金融打虎記

江寒秋

隨著金融領(lǐng)域反腐力度的不斷增強(qiáng)，一大批金融系統(tǒng)腐敗官員借以權(quán)力尋租的路徑隨之曝光。

證監(jiān)會(huì)處長(zhǎng)受賄4430萬(wàn)

6月10日，北京市人民檢察院官網(wǎng)轉(zhuǎn)發(fā)《新華每日電訊》的一則報(bào)道顯示，近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部原處長(zhǎng)李志玲案一審宣判。檢察機(jī)關(guān)指控，2003—2015年期間，李志玲伙同丈夫喬某某，先后向6家上市公司多次索取或收受財(cái)物折合人民幣4430萬(wàn)元。

法院一審判決認(rèn)定李志玲和喬某某受賄罪罪名成立，判處李志玲無(wú)期徒刑，判處李志玲的前夫喬某某有期徒刑15年。二人已提起上訴。

落馬之前，李志玲任發(fā)行部六處處長(zhǎng)，主要負(fù)責(zé)再融資的財(cái)務(wù)審核。有媒體報(bào)道，李志玲作風(fēng)干練，業(yè)務(wù)能力突出，“經(jīng)她報(bào)送材料的企業(yè)，基本一路綠燈”。

再融資指的是已經(jīng)上市的公司，進(jìn)行配股、增發(fā)股份或者發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，從而在證券市場(chǎng)上再次進(jìn)行融資的行為；而對(duì)應(yīng)的首次融資，則通常指企業(yè)通過(guò)IPO公開(kāi)發(fā)行在股票市場(chǎng)進(jìn)行的融資。

“在審核期間，券商保薦人以及上市公司高層，都會(huì)在金融街隨時(shí)待命，隨叫隨到給證監(jiān)會(huì)相關(guān)審核人員解釋行業(yè)、財(cái)務(wù)等知識(shí)，甚至被叫到相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)辦公室耳提面命?！币晃蛔C監(jiān)會(huì)人士表示。

正是在這樣的背景下，李志玲和她在證監(jiān)會(huì)發(fā)行部的一些同事，都沒(méi)能抵擋住巨大利益的誘惑，淪為腐敗分子。

2015年6月20日，42歲的李志玲落馬。證監(jiān)會(huì)當(dāng)天在官網(wǎng)上宣布，“李志玲配偶違規(guī)買賣股票”，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)李志玲作出行政開(kāi)除處分，同時(shí)，因涉嫌職務(wù)犯罪，李志玲已被移送司法機(jī)關(guān)。證監(jiān)會(huì)措辭嚴(yán)厲地強(qiáng)調(diào)：“我會(huì)將進(jìn)一步嚴(yán)肅工作紀(jì)律，從嚴(yán)管理、從嚴(yán)要求，對(duì)違法違紀(jì)行為，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，絕不手軟。”

在檢察機(jī)關(guān)公布的細(xì)節(jié)中，李志玲在2003-2015年期間，利用證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部的職務(wù)便利，伙同丈夫喬某某先后向6家上市公司，多次索取或收受財(cái)物折合人民幣4430萬(wàn)元。

但是，此前證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)上公布的違規(guī)買賣股票的情節(jié)，并沒(méi)有作出披露或處罰。而據(jù)媒體報(bào)道，李志玲之所以東窗事發(fā)，原因是證監(jiān)會(huì)等多部門收到實(shí)名舉報(bào)信，從而組成聯(lián)合調(diào)查組順著線索展開(kāi)調(diào)查，并在發(fā)現(xiàn)她涉嫌職務(wù)犯罪后，立即將線索移交給了司法機(jī)關(guān)。

根據(jù)檢察機(jī)關(guān)向媒體披露，李志玲為多家企業(yè)和證券公司謀求利益，通常經(jīng)熟人介紹，李志玲與準(zhǔn)備上市或再融資的企業(yè)見(jiàn)面，如果基本情況沒(méi)有太大問(wèn)題，她就會(huì)向?qū)Ψ剿饕?cái)物，每單索要金額800萬(wàn)元、500萬(wàn)元不等。

