新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學框架下非洲工業(yè)化發(fā)展模式研究

趙祚翔

一、前　言

實現(xiàn)非洲的工業(yè)化發(fā)展是一個至今還未成功解決的難題。從20世紀60年代開始，大部分非洲國家在政治上獲得了民族獨立。為了徹底擺脫長期的殖民統(tǒng)治，確保國家經(jīng)濟的自力更生，創(chuàng)造廣泛的就業(yè)機會，提高收入和生活水平，許多非洲國家曾不遺余力地推進工業(yè)化，試圖將國家從落后的農(nóng)業(yè)國轉(zhuǎn)變?yōu)閷崿F(xiàn)脫貧、獲得經(jīng)濟騰飛的工業(yè)化國家。但是，經(jīng)過了半個多世紀的發(fā)展，大部分非洲國家仍然難以擺脫依賴初級農(nóng)產(chǎn)品和資源類產(chǎn)品輸出的經(jīng)濟模式。雖然近年來，部分國家利用能源和礦產(chǎn)類等大宗商品的開發(fā)在一定程度上促進了經(jīng)濟的增長，但是這種經(jīng)濟增長模式受益面往往非常有限，一旦大宗商品的價格出現(xiàn)波動，基于過于單一的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)所造成的經(jīng)濟不穩(wěn)定的弊端就會體現(xiàn)出來。現(xiàn)有文獻對于發(fā)展中國家依賴初級產(chǎn)品或低端產(chǎn)品的出口所帶來的收益和增長的不穩(wěn)定性以及不可靠性的研究已經(jīng)非常深入。可參見：Massell, B., “Export Concentration and Fluctuations in Export Earnings: A Cross-Section Analysis”, , Vol.54, No.2, 1964, pp.47-63; Massell, B., “Export Instability and Economic Structure”, , Vol.60, No.4, 1970, pp.618-630; Thirlwall, A. P., : , Edward Elgar Publishing, 2003, p.53.事實上，非洲工業(yè)化的緩慢進程和經(jīng)濟增長的長期不穩(wěn)定始終困擾著許多運用主流經(jīng)濟學理論來解釋發(fā)展問題的經(jīng)濟學家。到底應該采取怎樣的工業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略才是適合非洲的？要解釋這一問題，研究非洲經(jīng)濟問題的學者必須要對現(xiàn)有的經(jīng)濟學理論進行反思，并以發(fā)展中國家的實踐經(jīng)驗作為參照，才有可能解決長久以來困擾非洲國家工業(yè)化發(fā)展的難題,找到促進非洲工業(yè)化進程的真正可行之路。

本文深入分析了不同歷史階段的發(fā)展政策對非洲國家工業(yè)化的影響，總結(jié)和反思了結(jié)構(gòu)主義和新自由主義在指導非洲低收入國家經(jīng)濟改革中失敗的原因，以新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的分析框架為非洲工業(yè)化道路提供了務實的方案，結(jié)合部分非洲國家在工業(yè)化進程中的成功案例驗證了新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學作為第三波發(fā)展思潮對非洲國家實現(xiàn)工業(yè)化目標、推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、促進經(jīng)濟持續(xù)增長方面的積極意義。本文的結(jié)構(gòu)分為五部分：第一部分提出了大部分非洲國家工業(yè)長期萎靡不振的難題。第二部分總結(jié)了不同時期主導非洲國家工業(yè)化發(fā)展的政策建議。第三部分介紹了新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的基本理念和發(fā)展框架。第四部分通過對毛里求斯、埃塞俄比亞和盧旺達的案例分析，明確了新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學所倡導的發(fā)展理念對非洲國家未來發(fā)展思路的影響。第五部分對全文進行總結(jié)。

二、非洲工業(yè)化政策的發(fā)展歷程

工業(yè)化是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變遷的主要動力，工業(yè)化的發(fā)展為提高生產(chǎn)率、增加產(chǎn)量、創(chuàng)造就業(yè)提供了絕佳的機會，是經(jīng)濟發(fā)展和持續(xù)增長的核心。成功的工業(yè)化進程可以將資源從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門和其他低生產(chǎn)率的初級經(jīng)濟活動中轉(zhuǎn)移出來，用于擴大現(xiàn)代化高生產(chǎn)率的產(chǎn)業(yè)部門，從而增加國家的整體收入，促進國家經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型，使國家從“落后”轉(zhuǎn)為“富強”。 Lin, J. Y. and Monga, C., : - , Princeton: Princeton University Press, 2017, p.163.McMillan, M. S. and Rodrik, D., “Globalization, Structural Change and Productivity Growth”, , No.17143, 2011. 現(xiàn)有的許多研究都明確指出發(fā)達國家和新型工業(yè)化國家的經(jīng)濟增長與人均收入同工業(yè)部門發(fā)展的密切關(guān)系，并對制造業(yè)部門作為經(jīng)濟增長的引擎進行了著重強調(diào)。 Amsden, A. H., “ ”: - , Oxford: Oxford University Press, 2001, p.15.Rodrik, D., “The Future of Economic Convergence”, , No.17400, 2011.Lavopa, A. and Szirmai, E., “Industrialization, Employment and Poverty”, UNU-MERIT Working Papers, ISSN 1871-9872, 2012.

盡管制造業(yè)所驅(qū)動的工業(yè)化發(fā)展之路為非洲的經(jīng)濟發(fā)展提供了一個明確的方向，但是大部分學者可能并沒有想到非洲的工業(yè)化進程會走得如此坎坷。直到今天，非洲大多數(shù)國家工業(yè)化水平仍然落后于其他國家和地區(qū)，整體工業(yè)體系還處在比較初級的階段。根據(jù)世界銀行世界發(fā)展指數(shù)(World Development Indicators，WDI)數(shù)據(jù)，撒哈拉以南非洲(Sub-Saharan Africa)的制造業(yè)增加值占地區(qū)總GDP的比重從1981年的14.9%下降到2016年的10.4%,而工業(yè)增加值占地區(qū)總GDP的下降幅度則更為顯著，由1995年的33.9%降至2015年的27.1%。根據(jù)聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織(UNIDO)數(shù)據(jù)顯示，非洲的制造業(yè)增加值占全世界的比重已經(jīng)由1990年的9%降至2014年的4%左右，而同時期亞太地區(qū)制造業(yè)增加值占全球份額卻從1990年的37%上升至2014年的71%。由此可見，非洲工業(yè)產(chǎn)出份額的持續(xù)萎縮以及制造業(yè)產(chǎn)出的長期萎靡不僅宣告了大部分非洲國家工業(yè)化進程的失敗，甚至直接反映出一種類似于“去工業(yè)化”(deindustrialization)的趨勢，而這樣的趨勢無疑是令人擔憂的。 “去工業(yè)化”體現(xiàn)在制造業(yè)勞動力數(shù)量占總就業(yè)人數(shù)份額的下降或制造業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)出占社會GDP比例的下降。Tregenna, F., “Characterising Deindustrialisation: An Analysis of Changes in Manufacturing Employment and Output Internationally”, , Vol.33, No.3, 2008, pp.433-466.Rodrik, D., “Premature Deindustrialization”, , Vol.21, No.1, 2016, pp.1-33. 因為這種趨勢可能會導致一些非洲國家長期處于全球價值鏈的邊緣地位，從而失去擺脫貧困、增加收入的機會。根據(jù)2016年UNIDO發(fā)布的《國際工業(yè)統(tǒng)計年鑒》(

International

Yearbook

of

Industrial

Statistics

)顯示，非洲地區(qū)只有毛里求斯、南非、突尼斯三個國家被列為“新興工業(yè)經(jīng)濟體”，另有19個經(jīng)濟體被列為“發(fā)展中工業(yè)經(jīng)濟體”，其余32個經(jīng)濟體均被列入“不發(fā)達工業(yè)經(jīng)濟體”。詳細分類信息可見表1。

表1　按照工業(yè)化程度劃分的非洲工業(yè)經(jīng)濟體

數(shù)據(jù)來源：UNIDO, International Yearbook of Industrial Statistics, Edward Elgar Publisher, 2016, pp.13-15.

