從城市自治看16世紀(jì)英國(guó)民族國(guó)家的形成

摘 要：在英國(guó)民族國(guó)家形成過(guò)程中，以城市為代表的地方自治，一直都是統(tǒng)一民族國(guó)家需要解決的一個(gè)重要問(wèn)題。都鐸君主在賦予城市“法定”自治特權(quán)的同時(shí)，還通過(guò)這種特權(quán)，將“領(lǐng)主的城市”改變成為國(guó)家的一個(gè)地方單位。在這個(gè)過(guò)程中，自治市不僅突破中世紀(jì)后期衰落的危機(jī)而迅速發(fā)展，還在地方自我管理上取得了新的成就?？梢哉f(shuō)，民族國(guó)家的形成成就了英國(guó)的城市自治，同時(shí)，城市自治也促進(jìn)了英國(guó)民族國(guó)家的形成。

關(guān)鍵詞：英國(guó)、民族國(guó)家、城市自治、16世紀(jì)

我們一般很少提及自治市，也不會(huì)太在意自治市和城市的關(guān)系，而研究英國(guó)中世紀(jì)后期至近代早期的歷史，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，城市自治問(wèn)題成為16世紀(jì)英國(guó)民族國(guó)家形成的重要內(nèi)容。英國(guó)自治市起源于12世紀(jì)，最初是由城市向其領(lǐng)主交納一大筆金額的款項(xiàng)，以及以后每年固定的租金為代價(jià)換取一紙?zhí)卦S狀，相應(yīng)地，國(guó)王或是貴族則按特許狀內(nèi)容授予該城市人身自由、土地自由、財(cái)產(chǎn)自由、選舉市政府、組建城市法庭等部分或全部特權(quán)。在這種封建契約關(guān)系狀態(tài)下，我們不必費(fèi)力地去區(qū)分自治市與城市的差別，因?yàn)橹辽僭谥惺兰o(jì)它們的實(shí)際含義并沒(méi)有太大不同——它們不過(guò)都是封建力量的一員。而十六、十七世紀(jì)是英國(guó)城市的一個(gè)過(guò)渡期，伴隨著宗教改革和民族國(guó)家的形成，自治市從領(lǐng)主的自治市逐漸變成了國(guó)家的自治市，成為英國(guó)民族國(guó)家形成過(guò)程中的重要凝聚力量。

一、自治市在中世紀(jì)英國(guó)的曲折發(fā)展

權(quán)利多元是中世紀(jì)英國(guó)社會(huì)的一個(gè)顯著特點(diǎn)，作為封建領(lǐng)地的城市為了擺脫領(lǐng)主的牽制，往往竭盡全力求得自治，在城市市民的爭(zhēng)取下，封建領(lǐng)主們逐漸作出妥協(xié)，通過(guò)頒發(fā)特許狀的方式來(lái)給予這些城市自治的權(quán)力，以后城市就可以自主管理自己的內(nèi)部事務(wù)。這種特許狀有時(shí)間的規(guī)定，當(dāng)封建領(lǐng)主更換之后，城市往往在特許狀失效的情況下，到另一個(gè)領(lǐng)主謀求特許狀。有時(shí)候，為了在不同的領(lǐng)主之間周旋，一個(gè)城市也可能會(huì)到不同的領(lǐng)主那里去要求頒發(fā)特許狀。所以，有時(shí)候一個(gè)城市會(huì)同時(shí)擁有許多個(gè)特許狀。

