跨國公司逆向知識轉(zhuǎn)移母子公司內(nèi)部激勵機(jī)制研究
2018-07-09 09:59:28李新劍吳紅迪呂凱范麗娜
李新劍 吳紅迪 呂凱 范麗娜
摘 要：子公司的逆向知識轉(zhuǎn)移已經(jīng)成為許多新興經(jīng)濟(jì)體母公司獲取知識資源的重要手段。然而在實踐中，普遍存在子公司知識轉(zhuǎn)移意愿不強(qiáng)、投機(jī)主義盛行等問題。通過構(gòu)建不完全信息下的分離均衡和混同均衡博弈模型，剖析了母子公司在逆向知識轉(zhuǎn)移中的博弈行為及作用機(jī)制。以此為基礎(chǔ)，構(gòu)建不完全信息激勵機(jī)制模型，通過向子公司提供信息租金以建立次級激勵可行契約，從而優(yōu)化母子公司在知識逆向轉(zhuǎn)移中的激勵行為。激勵不足是母子公司知識轉(zhuǎn)移動力不足的重要原因，此研究成果對于改善和優(yōu)化母子公司的激勵決策具有借鑒作用。
關(guān)鍵詞：逆向知識轉(zhuǎn)移；分離均衡；混同均衡；激勵契約；信息租金
中圖分類號：F276.7；F224 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1671-9255（2018）02-0010-05
一、引 言
中國企業(yè)在“走出去”和“一帶一路”國家戰(zhàn)略的指引下，海外投資和海外研發(fā)已經(jīng)呈現(xiàn)出井噴之勢。經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)達(dá)的歐美地區(qū)是我國海外并購的主要目的地，這說明我國企業(yè)海外投資的主要目的是獲取知識和技術(shù)等戰(zhàn)略性資產(chǎn)。實際上，不少中國企業(yè)已經(jīng)從海外子公司中成功獲取知識、技術(shù)和人才等戰(zhàn)略性資產(chǎn)，并迅速轉(zhuǎn)化為企業(yè)的競爭優(yōu)勢，從而實現(xiàn)了企業(yè)的快速發(fā)展。吉利汽車、萬向集團(tuán)、均勝電子等無一不是通過海外子公司的逆向知識轉(zhuǎn)移，獲取母公司發(fā)展所需的知識資源，迅速提高了企業(yè)的技術(shù)水平和研發(fā)能力。然而，并非所有的企業(yè)都能如愿，很多海外子公司的表現(xiàn)往往不盡如人意，海外子公司逆向知識轉(zhuǎn)移意向不強(qiáng)，甚至對逆向知識轉(zhuǎn)移活動反感和排斥，自我保護(hù)意識較強(qiáng)（李一楠，2009）。[1]究其原因，主要在于母公司和東道國子公司之間還存在各種利益方面的差異和博弈。此外，Levin（2004）等認(rèn)為轉(zhuǎn)移過程中接收者為判定所獲取信息的真實性，對知識源和轉(zhuǎn)移過程投入監(jiān)督成本，也會增加轉(zhuǎn)移難度。[2]因為知識資源本身就具有默會性（Simonin，1999）、內(nèi)隱性（Birkinshaw，2002）和情境嵌入性（Cantwell，2001）等特征，母公司也很難對其逆向知識轉(zhuǎn)移行為進(jìn)行有效的實際控制。[3-5]因此，深入研究跨國公司母公司和子公司在知識轉(zhuǎn)移中的博弈
關(guān)系，對于設(shè)計合理的激勵機(jī)制，加快母子公司之間的知識轉(zhuǎn)移，具有重要意義。
二、跨國公司逆向知識轉(zhuǎn)移中的母子公司
分離均衡與混同均衡模型
（一）模型構(gòu)建
1.模型假設(shè)與構(gòu)建
（1）假定在跨國企業(yè)知識逆向轉(zhuǎn)移活動中，有一個高知識創(chuàng)造的子公司和一個低知識創(chuàng)造的子公司，分布用H和L表示，兩種類型的子公司在知識資源、技術(shù)基礎(chǔ)方面有顯著差異；
（2）兩類子公司都有兩種策略，分別是合作和不合作，分別用C和F來表示兩種行動策略。當(dāng)高知識創(chuàng)造的子公司選擇合作策略時，會顯現(xiàn)與其類型一致的行為特征；如果高知識創(chuàng)造的子公司選擇不合作策略，則會表現(xiàn)低知識創(chuàng)造子公司的行為特征，為母公司轉(zhuǎn)移低層次的知識；反之，低知識創(chuàng)造的子公司選擇不合作策略時則會刻意表現(xiàn)高知識創(chuàng)造的子公司特征。在實際中，低知識創(chuàng)造的子公司通常不會采取背叛策略，因為低知識創(chuàng)造的子公司由于受自身能力限制，很難達(dá)到高知識創(chuàng)造的子公司的知識技術(shù)水平，即便能模仿甚至偽造，也會帶來高昂的成本，讓企業(yè)得不償失。
