地方高校科研投入產(chǎn)出效率研究

樊天相 王思豫

[提要] 在高?？蒲型度肴找嬖鲩L背景下，經(jīng)費和政策支持相對較弱的地方高校如何通過配置資源、激活資源，提升自身科技創(chuàng)新能力，提高科研成果產(chǎn)出效率，是當前不可回避的問題。運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）和Malmquist指數(shù)方法，分別對國內(nèi)各省市地方高校進行靜態(tài)和動態(tài)的科研投入產(chǎn)出效率評價，并結(jié)合評價結(jié)果，從完善管理機制以及控制投入規(guī)模角度，提出提高地方高校投入產(chǎn)出效率的建議。

關(guān)鍵詞：地方高校；科研投入產(chǎn)出效率；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析；Malmquist指數(shù)

中圖分類號：G644 文獻標識碼：A

一、研究背景

高校是我國科研的重要組成部分，其對培養(yǎng)高水平科研人才、實現(xiàn)科技創(chuàng)新，進而推動整體經(jīng)濟發(fā)展具有重要意義。近年來，我國高校科研投入規(guī)模日益擴大，巨大的投入下高校的科研成果產(chǎn)出對高?？蒲泄芾硭教岢隽烁叩囊蟆５胤礁咝Ｊ侵鸽`屬于各地方政府，主要依靠地方財政劃撥經(jīng)費的普通高校。相比教育部直屬高校，地方高校在經(jīng)費與政策支持上總體較弱，如何利用相對有限的科研投入實現(xiàn)產(chǎn)出的最大化，對地方高校而言尤為重要。因此，如何對高校投入產(chǎn)出的匹配程度進行科學(xué)評價，分析存在的問題及尋求改善措施是當下亟待解決的問題。本文運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）和Malmquist指數(shù)方法分別對國內(nèi)各省市地方高校進行靜態(tài)和動態(tài)的科研投入產(chǎn)出效率評價，并結(jié)合評價結(jié)果，提出提高地方高校投入產(chǎn)出效率的建議。

二、高?？蒲型度氘a(chǎn)出效率評價模型

本文選取數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）和Malmquist指數(shù)方法分別對國內(nèi)各省市地方高校進行靜態(tài)和動態(tài)的科研投入產(chǎn)出效率評價。

綜合效率、技術(shù)效率、規(guī)模效率的關(guān)系可表示為：

綜合效率=技術(shù)效率×規(guī)模效率

在高校的科研投入產(chǎn)出效率問題中，綜合效率是對各地高?？蒲邢嚓P(guān)資源配置能力、資源利用效率、相關(guān)配套政策制度水平等諸方面能力的綜合考量與評價；技術(shù)效率反映各地高校的科研管理、科技成果轉(zhuǎn)化、人事、財務(wù)等管理政策制度能否充分激發(fā)本?？蒲匈Y源的產(chǎn)出能力；規(guī)模效率是指各地高校在政策制度相對穩(wěn)定的前提下，其科研的投入規(guī)模是否有效，其反映的是實際科研投入規(guī)模與最優(yōu)規(guī)模的差距。

Malmquist全要素生產(chǎn)指數(shù)是通過對決策單元不同時期的面板數(shù)據(jù)進行計算，得到其效率的變化趨勢。其由Fare等人提出，利用距離函數(shù)測算從t到t+1時期的全要素生產(chǎn)效率變化率，具體形式如下：

技術(shù)效率變化指數(shù)代表的是在原有的技術(shù)水平條件下，效率水平的變化，代表了兩個時期相對效率的變化，用來衡量決策單元的生產(chǎn)力水平，即是否更靠近當前生產(chǎn)前沿面。對高?？蒲型度氘a(chǎn)出效率而言，技術(shù)效率的提升主要來自于管理和制度兩個方面的優(yōu)化創(chuàng)新，其有可能會帶來科研資源的重新組合，進而實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，從而能夠在原有的科研平臺和科研隊伍水平下提高科研成果的產(chǎn)出效率。其又可以分解為純技術(shù)效率變化指數(shù)和規(guī)模效率變化指數(shù)，因此，Malmquist指數(shù)還可以表示為：

Malmquist指數(shù)=技術(shù)進步變化指數(shù)×純技術(shù)效率變化指數(shù)×規(guī)模效率變化指數(shù)

技術(shù)進步效率指數(shù)，用來衡量決策單元是否具有技術(shù)進步，代表了兩個時期生產(chǎn)前沿面的移動。在高校科研投入產(chǎn)出效率中，技術(shù)進步效率的提高主要是由于科研人員自身科研能力的提升以及科研平臺、科研設(shè)備的完善。

