盧方元,范藝美
(鄭州大學(xué)商學(xué)院,鄭州450001)
航空航天器制造業(yè)是中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重要組成部分,也是裝備制造業(yè)的先鋒產(chǎn)業(yè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè),同時(shí)它也是關(guān)乎國(guó)家安全的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè),是科技型經(jīng)濟(jì)時(shí)代重要的產(chǎn)業(yè)之一,其發(fā)展在一定程度上衡量著一個(gè)國(guó)家和地區(qū)的國(guó)際地位和經(jīng)濟(jì)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力。由于其科技含量高、產(chǎn)業(yè)規(guī)模大、軍民融合度高的特征,在國(guó)家經(jīng)濟(jì)和國(guó)防建設(shè)中有著不可替代的作用,越來越受到全球的青睞,成為各國(guó)關(guān)注的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)。
中國(guó)經(jīng)過幾十年的努力,航空航天器制造業(yè)的發(fā)展取得巨大成就。1999年神舟一號(hào)無人飛船成功發(fā)射,2003年中國(guó)航天員楊利偉乘神舟五號(hào)飛船首次進(jìn)入太空,中國(guó)航天業(yè)的發(fā)展向前邁進(jìn)了一大步。2007年嫦娥一號(hào)月球探測(cè)衛(wèi)星發(fā)射升空,中國(guó)成為世界上第五個(gè)發(fā)射月球探測(cè)器的國(guó)家。2008年中國(guó)航天員乘神舟七號(hào)飛船進(jìn)入太空,中國(guó)正式成為第三個(gè)掌握出艙技術(shù)的國(guó)家。近年來中國(guó)成功研制了以殲15、殲20、運(yùn)20等為代表的軍用飛機(jī)和以“新舟”系列為代表的民用飛機(jī),小型無人機(jī)和通航飛機(jī)也正處于快速發(fā)展之中,這些都表明中國(guó)航空航天器制造業(yè)的發(fā)展步入快車道。幾十年來,航空航天器制造業(yè)的每一次進(jìn)步都讓中國(guó)航空航天事業(yè)躍上了一個(gè)新高度。雖然中國(guó)航空航天器制造業(yè)發(fā)展迅猛,但與國(guó)際先進(jìn)的水平相比仍然存在自主創(chuàng)新能力不足、產(chǎn)業(yè)規(guī)模較小等問題。因此在2015年國(guó)務(wù)院出臺(tái)的實(shí)施制造強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的第一個(gè)十年行動(dòng)綱領(lǐng)《中國(guó)制造2025》中,依然明確提出要推動(dòng)航空航天器裝備領(lǐng)域的突破發(fā)展,在2016年12月發(fā)布的《2016中國(guó)的航空》白皮書中指出,中國(guó)將加快推動(dòng)航空事業(yè)的發(fā)展,使航空活動(dòng)成果在更廣范圍、更深層次、更高水平上服務(wù)和增進(jìn)人類福祉。
目前中國(guó)學(xué)者對(duì)航空航天器制造業(yè)的研究較少[1-5]。魏明亮、吳旺延采用實(shí)證分析法與規(guī)范分析法對(duì)中國(guó)航空航天器制造業(yè)的空間集聚特征及其驅(qū)動(dòng)力等問題進(jìn)行分析,結(jié)果表明其在區(qū)域空間上多呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)的集聚,且省區(qū)間的產(chǎn)業(yè)分工與合作較少[6];洪進(jìn)、洪嵩、趙定濤通過構(gòu)建技術(shù)政策與技術(shù)戰(zhàn)略的矩陣分析模型對(duì)中國(guó)航空航天產(chǎn)業(yè)的技術(shù)政策、技術(shù)戰(zhàn)略和創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系進(jìn)行研究,結(jié)果表明其技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效受到國(guó)家技術(shù)政策和企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略的雙重影響,且創(chuàng)新績(jī)效的實(shí)現(xiàn)更多依賴于國(guó)內(nèi)技術(shù)的提升[7];黃魯成、黃斌、吳菲菲、苗紅采用典型相關(guān)分析和格蘭杰因果檢驗(yàn)對(duì)中國(guó)航空航天器制造業(yè)的創(chuàng)新投入與產(chǎn)出關(guān)系進(jìn)行研究,結(jié)果表明創(chuàng)新投入與產(chǎn)出之間還未形成良性的互動(dòng)關(guān)系[8]。
上述研究主要是對(duì)中國(guó)航空航天器制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、空間集聚和投入產(chǎn)出關(guān)系的研究,對(duì)中國(guó)航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)投入產(chǎn)出績(jī)效的研究幾乎沒有。因此本文在已有研究的基礎(chǔ)上,通過整理相關(guān)的資料和數(shù)據(jù),選取能夠衡量R&D投入產(chǎn)出績(jī)效的指標(biāo),在對(duì)中國(guó)航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)投入產(chǎn)出現(xiàn)狀分析的基礎(chǔ)上,綜合運(yùn)用DEA方法對(duì)中國(guó)航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的投入產(chǎn)出績(jī)效進(jìn)行全面分析。