（3）假定母公司提供的報酬中，已經(jīng)涵蓋子公司知識轉(zhuǎn)移的成本，當(dāng)高知識創(chuàng)造子公司采取合
作策略時，能從母公司處獲得較高的報酬x1，但同時高知識創(chuàng)造子公司轉(zhuǎn)移了較高知識創(chuàng)造的知識資源，降低了子公司的競爭優(yōu)勢，相當(dāng)于稀釋了子公司的知識，從而給子公司帶來損失y1，其綜合收益是x1-y1，母公司的收益為W1-x1；若高知識創(chuàng)造子公司采取不合作策略，會轉(zhuǎn)移類似低知識創(chuàng)造的子公司的知識，獲得較低的報酬x2，此時高知識創(chuàng)造子公司由于知識的溢出和轉(zhuǎn)移較少，削弱的知識競爭優(yōu)勢較少，其損失會降低到y(tǒng)2，其綜合收益是x2-y2，母公司的收益為W2-x2；此外，低知識創(chuàng)造子公司能從母公司處獲得較低的報酬x2，自身由于知識轉(zhuǎn)移帶來的損失為y2，此時母公司的收益為W2-x2；當(dāng)?shù)退降暮献骰锇槟７赂咧R創(chuàng)造子公司時會額外產(chǎn)生模仿或偽造成本m，同時由于知識轉(zhuǎn)移帶來的損失增加為y2，其所獲收益為x1-y2-m，母公司所獲收益為W2-x1。根據(jù)實際情況可判斷上述假設(shè)中的變量關(guān)系：x1>x2，y1>y2，W1>W2。
在母公司和子公司的博弈中，母公司提供一組契約供子公司選擇，子公司可能采取合作和欺騙來選擇契約，選擇欺騙策略即掩蓋自身類型接受與自身類型不同的契約。因此，根據(jù)以上假設(shè)和現(xiàn)實情況，建立博弈支付矩陣如下表所示：
1.分離均衡
在上述博弈中，如果滿足x1-y1>x2-y2，x2-y2>x1-y2-m 則能夠?qū)崿F(xiàn)分離均衡，此時高知識創(chuàng)造子公司和低知識創(chuàng)造子公司都不會隱瞞自己的知識水平，采取與其實力相匹配的合作行為。從現(xiàn)實情況來看，x2-y2>x1-y2-m 的條件一般都能滿足，因為低知識創(chuàng)造子公司由于受自身能力限制，很難模仿高知識創(chuàng)造的子公司。因此，一般情況下，低知識創(chuàng)造子公司會選擇合作策略，這時母公司和子公司的收益為（W2-x2，x2-y2）。換句話說，低知識創(chuàng)造子公司由于自身模仿成本和模仿風(fēng)險的存在，很容易被模型分離出來。因此，在后面的分析中，本文不再分析x2-y2 高知識創(chuàng)造子公司必須滿足x1-y1>x2-y2的條件，才能根據(jù)選擇信號將其分離出來。此時，高知識創(chuàng)造的合作伙伴和低知識創(chuàng)造子公司會分別采取與自身類型相符的行動策略。在分離均衡下，盡管存在信息不對稱，但母公司能夠通過企業(yè)顯示的信號，將其分離出來，不存在委托代理問題。 2.混同均衡 在博弈模型中，如果滿足x1-y1
3.模型的啟示
模型中涉及兩類關(guān)鍵變量，x類（含x1、x2）變量和y類（含y1、y2）變量，分別代表子公司的收益和知識稀釋風(fēng)險成本，兩者相對值決定子公司的選擇。因此，母公司可以通過改變支付影響x值，以最終影響子公司的選擇。對于y值，母公司可以通過簽訂長期簽約或給予風(fēng)險補(bǔ)償進(jìn)行影響控制，但由于y值的形成機(jī)制復(fù)雜，母公司影響力有限。對于母公司的收益W值，可以影響母公司的選擇，當(dāng)?shù)统杀镜淖庸镜呢暙I(xiàn)時，母公司會傾向采取“關(guān)閉策略”，只保留高知識創(chuàng)造子公司。
以上模型用數(shù)理方法描述了母公司與子公司在逆向知識轉(zhuǎn)移中的博弈關(guān)系，并指出了問題產(chǎn)生的條件以及影響因素，為母子公司內(nèi)部知識逆向轉(zhuǎn)移契約機(jī)制的設(shè)計奠定了基礎(chǔ)。
