年來，侵犯公民信息權(quán)的案件成直線上升的趨勢。侵犯公民個(gè)人信息罪的條件有三個(gè)：

1.違反國家有關(guān)規(guī)定，依據(jù)《刑法》第九十六條規(guī)定，國家規(guī)定主要指全國人大及常委會(huì)制定的法律和決定，國務(wù)院制定的行政法規(guī)、規(guī)定的行政措施、發(fā)布的決定和命令。

2.情節(jié)嚴(yán)重，主要從侵犯公民個(gè)人信息的數(shù)量與類型、違法所得數(shù)額、信息用途和主體身份四個(gè)方面判定。

3.出售、提供、竊取與以其他方式獲取個(gè)人信息，《解釋》明確了竊取以及非法獲取公民個(gè)人信息的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，竊取即秘密獲取，而非法獲取公民個(gè)人信息則可認(rèn)定為“違反國家有關(guān)規(guī)定，通過購買、收受、交換等方式獲取”。

二、司法困境：侵犯公民個(gè)人信息罪的立案現(xiàn)狀

（一）管轄地難以明確

當(dāng)前犯罪分子非法獲取、購買、出售大量的公民個(gè)人信息主要是通過互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)實(shí)現(xiàn)的，被侵犯的公民個(gè)人信息數(shù)量往往存儲(chǔ)在電腦上，可達(dá)數(shù)萬條，購買信息的商家、非法調(diào)查公司往往分布在各地，這給犯罪的立案與偵查帶來了一定的困難。由于互聯(lián)網(wǎng)具有超時(shí)空的特性，網(wǎng)絡(luò)犯罪行為主體、行為發(fā)生地與現(xiàn)實(shí)社會(huì)的物理空間之間的關(guān)系具有多重性，對案件管轄權(quán)的認(rèn)定上存在分歧。我國《刑事訴訟法》中確定了關(guān)于管轄權(quán)歸屬是“以犯罪行為地為主，被告人住所地為輔”的原則，那么在網(wǎng)絡(luò)中侵犯公民個(gè)人信息的犯罪中，犯罪行為地又應(yīng)作何解釋呢？依據(jù)我國《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》可知，公安機(jī)關(guān)可以對網(wǎng)絡(luò)案件的實(shí)施地、網(wǎng)絡(luò)接入地有管轄權(quán)，如：服務(wù)器機(jī)房、放置與案件相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備地點(diǎn)。刑事訴訟法關(guān)于確定計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)犯罪管轄地的規(guī)定，在方便公安機(jī)關(guān)立案、偵查等方面的同時(shí)，也易在確定案件管轄時(shí)出現(xiàn)互相推諉、權(quán)屬不清的現(xiàn)象。公安機(jī)關(guān)在偵辦網(wǎng)絡(luò)犯罪案件時(shí)，通常面臨著偵查成本高、涉案金額少、偵破周期長等問題，再加之部門內(nèi)部人力財(cái)力等各類資源的限制，辦案機(jī)關(guān)通常會(huì)以單個(gè)案件涉案數(shù)額、侵犯公民個(gè)人信息數(shù)量達(dá)不到立案標(biāo)準(zhǔn)而不予受理，致使案件無法在一定時(shí)間內(nèi)偵查，給犯罪嫌疑人留下了逃脫的時(shí)機(jī) 。同時(shí)，由于偵查手段的限制，公安機(jī)關(guān)通常在獲取一個(gè)或幾個(gè)線索時(shí)，無法確認(rèn)是否應(yīng)由自己本部門管轄和偵查，需要移交時(shí)也往往無法確認(rèn)移交方向。當(dāng)前關(guān)于侵犯公民個(gè)人信息罪的立案管轄中主要存在著屬地與級(jí)別管轄分工不明、部門和管轄范圍權(quán)限不清、犯罪責(zé)任地難確定等問題 。

（二）證據(jù)易滅失

當(dāng)前我國的侵犯公民個(gè)人信息案中，大部分是通過互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)交易與信息的對接，這就導(dǎo)致公安機(jī)關(guān)在立案偵查過程中需要花費(fèi)大量的人力、財(cái)力及一定的技術(shù)支持才能完成案件的取證。在案件的具體立案偵查過程中，隨著信息科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，犯罪分子所采用的犯罪手段、方法也在不斷的更新，在涉網(wǎng)案件中，犯罪嫌疑人大多小心謹(jǐn)慎，警惕性很強(qiáng)，為躲避公安的偵查，犯罪分子往往假借身份證件，制造出虛擬的人物，且在交易完成后及時(shí)毀滅、刪除證據(jù)，難以復(fù)原，因此公安機(jī)關(guān)在偵查過程中往往會(huì)面臨線索中斷、取證困難的難題，案件偵查、取證的難度隨即加大。比如犯罪分子可以通過永久性刪除、格式化文件等方式，將存儲(chǔ)在電腦上的大量公民個(gè)人信息刪除，公安機(jī)關(guān)在偵查過程中明知磁盤文件已受損壞或者變動(dòng)，卻也無可奈何，無法從中獲得有利證據(jù)。再者，犯罪分子為躲避偵查，往往會(huì)利用多個(gè)服務(wù)器進(jìn)行信息的交易，當(dāng)他們完成犯罪目的時(shí)，便可以更換服務(wù)器，刪除日志文檔等方式隱匿罪證，對案件的偵查難度遠(yuǎn)遠(yuǎn)要高于現(xiàn)場勘查 。