三、高校科研投入產(chǎn)出評價指標體系構(gòu)建和數(shù)據(jù)來源

本文選擇我國各省市地方高校作為評價對象，以?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）為決策單元，對我國除港澳臺外31個省市自治區(qū)地方高?？蒲型度氘a(chǎn)出效率情況進行評價和分析。通過閱讀相關(guān)文獻及對類似研究的指標分析，并遵循科學(xué)性、可行性和可比性的指標選取原則，并滿足DEA法中“輸入指標和輸出指標之和的二倍小于等于決策單元數(shù)”的要求，本研究從科研所必需的人力、物力和財力等方面考慮科研投入指標，選取“研究與發(fā)展全時當量人員”、“當年科技課題投入人員”以及“當年撥入研究與發(fā)展經(jīng)費”為投入指標；從高校科研通常的產(chǎn)出成果中選擇“當年課題總數(shù)”、“學(xué)術(shù)論文”、“專著”、“專利授權(quán)數(shù)”作為產(chǎn)出指標。高?？蒲型度氘a(chǎn)出效率評價指標體系如表1所示。（表1）

本文分析使用的指標數(shù)據(jù)資料來源于2011～2015年教育部科學(xué)技術(shù)司的《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》。

四、我國各省市地方高校科研投入與產(chǎn)出效率評價

（一）科研投入產(chǎn)出效率靜態(tài)分析。利用DEA的方法，運用BC2模型對2015年我國31個省市自治區(qū)的地方高校進行科研投入產(chǎn)出效率的評價。

1、各省市地方高校科研投入產(chǎn)出效率DEA分析。2015年，全國地方高?？蒲型度氘a(chǎn)出綜合效率平均值為0.823，呈現(xiàn)出非DEA有效，說明國內(nèi)地方高?？蒲型度氘a(chǎn)出的綜合效率水平一般。從表2中各省市綜合效率值可以發(fā)現(xiàn)，黑龍江、江蘇、浙江、河南、海南、貴州、陜西、甘肅、寧夏等9個省地方高?？蒲型度氘a(chǎn)出DEA有效，占31個省市中的29.03%，上述省市地方高校在當前科研投入水平下已經(jīng)達到了資源配置與產(chǎn)出的最優(yōu)狀態(tài)，已達到了最大產(chǎn)出規(guī)模點。剩余22個省市DEA非有效，占總數(shù)的70.97%。其中，內(nèi)蒙古、安徽、福建、山東、湖北、湖南、廣西、重慶、四川、新疆10個省市的地方高校DEA值介于0.825～0.969之間，高于全國平均水平，屬于輕度DEA非有效；余下12個省市的地方高校低于全國平均，DEA非有效情況較為嚴重。（表2）

從純技術(shù)效率來看，2015年全國地方高校純技術(shù)效率平均值為0.908，雖然總體上全國地方高校在對科研的政策制度支持上未能充分激發(fā)科研生產(chǎn)潛力，但是有20個省市的地方高校純技術(shù)效率值為1，占總量的65.52%，說明上述省市的地方高校的科研資源投入使用效率較高，實現(xiàn)了投入的相對產(chǎn)出達到最大值。剩余11個省市的地方高校純技術(shù)效率值小于1，存在著不同程度的投入冗余或產(chǎn)出不足的情況。

從規(guī)模效率和規(guī)模收益變化趨勢來看，2015年全國地方高校規(guī)模效率平均值為0.908，且總體上呈現(xiàn)規(guī)模收益遞減的趨勢，說明國內(nèi)地方高?？蒲性诋斍暗恼咧贫裙芾硐?，總體上應(yīng)適當控制科研投入規(guī)模，提高科研資源的利用效率。具體而言，全國31個省市的地方高校中，9個DEA有效的省市的地方高校處于規(guī)模收益不變的理想規(guī)模收益狀態(tài)，剩下22個省市中，上海（0.812）、西藏（0.356）和青海（0.797）處于規(guī)模收益遞增的狀態(tài)，這些地區(qū)的地方高校應(yīng)適當?shù)臄U大科研的投入規(guī)模來改善當前現(xiàn)狀，以達到科研投入產(chǎn)出效率的最佳狀態(tài)，特別是西藏自治區(qū)，規(guī)模效率僅0.356，其科研投入規(guī)模遠不能實現(xiàn)最優(yōu)規(guī)模狀態(tài)，應(yīng)該成倍增加各類科研資源的投入；余下19個省市則處于規(guī)模遞減的狀態(tài)，這些高校應(yīng)該通過縮小科研的投入規(guī)模來改善現(xiàn)狀，以達到科研投入產(chǎn)出效率的最佳狀態(tài)。