三、跨國公司逆向知識轉(zhuǎn)移中的母子公司
契約設(shè)計模型
由前述博弈模型可知，在模型處于分離均衡下，不存在逆向選擇問題。但是當(dāng)處于混同均衡下，母公司無法將子公司類型識別出來，為了使高知識創(chuàng)造子公司能轉(zhuǎn)移相對應(yīng)的內(nèi)部知識，母公司就必須提供激勵措施，使其表現(xiàn)與自身類型相一致的行為。本文基于信息租金理論和激勵契約理論構(gòu)建了母公司與子公司逆向知識轉(zhuǎn)移的激勵可行契約模型。
（一）模型假設(shè)
在前述模型變量基礎(chǔ)上，根據(jù)模型需要，另外提出相關(guān)假設(shè)和模型變量。
1.假定母公司從子公司提供的知識轉(zhuǎn)移中得到的收益是S（L），即前述W1和W2，則可知S?>0，S??<0，S（0）=0。子公司逆向轉(zhuǎn)移的知識總量邊際價值是正的，且具有遞減的性質(zhì)。這里用L表示子公司的成果，即知識產(chǎn)量。
2.假設(shè)子公司的成本有兩部分構(gòu)成，一部分是創(chuàng)造知識過程中發(fā)生的成本，這部分成本的邊際成本用 ，其中 表示低成本， 表示高成本。由于高知識創(chuàng)造子公司創(chuàng)新能力強(qiáng)，知識創(chuàng)造成本低質(zhì)量高，因此在數(shù)學(xué)表達(dá)上表述為 （低成本）；同理，低知識創(chuàng)造子公司則表示為 （高成本）。當(dāng)信息不對稱時，子公司類型概率分布為v和1-v。
另一成本為知識稀釋風(fēng)險成本，即由于轉(zhuǎn)移知識削弱自身競爭力所帶來的風(fēng)險，用y表示， 表示低知識創(chuàng)造子公司的知識稀釋風(fēng)險成本，而 則表示高知識創(chuàng)造子公司的知識稀釋風(fēng)險成本。另設(shè) 為知識稀釋風(fēng)險成本的邊際成本， 為高知識創(chuàng)造子公司的知識稀釋風(fēng)險邊際成本， 為低知識創(chuàng)造子公司的知識稀釋風(fēng)險邊際成本。此時，子公司的成本可表示為：高知識創(chuàng)造子公司的成本函數(shù)C（q， ）= L+ ；低知識創(chuàng)造子公司的成本函數(shù)C（q， ）= L+ 。
3.在決策時序中，假定子公司首先獲知自己的類型 ，博弈第一期由母公司提供一組契約；第二期子公司決定接受或者拒絕；第三期契約執(zhí)行，若在第二階段拒絕，則無此階段。
（二）模型構(gòu)建
1.完全信息下的最優(yōu)契約
在完全信息下，子公司的類型屬于公共信息，此時有效的產(chǎn)出水平可以在母公司的邊際效用等于子公司的邊際成本處獲得。最優(yōu)的知識產(chǎn)出水平可以表示為：S?（L*）= + （1.1） ；S?（ *）= + （1.2）。此外，還必須保證子公司創(chuàng)造的凈福利為正數(shù)，即各方轉(zhuǎn)移的知識具有社會價值?？杀硎緸椋?*=S（ *）- *- 0，且 *=S（L*）- *- 0（1.3）。
要保證子公司完成知識轉(zhuǎn)移任務(wù)，母公司提供給子公司的收益水平不能低于不接受契約時的水平，這稱為參與約束。特別對于高知識創(chuàng)造子公司來講尤為重要。因為此時高知識創(chuàng)造子公司的社會價值是要大于低知識創(chuàng)造子公司的，即高知識創(chuàng)造子公司的溢出價值更高，有更高的正外部性。但就其自身來說，由于自身知識的溢出會帶來 的知識稀釋風(fēng)險成本，這個成本相對低知識創(chuàng)造子公司會更高。母公司要獲得高知識創(chuàng)造子公司的知識產(chǎn)出，必須補(bǔ)償溢出知識稀釋風(fēng)險成本 。由此，則參與約可表示為 - - 0（1.4）； - - 0（1.5）
因此，完全信息的最優(yōu)契約滿足（1.1）、（1.2）、（1.3）、（1.4）、（1.5）等條件。此時，母公司分別對不同類型的子公司提供不同的知識轉(zhuǎn)移契約，轉(zhuǎn)移契約滿足激勵相容約束和參與約束條件下的最優(yōu)目標(biāo)策略，是典型的完全信息下的最有契約。然而，現(xiàn)實情況是母子公司的博弈屬于非對稱信息的博弈，母公司缺乏完全信息，因而母子公司的博弈便進(jìn)入復(fù)雜的非對稱信息博弈。