在李志玲被查實(shí)的4430萬(wàn)元受賄中，有3000萬(wàn)元左右是通過(guò)藝術(shù)品交易、獲取顯著差價(jià)的方式收取的。

通常李志玲談妥一樁生意之后，丈夫喬某某就會(huì)出面與相關(guān)企業(yè)接觸，成批量向其出售國(guó)畫、油畫等，經(jīng)鑒定，涉案藝術(shù)品正常市場(chǎng)價(jià)格與企業(yè)實(shí)際支付給喬某某的錢款相差6倍以上，多年下來(lái)，喬某某總計(jì)送出了5車畫，送完畫后，還常常半夜打電話催款。

發(fā)行部的利益誘惑

證監(jiān)會(huì)發(fā)行部掌管企業(yè)IPO的生死權(quán)，巨大的利益誘惑讓不少官員鋌而走險(xiǎn)。

原證監(jiān)會(huì)發(fā)行部發(fā)審委工作處助理調(diào)研員王小石，在2002年收受賄賂款72.6萬(wàn)元，為鳳竹紡織在IPO過(guò)程中謀取不正當(dāng)利益，2005年12月，王小石因受賄罪被判處有期徒刑13年，并沒(méi)收個(gè)人財(cái)產(chǎn)人民幣12萬(wàn)元。

原證監(jiān)會(huì)發(fā)行部副主任肖時(shí)慶，2011年被河南省高院因受賄罪和內(nèi)幕交易罪判處死緩。他在2006年青島金王IPO過(guò)程中接受賄賂，此外還在九芝堂、國(guó)金證券等多只股票IPO或再融資方面受賄，總計(jì)查實(shí)受賄金額為1546萬(wàn)元，另外，他還在相關(guān)公司資本運(yùn)作期間，用內(nèi)幕交易買賣股票，獲利1億元。

原證監(jiān)會(huì)發(fā)行部一處處長(zhǎng)、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部副主任李量，在2012年證監(jiān)會(huì)發(fā)行部大換血的輪崗時(shí)，從創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部副主任的位置輪崗到證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)黨委副書記，李量2016年被檢察機(jī)關(guān)指控，自2000-2012年，為樂(lè)視網(wǎng)、康美藥業(yè)等9家公司IPO過(guò)程提供幫助，收受賄賂總計(jì)694萬(wàn)元。

原證監(jiān)會(huì)發(fā)行部三處處長(zhǎng)劉書帆，主要負(fù)責(zé)創(chuàng)業(yè)板企業(yè)首發(fā)上市的法律審核工作。2015年8月，劉書帆因涉嫌內(nèi)幕交易、受賄、偽造公文印章等罪名，被依法采取刑事強(qiáng)制措施。

原證監(jiān)會(huì)發(fā)行部主任、證監(jiān)會(huì)副主席姚剛，于2017年8月以涉嫌受賄罪被立案?jìng)刹椴⒉扇?qiáng)制措施。據(jù)官方披露：“姚剛嚴(yán)重違反政治紀(jì)律和政治規(guī)矩……濫用職權(quán)為他人謀取利益并收受巨額財(cái)物，涉嫌受賄犯罪。”

2017年2月11日，人民日?qǐng)?bào)海外版微信公眾號(hào)“俠客島”就曾發(fā)文《誰(shuí)是證監(jiān)會(huì)主席要抓的“資本大鱷”》，文章講了兩個(gè)親眼所見(jiàn)的故事。

“數(shù)年前，暮靄沉沉中，一位來(lái)自上海的資本大佬親臨中部一省份，下車抵達(dá)賓館之時(shí)，省長(zhǎng)親自率隊(duì)迎接。數(shù)月后，該省一家上市公司被大佬納入麾下。如非親眼所見(jiàn)，實(shí)難相信，在資本大佬面前，一位地方大員竟能如此謙恭。