對DEA有效的9個省地方高校進一步分析，從投入的科研人力和財力絕對量的角度看，江蘇和浙江2省地方高校在科研投入產(chǎn)出上當前達到了“高投入，高產(chǎn)出”，實現(xiàn)較高水平的投入產(chǎn)出合理化；河南和陜西2省地方高校則屬于“較低投入，較高產(chǎn)出”的DEA有效類型；而黑龍江、海南、貴州、甘肅、寧夏4省則處于一個較低水平的投入產(chǎn)出相對最優(yōu)值；除江蘇和浙江2省以外的其余7個省市，當前的社會經(jīng)濟發(fā)展水平還不算發(fā)達，其科研投入產(chǎn)出效率在當?shù)厣鐣?jīng)濟發(fā)展水平的本地條件下實現(xiàn)相對最優(yōu)，說明當?shù)卣偷胤礁咝Ｔ诳蒲匈Y源的管理，以及科研規(guī)模投入的控制上值得肯定。

2、各非DEA有效省市地方高校投入冗余及產(chǎn)出不足分析。對于非DEA有效中純技術(shù)效率不佳的11個省市的地方高校，利用DEAP2.1軟件探索其投入過剩和產(chǎn)出不足的具體情況，及投入指標冗余率（過度投入值與實際總投入值之比）和產(chǎn)出指標不足率（產(chǎn)出不足值與實際總產(chǎn)出值之比）。從表3中可以發(fā)現(xiàn)，11個非DEA有效中純技術(shù)效率不佳的省市的地方高校都同時存在著投入冗余和產(chǎn)出不足的情況。（表3）

就具體指標而言，投入指標主要表現(xiàn)在參與科研的人數(shù)過剩上，特別是內(nèi)蒙古的地方高校，其“研究與發(fā)展全時當量人員”和“當年科技課題投入人員”的冗余率已經(jīng)分別達到了19.99%和19.98%，人員投入方面已經(jīng)嚴重過剩；另外，上海市的地方高校則在“當年撥入研究與發(fā)展經(jīng)費”上，經(jīng)費投入過剩，冗余率達到了11.56%。產(chǎn)出指標主要表現(xiàn)在專利授權(quán)數(shù)的嚴重不足，其中北京、內(nèi)蒙古、遼寧和江西等4省市的地方高校的專利授權(quán)數(shù)的不足率均已經(jīng)超過了50%，特別是江西省，其專利授權(quán)數(shù)的產(chǎn)出不足率達到了178.04%，說明當前上述地方高校在科研理論與實際應(yīng)用的銜接上存在較大的問題，科技成果的轉(zhuǎn)化效率較低。

（二）科研投入與產(chǎn)出效率動態(tài)分析。在前述對各省市地方高校科研投入產(chǎn)出進行靜態(tài)橫向?qū)Ρ鹊幕A(chǔ)上，為進一步探析各省市地方高校自身縱向科研投入產(chǎn)出效率的變化情況，本文選取2011～2015年連續(xù)5年的數(shù)據(jù)，通過DEAP2.1軟件，利用DEA的Malmquist指數(shù)模型計算，得出5年的各省市地方高?？蒲型度氘a(chǎn)出效率變化情況。（表4）

從表4中可以發(fā)現(xiàn)，我國除港澳臺外31個省市的地方高校科研投入產(chǎn)出Malmquist指數(shù)平均值為0.952，變化呈現(xiàn)出“從波動逐步到平穩(wěn)”的趨勢，反映出隨著國家對高等教育投入的進一步加大，國內(nèi)地方高?？傮w上正通過自身的提高和完善，逐步實現(xiàn)科研投入產(chǎn)出體系的科學(xué)合理。（表5）

從國內(nèi)各省市地方高校的情況看，從表5和圖1可以發(fā)現(xiàn)，Malmquist指數(shù)均值大于等于1，即高校科研投入產(chǎn)出的全要素生產(chǎn)效率呈現(xiàn)增長趨勢的省市有16個，占31個省市中的51.61%；剩下的15個省市，其地方高?？蒲型度氘a(chǎn)出全要素生產(chǎn)效率的發(fā)展都出現(xiàn)了停滯甚至下降的情況。將Malmquist指數(shù)分解后進一步分析，技術(shù)效率變化指數(shù)對全要素生產(chǎn)效率的提高有著較大的正向影響，僅有29.03%的省市地方高校受到了其負向的影響，而54.84%省市地方高校受到了技術(shù)進步效率變化指數(shù)的負向影響。（圖1）

