建成環(huán)境使用后評價（POE）研究綜述

尹新，龔思婷，孫一民，*

（1．華南理工大學 建筑學院，廣東 廣州510641；2．深業(yè)置地有限公司，廣東 深圳518000）

0 引言

在理論與實踐高度融合的現(xiàn)代社會，建成環(huán)境使用后評價已經成為一項不以人們意志為轉移、不斷發(fā)展的科學方法。建成環(huán)境使用后評價POE（Post Occupancy Evaluation）是一種用于反饋建成環(huán)境評價的方法［1］。建成環(huán)境使用后評價理論研究于80年代初期傳入我國，在建筑領域作為新加入的重要環(huán)節(jié)，排在規(guī)劃—策劃—設計—施工過程之后。通常POE的關注點集中在建筑使用者及其需求上，研究內容包括2個層次：（1）建成環(huán)境的建成環(huán)境使用后評價，包括人們對空間的使用方式、擁擠狀況、行為活動、物理性能、交通可達性等方面［2］，著重關注使用者的行為模式和行為過程中涉及的實際空間中的具體因素；（2）建成環(huán)境的滿意度評價，包括美學評價、舒適度、環(huán)境偏好等，著重關注使用者的心理感受和對整體環(huán)境的描述性感知［3］。其研究結論提供了對以往設計決策和建筑性能結果考量的回饋，這些數(shù)據(jù)和信息為未來建造更好的建筑打下了良好的基礎［4］。文章對建成環(huán)境使用后評價的國內外研究狀況、研究步驟和研究方法進行了探討，為后續(xù)深入研究奠定了基礎。

1 建成環(huán)境使用后評價（POE）國內外研究進展

1．1 國外研究進展

POE的理論研究始于20世紀60年代的歐美國家［5］，最初是由環(huán)境行為學領域的學者從建筑環(huán)境設計中拓展出來的，重點關注人們對已建成的建筑物及相關環(huán)境設施的建成環(huán)境使用后評價態(tài)度［6］。之后50多年的發(fā)展中，主要經過3個階段。

（1）理論探索初期（20世紀60～70年代）

POE理論是20世紀60年代初在英美等西方國家的經濟建設迅猛發(fā)展條件下產生的環(huán)境心理學，這一期間受到了社會學等人文社會學科的很大影響。1968年，成立了環(huán)境設計研究協(xié)會，其成員分別來自建筑規(guī)劃、心理學、人類學、社會學領域，促進了環(huán)境設計研究領域的創(chuàng)新。但當時僅對理論和方法進行了研究，且應用項目也多限于功能單一的建筑類型，如大學生宿舍、住宅、大學附屬醫(yī)院、養(yǎng)老院等。

（2）蓬勃發(fā)展期（20世紀70～90年代）

在這個時期，其理論研究和實踐應用都快速增加。發(fā)展的進一步表現(xiàn)為不斷增長的大量出版物，如評價方法的書籍、案例研究應用和與POE相關知識的新雜志，包括Environment and Behavior、Journal of Environment Psychology以及主要的建筑類雜志Architecture和 Progressive Architecture，同時也開始出版大量的建筑評論文章，把設計要求和模式觀念融合進了設計過程。理論研究方面，蓋爾從物質環(huán)境中人類的活動類型出發(fā)，評價城市居住空間和公共空間的品質［7］。Wolfgang從使用者的角度提出了居住滿意度模型［8］。實踐應用方面，F(xiàn)lorida A＆M大學設立第一個POE和建筑計劃學方面的碩士點。Preiser創(chuàng)立了國際建筑性能評價協(xié)會［8］，在其論述中除了提出了1個實用的建成環(huán)境使用后評價模型，還用案例論證了描述性、調查性、診斷性3個層次的POE方法。此后，建筑學科在大量理論研究的推動下不斷發(fā)展，建筑市場也不斷擴大，這一時期的POE應用項目從功能較單一的建筑類型延伸到功能較復雜的城市建筑和大尺度城市空間，如辦公室、醫(yī)院、圖書館、學校、公園景觀和政府的建筑設施等。1975年，美國、澳大利亞、新西蘭等國對于政府投資建設項目進行了POE程序制定和評價研究［9］，POE理論和方法得到了大量在具體項目中的實踐，并成為了項目生命周期中的必不可少的環(huán)節(jié)，形成了“策劃—設計—使用—POE—優(yōu)化”的循環(huán)模式。

