論網(wǎng)絡(luò)安全法的基本原則

謝永江

法律原則是指法律的根本準(zhǔn)則，是指在一定法律體系中作為法律規(guī)則的指導(dǎo)思想、立法基礎(chǔ)或本源的、綜合的、穩(wěn)定的法律原理和準(zhǔn)則。法律的基本原則體現(xiàn)了法律的基本精神和根本價(jià)值，反映了法律的本質(zhì)。網(wǎng)絡(luò)安全法的基本原則是貫穿于網(wǎng)絡(luò)安全法律之中的、為網(wǎng)絡(luò)安全法所固有，并對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全法的創(chuàng)制和實(shí)施具有最高指導(dǎo)意義的根本準(zhǔn)則，體現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)安全法的立法宗旨和基本精神，是全部網(wǎng)絡(luò)安全法律規(guī)范的價(jià)值主線和靈魂所在。

根據(jù)我國(guó)《網(wǎng)絡(luò)安全法》的規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)安全法的基本原則應(yīng)包括網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)原則、網(wǎng)絡(luò)安全與發(fā)展并重原則、責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一原則和共同治理原則等四項(xiàng)基本原則。本文擬對(duì)各項(xiàng)原則進(jìn)行逐一分析。

一、網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)原則

(一)網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)原則的確立

所謂網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)或網(wǎng)絡(luò)主權(quán)，簡(jiǎn)單來講，就是一國(guó)國(guó)家主權(quán)在網(wǎng)絡(luò)空間中的自然延伸和表現(xiàn)。對(duì)內(nèi)而言，網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)指的是國(guó)家獨(dú)立自主地選擇本國(guó)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展道路、網(wǎng)絡(luò)管理模式、互聯(lián)網(wǎng)公共政策，不受外部干涉；對(duì)外而言，網(wǎng)絡(luò)主權(quán)指的是一國(guó)平等地參與網(wǎng)絡(luò)空間國(guó)際治理，防止本國(guó)互聯(lián)網(wǎng)受到外部入侵和攻擊。網(wǎng)絡(luò)主權(quán)是一國(guó)國(guó)家主權(quán)不可分割的組成部分，是國(guó)家主權(quán)的應(yīng)有之義，不是與傳統(tǒng)國(guó)家主權(quán)并行的事物。

網(wǎng)絡(luò)空間是否有主權(quán)，目前仍有一些爭(zhēng)議。有人認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)無國(guó)界，網(wǎng)絡(luò)空間是全球公域，不應(yīng)受任何單個(gè)國(guó)家所管轄、支配，因而網(wǎng)絡(luò)主權(quán)一說不成立?，F(xiàn)在多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)雖然無國(guó)界，但是計(jì)算機(jī)、路由器、服務(wù)器、光纖等網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施是處于一國(guó)境內(nèi)，網(wǎng)民、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)等網(wǎng)絡(luò)主體都是有國(guó)籍的，網(wǎng)絡(luò)上的數(shù)據(jù)和信息也是存放在一國(guó)境內(nèi)的服務(wù)器上，基于網(wǎng)絡(luò)而形成的網(wǎng)絡(luò)社會(huì)更是現(xiàn)實(shí)社會(huì)不可分割的部分，因此網(wǎng)絡(luò)空間理所應(yīng)當(dāng)受到國(guó)家的管轄，而不應(yīng)該是法外之地，因此明確網(wǎng)絡(luò)主權(quán)非常有必要。值得注意的是，各國(guó)雖然在網(wǎng)絡(luò)主權(quán)的提法上各執(zhí)己見，但在實(shí)踐層面卻無一例外對(duì)本國(guó)網(wǎng)絡(luò)加以管理和保障，防止受到外部入侵和干涉。

中國(guó)是在國(guó)際上積極倡導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)主權(quán)的國(guó)家。早在2010年6月公布的《中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)狀況》白皮書中就指出，互聯(lián)網(wǎng)是國(guó)家重要基礎(chǔ)設(shè)施，中華人民共和國(guó)境內(nèi)的互聯(lián)網(wǎng)屬于中國(guó)主權(quán)管轄范圍，中國(guó)的互聯(lián)網(wǎng)主權(quán)應(yīng)受到尊重和維護(hù)。2014年7月16日，習(xí)近平主席在巴西國(guó)會(huì)演講中提出，每一個(gè)國(guó)家在信息領(lǐng)域的主權(quán)權(quán)益都不應(yīng)受到侵犯。同年11月19日，習(xí)近平主席致首屆世界互聯(lián)網(wǎng)大會(huì)賀詞中又表示：“中國(guó)愿意同世界各國(guó)攜手努力，深化國(guó)際合作，尊重網(wǎng)絡(luò)主權(quán)，維護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全，共同構(gòu)建和平、安全、透明的網(wǎng)絡(luò)空間?！碧貏e是2015年12月16日，習(xí)近平主席在第二屆世界互聯(lián)網(wǎng)大會(huì)開幕式主旨演講中提出了“四項(xiàng)原則”和“五點(diǎn)主張”，明確指出推進(jìn)全球互聯(lián)網(wǎng)治理體系變革要堅(jiān)持尊重網(wǎng)絡(luò)主權(quán)原則。此后，在2016年11月16日第三屆世界互聯(lián)網(wǎng)大會(huì)開幕式上的視頻講話中，以及2017年12月3日致第四屆世界互聯(lián)網(wǎng)大會(huì)的賀信中，再次強(qiáng)調(diào)了網(wǎng)絡(luò)主權(quán)原則，這是習(xí)近平主席連續(xù)四次在世界互聯(lián)網(wǎng)大會(huì)上強(qiáng)調(diào)網(wǎng)絡(luò)主權(quán)原則。在立法和政策上，2015年通過的《國(guó)家安全法》第二十五條、2016年通過的《網(wǎng)絡(luò)安全法》第一條都明確提出了要維護(hù)網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)，2016年12月出臺(tái)的《國(guó)家網(wǎng)絡(luò)空間安全戰(zhàn)略》和2017年3月出臺(tái)的《網(wǎng)絡(luò)空間國(guó)際合作戰(zhàn)略》也對(duì)網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)作了較具體的闡述，可見我國(guó)對(duì)網(wǎng)絡(luò)主權(quán)之重視。法律是治理網(wǎng)絡(luò)空間不可或缺的重要手段之一，之所以要將網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)原則作為網(wǎng)絡(luò)安全法的基本原則，主要是因?yàn)椋?/p>

第一，網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展沒有改變以《聯(lián)合國(guó)憲章》為核心的國(guó)際關(guān)系基本準(zhǔn)則，尊重國(guó)家主權(quán)是當(dāng)今國(guó)際關(guān)系的基本準(zhǔn)則，其原則和精神也應(yīng)該適用于網(wǎng)絡(luò)空間。全球互聯(lián)網(wǎng)實(shí)際上可以看作各國(guó)國(guó)家局域網(wǎng)的互聯(lián)互通，網(wǎng)絡(luò)空間具有國(guó)際性，網(wǎng)絡(luò)法也就具有一定的域外性，一國(guó)網(wǎng)絡(luò)法的實(shí)施不可避免地會(huì)對(duì)境外的網(wǎng)民訪問境內(nèi)的網(wǎng)站信息造成一定影響。這些影響都會(huì)映射到網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)問題上來，因此網(wǎng)絡(luò)安全法必須對(duì)網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)問題有一個(gè)明確的立場(chǎng)，即要尊重各國(guó)網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)。

