美國DIUx運(yùn)行模式分析及對我國國防科技協(xié)同創(chuàng)新的啟示

蔡聞一 楊雪嬌 饒成龍 孫 鵬

（中國運(yùn)載火箭技術(shù)研究院研究發(fā)展中心，北京 100076）

當(dāng)前，全球創(chuàng)新活動越來越活躍，創(chuàng)新環(huán)境正在發(fā)生重大的變化，其顯著特點(diǎn)之一是經(jīng)濟(jì)增長對技術(shù)創(chuàng)新的依賴程度大幅度提升，使得技術(shù)推廣的速度明顯加快、壁壘顯著降低，信息的獲取渠道和傳播范圍也越來越廣泛。為應(yīng)對新軍事變革，發(fā)展顛覆性技術(shù)，突破國防科技創(chuàng)新發(fā)展的瓶頸，改善創(chuàng)新環(huán)境，提升創(chuàng)新體系的整體效率，美國采取了一系列措施，積極探索并利用商業(yè)領(lǐng)域先進(jìn)技術(shù)為軍隊(duì)服務(wù)，大力推動國防科技創(chuàng)新發(fā)展。

一、國防創(chuàng)新試驗(yàn)小組成立背景

近年來，世界新軍事革命與新一輪科技革命共振演進(jìn)，科技創(chuàng)新步伐不斷加快，世界范圍內(nèi)各主要國家都把加大科技投入、鼓勵科技創(chuàng)新作為主要策略，以云計算、大數(shù)據(jù)、人工智能等為代表的新興技術(shù)不斷成熟，數(shù)字化、智能化、無人化，以及跨領(lǐng)域協(xié)作等新特點(diǎn)逐步呈現(xiàn)出來。基礎(chǔ)技術(shù)的發(fā)展呈現(xiàn)全球化態(tài)勢，尤其是顛覆性的基礎(chǔ)理論創(chuàng)新越來越需要全球協(xié)作，由各國共同完成。

以俄羅斯為代表的主要軍事國家不斷促進(jìn)工業(yè)和國防創(chuàng)新發(fā)展，實(shí)施多項(xiàng)技術(shù)發(fā)展計劃并加大投資力度，致力于提高現(xiàn)代化武器裝備率，持續(xù)提升軍事科技水平和整體軍事能力，這在一定程度上對美國軍事力量在全球的絕對優(yōu)勢地位造成了威脅和挑戰(zhàn)。此外，作為世界科技強(qiáng)國，美國本土的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境也發(fā)生了改變，創(chuàng)新技術(shù)不再完全由政府投資和主導(dǎo)，除傳統(tǒng)國防工業(yè)之外的創(chuàng)新力量發(fā)展迅猛，私人、企業(yè)科技研發(fā)機(jī)構(gòu)對國家科技蓬勃發(fā)展的影響越來越大。隨著新興商業(yè)技術(shù)的快速發(fā)展，商業(yè)創(chuàng)新公司逐漸進(jìn)入并開始引領(lǐng)以信息技術(shù)為代表的軍民兩用技術(shù)發(fā)展。

為了確保占據(jù)絕對的全球技術(shù)領(lǐng)先和優(yōu)勢地位，美國國防部認(rèn)為必須抓住新一輪科技革命帶來的機(jī)遇，瞄準(zhǔn)新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，打破傳統(tǒng)固有的創(chuàng)新模式，進(jìn)一步健全包括政府、企業(yè)和社會在內(nèi)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，快速實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，著力培育未來競爭新優(yōu)勢。2014年，美國提出以第三次“抵消戰(zhàn)略”為內(nèi)涵的“國防新倡議”（DII），旨在通過發(fā)展新的軍事技術(shù)和作戰(zhàn)概念以改變未來戰(zhàn)局，確保美軍在新一輪軍事競爭中占據(jù)絕對優(yōu)勢。2015年4月，國防創(chuàng)新試驗(yàn)小組（Defense Innovation Unit Experimental，DIUx）正式成立，其標(biāo)志如圖1所示，作為美國國防部在硅谷的常設(shè)試驗(yàn)組織機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)將商業(yè)領(lǐng)域的新興前沿技術(shù)引入國防部，更好地與軍用系統(tǒng)和作戰(zhàn)概念相融合。