具體而言，整體社會經(jīng)濟發(fā)展較為落后的區(qū)域，如西藏、廣西、黑龍江、內(nèi)蒙古等，其Malmquist指數(shù)多大于1，且反映出技術(shù)效率變化指數(shù)增長幅度較大，而技術(shù)進步效率變化增長幅度較小，甚至下降的特征；而整體社會經(jīng)濟發(fā)展較為發(fā)達或高等教育體系發(fā)展較為完善的省市，如北京、天津、上海、廣東、湖北、遼寧等，其Malmquist指數(shù)多接近甚至小于1，其技術(shù)效率變化則多呈停滯或下降，而技術(shù)進步效率變化呈現(xiàn)上升的特征。兩類省市的地方高校在科研投入產(chǎn)出效率的變化反映出如上特征，主要是因為社會經(jīng)濟發(fā)展較為落后的省市，其自身的底子薄，吸引人才吸引經(jīng)費的能力弱，自身的管理和制度水平也相對落后，技術(shù)進步效率的增長較為困難，為了尋求發(fā)展，通過管理和制度的優(yōu)化和創(chuàng)新，以提高投入產(chǎn)出的技術(shù)效率，實現(xiàn)當前資源配置的最優(yōu)化；整體社會經(jīng)濟發(fā)展較為發(fā)達或高等教育體系發(fā)展較為完善的省市則正好相反，當?shù)氐牡胤礁咝Ｓ兄己玫娜瞬?、?jīng)費、資源向心力，且本身的管理和制度經(jīng)過多年的經(jīng)營也相對比較成熟，進一步優(yōu)化難度較大，所以其發(fā)展的重心就放在了進一步利用自身的吸引勢能，以吸引更多資源進入學(xué)校，其技術(shù)效率的變化相對停滯甚至在技術(shù)進步效率的增長下發(fā)生了相對下降。（圖2）

進一步分析技術(shù)效率變化指數(shù)，對技術(shù)效率正向變化的省市，總體而言，規(guī)模效率的變化對技術(shù)效率的正向變化影響較大；從表5和圖2可以看到，除新疆、四川、江西、黑龍江、內(nèi)蒙古外，其他省市規(guī)模效率的正向變化都大于純技術(shù)效率變化幅度，近年來國家在高等教育及高校研究方面的巨大投入，特別是針對社會經(jīng)濟發(fā)展相對落后區(qū)域的支持，擴大當?shù)馗叩冉逃翱蒲械囊?guī)模，實現(xiàn)了這些區(qū)域高校規(guī)模上的飛躍，提高了綜合技術(shù)效率水平。

技術(shù)效率負向變化的省市，主要是社會經(jīng)濟發(fā)展較發(fā)達區(qū)域（北京、天津等）或高等教育較發(fā)達區(qū)域（遼寧、河北等）。在規(guī)模效率變化上，都存在負向變化的情況，其規(guī)模效率下降不是因為規(guī)模投入不足，而是由于這些省市都是我國高等教育及科研水平領(lǐng)先的區(qū)域，其巨大的資源向心力，過多的投入造成了“規(guī)模不經(jīng)濟”的情況，形成了資源的浪費，從而影響到高校技術(shù)效率變化指數(shù)的增長。

五、提高科研投入產(chǎn)出效率的建議

（一）完善相關(guān)管理機制。前述關(guān)于全國全國各省市地方高?？蒲型度肱c產(chǎn)出效率靜態(tài)和動態(tài)研究中發(fā)現(xiàn)不少省市的地方高校科研投入產(chǎn)出效率較低是因為科研人力物力財力分配和管理上的安排不合理。因此，需從以下三個方面進行重點優(yōu)化：

1、完善科研人才管理機制。當前部分省市地方高校在投入方面存在著科研人員投入的冗余現(xiàn)象，而且存在科研人員投入冗余的多為高校科研水平一般的省市。這些省市由于社會經(jīng)濟水平相對不高，為短期內(nèi)快速帶動提升科研成果數(shù)量，往往大量引進或投入科研人員，但由于高級別的科研項目數(shù)量尚不足，反而導(dǎo)致“人多事少”，科研效率不增反降，大量科研力量浪費。因此地方高校應(yīng)該根據(jù)其地方高校的定位、自身的發(fā)展情況以及所引進的高層次人才研究領(lǐng)域?qū)τ诳蒲嘘犖榈囊?，合理地制定科研人員的需求規(guī)劃，規(guī)劃教學(xué)和科研人員的配置，形成科研隊伍的培養(yǎng)體系，合理利用科研人力資源，減少人力資源的浪費。