第二，網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)是一國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全立法、執(zhí)法、司法的基石，也是一國(guó)實(shí)施網(wǎng)絡(luò)治理的前提和基礎(chǔ)。在現(xiàn)實(shí)世界中，各主權(quán)獨(dú)立國(guó)家的立法、執(zhí)法、司法都是基于一國(guó)主權(quán)而實(shí)施的，不容他國(guó)任意干涉。網(wǎng)絡(luò)空間也是一樣，各國(guó)基于國(guó)家主權(quán)對(duì)其領(lǐng)土上的網(wǎng)絡(luò)設(shè)施、網(wǎng)民、網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)、網(wǎng)絡(luò)信息進(jìn)行管理，是行使網(wǎng)絡(luò)空間中國(guó)家主權(quán)的體現(xiàn)，網(wǎng)絡(luò)安全法應(yīng)當(dāng)對(duì)此予以確認(rèn)。

第三，當(dāng)前階段，一些網(wǎng)絡(luò)霸權(quán)國(guó)家在戰(zhàn)略上把網(wǎng)絡(luò)空間當(dāng)作“全球公域”，強(qiáng)調(diào)網(wǎng)絡(luò)空間中的行動(dòng)自由，甚至利用技術(shù)優(yōu)勢(shì)肆意監(jiān)視其他國(guó)家和政府領(lǐng)導(dǎo)人活動(dòng)；一些國(guó)家基于自己的價(jià)值觀和意識(shí)形態(tài)，推行所謂的“互聯(lián)網(wǎng)自由”，利用網(wǎng)絡(luò)手段進(jìn)行意識(shí)形態(tài)滲透，甚至意圖顛覆他國(guó)政府。但網(wǎng)絡(luò)空間完全不同于傳統(tǒng)上的公海、太空、南極等全球公域，網(wǎng)絡(luò)空間雖然具有全球性，但其根基于各國(guó)領(lǐng)土之上，構(gòu)成網(wǎng)絡(luò)空間的物理設(shè)備設(shè)施及其上的數(shù)據(jù)和信息以及網(wǎng)絡(luò)用戶均是在各國(guó)領(lǐng)土范圍內(nèi)，從而自然而然地在各國(guó)主權(quán)管轄之下。因此，網(wǎng)絡(luò)安全法尤其要強(qiáng)調(diào)網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)原則，抵制他國(guó)利用網(wǎng)絡(luò)實(shí)施損害我國(guó)主權(quán)、政權(quán)和網(wǎng)絡(luò)安全的行為。

第四，網(wǎng)絡(luò)主權(quán)原則對(duì)于像中國(guó)這樣的網(wǎng)民迅速增長(zhǎng)的發(fā)展中國(guó)家尤為重要。當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)空間治理國(guó)際規(guī)則尚待形成，全球互聯(lián)網(wǎng)治理體系變革處于關(guān)鍵時(shí)期，而網(wǎng)絡(luò)空間治理國(guó)際話語權(quán)主要為歐美等西方網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)把持，在網(wǎng)絡(luò)治理平臺(tái)搭建、議題設(shè)定、輿論宣傳等方面均占據(jù)主導(dǎo)地位；它們極力推崇多利益相關(guān)方模式，有意無意地排斥主權(quán)國(guó)家參與的多邊模式；在其所倡導(dǎo)的多利益相關(guān)方模式下[以互聯(lián)網(wǎng)名稱與數(shù)字地址分配機(jī)構(gòu)(ICANN)為典型]，網(wǎng)絡(luò)發(fā)展中國(guó)家因能力所限而根本無法平等地參與網(wǎng)絡(luò)空間國(guó)際治理。發(fā)展中國(guó)家的治理能力雖然有所欠缺，但網(wǎng)民數(shù)量卻迅速增加。根據(jù)Miniwatts公司統(tǒng)計(jì)，本世紀(jì)以來，非洲網(wǎng)民增長(zhǎng)85倍，亞洲網(wǎng)民增長(zhǎng)16倍，拉丁美洲和加勒比海地區(qū)網(wǎng)民增長(zhǎng)21.4倍，中東地區(qū)網(wǎng)民增長(zhǎng)43.7倍，大大超過世界平均水平(9.8倍)，遠(yuǎn)超網(wǎng)絡(luò)發(fā)達(dá)地區(qū)的歐洲(5.3倍)和北美(2倍)。網(wǎng)民的快速增長(zhǎng)所帶來的治理問題，客觀上要求政府積極開展國(guó)內(nèi)網(wǎng)絡(luò)治理，并參與國(guó)際網(wǎng)絡(luò)空間治理，要求網(wǎng)絡(luò)空間國(guó)際治理更加平衡地反映大多數(shù)國(guó)家的意愿和利益，而遵守《聯(lián)合國(guó)憲章》、尊重網(wǎng)絡(luò)主權(quán)則是保障廣大發(fā)展中國(guó)家根據(jù)自己的國(guó)情開展國(guó)內(nèi)網(wǎng)絡(luò)治理和平等參與國(guó)際治理的法理基石，是使全球網(wǎng)絡(luò)空間治理體系更加公正合理的前提。

第五，從近年來的國(guó)家和國(guó)際實(shí)踐來看，各國(guó)無一例外地行使著網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)，不斷出臺(tái)各種有關(guān)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)資源管理、網(wǎng)絡(luò)安全、個(gè)人信息保護(hù)、網(wǎng)絡(luò)犯罪、網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、電子商務(wù)等方面的法律和政策，組建新的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)執(zhí)法，強(qiáng)化對(duì)網(wǎng)絡(luò)空間的治理，保障網(wǎng)絡(luò)空間安全有序。例如，美國(guó)特別強(qiáng)調(diào)對(duì)其關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的保護(hù)，先后出臺(tái)《1996年國(guó)家信息基礎(chǔ)設(shè)施保護(hù)法》《2002年關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施信息法》《信息時(shí)代的關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施保護(hù)第13231號(hào)行政令》《關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的安全和可恢復(fù)第21號(hào)總統(tǒng)政策令》《促進(jìn)關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)安全第13636號(hào)行政令》《加強(qiáng)聯(lián)邦網(wǎng)絡(luò)和關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的網(wǎng)絡(luò)安全的總統(tǒng)令》等法律和政策，以維護(hù)其網(wǎng)絡(luò)安全；歐盟十分重視對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)的保護(hù)，先后出臺(tái)了《個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)指令》(95/46/EC)、《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》等，強(qiáng)調(diào)個(gè)人數(shù)據(jù)不得傳輸?shù)轿催_(dá)到歐盟標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家和地區(qū)，歐盟各成員國(guó)也據(jù)此完善本國(guó)的個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)立法。這些立法都是在網(wǎng)絡(luò)空間行使國(guó)家主權(quán)的典型表現(xiàn)。其實(shí)，明確網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)原則，既能體現(xiàn)各國(guó)政府依法管理網(wǎng)絡(luò)空間的責(zé)任與權(quán)利，也有助于推動(dòng)各國(guó)構(gòu)建政府、企業(yè)和社會(huì)團(tuán)體之間良性互動(dòng)的平臺(tái)，為信息技術(shù)的發(fā)展以及國(guó)際交流與合作營(yíng)造一個(gè)健康的生態(tài)環(huán)境。

(二)網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)原則在網(wǎng)絡(luò)安全法中的體現(xiàn)

對(duì)于網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)的內(nèi)容，可以從傳統(tǒng)國(guó)家主權(quán)的管轄權(quán)、獨(dú)立權(quán)、防衛(wèi)權(quán)、平等權(quán)等四個(gè)方面進(jìn)行引申理解，但與傳統(tǒng)國(guó)家主權(quán)的內(nèi)涵相比，網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)存在一些特殊之處。

1.管轄權(quán)