由于非洲國家數(shù)量眾多，彼此之間政治、文化、宗教、民族和自然資源等方面的差異也十分明顯，似乎影響非洲工業(yè)化發(fā)展的原因是復雜的，但是這些原因通常只能說是問題的表征，而不是根源。本文認為，要了解非洲國家工業(yè)化失敗的原因應該從工業(yè)化發(fā)展政策以及主導這些發(fā)展政策的經(jīng)濟學理論入手，總結(jié)政策失敗的共性，提出更符合低收入國家自身情況的政策建議。Noman、Botchwey、Stein和Stiglitz曾經(jīng)指出政策運用的成敗才是發(fā)展中國家發(fā)展的關(guān)鍵，非洲想要通過工業(yè)化來促進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和持續(xù)增長，必須反思發(fā)展進程中的政策失敗，提出更加合理的產(chǎn)業(yè)政策來實現(xiàn)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型。 Noman, A., Botchwey, K., Stein, H., and Stiglitz, J., : , Oxford: Oxford University Press, 2011, p.83. 2012年世界銀行出版的非洲發(fā)展論壇報告《非洲輕工業(yè)》(

Light

Manufacturing

in

Africa

：

Targeted

Policies

to

Enhance

Private

Investment

and

Create

Jobs

)指出非洲國家在工業(yè)化進程中并非完全缺乏亮點，非洲實現(xiàn)工業(yè)化的目標也不是遙不可及。少數(shù)國家通過引入符合其比較優(yōu)勢的輕工業(yè)產(chǎn)業(yè)，并以相應的產(chǎn)業(yè)政策作為驅(qū)動，完全可以提高工業(yè)化程度并實現(xiàn)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的成功轉(zhuǎn)型。因此，政策導向?qū)Ψ侵薰I(yè)化前景有著十分重要的影響。以下內(nèi)容將根據(jù)發(fā)展經(jīng)濟學指導非洲國家政策實踐的歷史脈絡，來總結(jié)不同發(fā)展時期非洲國家所采用的工業(yè)化戰(zhàn)略。概括來說，可以分為兩個階段：結(jié)構(gòu)主義框架下的進口替代戰(zhàn)略和新自由主義與華盛頓共識影響下的結(jié)構(gòu)改革。

(一)結(jié)構(gòu)主義框架下的進口替代戰(zhàn)略

經(jīng)歷過“二戰(zhàn)”和“大蕭條”以后，發(fā)展經(jīng)濟學第一波思潮的結(jié)構(gòu)主義學派對非洲、拉美等發(fā)展中國家產(chǎn)生了深刻的影響。在20世紀上半葉，貿(mào)易保護主義開始抬頭，當時流行的結(jié)構(gòu)主義觀點認為發(fā)展中國家與發(fā)達國家的自由貿(mào)易對擁有完善工業(yè)體系比較優(yōu)勢的發(fā)達國家更為有利，任何促進發(fā)展中國家出口的政策都會導致收入和資源從資源密集型的低收入國家向資本密集型的高收入國家轉(zhuǎn)移，從而導致發(fā)展中國家貿(mào)易條件的長期惡化。因此，結(jié)構(gòu)主義學派的理論主張是，為了避免被發(fā)達國家通過貿(mào)易方式的持續(xù)剝削，發(fā)展中國家應該采用“進口替代”的工業(yè)化戰(zhàn)略來優(yōu)先發(fā)展以前沒有的產(chǎn)業(yè)(比如重工業(yè)等資本密集型產(chǎn)業(yè))，來替代從國外進口的同類產(chǎn)品、減少外匯支出、豐富本國產(chǎn)業(yè)的種類、擴大財政收入，進而逐步改善自身在國際市場中的貿(mào)易條件。支持這一理論的代表性文獻來自Prebisch和Singer。 Prebisch, R., “The Economic Development of Latin America and Its Principal Problems”, New York: United Nations, Reprinted in Economic Bulletin for Latin America, 1950. Singer, H. W., “The Distribution of Gains between Investing and Borrowing Countries”, , Vol.40, No.2, 1950, pp.473-485. 顯然，對于很多剛剛完成政治獨立的非洲國家，內(nèi)向型的工業(yè)發(fā)展道路看起來很符合其尋求經(jīng)濟獨立的訴求，并受到政策制定者廣泛的認同。在20世紀60年代的時候，“進口替代”工業(yè)化戰(zhàn)略成為了許多發(fā)展中國家的首選。這些國家一方面推行了封閉型的貿(mào)易保護政策，比如進口限額、進口許可制度、外匯管制、幣值高估、施加關(guān)稅壁壘等。另一方面，積極培育一批國有企業(yè)進入鋼鐵、機械制造、汽車、化工等行業(yè)，并給予相應的政策優(yōu)惠和補貼，比如優(yōu)先信貸支持、減免營業(yè)稅、減免零部件設(shè)備進口稅、阻止同類型產(chǎn)品進入本國市場等等。

然而，這樣的政策卻難以達到正面效果。 可參見以下文獻對“進口替代”政策的批判。Krueger, A., “Trade Policy as an Input to Development”, , Vol.70, No.2, 1980, pp.288-292.Bruton, H., “A Reconsideration of Import Substitution”, , Vol.36, No.2, 1998, pp.903-936.Etzkowitz, H., Brisolla, S. N., “Failure and Success: The Fate of Industrial Policy in Latin America and South East Asia”, , Vol.28, No.4, 1999, pp.337-350. 由于缺乏系統(tǒng)化的工業(yè)體系支撐，上游產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、機器設(shè)備以及相應的技術(shù)條件都難以和政府支持的優(yōu)先產(chǎn)業(yè)相匹配，從而導致生產(chǎn)成本非常高。另一方面，由于當時非洲國家的市場是相對分割的，區(qū)域內(nèi)貿(mào)易十分有限，本國小規(guī)模的市場對資本密集型產(chǎn)品的需求不足，導致大量的企業(yè)經(jīng)濟效應低下，缺乏自生能力。同時，政府不得不通過扭曲市場價格、持續(xù)輸送補貼的方式來維系這些企業(yè)的生存，又進一步導致企業(yè)喪失市場競爭意識，反而成為滋生腐敗和不思進取的代名詞，淪為國家經(jīng)濟的負擔。林毅夫指出，在許多發(fā)展中國家，“進口替代”政策干預的失敗是因為違背了其要素稟賦結(jié)構(gòu)所驅(qū)動的比較優(yōu)勢。具體體現(xiàn)在當資本要素缺乏的時候優(yōu)先考慮發(fā)展資本密集型重工業(yè)。這樣違背比較優(yōu)勢的發(fā)展戰(zhàn)略會導致被扶持的企業(yè)生產(chǎn)成本過高，因此，政府必須不斷提供昂貴的補貼和保護，而國家有限的資源使得這種大規(guī)模的補貼和保護不可持續(xù)。因此，政府更傾向于采取行政手段，例如給予優(yōu)先行業(yè)的市場壟斷、壓低利率、高估本幣、壓低原材料價格等來維持這些缺乏自生能力的企業(yè)不被市場所淘汰。