同時(shí)，在司法實(shí)踐過程中，網(wǎng)絡(luò)犯罪具有對象不特定的特征，犯罪分子可以跨時(shí)間、跨地域的犯罪，被侵犯個(gè)人信息的受害者往往遍布在不同的地區(qū)、省份，甚至還有可能存在跨國犯罪。一般認(rèn)為，犯罪的實(shí)施過程越長，所留下的證據(jù)就越多，犯罪活動(dòng)及行為蹤跡越容易被公安機(jī)關(guān)掌握，但網(wǎng)絡(luò)犯罪大多是在短時(shí)間內(nèi)完成的，幾分鐘之內(nèi)便可完成數(shù)以萬計(jì)的信息交易，且所遺留下來的大多不是物理性證據(jù)。

三、司法完善：侵犯公民個(gè)人信息罪的立案標(biāo)準(zhǔn)

（一）明確立案管轄

為獲取大量的公民聯(lián)系方式、消費(fèi)需求及各類個(gè)人信息出售給各大商家、非法調(diào)查組織等，犯罪分子往往會(huì)利用互聯(lián)網(wǎng)跨時(shí)間跨地域的特征進(jìn)行犯罪活動(dòng)，這給刑事立案、偵查等帶來了技術(shù)上的難點(diǎn)。為打擊犯罪活動(dòng)，提高偵查效率，公安機(jī)關(guān)在立案過程中應(yīng)當(dāng)運(yùn)用科技手段以此確定案件的管轄。筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)：

首先明確網(wǎng)絡(luò)管轄的依據(jù)——IP地址即服務(wù)器所在地。IP地址是相關(guān)網(wǎng)絡(luò)犯罪案件偵破的重要信息，因IP的變更需要經(jīng)過程序的核準(zhǔn)，犯罪分子在進(jìn)行犯罪活動(dòng)后在一定時(shí)間內(nèi)仍無法更改IP地址，所對應(yīng)的服務(wù)器所在地也相對穩(wěn)定，便于公安機(jī)關(guān)確定案件的管轄。例如2011年9月東城分局所偵破的竊取他人存款賬戶的案子，公安機(jī)關(guān)便是通過偵查、篩選犯罪嫌疑人的IP地址，以此準(zhǔn)確得出所對應(yīng)的服務(wù)器所在地，將犯罪嫌疑人劉某、諶某捉拿歸案。

其次是建立完善的網(wǎng)絡(luò)犯罪接警處置體系 。筆者認(rèn)為，各省的網(wǎng)警部門應(yīng)當(dāng)建立起統(tǒng)一、高效的網(wǎng)絡(luò)犯罪接警處置體系，在接到相關(guān)侵犯公民個(gè)人信息的舉報(bào)后，經(jīng)過案件的初查，將其按照屬地原則和職責(zé)進(jìn)行權(quán)屬的分工，防止下放到各級(jí)部門后出現(xiàn)了管轄權(quán)沖突、互相推諉的現(xiàn)象出現(xiàn)。

最后是建立交流與協(xié)作機(jī)制。在確定案件管轄時(shí)，先立案的公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)為主管機(jī)關(guān)，而由于侵犯公民個(gè)人信息罪網(wǎng)絡(luò)的延伸性，往往會(huì)牽涉到不同的地區(qū)，涉及到其他地區(qū)的公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)配合偵查工作的開展，減少因管轄權(quán)的歸屬問題而導(dǎo)致的案件頻繁移送等問題。

（二）加強(qiáng)案件初查中對證據(jù)的收集

侵犯公民個(gè)人信息案件立案前的初查工作，對于確定是否存在侵害事實(shí)以及管轄權(quán)的歸屬問題具有重要作用。在認(rèn)定侵犯公民個(gè)人信息的事實(shí)時(shí)，公安機(jī)關(guān)在審查其實(shí)體內(nèi)容的同時(shí)，也要注重對證據(jù)的記錄與收集。如果個(gè)人信息是被他人通過侵入計(jì)算機(jī)等方式竊取的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對被害人的上網(wǎng)痕跡、個(gè)人日志等進(jìn)行審查，確定犯罪嫌疑人的蹤跡；如果個(gè)人信息是未經(jīng)當(dāng)事人允許被他人通過網(wǎng)絡(luò)渠道公布或者提供給不特定的人，公安機(jī)關(guān)則應(yīng)審查公布、提供個(gè)人信息的數(shù)量，后果以及是否有牟利目的等等；如果是利用職務(wù)之便而將手中握有的大量公民個(gè)人信息出售給他人牟利，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)找出信息泄露的利益鏈條，將信息源頭、售賣平臺(tái)等犯罪嫌疑人一并抓獲。在此過程中，公安機(jī)關(guān)也要意識(shí)到偵查技術(shù)與思路是破獲當(dāng)前盛行的網(wǎng)絡(luò)侵犯公民個(gè)人信息犯罪的關(guān)鍵 。犯罪嫌疑人往往利用互聯(lián)網(wǎng)的隱蔽性與虛擬性，使用虛假的身份或者同時(shí)運(yùn)用多個(gè)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器進(jìn)行犯罪交易，在信息交易完成后便立即更換服務(wù)器、刪除個(gè)人日志等，這給偵查工作帶來了很大的難度。

因此，公安機(jī)關(guān)在偵查此類的案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)要有正確的偵查思路，在偵查思路的指導(dǎo)下快速理清犯罪的整個(gè)過程，判斷出犯罪分子的犯罪過程、隱藏地點(diǎn)及逃跑方向。為加快案件的偵破進(jìn)度，提取出有利的線索，公安機(jī)關(guān)也應(yīng)當(dāng)善于將偵查技術(shù)與偵查思路相結(jié)合，運(yùn)用高科技手段打擊犯罪分子，轉(zhuǎn)換傳統(tǒng)辦案中偵查初期的思想，前期就注重對證據(jù)的收集，形成完整的證據(jù)鏈條。這不僅在確定犯罪嫌疑人是否達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)鍵性作用，也便于解決案件管轄權(quán)的歸屬。

注釋：

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