管轄權(quán)是指國(guó)家對(duì)它領(lǐng)土之內(nèi)的一切人(享有外交豁免權(quán)的人除外)和事物以及領(lǐng)土外的本國(guó)人實(shí)行管轄的權(quán)力，有權(quán)按照自己的情況確定自己的政治制度和社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度。對(duì)網(wǎng)絡(luò)空間而言，管轄權(quán)指的是主權(quán)國(guó)家對(duì)本國(guó)境內(nèi)的網(wǎng)民、網(wǎng)絡(luò)設(shè)施、網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)、網(wǎng)絡(luò)信息和領(lǐng)土外的本國(guó)網(wǎng)民實(shí)行管轄的權(quán)力?；诰W(wǎng)絡(luò)主權(quán)，一國(guó)有權(quán)制定適用于本國(guó)的網(wǎng)絡(luò)法律法規(guī)和政策，依法采取必要措施，管理本國(guó)信息系統(tǒng)及本國(guó)疆域上的網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)；有權(quán)決定境內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)是否接入國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)，境外的網(wǎng)站是否可以在境內(nèi)被訪問；可以禁止不服從本國(guó)法律法規(guī)的網(wǎng)站在境內(nèi)提供服務(wù)；可以對(duì)網(wǎng)絡(luò)空間的謠言、詐騙等非法信息傳播進(jìn)行必要的管制；對(duì)網(wǎng)絡(luò)違法犯罪行為有權(quán)行使行政、司法管轄權(quán)，等等。例如，我國(guó)《網(wǎng)絡(luò)安全法》第二條明確規(guī)定：“在中華人民共和國(guó)境內(nèi)建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)和使用網(wǎng)絡(luò)，以及網(wǎng)絡(luò)安全的監(jiān)督管理，適用本法?！边@就是通過立法明確網(wǎng)絡(luò)管轄權(quán)?！秶?guó)家安全法》第二十五條也規(guī)定，要加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)管理，防范、制止和依法懲治網(wǎng)絡(luò)攻擊、網(wǎng)絡(luò)入侵、網(wǎng)絡(luò)竊密、散布違法有害信息等網(wǎng)絡(luò)違法犯罪行為，維護(hù)國(guó)家網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)、安全和發(fā)展利益。

在網(wǎng)絡(luò)管轄權(quán)方面，對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息的管轄權(quán)爭(zhēng)議較大。在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展初期，各國(guó)對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息通常采取不管制或放松管制的政策，這讓人覺得網(wǎng)絡(luò)信息絕對(duì)自由是天經(jīng)地義的事情；隨著互聯(lián)網(wǎng)全面滲透到政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的方方面面，非法和不良網(wǎng)絡(luò)信息也越來越多，使得對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息和網(wǎng)絡(luò)輿情的治理成為各國(guó)政府的重要課題。我國(guó)基于本國(guó)法律對(duì)谷歌等不遵守我國(guó)有關(guān)網(wǎng)絡(luò)信息法律的網(wǎng)站進(jìn)行限制正是行使網(wǎng)絡(luò)空間管轄權(quán)的具體體現(xiàn)。一些西方國(guó)家主張的所謂互聯(lián)網(wǎng)自由，就是要否定他國(guó)對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息的管轄權(quán)和治理權(quán)，讓網(wǎng)絡(luò)空間成為網(wǎng)絡(luò)技術(shù)霸權(quán)國(guó)家暢通無阻的“全球公域”。

2.獨(dú)立權(quán)

獨(dú)立權(quán)是指一國(guó)完全獨(dú)立自主地行使權(quán)力，排除外來干涉，無須受制于別國(guó)。傳統(tǒng)的國(guó)家主權(quán)“含有全面獨(dú)立的意思，無論在國(guó)土以內(nèi)或在國(guó)土以外都是獨(dú)立的”。由于互聯(lián)網(wǎng)是全球性網(wǎng)絡(luò)，各國(guó)的網(wǎng)絡(luò)依賴互存，任何國(guó)家的網(wǎng)絡(luò)都只是國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)的一部分；如果一國(guó)的網(wǎng)絡(luò)不與他國(guó)的網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)互通，完全獨(dú)立運(yùn)行就只能是一國(guó)局域網(wǎng)了。因此，一國(guó)的網(wǎng)絡(luò)要達(dá)到完全意義上的獨(dú)立是不現(xiàn)實(shí)的，只能是相對(duì)的獨(dú)立。但網(wǎng)絡(luò)主權(quán)應(yīng)當(dāng)是獨(dú)立的，即一國(guó)網(wǎng)絡(luò)除了應(yīng)遵守該國(guó)認(rèn)可的統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際規(guī)則外，不應(yīng)受制于個(gè)別國(guó)家的支配。任何國(guó)家都不得搞網(wǎng)絡(luò)霸權(quán)，不得利用網(wǎng)絡(luò)干涉他國(guó)內(nèi)政，不得從事、縱容或支持危害他國(guó)國(guó)家安全的網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)。

目前，由于歷史和技術(shù)原因，全球13臺(tái)域名根服務(wù)器中美國(guó)境內(nèi)有10臺(tái)，只要美國(guó)在根服務(wù)器上屏蔽某一國(guó)家的域名，就能讓這個(gè)國(guó)家的頂級(jí)域名網(wǎng)站在網(wǎng)絡(luò)上瞬間“消失”。美國(guó)曾在戰(zhàn)爭(zhēng)的特殊時(shí)間里清除過伊拉克、利比亞的國(guó)家根域名，使得這兩個(gè)國(guó)家的全部網(wǎng)站從國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)上消失。在這個(gè)意義上，美國(guó)具有全球獨(dú)一無二的制網(wǎng)權(quán)，有能力威懾他國(guó)的網(wǎng)絡(luò)主權(quán)。因此除了美國(guó)以外的其他各國(guó)的網(wǎng)絡(luò)還無法實(shí)現(xiàn)完全的獨(dú)立存在。要實(shí)現(xiàn)各國(guó)網(wǎng)絡(luò)的獨(dú)立權(quán)，就要將互聯(lián)網(wǎng)的根服務(wù)器交給一個(gè)像聯(lián)合國(guó)一樣的國(guó)際機(jī)構(gòu)管理。

我國(guó)一直致力于推動(dòng)由聯(lián)合國(guó)來負(fù)責(zé)接管互聯(lián)網(wǎng)名稱與數(shù)字地址分配機(jī)構(gòu)(ICANN)的職能，但美國(guó)極力反對(duì)。2016年10月1日，美國(guó)商務(wù)部下屬機(jī)構(gòu)國(guó)家電信和信息管理局(NTIA)被迫結(jié)束與互聯(lián)網(wǎng)名稱與數(shù)字地址分配機(jī)構(gòu)之間的授權(quán)合同，把對(duì)互聯(lián)網(wǎng)數(shù)字地址分配機(jī)構(gòu)(IANA)的管理權(quán)完全移交給位于加利福尼亞州的互聯(lián)網(wǎng)名稱與數(shù)字地址分配機(jī)構(gòu)(ICANN)。IANA管理權(quán)的移交客觀上有助于各國(guó)網(wǎng)絡(luò)擺脫美國(guó)的絕對(duì)控制，走向更加獨(dú)立。

3.防衛(wèi)權(quán)