又如，在湖南，一家臭名昭著的造假上市公司，其手段之粗劣令人發(fā)指，直接挑戰(zhàn)我國(guó)資本市場(chǎng)制度底線。其造假劣跡曝光后，幾乎所有人都認(rèn)為這家公司必將退市。然而，一位接近德隆系舊部的資深人士酒酣耳熱時(shí)說(shuō)，接盤方深夜搞定一位系統(tǒng)內(nèi)高人，成功保殼。時(shí)至今日，該公司已華麗轉(zhuǎn)身成為市場(chǎng)新寵?！?/p>

金融反腐步入深水區(qū)

近年來(lái)，金融反腐持續(xù)著高壓警戒狀態(tài)，據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，2017年以來(lái)，至少有18位金融大員（包含金融機(jī)構(gòu)高管以及金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)官員）落馬。

其中，中央一級(jí)黨和國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)企和金融單位干部有：中國(guó)華融資管原黨委書記、董事長(zhǎng)賴小民，銀監(jiān)會(huì)原主席助理?xiàng)罴也牛１O(jiān)會(huì)原黨委書記、主席項(xiàng)俊波，財(cái)政部原黨組副書記、副部長(zhǎng)張少春，中國(guó)人民保險(xiǎn)集團(tuán)原黨委副書記、副董事長(zhǎng)、總裁王銀成，中國(guó)建設(shè)銀行山東省分行原黨委書記、行長(zhǎng)薛峰，中國(guó)民生銀行原首席信息官林曉軒，中國(guó)進(jìn)出口銀行北京分行原黨委書記、行長(zhǎng)李昌軍。

省管干部有：海南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社原黨委書記、理事長(zhǎng)吳偉雄，中信銀行南昌分行原副行長(zhǎng)、黨委委員姚蔚，山東省農(nóng)村信用社聯(lián)合社原黨委書記、理事長(zhǎng)宋文瑄，浙江省金融控股有限責(zé)任公司原黨委書記、董事長(zhǎng)錢巨炎，吉林省信托有限責(zé)任公司原黨委書記、董事長(zhǎng)、白山市委原書記李偉，廣西壯族自治區(qū)金融工作辦公室原黨組副書記、副主任鄭見(jiàn)龍，河南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社原黨委委員、副主任李志剛（副廳級(jí)），云南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社原黨委書記、理事長(zhǎng)萬(wàn)仁禮，甘肅省農(nóng)村信用社聯(lián)合社原理事長(zhǎng)、黨委原副書記雷志強(qiáng)（正廳級(jí)），江蘇銀行原黨委書記王建華。

除此之外，2018年4月26日，上市公司精達(dá)股份公告稱，公司實(shí)際控制人李光榮因涉嫌行賄罪，被長(zhǎng)沙市望城區(qū)人民檢察院批捕。

李光榮是華安保險(xiǎn)董事長(zhǎng)，精達(dá)股份與華安保險(xiǎn)的第一大股東均為李光榮控股的特華投資。李光榮被批捕，成為繼原富德生命人壽實(shí)際控制人張峻、原人保集團(tuán)總裁王銀成、原安邦保險(xiǎn)董事長(zhǎng)吳小暉之后，又一位“落馬”的保險(xiǎn)業(yè)大佬。

值得一提的是，盡管目前特華投資為華安保險(xiǎn)第一大股東，但華安保險(xiǎn)的小股東中至少有五家和海航系有千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，層層穿透后皆為和海航系有關(guān)聯(lián)的海南公司。

反腐專家、中國(guó)紀(jì)檢監(jiān)察學(xué)院原副院長(zhǎng)李永忠曾對(duì)外表示，從過(guò)去幾年反腐的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，金融反腐進(jìn)入深水區(qū)，有向縱深發(fā)展的趨勢(shì)和信號(hào)。他認(rèn)為，金融反腐對(duì)維護(hù)金融秩序起到很重要的作用。如果把金融反腐做好了，有利于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)步回升和健康發(fā)展。