（3）理論成熟期（20世紀90年代以后）

受到系統(tǒng)論、信息論、計算機等科學技術發(fā)展的影響，POE從定性描述轉向精確的系統(tǒng)研究，在研究工具上開始利用信息化手段進行空間分析，如GIS的數(shù)據(jù)處理、Ecotech計算機模擬技術等，科學技術的支撐使得POE可挖掘的信息量更大。此時POE的研究對象擴展到了廣場、綠地、道路、地下空間等各種城市場所。研究對象的增加帶來了相關理論的完善，在東京召開的“面向21世紀的環(huán)境—行為研究國際會議”上，眾多學者對環(huán)境的建成環(huán)境使用后評價提出了新的觀點。同時，POE也開始更多地走向市場，如美國加利福尼亞政府的DGS研究中心，作為以POE研究為主要服務內容的大型咨詢機構，通過對評價信息的系統(tǒng)性總結，成為了城市建設管理中不可或缺的一環(huán)。英國的建筑設計合作組織 BDP（Building Design Partnership）、建筑研究機構有限公司等機構也提供全面而系統(tǒng)的POE服務。美國總務署（GSA）應用POE的指標來衡量公共建筑的公眾滿意度。由此可見，POE研究涵蓋的信息龐大，涉及的學科和范圍越來越廣，具有超越建筑學和城市規(guī)劃層面的意義。

國外POE研究歷經50多年的發(fā)展，已日臻成熟，從狹義的建筑和環(huán)境評價走向廣義的綜合性評價，目前，隨著科學技術的更新和社會形態(tài)的變革，POE也在尋求與新理念、新技術的結合，呈現(xiàn)出交叉化、專業(yè)化、市場化、規(guī)范化的特征。

1．2 國內研究進展

在我國，POE的研究是從20世紀80年代初開始的，國內的發(fā)展以深度和廣度為主，從最初的建筑項目擴展到城市規(guī)劃、景觀設計和室內設計等各種項目，以城市公共空間（如廣場、園林）的滿意度評價研究為主，對建筑或城市規(guī)劃項目的建成環(huán)境使用后評價研究較少［10］。

李婉婉引入了POE的專業(yè)用語，使得POE的學術研究有了可參考的模式［11］。常懷生介紹了POE的評價方法，這套方法為日本的相關研究成果，主要運用在物質環(huán)境的評價上［12］。楊公俠從視覺、心理學、人類工效學和照明工程學等多種角度分析了視覺環(huán)境的設計方法和使用者的評價感受。俞孔堅從景觀美學、偏好及敏感度等方面對自然風景進行系統(tǒng)的評價分析從評價測量、要素和模型等要素探討了各種方法的差別和側重點，并探討了不同背景的人群主觀評價的差異性［13］。陳青慧等將城市生活居住環(huán)境分成8條生活序列和3個生活圈，用模糊評價法在單一序列評價的基礎上進行居住環(huán)境質量綜合分析，用定量分析的方法評價居住環(huán)境的品質高低［14］。俞國良等利用層次分析法構建了居住區(qū)環(huán)境綜合質量模型，對541戶深圳和上海的居民進行調研，并提出了可應用的居住區(qū)環(huán)境質量評價模型［15］。

吳碩賢等對南京、廈門、杭州及溫州的17個居住區(qū)共1297戶居民進行生活環(huán)境質量調查，在計算機上建立了數(shù)據(jù)庫并進行多元統(tǒng)計分析，表明景觀、設施、安全和交通因素對居民的評價起著最重要的作用［16］。吳碩賢在華南理工大學設立“建成環(huán)境建成環(huán)境使用后評價”的博士研究方向。徐磊青介紹了國外有關環(huán)境心理學和POE的理論及研究方法，并結合實例調查建立了上海居住環(huán)境評價模型［17］。