二、DIUx開啟美國國防創(chuàng)新新模式

2015年2月至2017年1月，卡特在擔(dān)任美國國防部長期間，一直致力于重建國防部與創(chuàng)新團(tuán)體之間的聯(lián)系，打破創(chuàng)新鏈條之間的壁壘，充分引進(jìn)和吸收來自外部的創(chuàng)新力量，為美國創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)注入新鮮血液，助力美軍持續(xù)保持技術(shù)優(yōu)勢。2015年8月，DIUx正式運(yùn)營。2016年7月，DIUx第二個辦公室在波士頓成立。同年9月，DIUx第三個辦公室在奧斯汀成立。2017年下半年，DIUx第四個辦公室在華盛頓成立。

（一）組織結(jié)構(gòu)

目前，DIUx大約由50名員工組成，其組織架構(gòu)設(shè)置基于美國國防部的授權(quán)，其主要成員包括1名主任、1名副主任、多名高水平專家，以及部分來自美國海、陸、空軍和海軍陸戰(zhàn)隊(duì)的雇員等。如果在特定領(lǐng)域需要技術(shù)支持，還將增加來自承包商的專家。同時，為了加強(qiáng)國防部與學(xué)術(shù)界、工業(yè)界的聯(lián)系與合作，DIUx在國防部實(shí)驗(yàn)室、采辦機(jī)構(gòu)、各軍種、作戰(zhàn)司令部，以及企業(yè)之間設(shè)立聯(lián)絡(luò)員，并成立子單元。截至目前，DIUx已經(jīng)組建了美國空軍單元和網(wǎng)絡(luò)空間司令部，單元，創(chuàng)新企業(yè)可以直接與這些子單元接觸，與國防部開展合作。圖2為DIUx決策機(jī)制流程圖。

2016年5月，為了推進(jìn)投資創(chuàng)新，美國國防部宣布對DIUx的組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，將DIUx從1.0升級為2.0，調(diào)整措施包括：DIUx可以直接向國防部長匯報，縮短決策時間；擴(kuò)大規(guī)模和數(shù)量，繼續(xù)在美國具備技術(shù)優(yōu)勢的城市和地區(qū)設(shè)立辦公室；爭取更多國防預(yù)算支持，DIUx在2019財年預(yù)算中獲得7100萬美元經(jīng)費(fèi)，比2018財年提高約4100萬美元；建立合伙人式領(lǐng)導(dǎo)層，由技術(shù)專家、戰(zhàn)略專家、投資人、企業(yè)高管共同組成，減少管理層級，實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)扁平化。圖3為DIUx歷年獲得的國防預(yù)算支持。

（二）主要職能

DIUx的使命主要有以下三點(diǎn)：一是與創(chuàng)新企業(yè)建立聯(lián)系，并加強(qiáng)溝通；二是尋找和探索顛覆性技術(shù)和新興前沿技術(shù)，推動軍民兩用技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用；三是建立國防部在硅谷的“前哨”，提高從高科技商業(yè)公司獲取新興技術(shù)的能力。

其主要職能包括觀察者、聆聽者、聯(lián)結(jié)者、實(shí)驗(yàn)室四個方面。一是觀察者，拓寬國防部獲得前沿技術(shù)的渠道，發(fā)現(xiàn)可應(yīng)對重大國家安全問題的重要技術(shù)，識別出即將萌芽的高新技術(shù)和現(xiàn)有突破性技術(shù)，開展顛覆性和新興技術(shù)探索研究；二是聆聽者，通過組織多種形式的活動和競賽，為創(chuàng)新企業(yè)提供展示自身技術(shù)、能力或方案的機(jī)會和平臺，促進(jìn)國防部與創(chuàng)新企業(yè)之間的信息交互；三是聯(lián)結(jié)者，充當(dāng)國防采辦體系和硅谷創(chuàng)新體系之間的“橋梁”，建立國防部與創(chuàng)新企業(yè)、軍兵種，以及風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，打通作戰(zhàn)需求與技術(shù)供給之間的壁壘，創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品研制生產(chǎn)合同簽訂或資金支持的形式和途徑；四是實(shí)驗(yàn)室，對商業(yè)公司的創(chuàng)新思想效能進(jìn)行審查，對其新興技術(shù)原理開展論證，提供試驗(yàn)設(shè)備以針對創(chuàng)新企業(yè)形成的產(chǎn)品開展驗(yàn)證和測試。

