基于風險識別理論的建筑工程項目風險評估與管理

朱啟迪

摘 要：本文介紹了工程項目風險的定義、特點，闡述了項目風險識別方法、評價體系，最后結(jié)合實際給出了項目風險管理的措施。

關(guān)鍵詞： 工程項目風險識別；工程項目風險管理

1 基于風險識別理論的建筑工程項目風險識別

1.1 工程項目風險定義及特點

關(guān)于工程項目風險的定義，通常有兩種觀點。一種認為凡是在實施過程中對工程標的物有損害，均可視為工程項目風險；還有一種認為對工程項目的目標有可能造成損失或造成危害的所有不確定因素都認為是工程項目安全風險。建筑工程施工項目是一類綜合性較強的項目，是包括管理、計劃、方法、組織以及技術(shù)等的相關(guān)因素的集合。主要特點是項目容量比較大，關(guān)鍵技術(shù)很先進，參與的企業(yè)或是單位眾多，受環(huán)境因素影響大等。在各個方面都存在著不確定性。后一種定義更適用于建筑工程領(lǐng)域。

建筑工程項目風險具有偶然性。工程現(xiàn)場各種原因相互作用，在一定的時期內(nèi)發(fā)生的風險也是偶然的，不是必然的。但若能夠建立全面的防控風險的機制，合理的控制風險，可有效的降低風險發(fā)生的概率。

風險具有突發(fā)性。隨著施工的逐步開展，有一些風險已經(jīng)顯現(xiàn)并且已被控制，但還是會有那么一些無法估計的風險出現(xiàn)，造成不良后果，特別是大型建筑項目，風險的突發(fā)性、可變性尤為突出。

風險它具有不確定性。項目在施工過程中，發(fā)生的風險是不確定的。它何時發(fā)生，發(fā)生的危害程度，造成的損失后果都是難以確定和估量的。其一，因有時風險事件雖然存在，但是卻不見得發(fā)生。其二，一種風險，在兩種不同的工程項目中，所造成的后果也是不確定的。

1.2 建筑工程項目風險識別方法

項目風險識別是對項目風險實際情況的觀察，主要方式是收集和整理數(shù)據(jù)，從建筑工程項目風險管理目標出發(fā)對收集的材料進行分析和風險預測。盡可能做到系統(tǒng)、準確、完整性。以經(jīng)驗、常識將風險進行了解分析。 通常任何能進行潛在問題識別的信息源都可用于風險識別。信息源有客觀和主觀兩種?？陀^的信息源包括過去項目中記錄的經(jīng)驗和表示當前項目進行情況的文件，如工程文檔、WBS、計劃分析、需求分析、技術(shù)性能評價等；主觀的信息源是基于有經(jīng)驗的專家判斷。

1.2.1 核對表法

即查閱由先前建筑工程施工積累的經(jīng)驗歸納匯總形成的文件，對于可能出現(xiàn)的風險提前預防，提前防范，提前應對。

1.2.2 事故樹分析法

事故發(fā)生是源于一系列錯誤、意外相繼發(fā)生所導致的。在項目開展前，由上至下，由表至里一層層剖析風險發(fā)生原因，直至找出風險發(fā)生的最本質(zhì)的原因為止，再將原因逐個相連，經(jīng)過脈絡聯(lián)結(jié)和形成事故樹。這種方法能找出誘發(fā)事故的環(huán)節(jié)，方便采取應對措施。

1.2.3 流程圖法

利用項目發(fā)生的進度和情況，規(guī)范出一系列的流程圖和審批圖，并不斷完善進行分析和識別，明確職權(quán)、各施工環(huán)節(jié)的節(jié)點。在各節(jié)點哪些施工序列如何運作能規(guī)避風險因素。用圖表的形式表現(xiàn)出來。

1.2.4 文獻收集法

對以前遺留下來的問題，可以翻閱項目文件進行審查，將即將發(fā)生和未發(fā)生的風險進行預測。文件（包括地堪、審批檔案、、規(guī)劃等指標和其他信息）進行全方面的審查。項目計劃的所產(chǎn)生的結(jié)果（質(zhì)量、各個計劃之間以及計劃與項目需求和假設之間）是否存在一致性，都有可能風險產(chǎn)生的指標。

2 建筑工程項目風險評價

2.1 風險評價內(nèi)涵

建筑工程施工項目風險評價是工程項目風險分析的最終目的，是項目風險管理最為重要的一步，它通過使用某些評價方法將計算出來的工程項目風險值與既定的風險評價標泄進行比較，來確定其風險水平的過程。