Gillis、Perkins、Roemer 和Snodgrass的《發(fā)展經(jīng)濟學》(

Economics

of

Development

)中詳細介紹了加納的經(jīng)濟發(fā)展是如何被“進口替代”所抑制的例子。 Gillis, M., Perkins, D. H., Roemer, M., Snodgrass, D. R., (. ), WW Norton & Company, Inc., 1992, p.453. 加納在1957年獨立的時候人均收入接近500美元(按1983年價格計算)，在當時可以說是撒哈拉以南非洲比較富裕的國家。其中可可的出口占到其出口收入的60%左右，占整個國內(nèi)生產(chǎn)總值的將近五分之一。但在自稱“救世主”的獨立領(lǐng)袖恩格魯馬(Kwame Nkrumah)的領(lǐng)導下，為了快速擺脫其在國際貿(mào)易體系中的弱勢地位，加納采取了“進口替代”戰(zhàn)略，走上了致力于重工業(yè)發(fā)展的趕超之路。當時加納政府把大量的投資從具有比較優(yōu)勢的農(nóng)產(chǎn)品、林業(yè)、礦產(chǎn)等出口部門轉(zhuǎn)移到許多內(nèi)向型重工業(yè)部門，但是這樣的嘗試卻以失敗告終。到1983年，加納的人均收入下降至340美元，而農(nóng)業(yè)因為缺少資金和扶持很快衰落，以至于1983年可可的出口量只有50、60年代的一半。相比之下，加納的鄰國科特迪瓦具有與加納相似的資源條件，當加納大力抽調(diào)農(nóng)業(yè)資源反哺重工業(yè)時，科特迪瓦卻在維持其農(nóng)業(yè)投資充足的情況下，把一部分投資運用到當時加納并不重視的可可種植和木材加工等初級產(chǎn)業(yè)發(fā)展上，經(jīng)過了20幾年，科特迪瓦的出口增加了一倍多，人均GDP也增加到加納的兩倍左右。

表2　“進口替代”所導致的非洲國家錯誤產(chǎn)業(yè)選擇的部分案例

資料來源：Lin, J. Y. and Monga, C.,

Beating

the

Odds

:

Jump

-

Starting

Developing

Countries

, Princeton University Press, 2017, p.202.

“進口替代”政策的初衷是促進發(fā)展中國家的經(jīng)濟獨立，結(jié)果卻造成了發(fā)展中國家的經(jīng)濟孤立，在全球化的浪潮中，封閉的發(fā)展模式很難獲得成功。一些非洲國家也逐步意識到只有通過實施“出口導向”的工業(yè)化政策才有可能改善經(jīng)濟惡化的狀況。但是在原有經(jīng)濟體制的庇護下，很多國家形成了強大的既得利益集團，以至于后來這些國家在推行政策改革上都面臨了不小的阻力，甚至引發(fā)了許多政治動蕩和軍事暴動。

(二)新自由主義與華盛頓共識影響下的結(jié)構(gòu)調(diào)整計劃

伴隨著結(jié)構(gòu)主義指導下的發(fā)展戰(zhàn)略在許多發(fā)展中國家的失敗,新自由主義所倡導的“理性預期”對當時流行的凱恩斯主義提出了嚴重挑戰(zhàn)，自由市場理論開始勝出并影響到發(fā)展經(jīng)濟學領(lǐng)域，形成了發(fā)展經(jīng)濟學的第二波思潮。20世紀80年代的拉美債務危機，促使一些多邊或雙邊債務機構(gòu)的借貸者要求發(fā)展中國家施行一攬子綜合性結(jié)構(gòu)改革，并提出一套以新自由主義和芝加哥學派為理論基礎(chǔ)的結(jié)構(gòu)調(diào)整改革方案。這套改革方案也被稱為“華盛頓共識”(Washington Consensus)。 Williamson, J., “What Washington Means by Policy Reform”, in J. Williamson ed., : , Washington, D. C.: Institution for International Economics, 1990.華盛頓共識一詞更廣泛地用于描述70年代凱恩斯主義之后的自由市場政策的總體轉(zhuǎn)變。從這個廣義的意義上講，華盛頓共識被認為是在1980年左右開始的，在20世紀90年代是最強烈的。這個意義上的共識至少在2000年之后才變得不那么有影響力。其主要觀點可以概括為貿(mào)易自由化、國有企業(yè)私有化、放松政府管制、取消政府補貼、實現(xiàn)利率市場化等。這套改革方案的核心思想是發(fā)展中國家的發(fā)展困境來自于政府對市場的過多干預導致的資源錯配、尋租等多方面問題。因此，發(fā)展中國家應該采取新自由主義主張的“休克療法”來一次性消除所有的市場干預和扭曲，建立像發(fā)達經(jīng)濟體那樣的經(jīng)濟體制。

受新自由主義思潮的影響，世界銀行曾于20世紀八九十年代先后發(fā)表了數(shù)份對非洲經(jīng)濟發(fā)展的診斷報告并提出了“結(jié)構(gòu)調(diào)整”建議。 包括1981年的《撒哈拉以南非洲的加速發(fā)展：行動綱領(lǐng)》( - : )；1983年出版的《撒哈拉以南非洲：關(guān)于發(fā)展前景和計劃的進度報告》(- : )；1984年的《面向可持續(xù)發(fā)展：撒哈拉以南非洲的一項聯(lián)合行動綱領(lǐng)》( : - )以及《撒哈拉以南非洲工業(yè)化進程：戰(zhàn)略和表現(xiàn)》( - : )。 在這些報告中，世界銀行認為非洲國家在政策制定方面的“決策失誤”是其發(fā)展停滯的重要因素，具體表現(xiàn)在價格、匯率、貿(mào)易、財政等方面過分的重工輕農(nóng)，抑制了經(jīng)濟整體的表現(xiàn)，而在工業(yè)化進程方面，政府過多的干預和大量的國有企業(yè)的存在，破壞了市場的有效性，阻礙了資源的配置。國際貨幣基金組織于1986年也出臺了針對非洲國家的“結(jié)構(gòu)調(diào)整計劃”(Structural Adjustment Programmes, SAP)和一年以后的加強版措施來迫使非洲國家接受提高農(nóng)產(chǎn)品價格、減少農(nóng)業(yè)稅收；推進工業(yè)私有化進程、放松政府管制；降低關(guān)稅、解除進出口限制；維持政府收支平衡、削減財政赤字、減少公共支出和補貼等政策建議。

盡管這樣一份結(jié)構(gòu)調(diào)整方案的出臺充滿了分歧和爭議，但卻被世界銀行和國際貨幣基金組織作為對包括非洲國家在內(nèi)的發(fā)展中國家提供貸款和施行援助的附加條件。同時，美國在國際貨幣基金組織和世界銀行第四十屆年會上提交了題為“Program for Sustained Growth”的改革計劃，也將美國的對外援助同發(fā)展中國家的新自由主義改革綁定在一起?；趪H收支的嚴重惡化和對外部援助的渴望，自1986年以來，總共30個非洲國家實施了國際貨幣基金組織的結(jié)構(gòu)調(diào)整計劃，15個國家從世界銀行取得了結(jié)構(gòu)調(diào)整貸款。但是，除了少數(shù)國家是聲稱自愿接受這項改革計劃外， Walton, J. and D. Seddon, & : , Cambridge, MA: Blackwell Publishers, 1994, pp.135-170. 大多數(shù)非洲國家則是為了得到資金援助，不得不被迫采取了新自由主義改革措施。 Shaw, T.M., “Reformism, Revisionism, and Radicalism in African Political Economy during the 1990s”, , Vol.29, No.2, 1991, pp.191-212. 這也是為什么低收入國家的許多政策制定者經(jīng)常能感受到發(fā)展領(lǐng)域?qū)＜业膹姶髩毫?，因為他們的觀點很有可能左右一個小的經(jīng)濟體能否得到外部的資助。