2.非對稱信息下的激勵可行契約
（1）激勵相容約束與參與約束
假設(shè)子公司的類型是私人信息，母公司無法獲知，但母公司可以通過提供一組契約， （ *， *）；（ *，L*） ，在該契約中， 類型的子公司選擇（ *， *），而 子公司選擇（ *，L*）契約；然而高知識創(chuàng)造的公司在激勵部分的條件下有強(qiáng)烈的動機(jī)模仿低知識創(chuàng)造子公司的動機(jī)。在不對稱信息條件下，完全信息的最優(yōu)契約無法實施。因為完全信息條件下的契約可以不考慮激勵相容問題。但在不對稱信息下，這種契約卻不是激勵相容的。子公司的行動要滿足激勵相容約束和參與約束。激勵相容約束就是每類子公司各自拿回自己所屬類型的契約，而其他類型契約對其來說是弱偏好的?？捎脭?shù)學(xué)表達(dá)式表示激勵相容約束： - - - - （1.6）； - - - - （1.7）。
為了保證子公司接受契約的最低效用水平，還必須滿足一下參與約束： - - 0 （1.8）； - - 0 （1.9）。
（2）信息租金
在完全信息下，子公司的效用水平分別滿足 *= *- *- =0（1.10）， *= *- *- =0 （1.11）。但在非對稱信息下，高知識創(chuàng)造子公司可以通過模仿低知識創(chuàng)造子公司最大化自身利益，獲得更高的收益。用數(shù)學(xué)式表達(dá)為： - - = - - + （1.12）；由此可知， 為高知識創(chuàng)造子公司模仿低知識創(chuàng)造子公司的效用，這種收益成為信息租金。高知識創(chuàng)造子公司的信息租金可表示為： = - - ，低知識創(chuàng)造子公司的信息租金可表示為： = - - 。
（3）母公司的最優(yōu)規(guī)劃
母公司的最優(yōu)規(guī)劃實際上就是在子公司激勵相容約束和參與約束下，最大化自身的收益。根據(jù)以上假設(shè)和相關(guān)數(shù)據(jù)代換，母公司的目標(biāo)函數(shù)可以表示為：
（P）：Max v（S（ ）- - ）+（1-v）（S（L）- - ）-（v +（1-v） ） （1.13）
為了簡化處理，將激勵約束式（1.6）和（1.7）用信息租金的形式改寫，分別可以得到： + （1.14）， - （1.15）。而將參與約束式（1.6）和（1.7）用信息租金的形式改寫，分別可以得到： 0（1.16）， 0（1.17）。
母公司的規(guī)劃問題變?yōu)椋?/p>
（P）：Max v（S（ ）- - ）+（1-v）（S（L）- - ）-（v +（1-v） ）
S.t.式（1.14）至式（1.17）。
（4）租金抽取與效率權(quán)衡
在上述約束分析中，所有的約束在最優(yōu)條件下必須是緊的，但實際上不然。如果 =r>0，則母公司可以通過減少r單位的信息租金，則 =0（1.18）；同理，當(dāng) =r+ 時，減少r單位的信息租金可得到 = （1.19）。將（1.18）和（1.19）代入前述委托規(guī)劃問題，則變?yōu)椋?/p>
（P）：Max v（S（ ）- - ）+（1-v）（S（L）- - ）-v （1.20）
S.t.式（1.14）至式（1.17）。
在上式中，由于高知識創(chuàng)造子公司所獲得的期望租金并不依賴于自身的知識 產(chǎn)出水平，高知識創(chuàng)造子公司的產(chǎn)量不會發(fā)生扭曲。但是低知識創(chuàng)造的產(chǎn)出減少，每增加1單位知識可以改善配置效率。但同時會增加高知識創(chuàng)造子公司的信息成本。當(dāng)?shù)椭R創(chuàng)造子公司知識產(chǎn)出增加帶來的邊際收益和高知識創(chuàng)造子公司信息租金的邊際成本相等時，模型實現(xiàn)次優(yōu)均衡。
在不對稱信息下，一組最優(yōu)契約的特點是：高知識創(chuàng)造公司產(chǎn)出水平不變， 0=L*，低知識創(chuàng)造子公司的知識轉(zhuǎn)移水平向下扭曲， 0< *，則次優(yōu)的轉(zhuǎn)移支付分別為： 0= *+ + 0，以及 0= 0- 0。
（三）模型的啟示