（三）運(yùn)行模式

美國國會的一份研究報告顯示，軍民融合每年能夠給美國國防部節(jié)約300億美元，相當(dāng)于其采辦費(fèi)總額的20%以上。DIUx模式是一種典型的軍民融合模式，這種模式滲透于美國的國防采辦體系當(dāng)中。美國國防部通過DIUx與創(chuàng)新企業(yè)的緊密聯(lián)系、風(fēng)險投資的進(jìn)入，并借助硅谷風(fēng)險投資模式，快速推動商業(yè)技術(shù)在國防軍事領(lǐng)域的孵化應(yīng)用。同時，創(chuàng)新企業(yè)也能夠迅速拿到軍方訂單，促進(jìn)自身做大做強(qiáng)，進(jìn)而使新興創(chuàng)新企業(yè)、投資方及軍方都能夠從中受益。

DIUx對美國傳統(tǒng)的國防采辦方法進(jìn)行了創(chuàng)新，使用的是一套全新的商業(yè)開放解決方案。此外，DIUx與陸軍合同司令部也建立了合作伙伴關(guān)系，其運(yùn)行模式如圖4所示。DIUx針對特定技術(shù)領(lǐng)域發(fā)布問題需求，組織國防部、商業(yè)公司，以及相關(guān)軍方用戶參加技術(shù)展示會等活動；感興趣的商業(yè)公司，介紹其技術(shù)信息，以及問題解決方案，僅提供簡短的、思路性的材料即可；經(jīng)過溝通需求、技術(shù)推銷后，篩選目標(biāo)公司；DIUx將在與目標(biāo)公司建立聯(lián)系后的90天內(nèi)簽署意向合同，并撥付經(jīng)費(fèi)；軍方用戶與商業(yè)公司進(jìn)行聯(lián)合技術(shù)研發(fā)，并模擬作戰(zhàn)環(huán)境，對技術(shù)進(jìn)行測試；假如經(jīng)過驗(yàn)證能夠滿足軍方用戶的需求，DIUx就與其簽訂后續(xù)的生產(chǎn)合同，進(jìn)入國防采辦程序。

意向合同的投資來自DIUx的國防部合作部門，主要包括軍隊(duì)部門、作戰(zhàn)司令部、國防秘書處辦公室、國防部辦公室等。DIUx與其國防部合作伙伴的投資比例為1∶4，而生產(chǎn)合同的經(jīng)費(fèi)由國防部合作伙伴全部承擔(dān)。此外，隨著與其簽署合同的創(chuàng)新商業(yè)公司數(shù)量越來越多，參與進(jìn)來的私人投資數(shù)額也越來越高，DIUx表示將更加合理地利用私人領(lǐng)域的資金投入。

（四）關(guān)注領(lǐng)域及進(jìn)展

DIUx 2017年第四季度業(yè)績報告顯示，截至2017年9月30日，DIUx已經(jīng)簽出了約59份意向合同，其中包含2份后續(xù)生產(chǎn)合同，總價值約1.84億美元，涉及的領(lǐng)域包括自主學(xué)習(xí)、人工智能、人類系統(tǒng)、信息技術(shù)及航天技術(shù)等，其目前的產(chǎn)品合同和意向合同如表1所示。

其中，從59份意向合同中孵化出的2份后續(xù)生產(chǎn)合同，標(biāo)志著美國國防部首次獲得“其他交易授權(quán)”生產(chǎn)合同。OT授權(quán)最初于1989年由美國國會提出，旨在使美國國防預(yù)先研究計劃局（DARPA）與民營企業(yè)合作時不受已有法律法規(guī)的限制，后來該授權(quán)逐漸擴(kuò)大到其他部門。國防部下屬任何機(jī)構(gòu)都可以通過購買和運(yùn)用已獲得成功應(yīng)用的技術(shù)，來獲取DIUx的這些OT授權(quán)生產(chǎn)合同。此外，若購買總額合計超過10億美元，DIUx將確保所有參與進(jìn)來的部門機(jī)構(gòu)都可以共享合同所涉及的相關(guān)技術(shù)。