然而，新自由主義和華盛頓共識影響下的結(jié)構(gòu)調(diào)整計劃并沒有給非洲帶來期待的工業(yè)成就和經(jīng)濟繁榮，取而代之的是日益嚴重的貧困、大量的企業(yè)破產(chǎn)、國際收支進一步惡化以及社會政治的不穩(wěn)定。比如，在喀麥隆、馬里、贊比亞、坦桑尼亞等國，由于政府取消了對化肥行業(yè)的補貼，嚴重傷害了小農(nóng)經(jīng)濟的發(fā)展；放松了對農(nóng)產(chǎn)品價格的管制，導致大量食品價格的飆升，許多國家的貧困程度不僅沒有得到緩解，反而進一步加重了。 Rimmer, Douglas, “Adjustment Blues”, , Vol.94, No.374, 1995, pp.109-113.另一方面，在參加結(jié)構(gòu)調(diào)整計劃的30個非洲國家中，15個國家的國有企業(yè)數(shù)量在75家以上。加納、坦桑尼亞、尼日利亞的國有企業(yè)數(shù)量甚至達到300多家，產(chǎn)量占本國GDP的10%左右。 Ravenhill, J., , New York: The MacMillan Press, 1986, p.101. 雖然理論上通過引入市場機制可以提高資源配置效率，促進經(jīng)濟發(fā)展，但是如果采取華盛頓共識所主張的通過私有化、自由化來一次性消除所有市場扭曲的政策，便會造成大量依靠政府補貼、缺乏自生能力的企業(yè)破產(chǎn)，引發(fā)大規(guī)模的失業(yè)。許多國家為了維護社會穩(wěn)定，不得不采取變相的保護和隱性的補貼，這種做法反而使經(jīng)濟效率更低。而且，非洲國家的民族工業(yè)和私營企業(yè)的發(fā)展起點很低，在國際市場上競爭力嚴重不足，遵循華盛頓共識中貿(mào)易自由化的政策，使得非洲國家的本地產(chǎn)品在國際市場上遭到排斥，本土制造業(yè)企業(yè)受到嚴重打擊。比如，加納服裝產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)在結(jié)構(gòu)調(diào)整計劃時期幾乎全部倒閉。而結(jié)構(gòu)調(diào)整計劃中的浮動匯率政策又進一步造成非洲本國貨幣的貶值，從而使技術(shù)引進的成本增大，工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)成本上升，增加國家收入只能依靠大量出口資源類的初級產(chǎn)品，造成本國資本和優(yōu)質(zhì)資源大量轉(zhuǎn)移到發(fā)達國家，使非洲國家的經(jīng)濟更加依賴西方國家。如聯(lián)合國非洲經(jīng)濟委員會(United Nations Economic Commission for Africa，ECA)1989年出版的批評結(jié)構(gòu)調(diào)整的報告“African Alternative Framework to Structural Adjustment Programmes for Socio-Economic Recovery and Transformation (AAF-SAP)”所描述的那樣，在1980—1987年里，實行所謂強有力調(diào)整計劃的國家GDP增長率為1.5%，而實行弱化結(jié)構(gòu)調(diào)整和未實行結(jié)構(gòu)調(diào)整計劃的國家GDP增長率為1.2%和3.1%。表3也顯示了部分撒哈拉以南非洲地區(qū)的增長表現(xiàn)和國際貨幣基金組織的規(guī)劃年限，進一步說明了施行新自由主義的結(jié)構(gòu)調(diào)整所造成的非洲經(jīng)濟疲軟表現(xiàn)。

表3　部分非洲國家增長表現(xiàn)和SAP規(guī)劃年限

數(shù)據(jù)來源：Lin, J. Y. and Monga, C.,

Beating

the

Odds

:

Jump

-

Starting

Developing

Countries

, Princeton University Press, 2017, p.105.

通過進一步對比結(jié)構(gòu)調(diào)整前后的其他相關(guān)數(shù)據(jù)，可以發(fā)現(xiàn)整個撒哈拉以南非洲的投資占GDP的比重由20.6%下降至17.1%；預算赤字占GDP的比重由6.5%上升至7.5%；債務占出口盈余的比重也由17.5%上升至23.4%。從工業(yè)發(fā)展結(jié)果來看，制造業(yè)增加值的增長率由1981年的7.9%下降到1987年的3.3%，甚至從1990年到1993年出現(xiàn)了連續(xù)四年的負增長；而制造業(yè)增加值占GDP的比重也由1981年的15%下降至1987年的13.7%，到1992年僅為12.5%；并且工業(yè)增加值占GDP的份額也從1981年的35.4%下降至1990年的33.6%。這些事實和數(shù)據(jù)都反映了新自由主義和華盛頓共識影響下的結(jié)構(gòu)調(diào)整戰(zhàn)略并沒有縮小非洲國家與發(fā)達國家經(jīng)濟上的差距，大部分經(jīng)濟體的工業(yè)化水平甚至不如20世紀六七十年代。

Easterly甚至稱以新自由主義和華盛頓共識對發(fā)展中國家指導改革的20世紀八九十年代為“遺失的十年”。 Easterly, M., “The Lost Decades: Developing Countries’ Stagnation in Spite of Policy Reform 1980-1998”, , Vol.6, No.2, 2001, pp.135-137.Stiglitz也提到華盛頓共識所倡導的廣泛的貿(mào)易自由化和廣泛的私有化改革未能有效地考慮到發(fā)展中國家的實際情況。相比之下，韓國和中國臺灣等東亞經(jīng)濟體之所以被稱為成功的典范，重要的原因是由于政府所推行的有針對性的產(chǎn)業(yè)政策和鼓勵國內(nèi)大范圍的增加儲蓄。因此，政府的角色在市場本身不能產(chǎn)生有效性之前，特別是在動態(tài)經(jīng)濟發(fā)展過程的起始階段被證明是至關(guān)重要的。 Stiglitz, J.E., “From Miracle to Crises to Recovery: Lessons from Four Decades of East Asian Experience”, in J.E. Stiglitz and S. Yusuf eds., , World Bank and Oxford University Press, 2001, pp.509-526.林毅夫總結(jié)新自由主義的失敗時指出發(fā)展中國家的諸多扭曲是內(nèi)生于原先錯誤的進口替代政策，市場中一大批違反比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)在開放的競爭市場中缺乏自生能力，如果按照華盛頓共識進行改革，以休克療法取消所有的保護和補貼，會造成大量企業(yè)破產(chǎn)和失業(yè)，造成經(jīng)濟的動蕩和社會的不穩(wěn)定。只關(guān)注政府失敗的結(jié)構(gòu)調(diào)整而忽略了協(xié)調(diào)和外部性的問題，這些問題都不是通過市場機制可以解決的；這樣的政策方案僅從發(fā)達國家的經(jīng)驗出發(fā)，無法解釋技術(shù)傳播如何在不同國家產(chǎn)生和促進產(chǎn)業(yè)成長；而且政策處方也沒有包括影響增長和結(jié)構(gòu)變遷的關(guān)鍵要素，僅僅為良政治理和制度發(fā)展提供了一般性的建設(shè)意見，但是實際上這些都是內(nèi)生于經(jīng)濟增長的。