李道增研究了人在微觀、中觀、宏觀環(huán)境中的行為活動，總結了現(xiàn)象環(huán)境、個人環(huán)境、社會文化環(huán)境三者之間的關系，并歸納了行為研究的具體方法［18］。莊惟敏借助語意學解析法對環(huán)境評價進行賦值，使得對空間的評價由感性描述轉化成理性定量分析，并總結了評價尺度的設定原則、操作的程序、多因子變量分析方法，對環(huán)境評價研究有重要意義。此外，還介紹了日本住宅的建成環(huán)境使用后評價方法［19］。朱小雷提出了“結構—人文”的主觀評價體系，并且總結了5種評價范式（見表1）和10種研究方法，并針對城市設計、居住區(qū)、大學校園等不同項目列舉了相應的評價模式［20］。

表1 5種評價范式的側重點、研究方法、優(yōu)勢比較表

我國POE的具體調研實例對象主要為大學校園、居住區(qū)環(huán)境、城市公園、公共建筑。

（1）大學校園 白雪采用觀察法、訪談法、調查問卷的方式對北京大學百年紀念堂廣場進行了建成環(huán)境使用后評價［21］。李媛琴采用問卷調查的方式，調查了315位深圳大學的學生對本校中心廣場的環(huán)境滿意度［22］。張智宏對中國農業(yè)大學東校區(qū)的校園綠地使用后做了較深入的調研分析［23］。朱益飛對浙江大學月牙樓中庭空間進行了建成環(huán)境使用后評價研究，并提出了一定的改造措施［24］。黃翼以廣州地區(qū)新老高校為例，采用質化和量化相結合的多種研究方法，對使用者滿意度和舒適度進行評價分析，并提出從行為心理需求出發(fā)的校園規(guī)劃設計原則［10］。

（2）居住區(qū)環(huán)境 徐磊青以上海的延吉新村和深圳的蓮花小區(qū)為例，對比分析居民的鄰里交往和居住滿意度的關系，得出鄰里關系和社會交往對居住滿意度影響不大，居住區(qū)規(guī)模和品質影響程度較大的結論［25］。尹朝暉等利用POE體系，對伊斯坦布爾某居住區(qū)的4種居住單元展開滿意度研究，發(fā)現(xiàn)起居室的變化、家庭規(guī)模、廚房變化、房間數(shù)量是影響人們居住滿意度的主要因素［26］。傅哲對北京市5個居住區(qū)的戶外環(huán)境展開了建成環(huán)境使用后評價研究，提出了居住區(qū)戶外環(huán)境的評價標準［27］。謝輝以上海萬科假日風景項目為例，進行了居住區(qū)景觀環(huán)境的建成環(huán)境使用后評價應用研究，提出了一套適合房地產行業(yè)景觀工作人員使用的評價模式［28］。

（3）城市公園 鄧小慧等運用草圖繪制、與管理部門溝通、行為記錄等方式，分析了廣州人民公園改建后的使用后狀況［29］。劉文利等對中山岐江公園展開POE調查，量化的調研結果有利于完善岐江公園的管理服務制度［30］。鐘琳從人際關系、景觀設施、公共廁所、自然生態(tài)水池、景觀設計維護等5個方面對長沙橘子洲公園進行POE研究，并提出了針對性的改進策略［31］。趙涇鈞運用POE理論對北京奧林匹克森林公園南園人工濕地園區(qū)展開詳細調研，總結園區(qū)設計的不足之處并提出優(yōu)化建議［32］。