防衛(wèi)權(quán)是指國(guó)家為維護(hù)政治獨(dú)立和領(lǐng)土完整而對(duì)外來侵略和威脅進(jìn)行防衛(wèi)的權(quán)力。網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域的防衛(wèi)權(quán)主要指的是主權(quán)國(guó)家具有對(duì)外來網(wǎng)絡(luò)攻擊和威脅進(jìn)行防衛(wèi)的權(quán)力。網(wǎng)絡(luò)攻擊造成的損害已經(jīng)不亞于傳統(tǒng)戰(zhàn)爭(zhēng)，甚至比傳統(tǒng)戰(zhàn)爭(zhēng)造成的損害更大。2007年5月，愛沙尼亞受到大規(guī)模病毒攻擊，導(dǎo)致整個(gè)政府網(wǎng)絡(luò)幾乎關(guān)閉。2010年，“震網(wǎng)”病毒導(dǎo)致伊朗布什爾核電站無法正常工作。2010年5月，美國(guó)最先設(shè)立網(wǎng)絡(luò)司令部，組建訓(xùn)練網(wǎng)軍。2013年，美國(guó)棱鏡門計(jì)劃曝光，美國(guó)利用自身技術(shù)優(yōu)勢(shì)對(duì)他國(guó)民眾和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人實(shí)施監(jiān)視、監(jiān)聽。這些事例已經(jīng)警示人們網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)時(shí)代已經(jīng)來臨。此外，有的國(guó)家利用自身的信息優(yōu)勢(shì)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)針對(duì)他國(guó)開展網(wǎng)絡(luò)輿論攻勢(shì)和意識(shí)形態(tài)輸出，發(fā)動(dòng)“顏色革命”，利用網(wǎng)絡(luò)顛覆他國(guó)政權(quán)?？傊?，防衛(wèi)權(quán)要求主權(quán)國(guó)家要設(shè)置網(wǎng)絡(luò)疆界、網(wǎng)絡(luò)邊防，要有預(yù)防、監(jiān)測(cè)、抵御和反擊境外網(wǎng)絡(luò)進(jìn)攻的能力。

在網(wǎng)絡(luò)防衛(wèi)權(quán)方面，我國(guó)《網(wǎng)絡(luò)安全法》第三、五條明確規(guī)定，國(guó)家建立健全網(wǎng)絡(luò)安全保障體系，提高網(wǎng)絡(luò)安全保護(hù)能力；國(guó)家采取措施，監(jiān)測(cè)、防御、處置來源于中國(guó)境內(nèi)外的網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)和威脅，保護(hù)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施免受攻擊、侵入、干擾和破壞?！秶?guó)家安全法》第二十五條也明確規(guī)定國(guó)家要建設(shè)網(wǎng)絡(luò)與信息安全保障體系，提升網(wǎng)絡(luò)與信息安全保護(hù)能力，維護(hù)國(guó)家網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)、安全和發(fā)展利益。

4.平等權(quán)

平等權(quán)是指主權(quán)國(guó)家不論大小、強(qiáng)弱，也不論政治、經(jīng)濟(jì)、意識(shí)形態(tài)和社會(huì)制度有何差異，在國(guó)際法上的地位一律平等。國(guó)際上，國(guó)家間關(guān)系的特征是平等和獨(dú)立。網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域的平等權(quán)主要指的是各國(guó)的網(wǎng)絡(luò)之間可以平等地進(jìn)行互聯(lián)互通，各國(guó)享有平等參與國(guó)際網(wǎng)絡(luò)空間治理的權(quán)利。由于互聯(lián)網(wǎng)發(fā)源于美國(guó)，其他國(guó)家的網(wǎng)絡(luò)都是后來接入到美國(guó)的互聯(lián)網(wǎng)上，美國(guó)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)的掌控具有天然的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，其他國(guó)家則明顯處于弱勢(shì)地位，因而難以平等地參與國(guó)際網(wǎng)絡(luò)空間治理。例如，2018年3月美國(guó)通過的《澄清合法海外數(shù)據(jù)使用法》(CLOUD Act)規(guī)定，美國(guó)的監(jiān)管、執(zhí)法、司法部門可以通過國(guó)內(nèi)法律程序調(diào)取美國(guó)公司存儲(chǔ)在境外的數(shù)據(jù)，而只有經(jīng)美國(guó)政府認(rèn)可的“適格”國(guó)外政府才可直接向美國(guó)境內(nèi)直接調(diào)取數(shù)據(jù)。考慮到全球十大網(wǎng)絡(luò)公司中美國(guó)占據(jù)6家，這些公司掌握著海量的全球公民數(shù)據(jù)，這樣的立法充分體現(xiàn)了美國(guó)在網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)管控方面的霸權(quán)優(yōu)勢(shì)，顯然不利于其他國(guó)家政府調(diào)取海外數(shù)據(jù)，平等地開展網(wǎng)絡(luò)治理。如何重構(gòu)國(guó)際網(wǎng)絡(luò)空間治理模式，保障各國(guó)平等參與網(wǎng)絡(luò)治理成為當(dāng)前面臨的重要任務(wù)。

我國(guó)《網(wǎng)絡(luò)安全法》第七條規(guī)定，國(guó)家積極參與網(wǎng)絡(luò)空間治理國(guó)際交流與合作，推動(dòng)構(gòu)建和平、安全、開放、合作的網(wǎng)絡(luò)空間，建立多邊、民主、透明的網(wǎng)絡(luò)治理體系。該規(guī)定體現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)空間國(guó)家主權(quán)平等原則，倡導(dǎo)國(guó)際網(wǎng)絡(luò)空間治理體系的構(gòu)建應(yīng)建立在主權(quán)平等原則的基礎(chǔ)上。

二、網(wǎng)絡(luò)安全與發(fā)展并重原則

(一)網(wǎng)絡(luò)安全與發(fā)展并重原則的意義

網(wǎng)絡(luò)的開放性必然帶來網(wǎng)絡(luò)的脆弱性，網(wǎng)絡(luò)安全問題始終伴隨著網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展歷程。在互聯(lián)網(wǎng)普及的初期，由于人們的社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活與網(wǎng)絡(luò)的融合并不十分緊密，網(wǎng)絡(luò)安全問題也不十分突出，網(wǎng)絡(luò)發(fā)展成為重點(diǎn)。隨著信息技術(shù)的進(jìn)步和網(wǎng)絡(luò)的全面普及，網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)發(fā)展成為全球公共基礎(chǔ)設(shè)施，并滲透到社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)方面，人們的社會(huì)生活和各國(guó)的經(jīng)濟(jì)繁榮須臾不能離開網(wǎng)絡(luò)。此時(shí)的網(wǎng)絡(luò)安全問題就不僅僅是網(wǎng)絡(luò)本身的安全，而是關(guān)涉到國(guó)家安全和社會(huì)進(jìn)步，因而各國(guó)紛紛制定國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略，將關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施列為國(guó)家的戰(zhàn)略資產(chǎn)予以特別保護(hù)。

習(xí)近平總書記指出，“沒有網(wǎng)絡(luò)安全就沒有國(guó)家安全，沒有信息化就沒有現(xiàn)代化?！薄鞍踩桶l(fā)展是一體之兩翼、驅(qū)動(dòng)之雙輪。安全是發(fā)展的保障，發(fā)展是安全的目的。”“網(wǎng)絡(luò)安全和信息化是相輔相成的。安全是發(fā)展的前提，發(fā)展是安全的保障，安全和發(fā)展要同步推進(jìn)。”這非常經(jīng)典地概括了網(wǎng)絡(luò)安全與信息化發(fā)展的辯證關(guān)系。沒有網(wǎng)絡(luò)安全，信息化發(fā)展是脆弱的、不可持續(xù)的；沒有信息化的發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)安全保障也就沒有目標(biāo)。網(wǎng)絡(luò)立法應(yīng)當(dāng)兼顧網(wǎng)絡(luò)安全與發(fā)展，既要鼓勵(lì)、維護(hù)網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新與發(fā)展，又要兼顧網(wǎng)絡(luò)的安全保障。網(wǎng)絡(luò)安全與發(fā)展要同步推進(jìn)。