為了有效地測(cè)量中國(guó)航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的投入產(chǎn)出績(jī)效,根據(jù)指標(biāo)體系建立的科學(xué)性、可行性及可比性等原則,本文選取了2個(gè)R&D投入指標(biāo)和3個(gè)R&D產(chǎn)出指標(biāo)。
R&D活動(dòng)的投入基本集中在資本和人力上,它們是科技生產(chǎn)的基本要素,也是進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的前提,因此本文選擇R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和R&D人員全時(shí)當(dāng)量作為投入的基本指標(biāo);R&D活動(dòng)的產(chǎn)出主要集中在經(jīng)濟(jì)效益和科技成果上,反映經(jīng)濟(jì)效益絕對(duì)量的指標(biāo)是新產(chǎn)品銷售收入,反映經(jīng)濟(jì)效益相對(duì)量的指標(biāo)是新產(chǎn)品出口銷售收入占新產(chǎn)品銷售收入的比重(簡(jiǎn)稱為出口比重),這兩個(gè)指標(biāo)全面反映了R&D活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效益。反映科技成果的指標(biāo)有專利申請(qǐng)數(shù)和發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù),發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)更能真實(shí)反映R&D活動(dòng)的科技成果,因此本文選擇發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)作為衡量R&D活動(dòng)科技成果的指標(biāo)。
本文所運(yùn)用的原始數(shù)據(jù)均來自2012-2016年《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。
根據(jù)2012年和2016年《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》的相關(guān)數(shù)據(jù),中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)5個(gè)分行業(yè)(M1:醫(yī)藥制造業(yè);M2:航空航天器制造業(yè);M3:電子及通信設(shè)備制造業(yè);M4:計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè);M5:醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè);η:年均增長(zhǎng)率)的R&D活動(dòng)投入狀況如表1所示。
表1 中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分行業(yè)R&D活動(dòng)投入狀況
從表1可以看出,2015年中國(guó)航空航天器制造業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出為1 805 926萬元,在這5個(gè)行業(yè)中排名第4,R&D人員全時(shí)當(dāng)量為45 832人年,在這5個(gè)行業(yè)中排名第5,R&D活動(dòng)的投入水平與電子及通信設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)藥制造業(yè)的差距較大。從年均增長(zhǎng)率來看,航空航天器制造業(yè)2011至2015年R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的年均增長(zhǎng)率在這5個(gè)行業(yè)中排名第4,與排名靠前的醫(yī)藥制造業(yè)等差距很大,R&D人員全時(shí)當(dāng)量的年均增長(zhǎng)率雖然排名第2,但與排名第3和4的差距較小。可以看出,中國(guó)航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的投入水平在這5個(gè)行業(yè)中較落后。
中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)5個(gè)分行業(yè)的R&D活動(dòng)產(chǎn)出狀況如表2所示。
表2 中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分行業(yè)R&D活動(dòng)產(chǎn)出狀況