（4）公共建筑 朱小雷以珠海蓮花路步行街為例，對其環(huán)境進行調查分析，深入討論了把建成環(huán)境使用后評價應用在設計決策中的重要性［33］。周祥通過現(xiàn)場記錄、工作人員訪談、問卷調查的方式對某通信綜合樓展開建成環(huán)境使用后評價的實踐研究［34］。梁寶燕運用POE方法對長沙市亞大時代廣場空中花園進行調研，并提出高層建筑空中花園的設計導則［35］。陳向榮以建成環(huán)境使用后評價方法為基礎，全面探討了我國新建綜合性劇場的評價指標因子、設計模式語言和導則［36］。

我國的POE研究起步較晚，理論方面以借鑒國外已有的POE研究模式為主，研究方法越來越多樣化和信息化。在實踐應用方面，研究對象越來越細分化，幾乎所有場所環(huán)境都有相關的POE調研成果，這些成果能指導具體的實際設計。不足之處是現(xiàn)有的POE研究大多是高校學者的學術研究，而政府和企業(yè)的介入極少，沒能像國外一樣形成市場化、專業(yè)化、規(guī)范化的組織機構，市民在城市環(huán)境評價中的參與度還不夠，研究成果和實際建設存在一定的脫節(jié)，科研和產業(yè)的結合有待完善。

2 建成環(huán)境使用后評價（POE）研究步驟概述

POE的研究步驟可以分為前期準備［37］、實施分析、結論反饋3個階段，如圖1所示。

2．1 前期準備階段

前期準備階段包括研究對象的背景調查和評價計劃的制定2部分，對研究對象的背景調查可以采用文獻分析法［38］來了解國內外的相關研究狀況、研究對象的歷史演變和現(xiàn)狀、未來的政策影響和發(fā)展趨勢；評價計劃的制定需要制定POE評價方法模型［39］，選擇合適的研究方法、設計合理科學的調查問卷和填寫規(guī)則、確定數(shù)據(jù)處理方法、模擬研究過程、發(fā)現(xiàn)潛在的問題并加以完善，為調研工作的實施做好充分的準備。

圖1 建成環(huán)境使用后評價的研究步驟圖

2．2 實施分析階段

實施分析階段包括信息的收集和信息的分析［40］。信息的收集來源有2個，從研究者的角度出發(fā)，對現(xiàn)場情況進行觀察和記錄，適合運用行動觀察法和照片記錄法；從使用者的角度出發(fā)，通過抽樣調查獲取數(shù)據(jù)，適合運用調查問卷法、現(xiàn)場訪談法［41］、認知地圖法［32］和模擬優(yōu)選法。

2．3 結論反饋階段

結論歸納階段需要把分析階段形成的圖表轉換成共性的規(guī)律［42］，從而總結出研究對象現(xiàn)有的優(yōu)勢和存在的問題，揭示使用者的實際需求，并提出相應的優(yōu)化建議。此外，按研究步驟進行系統(tǒng)化的模型設計，所得的定量數(shù)據(jù)可以作為反饋信息提交給相關管理部門或設計師，為今后的建設、完善和管理提供基礎資料和參考依據(jù)。

3 建成環(huán)境使用后評價（POE）研究方法

建成環(huán)境使用后評價中最關鍵的是真實可靠的調研信息和科學嚴謹?shù)臄?shù)據(jù)分析，而對信息數(shù)據(jù)的研究分為2個階段，分別是信息收集階段和信息分析階段。

3．1 信息收集階段

（1）行動觀察法（行為地圖法）

從觀察者與被觀察者之間的關系來看，當觀察者作為群體中的一員，進行正常活動，稱為參與性觀察；當觀察者作為旁觀者，不干擾人群活動，則稱為非參與性觀察。當展開調查時，必須明確5個要素，即行動的種類、觀察的場所、觀察的方法、分析的角度和數(shù)據(jù)的形式。行動觀察的結果通常會記錄在行為地圖上，行為地圖法需要結合環(huán)境場所的平面圖或地圖，按照一定規(guī)律記錄使用者在這個空間內的行為和軌跡。需要記錄的內容包括人物、時間、地點、時長、頻率、內容等要素，通過不同時間段的多張行為地圖的疊加，可以直觀反映出使用者的行為活動特征和空間利用狀況。