表1 DIUx關(guān)注領(lǐng)域及主要項(xiàng)目

（五）DIUx與DARPA的不同之處

DARPA成立于1958年2月，是隸屬于美國國防部國防研究與工程署的一個行政機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)研發(fā)用于軍事領(lǐng)域的高新科技，推動基礎(chǔ)科研向軍事應(yīng)用的轉(zhuǎn)化。作為美國軍民一體化實(shí)踐的重要載體，DARPA一直致力于為解決美國中、遠(yuǎn)期國家安全問題提供高技術(shù)儲備，對具有潛在軍事價值的高新技術(shù)在軍事上應(yīng)用的可能性進(jìn)行分析研究，并按下達(dá)的科研計劃要求，對跨軍種的重大預(yù)研項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)管理和指導(dǎo)，促進(jìn)美國國防科技發(fā)展。

與DARPA一樣，DIUx作為孕育科技創(chuàng)新果實(shí)的機(jī)構(gòu)，也同樣專注于預(yù)研創(chuàng)新，使命都是保持美國的技術(shù)領(lǐng)先地位，但兩者也有著本質(zhì)的不同，即DARPA的創(chuàng)新是由內(nèi)而外，而DIUx是由外向內(nèi)。DARPA更關(guān)注內(nèi)部的軍事科技創(chuàng)新，經(jīng)過研發(fā)投資，對具有潛在軍事價值、風(fēng)險較大的高新技術(shù)進(jìn)行驗(yàn)證和演示，爭取獲得國防部、國會及各軍兵種的支持，隨后轉(zhuǎn)入軍種采辦和列裝；而DIUx更加注重借助外部創(chuàng)新，跳出五角大樓的固有框架，大膽地對創(chuàng)新型中小企業(yè)的前沿新興技術(shù)進(jìn)行資助，利用商業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展來推動國防創(chuàng)新。

三、思考與啟示

我國在2018年3月成立的首個國防科技創(chuàng)新快速響應(yīng)小組，其目標(biāo)和定位與DIUx十分相似。深入分析DIUx的成立背景及運(yùn)行模式，對完善我國國防科技創(chuàng)新體制機(jī)制，推動科技領(lǐng)域軍民融合發(fā)展具有重要價值。

（一）結(jié)合形勢變化需求，大膽創(chuàng)新體制機(jī)制及模式

當(dāng)前，全球創(chuàng)新環(huán)境已經(jīng)發(fā)生改變，高新技術(shù)呈現(xiàn)全球化、私有化、商業(yè)化及加速化的發(fā)展特點(diǎn)。美國國防部意識到外部環(huán)境的變化，并感受其他國家迅速發(fā)展對其造成的威脅和挑戰(zhàn)，在DARPA創(chuàng)新實(shí)踐的基礎(chǔ)上，大力探索新的技術(shù)發(fā)展路徑，著眼于國防科技創(chuàng)新體系中存在的問題，調(diào)整創(chuàng)新和整合新能力的方式，于2015年4月創(chuàng)辦DIUx，2016年3月組建國防創(chuàng)新咨詢委員會，將硅谷等地區(qū)私營公司的創(chuàng)新力量融入國防部組織和流程之中，為加強(qiáng)國防科技創(chuàng)新能力、保持技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢提供支持。

我國首個國防科技創(chuàng)新快速響應(yīng)小組在啟動之后，將依托深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)創(chuàng)新優(yōu)勢，通過多種形式快速響應(yīng)國防科技創(chuàng)新需求，為推動形成靈活高效的國防科技創(chuàng)新價值鏈積累經(jīng)驗(yàn)。隨著軍民融合程度不斷加深，軍民結(jié)合產(chǎn)業(yè)覆蓋的范圍不斷擴(kuò)大，在發(fā)展過程中應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)軍民科研任務(wù)頂層統(tǒng)籌、規(guī)范管理，避免重復(fù)建設(shè)、同質(zhì)化競爭，消除各類創(chuàng)新主體之間的壁壘，推動軍民兩用技術(shù)的雙向互動，提高技術(shù)在軍民之間的流動速度，以及共享、共用的程度，放大技術(shù)的溢出效應(yīng)，形成覆蓋技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品研制生產(chǎn)全過程的協(xié)同攻關(guān)模式。

（二）運(yùn)用先進(jìn)的商業(yè)理念，加快創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用