從表2可以看出,2015年中國(guó)航空航天器制造業(yè)新產(chǎn)品銷售收入為13 801 343萬元,出口比重為5.23%,較低的出口比重會(huì)對(duì)R&D活動(dòng)的發(fā)展產(chǎn)生限制,發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)為3 572件,在這5個(gè)行業(yè)中排名均為第5,R&D活動(dòng)的產(chǎn)出水平與其他4個(gè)行業(yè)相比有很大的差距。從年均增長(zhǎng)率來看,航空航天器制造業(yè)2011至2015年新產(chǎn)品銷售收入和發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)這兩個(gè)指標(biāo)的年均增長(zhǎng)率在這5個(gè)行業(yè)中排名均為第1??梢钥闯?,中國(guó)航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的產(chǎn)出水平在這5個(gè)行業(yè)中處于落后水平,但其產(chǎn)出指標(biāo)的年均增長(zhǎng)率(除了出口比重)卻在這5個(gè)行業(yè)中處于領(lǐng)先地位。
由于本文的績(jī)效分析基于多投入多產(chǎn)出,因此選取非參數(shù)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)。該方法的基本思想是保持決策單元(DMU)的輸入或輸出不變,依靠數(shù)學(xué)規(guī)劃的思想確定相對(duì)有效的生產(chǎn)前沿面,通過比較決策單元偏離DEA前沿面的程度來評(píng)價(jià)他們的相對(duì)有效性。該方法的優(yōu)點(diǎn)在于權(quán)重的選擇科學(xué)公正,評(píng)價(jià)結(jié)果不受計(jì)量單位的影響,同時(shí)它能為決策單元的改善提供量化信息。
為了全面分析中國(guó)航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的投入產(chǎn)出績(jī)效,本文從兩個(gè)方面來分析:先利用2012-2016年《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》中5個(gè)分行業(yè)R&D活動(dòng)的面板數(shù)據(jù)分析“十二五”規(guī)劃期間中國(guó)航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的投入產(chǎn)出績(jī)效,同時(shí)利用2011-2015年的相關(guān)數(shù)據(jù)來分析中國(guó)航空航天器制造業(yè)5年來R&D活動(dòng)的績(jī)效;然后結(jié)合2011-2015年5個(gè)分行業(yè)R&D活動(dòng)的面板數(shù)據(jù)來對(duì)航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的投入產(chǎn)出績(jī)效的變化趨勢(shì)進(jìn)行分析?!笆濉币?guī)劃期間中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)5個(gè)分行業(yè)R&D活動(dòng)的投入產(chǎn)出績(jī)效分析結(jié)果如表3所示:
表3 “十二五”期間5個(gè)分行業(yè)R&D活動(dòng)的投入產(chǎn)出績(jī)效(BCC模型)
從表3的分析結(jié)果可以看出:“十二五”期間中國(guó)航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的綜合效率為0.234,遠(yuǎn)小于有效值1,在這5個(gè)行業(yè)中綜合績(jī)效值排名第5,處于落后水平,屬于R&D活動(dòng)綜合效率嚴(yán)重?zé)o效的行業(yè)。從純技術(shù)效率來看,航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的純技術(shù)效率為1,是純技術(shù)效率DEA有效單元。從規(guī)模效率來看,航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的規(guī)模效率為0.234,在這5個(gè)行業(yè)中排名最后,屬于規(guī)模效率DEA嚴(yán)重?zé)o效。
“十二五”期間中國(guó)航空航天器制造業(yè)的R&D投入產(chǎn)出績(jī)效不僅在綜合效率上是嚴(yán)重DEA無效,在規(guī)模效率上也是無效的。這說明中國(guó)航空航天器制造業(yè)R&D投入產(chǎn)出績(jī)效水平低與其不相合的規(guī)模有很大的關(guān)系?!笆濉币?guī)劃期間中國(guó)航空航天器制造業(yè)的R&D活動(dòng)總體處于規(guī)模報(bào)酬遞增的狀態(tài),這說明航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的結(jié)構(gòu)與之前相比有所改善,R&D活動(dòng)的投入能更大程度地轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出。
下面對(duì)中國(guó)航空航天器制造業(yè)2011-2015年R&D活動(dòng)的投入產(chǎn)出績(jī)效進(jìn)行分析,分析結(jié)果如表4所示:
表4 2011-2015年航空航天器R&D活動(dòng)的投入產(chǎn)出績(jī)效(BCC模型)