（2）調查問卷法

調查問卷法是最常見的一種方法，問卷中的提問有封閉式和開放式2大類型，封閉式問題又包括選項型的提問（如您在××市的居住年數(shù)）和程度型（您對××廣場的滿意程度）的提問，選項型的提問需要盡可能地涵蓋所有答案，程度型的提問通常會做賦值分析。從分析效果來看，封閉式問題答案統(tǒng)一，有利于統(tǒng)計整理和量化分析，但容易因為出題者的主觀認知忽略掉可能的答案；開放式問題可以讓被訪者暢所欲言，發(fā)揮想象，但不便進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計。在受訪者的選擇上，要根據(jù)調研目的來篩選，在樣本的數(shù)量上，可以參考社會學的調查經驗來確定。

（3）現(xiàn)場訪談法

現(xiàn)場訪談法是指調查者通過和使用者面對面交談來了解使用者的心理感受和實際需求。從訪談進程的標準化程度來看，可分為結構型訪談、半結構型訪談和非結構型訪談。結構性訪談需要事先準備好問題和可能有的反應［16］，根據(jù)反應進行下一步的提問；半結構型訪談是指在訪談中結合問卷進行提問，作為問卷調查的深度補充；非結構型訪談是指非正式、開放性、自由度高的即興交流。

（4）認知地圖法

認知地圖法最早是在1948年由托曼提出的，其用于說明人類對環(huán)境氛圍的感知。林奇在研究城市意象的過程中使用了這種方法。認知地圖需要在紙上或圖面上將空間用示意圖的方式表達出來。具體形式上，不僅可以在白紙上直接繪制地圖，也可以在地圖或簡圖上圈示出認知區(qū)域，還包括照片辨別、大數(shù)據(jù)識圖等以圖為媒介的方法［43］。通過認知地圖的疊加和指認率的統(tǒng)計，可以分析出不同區(qū)域的可意象性呈現(xiàn)出的變化。

（5）照片記錄法

照片記錄法是按照一定的時間間隔對某個空間環(huán)境進行拍照取樣，根據(jù)照片來分析其中的行為類型、統(tǒng)計使用者數(shù)量和環(huán)境的變化，從而計算出行為活動發(fā)生的強度，觀測到環(huán)境變化對使用者的影響。這種方法的優(yōu)點是真實、操作性強，可提供充分的現(xiàn)場證據(jù)材料，缺點是相機鏡頭的視角不能全面捕捉到空間全景，照片的局部形變給分析帶來一定困難，記錄到的行為活動連貫性不足。

（6）文獻分析法

文獻分析法是先大量收集研究對象的相關資料，包括歷史演變、風俗文化、生活習慣、同類型案例等，通過對現(xiàn)有資料的整理、鑒別、分析，了解研究對象的背景情況和可參考的案例。文獻分析是所有研究的基礎，在POE調研中，文獻分析有助于研究者獲得專業(yè)化的認知，對環(huán)境空間的評價形成一定的預判，避免在調研中由于受訪者過于主觀而產生和現(xiàn)實相矛盾的評價，從而對客體環(huán)境和主體認知的關系有更準確的把握。

（7）模擬優(yōu)選法

為了讓受訪者更直觀地看到具體形式，研究者可以利用照片合成、設計效果、計算機仿真或虛擬現(xiàn)實的技術模擬出目前缺失的情況，對受訪者進行主觀優(yōu)選試驗。試驗形式上可以采取兩兩對比或多選項排序的方法。根據(jù)控制變量法，模擬對象和現(xiàn)實對象最好只在單一參量上變化，從而得到更科學的參量影響結論。