該模型顯示，在知識轉(zhuǎn)移過程中，為了促進(jìn)高知識創(chuàng)造子公司的產(chǎn)出水平，必須支付信息租金，以此使高知識創(chuàng)造子公司積極貢獻(xiàn)產(chǎn)出。信息租金提高了高知識創(chuàng)造子公司的收益水平，會提高其進(jìn)行知識創(chuàng)造和轉(zhuǎn)移的積極性。對它來說，掩蓋自己的知識創(chuàng)造水平以及刻意減少知識轉(zhuǎn)移的行為都將使自己得不償失，子公司最好的策略就是積極配合母公司，加快知識創(chuàng)造和轉(zhuǎn)移。
對于低知識創(chuàng)造子公司來說，會扭曲它的“產(chǎn)量”，使其愿意提供的“產(chǎn)量”低于完全信息下的均衡水平，當(dāng)其參與約束接近0值的時候，子公司就會采取“關(guān)閉策略”。如果母公司自身知識水平比較高，不需要逆向轉(zhuǎn)移低知識創(chuàng)造子公司的知識時，也許采取關(guān)閉策略也是合適的選擇。
據(jù)此，可以在信息租金的基礎(chǔ)上進(jìn)行機(jī)制設(shè)計，這樣就構(gòu)成了一個顯示機(jī)制。在顯示機(jī)制中，高知識創(chuàng)造子公司的知識創(chuàng)造邊際成本、發(fā)現(xiàn)成本和轉(zhuǎn)移成本，以及低知識創(chuàng)造子公司的知識創(chuàng)造成本、轉(zhuǎn)移成本都會對模型產(chǎn)生影響。
四、結(jié)論
本文通過構(gòu)建混同博弈模型，揭示了在母子公司內(nèi)部逆向知識轉(zhuǎn)移中存在的博弈關(guān)系以及影響作用。又通過激勵理論構(gòu)建了非對稱信息下的激勵可行契約，提出了通過向子公司提供信息租金，利用顯示機(jī)制解決母子公司逆向知識轉(zhuǎn)移博弈問題。具體來說，本文研究主要有以下重要結(jié)論：
（1）母子公司知識逆向轉(zhuǎn)移中，子公司激勵不足是導(dǎo)致子公司知識轉(zhuǎn)移意向不強(qiáng)及不合作行為的主要原因。由于信息的不對稱以及知識本身的復(fù)雜性和默會性，使得母公司在判斷子公司類型及知識轉(zhuǎn)移質(zhì)量方面面臨困難。因而常常導(dǎo)致對子公司的知識轉(zhuǎn)移激勵不足，進(jìn)而引發(fā)子公司的不合作行為和機(jī)會主義行為，這就需要設(shè)計合理的知識轉(zhuǎn)移契約以及顯示機(jī)制。信息租金在不完全信息條件下的激勵契約中起著重要作用，因而進(jìn)行以信息租金為基礎(chǔ)進(jìn)行激勵設(shè)計和顯示機(jī)制設(shè)計是解決激勵不足的關(guān)鍵。
（2）子公司知識的創(chuàng)造成本、轉(zhuǎn)移成本及稀釋成本影響子公司知識轉(zhuǎn)移的內(nèi)部因素。子公司進(jìn)行逆向轉(zhuǎn)移知識，會削弱自身競爭力，形成了子公司知識稀釋的成本，影響自身在母公司中的地位和資源獲??；而子公司的知識創(chuàng)造也會產(chǎn)生成本，創(chuàng)造的知識質(zhì)量越高成本就會越高；子公司在知識轉(zhuǎn)移過程中也會產(chǎn)生時間成本、精力成本和機(jī)會成本，這些構(gòu)成了知識轉(zhuǎn)移成本。這些都是母公司對子公司進(jìn)行激勵的依據(jù)。然而，母公司獲取相關(guān)完全信息卻很難，知識的稀釋成本難于衡量，知識的質(zhì)量信息和成本信息更難獲取，越是內(nèi)隱性越強(qiáng)的知識越難判斷，這對母公司的合理激勵帶來了很大的困難，也帶來了不合作行為和機(jī)會主義行為。
（3）信息租金是解決母子公司知識轉(zhuǎn)移契約設(shè)計的關(guān)鍵。信息租金是構(gòu)成不完全信息契約的重要內(nèi)容，通過提供信息租金，能夠?qū)崿F(xiàn)完全信息條件下的分離均衡。當(dāng)然，信息租金在一定程度上也會扭曲“產(chǎn)量”，只能實現(xiàn)次優(yōu)契約。盡管如此，也大大優(yōu)化了激勵機(jī)制，改善了激勵效果。