從表4可以看出,2011-2015年中國(guó)航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的規(guī)模報(bào)酬一直處于遞增的狀態(tài),這與中國(guó)一直推動(dòng)航空航天器制造業(yè)的發(fā)展相對(duì)應(yīng)。從純技術(shù)效率來看,2011-2015年中國(guó)航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的純技術(shù)效率都為1,這說明在“十二五”期間中國(guó)航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)投入資源的使用是有效率的。從規(guī)模效率來看,這5年來中國(guó)航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的規(guī)模效率恒小于1,屬于規(guī)模效率DEA無效。從綜合效率來看,2011年中國(guó)航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的綜合效率為0.234,在2015年綜合效率達(dá)到了0.553,雖然綜合效率仍然屬于DEA無效,但與2011年相比,綜合效率值增加了136.3%。綜合來看,這5年來中國(guó)航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)綜合效率無效的最大原因在于其規(guī)模無效。結(jié)合目前中國(guó)的國(guó)情來看,雖然中國(guó)社會(huì)主義建設(shè)進(jìn)入全面建成小康社會(huì)的決勝階段,但大多數(shù)居民的生活水平還不足以滿足其追求更高生活質(zhì)量的需求,居民的日常出行大多還是采用汽車和火車,航空出行的方式在日常生活中的普及性不高,這使得航空航天產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)模受到一定的制約;機(jī)場(chǎng)設(shè)施的不完善、地區(qū)發(fā)展的不均衡,也會(huì)在一定程度上制約其發(fā)展;同時(shí),與汽車和火車相比,中國(guó)航空航天器的制造更多的用于軍事和國(guó)防方面,沒有普及到居民的日常生活中,這也在一定程度上影響著其規(guī)模的發(fā)展。
Malmquist指數(shù)將全要素生產(chǎn)效率變動(dòng)分解為技術(shù)效率變動(dòng)和技術(shù)變動(dòng),并在可變規(guī)模報(bào)酬下進(jìn)一步將技術(shù)效率分解為純技術(shù)效率變化和規(guī)模效率變化。本文利用2011和2015年5個(gè)行業(yè)R&D活動(dòng)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù),計(jì)算出這5個(gè)行業(yè)的Malmquist指數(shù),結(jié)果如表5所示。
從表5可以看出:與2011年相比,2015年中國(guó)航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的全要素生產(chǎn)效率指數(shù)值增加了91.5%,在這5個(gè)行業(yè)中排名第1。全要素生產(chǎn)效率的變動(dòng)主要受到技術(shù)效率變動(dòng)和技術(shù)變動(dòng)的影響,與2011年相比,2015年技術(shù)效率指數(shù)值增加了136.8%,技術(shù)指數(shù)值有所下降??梢钥闯?,中國(guó)航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的全要素生產(chǎn)效率的提高主要是因?yàn)榧夹g(shù)效率的提高。技術(shù)效率的變動(dòng)受到純技術(shù)效率的變動(dòng)和規(guī)模效率變動(dòng)的共同影響,從分析結(jié)果可以看出,與2011年相比,2015年中國(guó)航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的純技術(shù)效率指數(shù)值保持不變,但規(guī)模效率指數(shù)值卻有很大幅度的提升,而且在2015年中國(guó)航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)規(guī)模效率指數(shù)值的增長(zhǎng)率在這5個(gè)行業(yè)中排名第1,這說明與2011年相比中國(guó)航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的投入產(chǎn)出規(guī)模在2015年有了很大的改善。規(guī)模效率的提高主要受到科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的影響,在“十二五”期間科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步促進(jìn)了中國(guó)航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的發(fā)展??茖W(xué)技術(shù)的進(jìn)步在一定程度上依賴于科技活動(dòng)人員素質(zhì)的提高,這說明中國(guó)航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)人員的素質(zhì)有大幅度的提升,使R&D活動(dòng)在創(chuàng)新產(chǎn)出上有所進(jìn)步,R&D活動(dòng)的發(fā)展處于增長(zhǎng)趨勢(shì)。
表5 中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分行業(yè)Malmquist指數(shù)分析結(jié)果(BCC模型)
綜合表3、表4和表5可以看出,與其他4個(gè)行業(yè)相比,中國(guó)航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的綜合效率雖然在這5個(gè)行業(yè)中處于較低水平,但其R&D活動(dòng)的規(guī)模報(bào)酬在2011-2015年一直處于遞增的狀態(tài),投入產(chǎn)出規(guī)模處于不斷改善中。中國(guó)航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的全要素生產(chǎn)效率在這5個(gè)行業(yè)中的增長(zhǎng)速率最快,說明其處于快速的發(fā)展中,這與中國(guó)致力推動(dòng)航空航天器制造業(yè)的發(fā)展相呼應(yīng)。