在實際應用中，這幾種方法的優(yōu)缺點見表2。

表2 POE研究的信息收集方法比較表

3．2 信息分析階段

（1）量表法

量表法主要包括李克特量表法和語意學解析法（SD法）。李克特量表是由一組由強到弱的評價環(huán)境的詞語組成，例如很重要、重要、一般、不太重要、很不重要，再按照程度的遞進賦值 1、2、3、4、5，這種方法把感受轉化成數(shù)值，成為一個可以計算的量化指標，精確地反映出評價態(tài)度。李克特量表法大都為5個程度等級，有時也會分成七等或九等；語意學解析法則通過語言尺度進行心理感受的測定，最基礎的任務是要找出形容對象的詞對，如開敞的—封閉的，然后給形容詞對制定一個評定尺度，如圖2所示［44］，如 －2，－1，0，1，2就對應從很開敞到很封閉的感受，之后受訪者對空間感受進行評定，最后再通過數(shù)據(jù)分析形成空間效果評定表，如圖3所示。

圖2 評定尺度分段圖

圖3 空間效果評定表圖

（2）層次分析法

層次分析法 AHP（Analytic Hierarchy Process）是一種運用多因素分級處理來確定因素權重的方法，即多目標決策的統(tǒng)計分析方法［45］。AHP法的核心是將復雜的研究對象分解成下一級的成分因子，再把這些成分因子繼續(xù)細分成更下一級的成分因子，然后對這些因子進行權重、賦值、排序，最終解決一開始的復雜對象。

（3）模糊評價法

模糊評價法是建立在模糊數(shù)學理論上的一種評價方法，能夠在定量分析和評價界限不確定時模擬人類的推理和判斷，適用于一些含義比較主觀的判斷原則，如宜居、理想、靈活這些沒有固定標準的特性，這些詞語本身帶有較濃的主觀色彩，引入模糊評價法比傳統(tǒng)的多要素綜合法、AHP法要更具優(yōu)勢［46］。進行模糊評價的過程為：確定評價因子集—建立模糊關系—得到模糊關系矩陣—模糊綜合評價—用等級參數(shù)作出綜合結論。

（4）數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析法

數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析法建立在數(shù)學和統(tǒng)計學的基礎上，利用 Excel、SPSS、SASS、SYSTAT等專業(yè)統(tǒng)計分析軟件可以方便地計算出平均值、標準差、相關性、獨立性、因子和主成分等數(shù)值，再根據(jù)計算結果總結出使用情況。數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析法可以科學地反映出數(shù)據(jù)的內在規(guī)律［47］，數(shù)值的多種運算方式也對研究目標有著啟示和拓展的作用。

在實際的應用中，這幾種信息分析方法都是相互補充、相輔相成的，其優(yōu)缺點見表3。信息收集階段的研究方法的一手資料主觀性較強，而信息分析階段的研究方法建立在統(tǒng)計學復雜的數(shù)學運算之上，通過計算均值、方差、相關性、加權、歸一向量及一致性判斷后，其權重及分析結果更加客觀。量表法會用數(shù)據(jù)統(tǒng)計法進行更深入的分析［48］，模糊評價法也需要層次分析法作為輔助。目的都是把主觀、感性的評價轉化成可量化、可計算的數(shù)據(jù)，使得POE的研究更具理性和科學性。

表3 POE研究的信息分析方法比較表

4 展望

建成環(huán)境使用后評價是一個循序漸進的過程，大量的建成環(huán)境使用后評價是建立在前人工作的基礎上。對于特定的建成環(huán)境使用后評價而言，其考察的環(huán)境也在發(fā)生著持續(xù)的變化，人們對環(huán)境的要求也在變化之中，所以持續(xù)的評價和再評價是建筑界的一個永恒課題。（1）建成環(huán)境使用后評價可引導社會各界對建筑的使用價值獲得進一步的認識，成為可反映空間、布局、再利用等積極和消極方面的標志性方法；（2）通過建成環(huán)境使用后評價，建筑設計人員可發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有設計中的盲區(qū)和誤區(qū)，提出相應的優(yōu)化改進策略，有利于行業(yè)的進步與規(guī)范化。建成環(huán)境使用后評價在國內實踐前景仍待挖掘，希冀建成環(huán)境使用后評價在國內建筑學科被予以更多的重視和關注，促進建筑發(fā)展走向健康道路。