風險評價不只是針對單個風險，而是針對項目整體風險水平，風險評價結(jié)果能夠為風險管理者全面地認識該工程項目的風險形勢提供依據(jù)，從而便于風險管理者方便制定出風險應對決策；項目風險評價能夠通過評價方法計算出各風險值，確定和區(qū)分出各風險因素的風險水平，并可以根據(jù)按風險值大小將風險因素排序，使風險管理者在進行風險處理和風險監(jiān)控時能夠做到有的放矢、重點突出，能把有限的資源與精力投入到最需要解決的重大風險上來，從而使風險管理的效率得到極大的提高；項目風險評價為風險處理和風險監(jiān)控提供了依據(jù)。合理配置有限的風險管理資源需要有準確的風險評價值。全面而準確的風險評價能夠?qū)崿F(xiàn)以最小的風險管理成本獲得最高的風險管理效益的目標。

2.2 風險評價的依據(jù)及方法

建筑工程施工項目風險評價是工程項目風險分析的最終目的，是項目風險管理最為重要的一步，它通過使用某些評價方法將計算出來的工程項目風險值與既定的風險評價標泄進行比較，來確定其風險水平的過程。建筑工程施工項目風險評價的主要依據(jù)有：

第一，建筑工程施工項目風險管理規(guī)劃設計方案。書面呈現(xiàn)建筑工程施工項目風險管理者對項目風險的整體規(guī)劃。

第二，建筑工程施工項目風險識別后的書面整合報告。該報告中涉及建筑工程施工項目風險識別過程，建筑工程施工項目風險分辨過程以及建筑工程施工項目風險評價過程，評價結(jié)果中明確建筑工程施工項目而臨風險值的大小。

第三，建筑工程施工項目發(fā)展過程中涉及的具體情況。不一樣類型的建筑工程施工項目擁有不一樣的發(fā)展時期，進而建筑工程施工項目風險的可預測能力也不相同，比方說在建筑工程施工項目發(fā)展之初，建筑工程施工項目風險發(fā)生的頻率不會很高，伴隨時間的推移，建筑工程施工項目產(chǎn)生風險的幾率就會逐漸上升所以，必須明確建筑工程施工項目進展狀況，便于重新確認各風險的影響程度和權(quán)重大小。

第四，建筑工程施工項目風險類型。不同類型的建筑工程施工項目承受的不確定性的風險也不同，通常情況下，一般的建筑工程施工項目或者反復運作的建筑工程施工項目承載的風險不會太高，而對先進技術(shù)要求程度比較高的或者作用程序相對繁瑣的建筑工程施工項目承載的風險不會太低。

第五，建筑工程施工項目調(diào)查和收集到的原始可靠和真實。數(shù)據(jù)的來源必須可靠，不管是來源于歷史經(jīng)驗還是專家經(jīng)驗判斷，必須保證風險評價數(shù)據(jù)或者信息的準確性和可靠性，這樣方能保證風險評價的準確性和有效性。

3 建筑工程項目風險管理分析

要進行建筑工程項目風險管理，必須從風險構(gòu)成因素入手。構(gòu)成建筑工程項目的風險因素有很多，主要包括環(huán)境的風險因素、建筑工程施工過程中的風險因素、建筑工程項目實施中的資金因素以及其他因素，不同種類因素構(gòu)成風險由不同防范管理措施。

針對建筑工程項目的不同因素構(gòu)成風險可以采取不同的應對措施，從而減少風險的發(fā)生，降低風險的損失后果，具體的措施主要從四個方面進行。第一是指風險的規(guī)避與預防，在對風險進行評估分析后，采取有效的措施避免風險的發(fā)生，制定具體的計劃與措施規(guī)避風險的可能誘使條件，這種風險處理方式是指杜絕任何風險的發(fā)生；第二是指有些風險是不可以完全避免的，只有在施工實施的過程中，采取一定的措施盡可能地減少風險所帶來的后果，例如經(jīng)濟損失以及安全事故等；第三要進行風險的改變與轉(zhuǎn)移，有時候風險不可避，但是又與機會并存時，可以將風險轉(zhuǎn)移到可以承擔的機構(gòu)中，降低風險造成的不可控性；第四，建筑工程項目的風險若是程度比較小，帶來的后果損失也比較小時，若是這些細小的風險處理會導致更大的經(jīng)濟損失，比如延長工期等，就對其不進行較大的處理，避免造成更大的損失。

參考文獻：

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