通過對(duì)中國(guó)航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)績(jī)效的分析,可以得到以下結(jié)論:
1)“十二五”期間中國(guó)航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的資源投入無論是在絕對(duì)量還是年均增長(zhǎng)率上都處于較低水平,與電子及通信設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)和計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)相比有很大的差距,但在產(chǎn)出上,雖然絕對(duì)量水平較低,但其年均增長(zhǎng)率(除了出口比重)卻處于領(lǐng)先水平。
2)2011-2015年中國(guó)航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的綜合效率在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的5個(gè)行業(yè)中處于落后地位,屬于嚴(yán)重DEA無效單元,其規(guī)模效率處于較低水平,綜合效率較低主要受到其規(guī)模效率的影響。雖然其規(guī)模效率較低,但其規(guī)模報(bào)酬一直處于遞增的狀態(tài)。
3)與2011年相比,2015年中國(guó)航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的全要素生產(chǎn)效率在這5個(gè)行業(yè)中的增長(zhǎng)速率最快,這主要取決于其規(guī)模效率的提高。這說明中國(guó)航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的投入產(chǎn)出規(guī)模有了較大的改善,處于快速的發(fā)展中,這與中國(guó)致力推動(dòng)航空航天器制造業(yè)的發(fā)展相呼應(yīng)。
綜合以上結(jié)論,提出以下建議:
1)改善R&D活動(dòng)的投入產(chǎn)出規(guī)模,優(yōu)化投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu),提高R&D投入質(zhì)量,并在優(yōu)化結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上增大投入。雖然中國(guó)航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的規(guī)模在不斷改善,但通過分析可知,在資金和人力上對(duì)R&D活動(dòng)的投入仍然有冗余。因此,應(yīng)在優(yōu)化投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上加大對(duì)R&D活動(dòng)的投入力度,保證R&D活動(dòng)的投入能有效地轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出,避免因不合理的資金和人力的盲目投入而造成的資源的浪費(fèi),既要在R&D活動(dòng)產(chǎn)出的絕對(duì)量上有所提高,也要促進(jìn)R&D活動(dòng)的綜合效率的提高。
2)積極引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)。中國(guó)航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)全要素生產(chǎn)效率水平的提高與科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步有著緊密的關(guān)系,科學(xué)技術(shù)水平的高低對(duì)航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的績(jī)效有較大的影響。因此應(yīng)積極引進(jìn)國(guó)際上先進(jìn)的科學(xué)技術(shù),提高國(guó)內(nèi)的科研水平,保證航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的技術(shù)支持得到保障,為航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
3)培養(yǎng)高素質(zhì)科研人員。R&D活動(dòng)人員的素質(zhì)在一定程度上代表著這個(gè)行業(yè)的科研水平,對(duì)R&D活動(dòng)有著很大的影響。因此應(yīng)加大培養(yǎng)高素質(zhì)科研人員的力度,提高科研人員的整體研究水平,進(jìn)而提高航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的投入產(chǎn)出績(jī)效。
4)積極開拓海外市場(chǎng)。R&D活動(dòng)的出口比重低反映了中國(guó)航空航天器制造業(yè)海外市場(chǎng)的不成熟,這在一定程度上限制了R&D活動(dòng)更快更好的發(fā)展。因此應(yīng)加強(qiáng)對(duì)海外市場(chǎng)的建設(shè),把中國(guó)的航空航天器制造業(yè)推上國(guó)際舞臺(tái)上。