2、完善科研經(jīng)費管理機制。高?？蒲薪?jīng)費的投入對于科研產(chǎn)出如果不是成一個正比關(guān)系，超出高校本身當前科研需求的科研經(jīng)費投入，不僅會造成經(jīng)費的浪費，更容易滋生學(xué)術(shù)腐敗，造成惡劣影響。建立高校科研經(jīng)費和高?？蒲行蕝f(xié)調(diào)匹配的經(jīng)費管理機制，經(jīng)費投入都應(yīng)與高校自身科研效率的評價結(jié)果相結(jié)合，根據(jù)科研項目的級別、成果產(chǎn)出的質(zhì)量，給予不同水平、不同強度的經(jīng)費及政策支持；在地方高校政策與經(jīng)費支持力度遠低于教育部直屬高校的現(xiàn)實下，將科研經(jīng)費合理劃分，避免有限資源的浪費。

3、完善科研成果轉(zhuǎn)化機制?，F(xiàn)階段，我國地方高校專利授權(quán)的數(shù)量普遍較低，而以專利授權(quán)為代表的科研成果轉(zhuǎn)化則是高校開展科研的重要目的和任務(wù)，高校的科研仍主要停留在理論研究層面，大量科研成果無法轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。因此，地方高校應(yīng)加快推進科技成果的轉(zhuǎn)化，促進高?？蒲信c市場需求的結(jié)合。首先，要以市場為導(dǎo)向，建立產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的機制，各地地方高校應(yīng)主動圍繞市場和企業(yè)的需求，建立廣泛的合作關(guān)系，尤其是需要通過和企業(yè)、研究院建立多方合作、優(yōu)勢互補的機制，提高科研項目的市場滿足度，提高科研成果的轉(zhuǎn)化效率；其次，加強高校之間的科研合作，各地地方高校應(yīng)根據(jù)自身特點，通過高峰論壇、聯(lián)合建立實驗室或研發(fā)中心、學(xué)術(shù)互訪等方式與國內(nèi)外頂尖學(xué)校開展全面的合作交流，提高自身視野以及科技創(chuàng)新與應(yīng)用能力，促進科研成果的轉(zhuǎn)化。

（二）合理控制投入規(guī)模。前述研究發(fā)現(xiàn)，隨著近年來各級政府對于高?？蒲型度肓Χ鹊募哟?，各省市地方高?？蒲型度氘a(chǎn)出的規(guī)模大多存在規(guī)模效率非最優(yōu)的狀態(tài)，超過一半省市的地方高校的規(guī)模效率遞增或遞減問題，其中絕大部分都處于規(guī)模遞減狀態(tài)，出現(xiàn)了“規(guī)模不經(jīng)濟”。由于高校規(guī)模收益與高校科研資源的管理水平有直接關(guān)系，特別是隨著科研投入規(guī)模的增大，科研資源管理與協(xié)調(diào)的難度也會越大。因此，需要根據(jù)自身的管理水平確定各地方高?？蒲型度氘a(chǎn)出的適度規(guī)模，通過控制出現(xiàn)“規(guī)模遞減”狀態(tài)區(qū)域地方高校的投入規(guī)模，提高投入資源的利用效率，實現(xiàn)最優(yōu)效率的投入產(chǎn)出比例。

主要參考文獻：

[1]沈立宏，趙怡.基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的地方高?？蒲锌冃гu價[J].高等工程教育研究，2016（3）.

[2]魏全齡.數(shù)據(jù)包絡(luò)分析[M].北京科學(xué)出版社，2004.

[3]符銀丹，陳士俊，陳衛(wèi)東.基于DEA的我國“985”高?？萍纪度氘a(chǎn)出效率分析[J].天津大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2012.14（2）.

[4]劉秉鐮，林坦，劉玉海.規(guī)模和所有權(quán)視角下的中國鋼鐵企業(yè)動態(tài)效率研究——基于Malmquist指數(shù)[J].中國軟科學(xué)，2010（1）.

[5]胡詠梅，段鵬陽，梁文艷.效率和生產(chǎn)率方法在高?？蒲性u價中的應(yīng)用[J].北京大學(xué)教育評論，2012.10（3）.

[6]Golany B，Roll Y.An application procedure for DEA[J].OMEGA，1989.17（3）.