三、新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的理論框架和主張

進入21世紀以來，包括大部分非洲國家在內(nèi)的低收入經(jīng)濟體幾十年來的工業(yè)化失敗和經(jīng)濟增長困境使得越來越多的學者開始對發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展模式進行深入的反思。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(New Structural Economics)便是在這一階段孕育發(fā)展，并獲得了廣泛的認同和贊譽的。

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的系統(tǒng)理論闡述可以歸納為以下三點：其一，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學倡導以新古典的方法來研究經(jīng)濟發(fā)展過程中的結(jié)構(gòu)變遷。一個經(jīng)濟體的要素稟賦結(jié)構(gòu)會隨著發(fā)展階段的不同而變化，每一時點上內(nèi)生于要素稟賦的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也會不同。因此，每一種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)都需要與之相適應的基礎(chǔ)設(shè)施(包括軟、硬基礎(chǔ)設(shè)施)來促進其變遷。其二，經(jīng)濟發(fā)展是一條從低收入的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟到高收入的后工業(yè)化經(jīng)濟的連續(xù)譜，經(jīng)濟發(fā)展的每一個階段都是這條連續(xù)譜上的一點。因此，發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)升級和基礎(chǔ)設(shè)施的改善目標，未必是發(fā)達國家現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和基礎(chǔ)設(shè)施水平。其三，市場是資源配置的基本機制。然而，作為一個動態(tài)過程，經(jīng)濟發(fā)展必然伴隨著產(chǎn)業(yè)升級和基礎(chǔ)設(shè)施的改善，而這樣的升級或改善需要內(nèi)在的協(xié)調(diào)機制。因為企業(yè)的交易成本和投資回報都有很強的外部性，需要政府發(fā)揮積極作用。

(一)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學符合比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略

對應到發(fā)展中國家的具體情況來分析可以發(fā)現(xiàn)，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學采取了一個完全不同于現(xiàn)代主流經(jīng)濟學的分析視角，它從發(fā)展中國家有什么，什么能做好作為切入點，發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國家的最優(yōu)發(fā)展路徑。具體來說，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學認為在任何一個發(fā)展中國家里，不管基礎(chǔ)設(shè)施和制度環(huán)境處于什么樣的條件，企業(yè)都有追求利潤的動機，只要政府能夠采取務實的政策，利用可動員的有限資源和施政能力，比如在特定地區(qū)設(shè)立工業(yè)園或經(jīng)濟特區(qū)，為具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)提供局部有利的基礎(chǔ)設(shè)施和營商環(huán)境以降低內(nèi)部私人部門的生產(chǎn)成本和交易費用，那么任何發(fā)展中國家都可以將企業(yè)和個人的積極性調(diào)動起來，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的動態(tài)增長路徑。而不必像新自由主義所主張的那樣必須等所有的制度都建設(shè)好了，再來由市場自發(fā)的力量推動經(jīng)濟發(fā)展。

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學不僅可以很好地解釋“進口替代”政策和“華盛頓共識”改革計劃造成非洲國家工業(yè)化失敗的原因，而且可以為非洲國家結(jié)合自身實際情況來制定工業(yè)發(fā)展規(guī)劃提供一個明確清晰的引導方向。林毅夫在《繁榮的求索：發(fā)展中經(jīng)濟如何崛起》(

The

Quest

for

Prosperity

:

How

Developing

Economies

Can

Take

off

)一書中，用相似人口規(guī)模和地理條件的布隆迪和瑞士作對比來說明發(fā)展理論必須能夠解釋不同發(fā)展階段經(jīng)濟體稟賦升級的動態(tài)過程，并能針對不同發(fā)展水平國家的產(chǎn)業(yè)差異，來指出縮小低收入與高收入國家差距的路徑。過去幾十年，布隆迪的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對比較單一，主要包括：毛毯、鞋、肥皂等輕工業(yè)；進口零部件裝配以及一些小規(guī)模的食品加工行業(yè)。因此對信息技術(shù)的使用規(guī)模非常小，相應的硬件基礎(chǔ)設(shè)施也比較落后。而瑞士卻是以金融服務業(yè)和高科技、知識型的制造業(yè)為主。兩個國家的土地、資本、勞動力、道路交通、社會制度都存在著很大的差異，這些要素稟賦的差異都是內(nèi)生于經(jīng)濟發(fā)展階段的，也決定了這兩個國家的相對要素價格和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，甚至可以決定企業(yè)的分配屬性和風險水平。因此，對于布隆迪等發(fā)展中經(jīng)濟體來說，當它處于工業(yè)化初期階段時，要素稟賦就表現(xiàn)為勞動力或自然資源的相對豐富而資本的相對稀缺，工業(yè)活動也普遍缺乏規(guī)模經(jīng)濟，一般由小型家戶來經(jīng)營，企業(yè)的規(guī)模也比較小，市場的交易也不正規(guī)，這樣的生產(chǎn)和交易活動所需要的基礎(chǔ)設(shè)施和制度安排都是有限和初步的。由于一個經(jīng)濟體的比較優(yōu)勢是由其要素稟賦決定的，所以從勞動密集型產(chǎn)業(yè)向資本密集型產(chǎn)業(yè)進行結(jié)構(gòu)變遷的主要驅(qū)動力就是稟賦結(jié)構(gòu)從較低的資本勞動比率向高資本勞動比率的變化。 Lin, J. Y., “Development Strategy, Viability and Economic Convergence”, , Vol.53, No.2, 2003, pp.277-308.對于布隆迪等相似的非洲低收入國家來說，由于擁有大量非熟練勞動力和資源，但人力資源和資本比較稀缺，因此勞動和資源密集型產(chǎn)業(yè)才更符合這些國家的比較優(yōu)勢，這樣的產(chǎn)業(yè)才更有可能在開放的競爭市場中逐步發(fā)展和提升。如果每一個生產(chǎn)周期中產(chǎn)生的經(jīng)濟剩余都可以不斷積累，資本就會變得更加充裕和相對便宜，要素驅(qū)動的比較優(yōu)勢也會發(fā)生變化，當資本勞動比不斷升高時，最優(yōu)生產(chǎn)路徑就會轉(zhuǎn)移到資本更加密集的產(chǎn)業(yè)上面。 要實現(xiàn)資本密度從低到高的產(chǎn)業(yè)升級，就要求這些國家的資本存量增長速度快于勞動力增長速度?？蓞⒁姡篔u, J., Lin, J. Y., and Wang, Y., “Endowment Structures, Industrial Dynamics, and Economic Growth”, , Vol.76, 2015, pp.244-263. 當?shù)褪杖雵以诠I(yè)化的進程中不斷實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)攀升，生產(chǎn)規(guī)模、市場范圍和企業(yè)風險性質(zhì)也會隨之變化，這就需要與之相應的軟硬基礎(chǔ)設(shè)施做出變化和完善。比如，資本規(guī)模的擴大會帶來更大的資金風險，非正式的借款人或小型銀行將不能滿足企業(yè)的需求，金融機構(gòu)就必須同步發(fā)展。同樣地，當電力供應、道路交通、電信系統(tǒng)、商業(yè)法規(guī)、社會網(wǎng)絡和其他軟硬基礎(chǔ)設(shè)施也需要不斷提升，政府就必須參與協(xié)調(diào)和提供更有質(zhì)量的公共物品來降低企業(yè)的交易成本。