目前我國(guó)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展很快，截至2017年12月，我國(guó)網(wǎng)民規(guī)模達(dá)7.72億，普及率達(dá)到55.8%，但網(wǎng)絡(luò)安全保障并沒有同步跟上。侵害個(gè)人信息、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)、網(wǎng)絡(luò)攻擊、網(wǎng)絡(luò)竊密等網(wǎng)絡(luò)違法犯罪行為頻頻發(fā)生；網(wǎng)絡(luò)虛假信息、兒童色情、網(wǎng)絡(luò)仇恨、網(wǎng)絡(luò)暴力、網(wǎng)絡(luò)恐怖主義等非法信息已成為全社會(huì)公害；意識(shí)形態(tài)網(wǎng)絡(luò)滲透、“顏色革命”的危險(xiǎn)仍然陰魂不散；關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施核心部件受制于人，仍然十分脆弱。面對(duì)各種網(wǎng)絡(luò)安全威脅，我們政府常常只能被動(dòng)應(yīng)對(duì)。因此，當(dāng)前迫切需要大力開發(fā)網(wǎng)絡(luò)信息核心技術(shù)，培養(yǎng)網(wǎng)絡(luò)安全人才隊(duì)伍，加快構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)安全保障和防御體系，全天候全方位感知網(wǎng)絡(luò)安全態(tài)勢(shì)，增強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全防御能力和威懾能力，在發(fā)展中尋求網(wǎng)絡(luò)安全保障。

(二)網(wǎng)絡(luò)安全與發(fā)展并重原則在網(wǎng)絡(luò)安全法中的體現(xiàn)

網(wǎng)絡(luò)安全與發(fā)展并重原則在《網(wǎng)絡(luò)安全法》第三條中有明確規(guī)定，即國(guó)家堅(jiān)持網(wǎng)絡(luò)安全與信息化發(fā)展并重，遵循積極利用、科學(xué)發(fā)展、依法管理、確保安全的方針；一方面推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和互聯(lián)互通，鼓勵(lì)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用，另一方面支持培養(yǎng)網(wǎng)絡(luò)安全人才，建立健全網(wǎng)絡(luò)安全保障體系，提高網(wǎng)絡(luò)安全保護(hù)能力。另外，對(duì)于關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，《網(wǎng)絡(luò)安全法》第三十三條進(jìn)一步規(guī)定了 “三同步”制度，即建設(shè)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)當(dāng)確保其具有支持業(yè)務(wù)穩(wěn)定、持續(xù)運(yùn)行的性能，并保證安全技術(shù)措施同步規(guī)劃、同步建設(shè)、同步使用。這充分體現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)安全與發(fā)展并重的原則。

值得注意的是，網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)當(dāng)是一種相對(duì)安全、適度安全。適度安全的觀念最早出現(xiàn)在美國(guó)管理與預(yù)算辦公室(OMB)1985年制定的《第A-130號(hào)通告：聯(lián)邦政府信息資源管理》中。該通告認(rèn)為，所有信息系統(tǒng)所要實(shí)現(xiàn)的安全水平應(yīng)當(dāng)與因系統(tǒng)上儲(chǔ)存和傳輸?shù)男畔G失、濫用、非法訪問或非法修改而造成的危險(xiǎn)和損害相適應(yīng)?！?002年聯(lián)邦信息安全管理法》第301節(jié)也明確，聯(lián)邦機(jī)構(gòu)的責(zé)任是提供與因信息被非法訪問、使用、披露、破壞、修改或損毀而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失相適應(yīng)的保護(hù)。換言之，安全措施要與損害后果相適應(yīng)，這是因?yàn)椴扇“踩胧┦切枰杀镜?，?duì)于危險(xiǎn)較小或損害較少的信息系統(tǒng)采取過于嚴(yán)格或過高標(biāo)準(zhǔn)的安全措施，有可能得不償失。習(xí)近平總書記指出：“網(wǎng)絡(luò)安全是相對(duì)的而不是絕對(duì)的。沒有絕對(duì)安全，要立足基本國(guó)情保安全，避免不計(jì)成本追求絕對(duì)安全，那樣不僅會(huì)背上沉重負(fù)擔(dān)，甚至可能顧此失彼?！毕鄬?duì)安全和適度安全的理念意味著要在網(wǎng)絡(luò)安全和信息化發(fā)展之間尋求一個(gè)平衡點(diǎn)，使得兩者能夠相輔相成，同步推進(jìn)。

三、責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一原則

(一)責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一原則的意義

所謂“責(zé)”，是指法律要求網(wǎng)絡(luò)主體必須履行的職責(zé)或義務(wù)，以及不履行或不適當(dāng)履行職責(zé)和義務(wù)的法律后果；“權(quán)”是指法律賦予網(wǎng)絡(luò)主體一定的職權(quán)和權(quán)利；“利”是指網(wǎng)絡(luò)主體通過網(wǎng)絡(luò)所獲取的物質(zhì)利益和非物質(zhì)利益。所謂責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一原則，是指在網(wǎng)絡(luò)法律關(guān)系中，網(wǎng)絡(luò)主體享有的權(quán)利、職權(quán)和利益與承擔(dān)的義務(wù)、職責(zé)必須相一致，有權(quán)利必然有義務(wù)，有義務(wù)必然要有責(zé)任，不應(yīng)當(dāng)存在脫節(jié)錯(cuò)位失衡現(xiàn)象。

隨著現(xiàn)代文明的高度發(fā)展，社會(huì)個(gè)體越來越重視權(quán)利的享受?；ヂ?lián)網(wǎng)給社會(huì)公眾創(chuàng)造了一個(gè)開放、自由、泛在的網(wǎng)絡(luò)空間，為個(gè)體的言論自由權(quán)、出版權(quán)、通信自由權(quán)、受教育權(quán)、平等權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)、社會(huì)監(jiān)督權(quán)等政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化權(quán)利的實(shí)現(xiàn)提供了極大的便利。網(wǎng)民在享受網(wǎng)絡(luò)空間帶來的利益的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守網(wǎng)絡(luò)空間的法律和規(guī)則，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，不得損害國(guó)家安全、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。例如，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商在收集、使用、處理個(gè)人信息，獲取商業(yè)利益的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行保障信息安全和個(gè)人隱私的義務(wù)；網(wǎng)民在享受網(wǎng)絡(luò)所帶來的信息便利時(shí)不得發(fā)布網(wǎng)絡(luò)謠言，傳播淫穢色情信息等；在享受免費(fèi)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)時(shí)，也有適度容忍網(wǎng)絡(luò)廣告干擾的義務(wù)。

《網(wǎng)絡(luò)安全法》特別強(qiáng)調(diào)了網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者的義務(wù)和責(zé)任。網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者，特別是大型網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者，往往擁有上億的海量用戶，它們是網(wǎng)絡(luò)治理的關(guān)鍵性主體，它們所經(jīng)營(yíng)的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)是網(wǎng)絡(luò)社會(huì)中最重要的節(jié)點(diǎn)，向上面對(duì)政府，向下面向市場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)用戶。我國(guó)對(duì)網(wǎng)絡(luò)的管理遵循“誰運(yùn)營(yíng)誰負(fù)責(zé)”、“誰接入誰負(fù)責(zé)”的原則，強(qiáng)調(diào)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者的“主體責(zé)任”，要求網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者對(duì)其運(yùn)營(yíng)的網(wǎng)站和提供的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)承擔(dān)安全保護(hù)和管理義務(wù)。

在網(wǎng)絡(luò)空間，網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者要比傳統(tǒng)企業(yè)承擔(dān)更多的安全管理義務(wù)，這主要是因?yàn)閭鹘y(tǒng)的政府管理在網(wǎng)絡(luò)空間存在失靈現(xiàn)象，政府已經(jīng)難以獨(dú)立有效承擔(dān)網(wǎng)絡(luò)空間的安全管理責(zé)任，有必要根據(jù)責(zé)權(quán)利相一致原則，讓網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者分擔(dān)部分管理職責(zé)。

一方面，政府欠缺管理所必需的信息。政府對(duì)網(wǎng)絡(luò)空間的管理需要大量的信息支持，但政府和網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者之間存在嚴(yán)重的信息不對(duì)稱。與傳統(tǒng)的現(xiàn)實(shí)世界由政府掌握更多的管理信息不同，在網(wǎng)絡(luò)信息時(shí)代，政府對(duì)信息控制的能力在削弱。政府管理所必需的海量數(shù)據(jù)往往由互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)掌握，政府不得不求助于屬于被管理對(duì)象的網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者，以避免管理困境。