當(dāng)前，隨著新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命的深入發(fā)展，科技創(chuàng)新交叉融合的特征愈發(fā)明顯，世界各國均高度重視民用先進(jìn)技術(shù)的潛在軍事應(yīng)用價值。美國國防部成立DIUx帶有一定的試點(diǎn)意義，成立3年時間內(nèi)已簽署了一系列合同，雖然合同成效還有待檢驗(yàn)，但不可否認(rèn)的是，DIUx和國防創(chuàng)新咨詢委員會等創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的陸續(xù)成立，都為美國國防創(chuàng)新發(fā)展引入了新的思想，有助于提高國防部從高科技新興公司獲取前沿技術(shù)的能力。

在新的高科技經(jīng)濟(jì)條件下，技術(shù)迭代快速且連續(xù)，市場變化節(jié)奏明顯加快，必須增加對高新技術(shù)發(fā)展前景的敏感性，提高科技創(chuàng)新效率，聯(lián)合軍隊(duì)武器裝備發(fā)展部門、國防工業(yè)科研院所、高校、非營利機(jī)構(gòu)、高科技民營企業(yè)等共同開展新興和突破性技術(shù)的研發(fā)，通過引進(jìn)先進(jìn)商業(yè)理念打破創(chuàng)新壁壘，運(yùn)用風(fēng)險投資對具備軍民通用性且轉(zhuǎn)化利用價值高的技術(shù)進(jìn)行投資，實(shí)現(xiàn)各參與主體短期且高效的技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品研制生產(chǎn)目標(biāo)，形成“科學(xué)、技術(shù)、項(xiàng)目、產(chǎn)業(yè)、市場/戰(zhàn)場”五位一體，“創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈”三鏈緊密相連的國防科技協(xié)同創(chuàng)新體系，從而快速實(shí)現(xiàn)國防科技創(chuàng)新能力的全面提升。

（三）敏銳把握前沿技術(shù)，超前開展戰(zhàn)略布局研究

長期以來，美國國防部一直高度重視科技創(chuàng)新，主導(dǎo)了諸多前沿顛覆性技術(shù)研發(fā)工作，為推動軍隊(duì)建設(shè)、解決國家安全問題、提升國防能力提供有力支撐。新興技術(shù)的產(chǎn)生與發(fā)展將對未來戰(zhàn)爭形態(tài)和戰(zhàn)爭要素產(chǎn)生顛覆性影響。近年來，隨著外部創(chuàng)新環(huán)境的發(fā)展變化，美國國防部在推動內(nèi)部基礎(chǔ)研究與發(fā)展計劃的同時，聚焦打破國防需求與商用技術(shù)創(chuàng)新資源之間的壁壘，開始將外部創(chuàng)新引入國防部現(xiàn)有的創(chuàng)新系統(tǒng)中。DIUx作為國防部與高新技術(shù)公司的聯(lián)結(jié)橋梁，充分聚焦國防部和軍兵種業(yè)務(wù)與項(xiàng)目需求，利用商業(yè)公司的前瞻性和高效性，積極推進(jìn)信息技術(shù)、自主系統(tǒng)、人工智能等軍民兩用技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化，將商業(yè)領(lǐng)域的先進(jìn)成果快速整合到軍事領(lǐng)域。

當(dāng)前，前沿新技術(shù)發(fā)展迅猛，應(yīng)把科技創(chuàng)新擺在核心位置，圍繞信息化、數(shù)字化、智能化武器裝備發(fā)展需求，建立長效跟蹤機(jī)制，對前瞻性、顛覆性技術(shù)的潛在價值、最新進(jìn)展、應(yīng)用前景及應(yīng)對策略等進(jìn)行綜合評估，結(jié)合以DARPA、DIUx等為代表的美國國防創(chuàng)新研究機(jī)構(gòu)和部門的研究領(lǐng)域與重點(diǎn)關(guān)注方向，敏銳把握顛覆性前沿技術(shù)對未來武器裝備設(shè)計、生產(chǎn)和作戰(zhàn)模式的影響，積極開展量子信息、腦機(jī)結(jié)合、增材制造、高超聲速、人工智能、超材料等前沿新興技術(shù)戰(zhàn)略布局和研究，明晰技術(shù)發(fā)展路線，集中攻關(guān)、重點(diǎn)突破，為我國技術(shù)戰(zhàn)略布局提供支持，推進(jìn)新質(zhì)作戰(zhàn)力量建設(shè)，提升戰(zhàn)略威懾能力和作戰(zhàn)能力。