在實踐層面中，企業(yè)提供激勵的措施和手段很多，如加大對子公司的研發(fā)投入；讓子公司分享知識成果轉(zhuǎn)化利潤；或者直接給予子公司獎勵和補(bǔ)貼等多種形式。也有一些公司采取了一些創(chuàng)新的激勵手段，例如吉利汽車公司和沃爾沃海外子公司共同出資成立一家技術(shù)合作公司，共同加快技術(shù)的轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化，通過共享利潤加大了對子公司的激勵。本文的研究中也存在一些不足，例如缺乏定量的數(shù)據(jù)分析和統(tǒng)計檢驗。在今后的研究中，將會通過計量統(tǒng)計和案例分析的形式進(jìn)一步深化對論文的研究。
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（責(zé)任編輯 劉 寶）
Study on the Internal Incentive Mechanism concerning Reverse Knowledge Transfer from Subsidiaries to Parent Companies in MNEs
LI Xin-jian1，2， WU Hong-di2， LV Kai2， FAN Li-na2
（1.College of Economics and Trade， Zhejiang University of Technology， Hangzhou 310023； 2. Department of Trade and Economics， Anhui Technical College of Mechanical and Electrical Engineering， Wuhu 241000， China）
Abstract： Reverse knowledge transfer from subsidiaries has become an important means for parent companies of many emerging economies to acquire knowledge resources. However， in practice， there are some problems such as the weak willingness of knowledge transfer from subsidiary companies and the prevalence of opportunism. By constructing the game models of separation equilibrium and mixed equilibrium under incomplete information， this paper analyzes the game behavior as well as mechanism of parent and subsidiary companies in reverse knowledge transfer. On this basis， the incentive mechanism model of incomplete information is constructed， and the incentive behavior of parent company in knowledge reverse transfer is optimized by providing the information rent to the subsidiary company to establish the feasible contract of secondary incentive. Lack of incentive is an important cause for the unwillingness in the transfer of knowledge. The research results can be used for a reference to improve and optimize the incentive decision of parent-subsidiary companies.
Key Words： reverse knowledge transfer； separation equilibrium； mixed equilibrium； incentive contract； information rent