(二)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的增長甄別與因勢利導框架

按照新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的思路，任何發(fā)展中國家都可以得益于“后發(fā)優(yōu)勢”紅利，根據(jù)符合其比較優(yōu)勢的發(fā)展戰(zhàn)略來推進工業(yè)化進程和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。 發(fā)展中國家的企業(yè)可以受益于本國與發(fā)達國家的工業(yè)和技術(shù)差距，通過向發(fā)達國家學習和借鑒，掌握與新的比較優(yōu)勢相一致的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新。Lin, J. Y. and Monga, C., : - , Princeton:Princeton University Press, 2017, p.103. 在實際操作中需要解決下列幾個問題。首先，發(fā)展中國家如何甄別具有潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)；其次，即使確定了某些行業(yè)和部門具有潛在的比較優(yōu)勢，因為低收入國家普遍營商環(huán)境較差、企業(yè)交易成本過高，如何才能消除影響新企業(yè)進入這些行業(yè)的制約因素；并且，政府何如可以找到切入點來不斷滿足產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷過程中企業(yè)對軟硬基礎(chǔ)設(shè)施的需求。

針對上述問題，林毅夫與塞萊斯汀·孟加(Celestin Monga)在比較優(yōu)勢理論和后發(fā)優(yōu)勢理論的基礎(chǔ)上，結(jié)合各國產(chǎn)業(yè)政策實踐成敗的經(jīng)驗，創(chuàng)建出的一套幫助非洲各國在內(nèi)的發(fā)展中國家設(shè)計產(chǎn)業(yè)政策、實現(xiàn)工業(yè)化、推動經(jīng)濟增長的基本原則框架：增長甄別與因勢利導框架(Growth Identification and Facilitation Framework，GIFF)。 Lin, J. Y., and C. Monga., “Growth Identification and Facilitation: The Role of the State in Dynamics of Structural Change”, , Vol.29, No.3, 2011, pp.259-310. GIFF分析框架可分為兩大步和具體執(zhí)行的六小步。其中兩大步指的是：首先，甄別一個經(jīng)濟體所具備的潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。然后，消除那些可能妨礙這些產(chǎn)業(yè)興起的約束條件和成本，并創(chuàng)造有利條件使這些產(chǎn)業(yè)成為促進該國經(jīng)濟發(fā)展的實際比較優(yōu)勢。而具體執(zhí)行的六小步可參見表4。

表4　GIFF具體執(zhí)行步驟

GIFF分析框架明確了發(fā)展中國家進行產(chǎn)業(yè)甄別的具體方法。通過這樣的分析框架所確定的產(chǎn)業(yè)符合本國的潛在比較優(yōu)勢，有助于各國政府，尤其是發(fā)展中國家政府更好地認識其在不同產(chǎn)業(yè)中的角色和功能。在普遍抱怨的非洲國家營商環(huán)境差、基礎(chǔ)設(shè)施不足、財政支持有限等制約因素方面，GIFF也提出了相應的循序漸進的解決措施，包括設(shè)立工業(yè)園區(qū)或出口加工區(qū)，在局部范圍內(nèi)提供稅收減免激勵、提升基礎(chǔ)設(shè)施、吸引外商直接投資，并對先驅(qū)企業(yè)進行有限的政策補貼等。由此方法推出的政府產(chǎn)業(yè)政策扶持更有針對性，更可能幫助非洲等發(fā)展中國家有效挖掘后發(fā)優(yōu)勢的潛力，提升企業(yè)的自生能力，促進工業(yè)化水平的提高，實現(xiàn)有經(jīng)濟活力的可持續(xù)增長。

四、非洲國家工業(yè)化案例和新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學發(fā)展理論的應用

事實上，并非所有的非洲國家都在工業(yè)化的道路上寸步難行，少數(shù)非洲經(jīng)濟體在工業(yè)化初期階段通過引入勞動密集型產(chǎn)業(yè)逐步積累資本要素，以出口加工區(qū)或工業(yè)園區(qū)為切入點成功吸引外資并逐步提升基礎(chǔ)設(shè)施能力，減少了企業(yè)發(fā)展的制約因素，增強了企業(yè)在國際市場上的競爭力，為實現(xiàn)經(jīng)濟成功轉(zhuǎn)型積累了寶貴的經(jīng)驗，取得了令人矚目的成績。而這些成功案例的背后都體現(xiàn)了新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學所倡導的發(fā)展思路。

(一)毛里求斯的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型

毛里求斯被譽為非洲國家中最成功的經(jīng)濟體之一。2016年，毛里求斯經(jīng)濟增長率為3.7%，人均GDP約合9 800美元，遠大于同期非洲其他國家人均GDP，已接近中等發(fā)達國家水平。從圖1所示毛里求斯三大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的動態(tài)變化來看，毛里求斯農(nóng)業(yè)增加值占GDP的比重呈現(xiàn)明顯下降趨勢，到2015年僅占GDP的3.5%；而服務行業(yè)增加值在經(jīng)歷20世紀80年代的下降趨勢后，一直保持持續(xù)上升態(tài)勢，2015年，服務業(yè)增加值占GDP的比重已經(jīng)到達74.8%；工業(yè)增加值在經(jīng)歷了七八十年代的穩(wěn)步上升之后，很長一段時間內(nèi)都保持在30%左右，依靠穩(wěn)定的工業(yè)化發(fā)展，毛里求斯的國家收入不斷增加，積累了大量的資本要素。如今已經(jīng)成功轉(zhuǎn)型成以制造業(yè)創(chuàng)造出口和現(xiàn)代服務業(yè)為導向的多元化經(jīng)濟體。

圖1　毛里求斯三大產(chǎn)業(yè)占GDP的比重(%)數(shù)據(jù)來源：World Development Indicators, The World Bank.