另一方面，政府欠缺管理所必需的技術(shù)手段。網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)和應(yīng)用日新月異，受到技術(shù)能力的限制，法律和政府管理手段難以及時(shí)跟進(jìn)。在以信息技術(shù)為基礎(chǔ)的網(wǎng)絡(luò)空間，國(guó)家的管制權(quán)限往往取決于現(xiàn)有的管制科技。 Lawrence Lessig， Reading the Constitution in Cyberspace， , 1997, p.886.當(dāng)國(guó)家掌握了相應(yīng)的管制技術(shù)手段時(shí)，就能較好地履行管制職能；當(dāng)欠缺相應(yīng)的管制技術(shù)時(shí)，就只能采取較少的管制。以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法為例，傳統(tǒng)上都是通過執(zhí)法或司法手段刪除特定內(nèi)容或者起訴侵權(quán)行為人，但這種方式基本上已經(jīng)無法阻止全球性的盜版行為，因而對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法的關(guān)切點(diǎn)已經(jīng)轉(zhuǎn)移到中斷互聯(lián)網(wǎng)接入、利用域名體系關(guān)閉整個(gè)網(wǎng)站或者阻斷網(wǎng)站的資金鏈等方面，而最有能力采取上述措施的就是網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者。

如果由政府出資來開發(fā)網(wǎng)絡(luò)管理所必需的技術(shù)或者收集、分析網(wǎng)絡(luò)管理所必需的海量數(shù)據(jù)，即使能做到，成本也將非常巨大，將顯著增加納稅人的負(fù)擔(dān)。網(wǎng)絡(luò)技術(shù)能力和資源主要集中在技術(shù)人才身上，高級(jí)技術(shù)人才的稀缺性決定了政府無法提供有競(jìng)爭(zhēng)力的薪資來吸引人才；另一方面政府的組織方式和管理方式也無法營(yíng)造人才得以成長(zhǎng)的創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。如果由網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者來分擔(dān)一部分管理責(zé)任，顯然更有效率。

另外，網(wǎng)絡(luò)空間的治理更注重預(yù)防，而不是事后懲罰。在網(wǎng)絡(luò)空間，信息發(fā)布非常便捷，信息傳播非常迅速，違法損害后果常常被網(wǎng)絡(luò)放大，待到政府事后處理，損害已經(jīng)造成，損失難以挽回，因此政府的事后處理常常是缺乏效率的。對(duì)于至關(guān)重要的事前預(yù)防和事中監(jiān)督，政府因缺乏相應(yīng)的技術(shù)和數(shù)據(jù)支持，常常力不從心，而這對(duì)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者來講，則較為容易做到。

因此，在網(wǎng)絡(luò)空間，需要重新配置政府、社會(huì)、企業(yè)的義務(wù)和責(zé)任。政府根據(jù)“誰運(yùn)營(yíng)誰負(fù)責(zé)”、“誰接入誰負(fù)責(zé)”和“責(zé)權(quán)利相一致”的原則，將一部分管理職責(zé)“下放”給網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者或行業(yè)協(xié)會(huì)等社會(huì)團(tuán)體，是一種更有效率的做法。當(dāng)然，政府也不能將過多的管理責(zé)任推卸給網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者，網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者的信息安全責(zé)任不能超出其風(fēng)險(xiǎn)控制能力和負(fù)擔(dān)能力，否則市場(chǎng)主體負(fù)擔(dān)過重，將阻礙網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。因此，網(wǎng)絡(luò)安全法需要對(duì)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者的安全管理義務(wù)進(jìn)行明確界定，厘清責(zé)任邊界。

(二)責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一原則在網(wǎng)絡(luò)安全法中的體現(xiàn)

《網(wǎng)絡(luò)安全法》貫徹了責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一原則。該法第十二條規(guī)定，國(guó)家保護(hù)公民、法人和其他組織依法使用網(wǎng)絡(luò)的權(quán)利；同時(shí)規(guī)定，任何個(gè)人和組織使用網(wǎng)絡(luò)應(yīng)當(dāng)遵守憲法法律，遵守公共秩序，尊重社會(huì)公德，不得危害網(wǎng)絡(luò)安全。這是我國(guó)《憲法》第五十一條所規(guī)定的權(quán)利義務(wù)相一致原則在網(wǎng)絡(luò)安全法上的體現(xiàn)。

《網(wǎng)絡(luò)安全法》中的責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一原則主要體現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者的義務(wù)和責(zé)任方面?！毒W(wǎng)絡(luò)安全法》第九條規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者開展經(jīng)營(yíng)和服務(wù)活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，尊重社會(huì)公德，遵守商業(yè)道德，誠(chéng)實(shí)信用，履行網(wǎng)絡(luò)安全保護(hù)義務(wù)，接受政府和社會(huì)的監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任?！毒W(wǎng)絡(luò)安全法》以及相關(guān)法規(guī)、規(guī)章還對(duì)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者的義務(wù)和責(zé)任進(jìn)行了具體化，主要包括：建立網(wǎng)絡(luò)安全管理制度的義務(wù)；對(duì)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行安全(特別是關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)行安全)的保護(hù)義務(wù)；維護(hù)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全的義務(wù)；對(duì)用戶的身份信息和義務(wù)信息進(jìn)行審核的義務(wù)；對(duì)所運(yùn)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)上的公共信息進(jìn)行管理的義務(wù)；保障個(gè)人信息安全的義務(wù)；對(duì)用戶發(fā)布的違法信息采取措施進(jìn)行處置的義務(wù)；受理并處理投訴和舉報(bào)的義務(wù)；配合執(zhí)法部門監(jiān)督檢查的義務(wù)；記錄和保存網(wǎng)絡(luò)日志的義務(wù)；發(fā)現(xiàn)違法信息后向有關(guān)主管部門報(bào)告的義務(wù)，等等。

除了網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)遵守責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一原則，網(wǎng)民也應(yīng)當(dāng)遵守這一原則。特別是一些面向社群的信息服務(wù)的發(fā)起者和管理者，例如百度貼吧的吧主、論壇社區(qū)板塊的版主、微信群的群主等，他們多是普通的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)使用者，并不是互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供者的雇員，必須自己為其行為負(fù)責(zé)。當(dāng)吧主發(fā)起貼吧、版主發(fā)起論壇、群主建立微信群時(shí)，相當(dāng)于他們?cè)诰W(wǎng)絡(luò)空間開辟了一個(gè)新的公共空間，為特定或不特定的人群提供信息交流場(chǎng)所，因而就相應(yīng)地負(fù)有一定的安全管理責(zé)任。例如，《互聯(lián)網(wǎng)群組信息服務(wù)管理規(guī)定》明確要求互聯(lián)網(wǎng)群組建立者、管理者應(yīng)當(dāng)“履行群組管理責(zé)任，依據(jù)法律法規(guī)、用戶協(xié)議和平臺(tái)公約，規(guī)范群組網(wǎng)絡(luò)行為和信息發(fā)布”。這里的群主管理責(zé)任，并不意味著群主需要為群成員的不法行為負(fù)責(zé)，而是說，當(dāng)群成員發(fā)布了不法信息時(shí)，作為群主應(yīng)當(dāng)采取必要措施進(jìn)行管理，如警告、踢出群，甚至解散群。當(dāng)群主盡到了合理的注意義務(wù)和管理義務(wù)時(shí)，則無須再為群成員的不法行為承擔(dān)責(zé)任。當(dāng)然，群主要在網(wǎng)絡(luò)空間行使管理責(zé)任，就應(yīng)當(dāng)給他配備相應(yīng)的管理手段，因此，《互聯(lián)網(wǎng)群組信息服務(wù)管理規(guī)定》同時(shí)明確要求互聯(lián)網(wǎng)群組信息服務(wù)提供者應(yīng)為群組建立者、管理者進(jìn)行群組管理提供必要功能權(quán)限。