與新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學所描述的動態(tài)發(fā)展階段和要素稟賦變遷的理論一致，毛里求斯在工業(yè)化早期階段的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)也像大多數(shù)非洲國家一樣比較單一，主要依靠蔗糖的生產(chǎn)和加工。但是從20世紀70年代開始，毛里求斯政府通過了出口加工區(qū)法案(Export Processing Zones Act)，為出口加工產(chǎn)業(yè)的建立提供了法律框架。該法案部分受到新加坡、中國香港、中國臺灣和波多黎各經(jīng)驗的影響，因為這些地區(qū)也都是自然資源有限、本地市場較小的經(jīng)濟體，但卻以提升出口導向型的制造業(yè)作為發(fā)展戰(zhàn)略，并取得了很好的經(jīng)濟表現(xiàn)。 Werbeloff, A., : , Johannesburg: Arnold Werbeloff, 1987, pp.115-119.同時，毛里求斯政府通過在出口加工區(qū)內(nèi)采取一攬子減稅措施和其他激勵措施有效彌補了外商早期投資的外部性。 根據(jù)毛里求斯出口加工區(qū)(EPZ)計劃，工業(yè)出口商有資格獲得進口商品的免稅進口，稅收和信貸獎勵，在勞資關(guān)系方面具有更大的靈活性，對于外國投資者允許資本和股息的自由遣返?？蓞⒁姡篋ror, D. M., “Aspects of Labour Law and Relations in Selected Export Processing Zones”, , Vol.123, No.6, 1984, pp.705-721. Venter, D., “Mauritius: A Qualified Economic Success Story”, , Vol.27, No.11, 1987, pp.201-203. 自20世紀80年代開始，出口導向型的經(jīng)濟政策取得了初步成效，中國香港和中國臺灣等地區(qū)大量的外資被吸引到毛里求斯，并設(shè)立了多家紡織服裝企業(yè)，由于紡織服裝產(chǎn)業(yè)符合毛里求斯早期工業(yè)發(fā)展階段的比較優(yōu)勢，因而可以迅速成為其經(jīng)濟支柱和主要創(chuàng)匯產(chǎn)業(yè)之一。20世紀80年代中期紡織服裝業(yè)在就業(yè)人數(shù)、出口額、占GDP的比重方面均超過了傳統(tǒng)的制糖業(yè)，成為了毛里求斯的主要支柱產(chǎn)業(yè)。在紡織服裝業(yè)蓬勃發(fā)展的20世紀80—90年代，毛里求斯的紡織企業(yè)數(shù)量也從1983年的74家逐漸增加到1988年的435家，并逐漸變得具有國際競爭力。在這一時期，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學所倡導的發(fā)現(xiàn)符合潛在比較優(yōu)勢的部門、政府集中投資于出口加工區(qū)來吸引外資以及政府對優(yōu)勢部門的外部性補償?shù)劝l(fā)展措施在毛里求斯的早期工業(yè)化中得到了充分的印證。進入21世紀，隨著勞動密集型產(chǎn)業(yè)所帶來的社會資本進一步積累，毛里求斯的要素稟賦驅(qū)動的比較優(yōu)勢也在不斷變化，勞動力成本的上升使紡織業(yè)早期取得成功的條件已經(jīng)改變，企業(yè)的數(shù)量也從2000年的420多家萎縮至2005年的260余家。 Sawkut, R., Vinesh, S., Sooraj, F., “The Net Contribution of the Mauritian Export Processing Zone Using Benefit-Cost Analysis”, , Vol.21, No.3, 2009, pp.379-392. 在這樣的變化中，毛里求斯政府積極運用新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學所倡導的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷理念推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，將出口加工業(yè)從勞動密集型向技術(shù)、資本密集型轉(zhuǎn)變，依靠發(fā)展成熟的紡織部門，形成了從上游紡織加工到終端高級成衣制品的完整產(chǎn)業(yè)鏈。雖然企業(yè)數(shù)量減少了，但是服裝行業(yè)的整體盈利能力并沒有下降。2007年毛里求斯制造業(yè)產(chǎn)值為12.86億美元，占國內(nèi)生產(chǎn)總值的19.8%，其中紡織服裝業(yè)產(chǎn)值為4.21億美元，占國內(nèi)生產(chǎn)總值的6.5%。同年，毛里求斯紡織服裝產(chǎn)品出口為9.52億美元，占其出口總額的 47.45%。與此同時，毛里求斯政府繼續(xù)發(fā)揮“有為政府”的作用，積極改善投資環(huán)境，希望憑借其地理、政策和環(huán)境優(yōu)勢，著力發(fā)展資本密集度相對較高的旅游業(yè)、離岸金融業(yè)、信息通訊產(chǎn)業(yè)，并在這些產(chǎn)業(yè)中尋找新的增長極和比較優(yōu)勢。

(二)埃塞俄比亞的工業(yè)化進階

埃塞俄比亞是非洲東北部的內(nèi)陸國，人口超過1億，是非洲第二人口大國。鑒于人均收入和經(jīng)濟條件落后等原因，聯(lián)合國曾將埃塞俄比亞評為最不發(fā)達國家之一。但是，近年來埃塞俄比亞政府充分利用新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學所倡導的符合比較優(yōu)勢的發(fā)展戰(zhàn)略，大力引入勞動密集型制造業(yè)，使得埃塞俄比亞的GDP快速增長，自2003年至2015年每年增幅約為11%。國際貨幣基金組織預計2018年埃塞俄比亞將成為增長第五快的經(jīng)濟體。埃塞俄比亞政府也正努力在未來10年躋身中等收入國家行列。這樣的成績與埃塞俄比亞積極學習“中國發(fā)展模式”和應用新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學來推進其工業(yè)化進程是分不開的。

埃塞俄比亞經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中工業(yè)僅占GDP的17%，但是工業(yè)化進程卻十分迅速。2015年，埃塞俄比亞通過第二個為期五年的“增長與轉(zhuǎn)型計劃”(growth and Transformation Plan), 實施符合自身實際情況的經(jīng)濟政策來推動工業(yè)化發(fā)展，并致力在2020年前令GDP年均實質(zhì)增長率至少達11.2%。除了增加符合其比較優(yōu)勢的勞動密集型產(chǎn)業(yè)出口收入外，政府也根據(jù)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學GIFF分析框架中“對私人部門的自我發(fā)現(xiàn)進行推廣”的倡議，依靠產(chǎn)業(yè)政策積極推動一些低技術(shù)要求，并已經(jīng)在本國實現(xiàn)自我發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)，包括花卉產(chǎn)業(yè)、水泥產(chǎn)業(yè)以及食品加工行業(yè)。依靠充足的勞動力資源和較低的勞動力成本，目前處在工業(yè)化初期階段的埃塞俄比亞正在大力發(fā)展皮革產(chǎn)業(yè)(包括制鞋業(yè))和服裝行業(yè)來提升就業(yè)、增加出口、積累資本要素。正如圖2所示，紡織服裝和皮革制品已經(jīng)占據(jù)埃塞俄比亞制造業(yè)出口的主要地位。

圖2　埃塞俄比亞制造業(yè)出口組成部分(2014—2015)

數(shù)據(jù)來源: National Planning Commission 2016， “Growth and Transformation Plan II (GTP II) Volume I: Main Text”, Addis Ababa, Federal Democratic Republic of Ethiopia.

與GIFF分析框架的第五步和第六步所建議的一致，建設(shè)工業(yè)園區(qū)吸引外商直接投資、配備可即時使用的設(shè)施、對符合比較優(yōu)勢入園企業(yè)提供優(yōu)惠政策是埃塞俄比亞政府致力于為私營企業(yè)在埃塞俄比亞投資提供便利條件的主要手段。目前，埃塞俄比亞正在修建四個工業(yè)園區(qū)，分別位于阿達瑪(Adama)、迪雷達瓦(Dire Dawa)、馬克雷(Mekele)、孔波查(Kombolcha)，總造價為20億美元，涉及紡織服裝、包裝、皮革和其他勞動密集型制造業(yè)等。本國最大的阿瓦薩(Hawassa)紡織服裝工業(yè)園已于2016年4月建成開業(yè)。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的工業(yè)園區(qū)發(fā)展模式為政府允許領(lǐng)域內(nèi)的投資提供了財政優(yōu)惠政策，例如進口生產(chǎn)資料、建筑材料和零部件的關(guān)稅減免；投資制造業(yè)可享受1～9年免征所得稅；投資工業(yè)園可享受10或15年免征所得稅；入園企業(yè)的出口優(yōu)惠政策，如出口退稅、保稅倉庫和制造業(yè)優(yōu)惠等等。

依靠新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的發(fā)展主張，埃塞俄比亞通過發(fā)現(xiàn)其潛在比較優(yōu)勢來進行產(chǎn)業(yè)甄別，政府又發(fā)揮因勢利導作用來促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展，因此在吸引外資和提升工業(yè)化水平方面十分成功。根據(jù)世界銀行數(shù)據(jù)，2016年埃塞俄比亞的累計外商直接投資達137億美元，較2010年的42億美元增加逾兩倍，而制造業(yè)增加值也在2015年、2016年連續(xù)兩年實現(xiàn)超過18%的增長率，遠超其他大部分撒哈拉以南的非洲國家。