四、共同治理原則

(一)共同治理原則的意義

所謂網(wǎng)絡(luò)的共同治理，是指政府、國(guó)際組織、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、技術(shù)社群、民間機(jī)構(gòu)、公民個(gè)人等網(wǎng)絡(luò)利益相關(guān)者根據(jù)各自的作用和角色，共同參與規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展和使用。共同治理是相對(duì)于傳統(tǒng)上政府單邊主導(dǎo)的社會(huì)治理而言的。網(wǎng)絡(luò)空間的良好秩序僅僅依靠政府是無法實(shí)現(xiàn)的，而是需要政府、企業(yè)、社會(huì)組織和公眾等網(wǎng)絡(luò)利益相關(guān)者的共同參與。

網(wǎng)絡(luò)空間治理之所以需要政府、企業(yè)、社會(huì)團(tuán)體和社會(huì)公眾共同參與，主要是因?yàn)椋?/p>

第一，以政府為主導(dǎo)的傳統(tǒng)管理模式已無法勝任網(wǎng)絡(luò)治理的需要。傳統(tǒng)的社會(huì)管理模式以屬地管理為主，將國(guó)家劃分為不同層級(jí)的行政區(qū)域，并設(shè)置相應(yīng)的地方政府管理本地事務(wù)，形成自上而下的金字塔式管理體系。正如美國(guó)學(xué)者萊斯格指出，在現(xiàn)實(shí)世界中，我們通過社會(huì)規(guī)范將某些事物隔離于一定的場(chǎng)所，并能有效地對(duì)其進(jìn)行分化，形成“分區(qū)管制”。 Lawrence Lessig, Reading The Constitution in Cyberspace, , 1997, p.869.這種分區(qū)管制的采用，是取決于現(xiàn)實(shí)世界的可區(qū)分性特征，也就是現(xiàn)實(shí)世界的結(jié)構(gòu)。 Lawrence Lessig, Reading The Constitution in Cyberspace, , 1997, pp.886-887.但網(wǎng)絡(luò)空間的結(jié)構(gòu)并不適合分區(qū)管制的實(shí)施。網(wǎng)絡(luò)空間打破了地域限制，沒有現(xiàn)實(shí)的地理界限來隔離信息的流動(dòng)。網(wǎng)絡(luò)空間的開放性使得人們可以在任何時(shí)間、任何地點(diǎn)進(jìn)入到網(wǎng)絡(luò)空間的任何角落。一個(gè)平臺(tái)可以容納全國(guó)，甚至全世界的網(wǎng)民參與，在這樣的平面化社會(huì)結(jié)構(gòu)下，傳統(tǒng)的管理模式難以適應(yīng)治理的現(xiàn)實(shí)需要。

第二，作為網(wǎng)絡(luò)社會(huì)核心環(huán)節(jié)的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，基本上都是由民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)，而非由國(guó)家控制。架構(gòu)網(wǎng)絡(luò)空間的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和協(xié)議也都是由企業(yè)或技術(shù)精英研發(fā)出來的，而不是由政府設(shè)計(jì)的。民族國(guó)家、宗教組織、跨國(guó)公司等傳統(tǒng)的主導(dǎo)權(quán)力機(jī)構(gòu)都在網(wǎng)絡(luò)信息流動(dòng)中喪失了一定的控制權(quán)。政府對(duì)信息的控制能力在削弱，這不僅體現(xiàn)在防范國(guó)家安全敏感信息外泄能力的缺失，還體現(xiàn)在對(duì)信息中介服務(wù)全球輸出進(jìn)行限制的能力匱乏。這就要求網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者(信息中介)不僅創(chuàng)造互聯(lián)網(wǎng)規(guī)則和政策，同時(shí)要承擔(dān)互聯(lián)網(wǎng)的內(nèi)容控制職能。政府與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的關(guān)系不再是簡(jiǎn)單的管理與服從的關(guān)系，還需要建立伙伴關(guān)系，開展信息共享，共同應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全威脅。

第三，信息通信技術(shù)日新月異，網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用層出不窮，企業(yè)和個(gè)人往往能夠較快跟進(jìn)網(wǎng)絡(luò)社會(huì)的發(fā)展，而政府對(duì)快速變遷的技術(shù)和市場(chǎng)的反應(yīng)明顯滯后，因而不能完全適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)社會(huì)快速發(fā)展的需要，政府已經(jīng)難以僅憑一己之力治理好網(wǎng)絡(luò)社會(huì)，而是應(yīng)該積極引導(dǎo)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)和社會(huì)公眾參與網(wǎng)絡(luò)治理，開展協(xié)同合作，建立伙伴關(guān)系，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)社會(huì)的有效治理。

共同治理原則要求各方主體根據(jù)各自的角色和作用發(fā)揮治理功能。早在2003年《信息社會(huì)世界峰會(huì)原則宣言》中就明確指出，各國(guó)政府以及私營(yíng)部門、民間社會(huì)和聯(lián)合國(guó)及其他國(guó)際組織在信息社會(huì)的發(fā)展和決策過程中發(fā)揮著重要作用，肩負(fù)著重要責(zé)任。互聯(lián)網(wǎng)的治理既包括技術(shù)問題，也包括政策問題，并應(yīng)有所有利益相關(guān)方以及相關(guān)政府和國(guó)際組織的參與。2005年聯(lián)合國(guó)《互聯(lián)網(wǎng)治理工作組報(bào)告》對(duì)政府、私營(yíng)機(jī)構(gòu)、民間社會(huì)在互聯(lián)網(wǎng)治理中的不同作用做了進(jìn)一步描述。政府應(yīng)當(dāng)在國(guó)家層面進(jìn)行公共政策的決定、協(xié)調(diào)和執(zhí)行，并對(duì)區(qū)域和國(guó)際級(jí)別上的政策進(jìn)行制定和協(xié)調(diào)；應(yīng)制定和通過法律、條例和標(biāo)準(zhǔn)，并監(jiān)督實(shí)施；應(yīng)為信息和通信技術(shù)發(fā)展創(chuàng)造有利環(huán)境等。私營(yíng)部門應(yīng)當(dāng)制定業(yè)內(nèi)的自律規(guī)范，確立最佳實(shí)踐；應(yīng)為決策人員和其他利益相關(guān)者提供政策提議、準(zhǔn)則和工具；應(yīng)開展技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)和進(jìn)程的研究等。民間社會(huì)應(yīng)提高網(wǎng)絡(luò)安全意識(shí)和能力建設(shè)(知識(shí)、培訓(xùn)、技能分享)；促進(jìn)實(shí)現(xiàn)各種公益目標(biāo)；協(xié)助確保政府和市場(chǎng)力量能夠顧及社會(huì)所有成員的需求；鼓勵(lì)企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任和政府實(shí)施善政等。此外，《互聯(lián)網(wǎng)治理工作組報(bào)告》認(rèn)為，學(xué)術(shù)界對(duì)互聯(lián)網(wǎng)的貢獻(xiàn)十分寶貴，是啟發(fā)、創(chuàng)新和創(chuàng)造活動(dòng)的主要來源之一。技術(shù)界及其各組織參與互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)標(biāo)準(zhǔn)制定和互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)發(fā)展的程度很深。這兩類群體在互聯(lián)網(wǎng)的穩(wěn)定、安全、運(yùn)作和發(fā)展方面起著持久、寶貴的作用。

一國(guó)境內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)空間治理需要堅(jiān)持共同治理原則，對(duì)于國(guó)際網(wǎng)絡(luò)空間的治理而言，同樣應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持共同治理原則。正如習(xí)近平主席在第二次世界互聯(lián)網(wǎng)大會(huì)上所指出的：“國(guó)際網(wǎng)絡(luò)空間治理，應(yīng)該堅(jiān)持多邊參與、多方參與，由大家商量著辦，發(fā)揮政府、國(guó)際組織、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、技術(shù)社群、民間機(jī)構(gòu)、公民個(gè)人等各個(gè)主體作用，不搞單邊主義，不搞一方主導(dǎo)或由幾方湊在一起說了算。”尤其值得注意的是，在網(wǎng)絡(luò)空間治理活動(dòng)中，特別是在維護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全方面，政府正發(fā)揮著越來越重要的作用，各國(guó)的網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略也都強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)國(guó)際合作，因此，在國(guó)際網(wǎng)絡(luò)空間治理方面不能排除或降低各國(guó)政府的參與，而應(yīng)加強(qiáng)各國(guó)政府間的溝通交流，完善政府間網(wǎng)絡(luò)空間對(duì)話協(xié)商機(jī)制，共同研究制定全球互聯(lián)網(wǎng)治理規(guī)則，使全球互聯(lián)網(wǎng)治理體系更加公正合理，更加平衡地反映大多數(shù)國(guó)家的意愿和利益。

(二)共同治理原則在網(wǎng)絡(luò)安全法中的體現(xiàn)

《網(wǎng)絡(luò)安全法》對(duì)各類主體在網(wǎng)絡(luò)治理中的角色和責(zé)任進(jìn)行了規(guī)范，充分體現(xiàn)了共同治理原則。一方面，《網(wǎng)絡(luò)安全法》明確規(guī)范的治理主體包括政府部門、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者、社會(huì)組織和機(jī)構(gòu)等共計(jì)30多個(gè)，涉及廣泛，種類繁多，可以說是我國(guó)目前規(guī)范主體最多的法律。另一方面，《網(wǎng)絡(luò)安全法》對(duì)各類網(wǎng)絡(luò)治理主體進(jìn)行了細(xì)化。其中，在政府監(jiān)管主體方面，共包括國(guó)務(wù)院、中央軍委、網(wǎng)信部門、電信主管部門、公安部門、關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)工作部門、地方各級(jí)人民政府及其有關(guān)部門、政府工作人員等10余種，并特別明確了國(guó)家網(wǎng)信部門作為網(wǎng)絡(luò)安全工作和相關(guān)監(jiān)督管理工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)部門的地位。在市場(chǎng)主體方面，法律不但明確了關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者、電子信息發(fā)送服務(wù)提供者、應(yīng)用軟件下載服務(wù)提供者等各類網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者的網(wǎng)絡(luò)治理責(zé)任，還進(jìn)一步明確了網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者中的網(wǎng)絡(luò)安全負(fù)責(zé)人、專門安全管理機(jī)構(gòu)、安全管理負(fù)責(zé)人、法定代表人、從業(yè)人員、關(guān)鍵崗位從業(yè)人員等企業(yè)內(nèi)部人員的治理責(zé)任。在社會(huì)類主體方面，法律不但強(qiáng)調(diào)了網(wǎng)絡(luò)相關(guān)行業(yè)組織的治理責(zé)任，還對(duì)研究機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、檢測(cè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、大眾傳播媒介、社會(huì)公眾等治理主體進(jìn)行了規(guī)范(參見下表)。可見，《網(wǎng)絡(luò)安全法》的確是將網(wǎng)絡(luò)空間看作“人類命運(yùn)共同體”，動(dòng)員全社會(huì)上上下下的力量共同參與治理。

《網(wǎng)絡(luò)安全法》中的治理主體與治理責(zé)任

續(xù)上表

主體類型主體網(wǎng)絡(luò)治理的職責(zé)、義務(wù)電子信息發(fā)送服務(wù)提供者履行安全管理義務(wù)。(第四十八條)應(yīng)用軟件下載服務(wù)提供者履行安全管理義務(wù)。(第四十八條)企業(yè)參與網(wǎng)絡(luò)安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定。(第十五條)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者的網(wǎng)絡(luò)安全負(fù)責(zé)人落實(shí)網(wǎng)絡(luò)安全保護(hù)責(zé)任。(第二十一條)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者的專門安全管理機(jī)構(gòu)安全保護(hù)義務(wù)。(第三十四條)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者的安全管理負(fù)責(zé)人安全保護(hù)義務(wù)。(第三十四條)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者的關(guān)鍵崗位人員安全保護(hù)義務(wù)。(第三十四條)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者的從業(yè)人員接受網(wǎng)絡(luò)安全教育、技術(shù)培訓(xùn)和技能考核。(第三十四條)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者的法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人未能履行網(wǎng)絡(luò)安全義務(wù)的,應(yīng)就網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)和事件接受約談。(第五十六條)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者的直接負(fù)責(zé)的主管人和其他直接責(zé)任人員未能履行網(wǎng)絡(luò)安全義務(wù)的,應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。(第五十九至六十九條)社會(huì)主體網(wǎng)絡(luò)相關(guān)行業(yè)組織1.加強(qiáng)和開展行業(yè)自律,制定網(wǎng)絡(luò)安全行為規(guī)范,指導(dǎo)會(huì)員加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全保護(hù),提高網(wǎng)絡(luò)安全保護(hù)水平,促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。(第十一條)2. 參與網(wǎng)絡(luò)安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定。(第十五條)3. 建立健全本行業(yè)的網(wǎng)絡(luò)安全保護(hù)規(guī)范和協(xié)作機(jī)制,加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)的分析評(píng)估,定期向會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)警示,支持、協(xié)助會(huì)員應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)。(第二十九條)檢測(cè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)安全專用產(chǎn)品進(jìn)行合格認(rèn)證或者安全檢測(cè)。(第二十三條)研究機(jī)構(gòu)參與網(wǎng)絡(luò)安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定。(第十五條)高等學(xué)校1.參與網(wǎng)絡(luò)安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定。(第十五條)2. 開展網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)教育與培訓(xùn),采取多種方式培養(yǎng)網(wǎng)絡(luò)安全人才,促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)安全人才交流。(第二十條)大眾傳播媒介應(yīng)當(dāng)有針對(duì)性地面向社會(huì)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)安全宣傳教育。(第十九條)教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)(企業(yè)和高等學(xué)校、職業(yè)學(xué)校等)開展網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)教育與培訓(xùn),采取多種方式培養(yǎng)網(wǎng)絡(luò)安全人才,促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)安全人才交流。(第二十條)任何個(gè)人和組織1.應(yīng)當(dāng)遵守憲法法律,遵守公共秩序,尊重社會(huì)公德,不得危害網(wǎng)絡(luò)安全。(第十二條)2.有權(quán)對(duì)危害網(wǎng)絡(luò)安全的行為進(jìn)行舉報(bào)。(第十四條)3.不得竊取或者以其他非法方式獲取個(gè)人信息,不得非法出售或者非法向他人提供個(gè)人信息。(第四十四條)4.應(yīng)當(dāng)對(duì)其使用網(wǎng)絡(luò)的行為負(fù)責(zé),不得設(shè)立用于實(shí)施違法犯罪活動(dòng)的網(wǎng)站、通訊群組,不得利用網(wǎng)絡(luò)發(fā)布涉及違法犯罪活動(dòng)的信息。(第四十六條)5.發(fā)送的電子信息、提供的應(yīng)用軟件不得設(shè)置惡意程序,不得含有法律、行政法規(guī)禁止發(fā)布或者傳輸?shù)男畔ⅰ?第四十八條)境外的機(jī)構(gòu)、組織、個(gè)人從事攻擊、侵入、干擾、破壞等危害中華人民共和國(guó)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的活動(dòng),造成嚴(yán)重后果的,應(yīng)負(fù)法律責(zé)任。(第七十五條)