(三)盧旺達的工業(yè)化復蘇

盧旺達是聯(lián)合國確定的世界最不發(fā)達國家之一。1994年的內(nèi)戰(zhàn)和大屠殺使盧旺達經(jīng)濟一度陷入崩潰，基礎(chǔ)設(shè)施遭到嚴重破壞，私人和外部投資也一度陷入低谷。但是，近年來在新政府的領(lǐng)導下，盧旺達的經(jīng)濟保持穩(wěn)定增長，并迅速恢復1994年的戰(zhàn)前水平。自2003年以來，盧旺達的GDP始終保持了高速的增長。根據(jù)世界銀行數(shù)據(jù)，2005年至2009年，盧旺達年平均GDP增長率為6.8%，而2015年GDP增長率已經(jīng)到達了8.9%。事實上盧旺達經(jīng)濟的復蘇得益于政府遵循新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學所倡導的致力于產(chǎn)業(yè)政策制定方面的“積極有為”。在盧旺達，貿(mào)易和工業(yè)部(MINICOM)負責發(fā)展產(chǎn)業(yè)政策的制訂，這些政策一方面是吸引私人部門的投資，創(chuàng)造充滿活力和競爭力的私營部門來帶動經(jīng)濟的可持續(xù)增長。另一方面是促使投資的便利化，確保公平的競爭環(huán)境和推進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型。自2000年開始，盧旺達政府相繼推出了《2020愿景》(

Vision

2020)、《經(jīng)濟發(fā)展和減貧戰(zhàn)略》(Edprs)第一、第二階段以及《國家就業(yè)計劃》(

National

Employment

Plan

)等政策文件，并通過與相關(guān)主管部門的密切合作，將這些政策文件轉(zhuǎn)化為更加深入的戰(zhàn)略。為了達到《2020愿景》中所設(shè)定的目標，盧旺達需要將工業(yè)產(chǎn)值增加到GDP的26%，并將投資占GDP的比重提升到30%。根據(jù)這一目標，政府將產(chǎn)業(yè)政策設(shè)計為三個步驟：第一步，提升現(xiàn)有的理想產(chǎn)業(yè)的可行性(短期)；第二步，發(fā)現(xiàn)和提升新的理想產(chǎn)業(yè)(中期)；第三步，將政府扶持從已經(jīng)成功的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向新的理想產(chǎn)業(yè)(長期)。這三個步驟也對應了GIFF分析框架中所倡導的確定具有潛在比較優(yōu)勢的部門、對私人部門的自我發(fā)現(xiàn)進行推廣以及政府通過有限的補貼和激勵措施將比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為長期的競爭優(yōu)勢。為了進一步落實產(chǎn)業(yè)政策，盧旺達政府根據(jù)不同產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需要的要素稟賦的不同，設(shè)計了三個時期的產(chǎn)業(yè)清單，如表5所示。政府同時對產(chǎn)業(yè)升級的階梯式發(fā)展和新行業(yè)產(chǎn)生的不可預見性做出了解釋。符合新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學所倡導的產(chǎn)業(yè)進階路徑不應該被視為是靜態(tài)的，而是應該強調(diào)市場需求驅(qū)動和以要素累積的形式不斷發(fā)展，并且明確了實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)跨越式的發(fā)展離不開基礎(chǔ)設(shè)施的不斷升級來提供支持。

表5　盧旺達產(chǎn)業(yè)政策所選擇的10個產(chǎn)業(yè)清單

資料來源：National Industrial Policy, Ministry of Trade and Industry Government of Rwanda, April 2011, p.26.

與新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學GIFF分析框架的第三步所建議的一致，盧旺達也十分重視吸引外商投資并對投資提供便利化。因為政府意識到作為一個小型的內(nèi)陸國家應該更積極主動地去尋找和接近潛在投資者。盧旺達發(fā)展局(Rwanda Development Board)作為招商引資的平臺，在海外設(shè)有代表處，通過建立投資者所需的信息中心，為潛在投資者提供投資指南，包括法律、政治、激勵措施、投資環(huán)境，以及設(shè)立公司成本、尋找廠址和各行業(yè)的相關(guān)資訊。除此之外，盧旺達發(fā)展局也可作為政府與投資者間的協(xié)調(diào)者，通過設(shè)立一站式服務中心為投資者辦理工作許可、簽證、免稅、納稅、土地和建筑許可證、水電設(shè)施開通以及公證服務等，免去投資者在不同政府部門之間的奔走，消除妨礙企業(yè)進入盧旺達的制約因素。根據(jù)2017年世界銀行出版的《營商環(huán)境報告》(

Doing

Business

)顯示，盧旺達在全球190個經(jīng)濟體中位列第41位，僅次于毛里求斯，居非洲第二，也是自2005年以來，全球營商環(huán)境改善最大的國家。

借鑒東亞經(jīng)濟特區(qū)的成功經(jīng)驗和GIFF分析框架的第五步和第六步，盧旺達于2012年在基加利(Kigali)完成了第一個現(xiàn)代經(jīng)濟特區(qū)的建設(shè)。它采取土地出讓方式吸引投資者,為小規(guī)模和大規(guī)模的工業(yè)發(fā)展提供指定的服務土地、可靠的和高質(zhì)量的基礎(chǔ)設(shè)施、有競爭力的財政和非財政政策優(yōu)惠以及精簡的管理程序。通過經(jīng)濟特區(qū)政策，盧旺達政府計劃將基加利特區(qū)建成具備工業(yè)、商業(yè)、行政管理等多種功能的自由貿(mào)易示范區(qū)，吸引咖啡、茶葉、花卉、信息通訊、紡織服裝、物流、高附加值手工藝品等產(chǎn)業(yè)入駐。并希望將主要租戶與供應商和其他服務提供商聚集在一起，進一步在熟練部門創(chuàng)造就業(yè)機會，鼓勵知識轉(zhuǎn)移，從而加速國家的整體工業(yè)化進程。因此，從盧旺達政府近年來的制造業(yè)提升和產(chǎn)業(yè)政策制定等方面來看，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學所提倡的甄別本國所具備的潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，然后消除那些可能妨礙這些產(chǎn)業(yè)興起的約束條件和成本，并創(chuàng)造有利條件使這些產(chǎn)業(yè)成為促進該國工業(yè)化進程的實際比較優(yōu)勢的發(fā)展理念逐步得到實踐，并展現(xiàn)出了積極的作用。

五、結(jié)　語

本文深入分析了非洲經(jīng)濟體在工業(yè)化進程中的經(jīng)驗教訓，總結(jié)了不同時期的發(fā)展理念對非洲工業(yè)化政策制定的影響。通過對部分非洲國家成功案例的研究，明確了新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學所倡導的符合比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略和增長甄別與因勢利導框架才是實現(xiàn)非洲工業(yè)化提升和經(jīng)濟持續(xù)增長的務實方案。

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學強調(diào)非洲國家的貧窮并不是宿命，而發(fā)展的關(guān)鍵在于思維方式的轉(zhuǎn)變。其最核心的思想是低收入的非洲國家應該關(guān)注哪些優(yōu)勢是自己已經(jīng)有的，哪些方面是自己可以做好的；而不是去關(guān)注那些只有發(fā)達國家有的，只有發(fā)達國家才可以做好的而自己短期很難做好的方面。非洲國家的政府應該積極發(fā)揮因勢利導的作用，消除優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的發(fā)展制約，把握勞動密集型產(chǎn)業(yè)正在從新興工業(yè)國家轉(zhuǎn)移出去的窗口機遇，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，逐步完善工業(yè)體系，實現(xiàn)經(jīng)濟的動態(tài)和持續(xù)增長。