在這些自治市中，“國(guó)王的自治市”占所有自治市的大多數(shù)，國(guó)王緊張的財(cái)政、大筆的花銷，成為王室領(lǐng)地上的城市爭(zhēng)取自治的有利因素。最早的特權(quán)證書是亨利一世時(shí)賜予的，亨利二世時(shí)賜予的證書現(xiàn)存約有50個(gè)，其中一些是重申亨利一世時(shí)的特權(quán)，理查王和約翰王時(shí)期，為了得到急需的金錢，更大量分賜城市特權(quán)證書，而且這一時(shí)期的特權(quán)證書所賜予的特權(quán)內(nèi)容，比以前的更為廣泛。如給許多城市以自由征稅的權(quán)利，此外這些自治市還可選舉產(chǎn)生自己的城守。①相對(duì)于國(guó)王的自治市，世俗貴族和修道院領(lǐng)有的城市爭(zhēng)取自治的道路似乎更加曲折，它們或是僅僅獲得部分自由特權(quán)，或是根本就不曾享有。中世紀(jì)時(shí)期的貴族大多生活在鄉(xiāng)村莊園里，其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和日常生活也集中在那里，雖然基礎(chǔ)設(shè)施簡(jiǎn)陋、房租不高的城市，很容易從貴族處購(gòu)買部分自由特權(quán)，但城市仍然受到貴族莊園法庭的審判，而且承擔(dān)繁重的賦稅和勞役，仍是城市的必修課。即便是從領(lǐng)主處獲得特許狀的“自治市”，仍然擺脫不了類似貴族莊園的身份，這種依附關(guān)系日益在商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，成為阻礙城市發(fā)展的重要因素。而修道院領(lǐng)有的城市在其興起之初，就是以教會(huì)為中心建立起來(lái)的，教會(huì)通?？刂浦鞘械氖袌?chǎng)、集市、法庭和租稅收入，教會(huì)實(shí)際上成了城市精神權(quán)力和世俗權(quán)力的領(lǐng)袖，城市自治顯然不太可能。因?yàn)椤啊谒麄兛磥?lái)任何讓步對(duì)教會(huì)來(lái)說(shuō)都是危險(xiǎn)的……他們的職責(zé)讓他們常駐在他們的城鎮(zhèn)，理所當(dāng)然地?fù)?dān)心市民階級(jí)的自治將會(huì)給他們?cè)斐晌ｋU(xiǎn)。因?yàn)樗麄兙蜕钤谑忻耠A級(jí)之中?！雹?/p>

城市的自治特權(quán)分別來(lái)源于不同領(lǐng)主，權(quán)力多少及保有時(shí)間往往得不到保證。亨利一世時(shí)期，倫敦市民通過(guò)每年向王室交納300英鎊稅金，從國(guó)王處得到自治特許狀，獲得自行管理城市的特權(quán)，但被亨利二世收回，直到理查德一世和約翰王急需錢財(cái)時(shí)，倫敦才被允許自行選舉官員和收稅。③在這樣的情況下，城市想獲得發(fā)展，不得不尋求其他途徑對(duì)抗其領(lǐng)主，從而具有了分離傾向。因此，中世紀(jì)的城市往往是站在國(guó)王的對(duì)立面的，城市一旦獲得自治，“城市的自然傾向是成為城市共和國(guó)。毋庸置疑，如果城市有力量的話，城市是會(huì)到處成為國(guó)中之國(guó)的?！雹冢?43）

英國(guó)城市發(fā)展經(jīng)歷了幾個(gè)階段，首先，12至13世紀(jì)是英國(guó)城市發(fā)展的第一個(gè)高峰期，根據(jù)《末日審判書》記載，11世紀(jì)英格蘭約有城市80個(gè)，在英國(guó)城市大發(fā)展的12世紀(jì)至13世紀(jì)，新增加的城市達(dá)140個(gè)左右。而關(guān)于中世紀(jì)后期城市發(fā)展?fàn)顩r，部分學(xué)者認(rèn)為14世紀(jì)中葉到16世紀(jì)中葉英國(guó)部分城市發(fā)展已經(jīng)出現(xiàn)衰落的現(xiàn)象?？死撕腿R斯克在《過(guò)渡期的英國(guó)城市：1500-1700》一書中說(shuō)道：（中世紀(jì)后期）英國(guó)城市和自治市數(shù)量增長(zhǎng)相對(duì)于1350年以前的兩個(gè)世紀(jì)有明顯的下降，并且部分自治市已失去其重要性。③（7） 王乃耀從分析這一時(shí)期英國(guó)部分舊城鎮(zhèn)衰落的角度出發(fā)，認(rèn)為城市行會(huì)制度的束縛、市民階級(jí)斗爭(zhēng)、瘟疫的流行、戰(zhàn)爭(zhēng)的破壞、封建制度下對(duì)城市沉重的剝削等給城市發(fā)展帶來(lái)了不利影響。④劉景華則把這個(gè)時(shí)期西歐城市的衰落稱為“西歐城市的封建危機(jī)” ⑤。

二、近代早期城市自治的新發(fā)展

1.質(zhì)量上的新發(fā)展

十五世紀(jì)中葉以后的兩個(gè)世紀(jì)，是自治市發(fā)展的典型時(shí)期，這一時(shí)期的城市自治是伴隨著宗教改革和近代民族國(guó)家的建立而發(fā)展起來(lái)的，無(wú)疑市民要求瓜分業(yè)已世俗化教會(huì)的土地，給予自治運(yùn)動(dòng)以附帶的推動(dòng)。經(jīng)歷了中世紀(jì)后期城市的短暫衰落，這一時(shí)期的城市開始通過(guò)訴訟、讓渡、申請(qǐng)?zhí)卦S狀等方式集中向都鐸君主申請(qǐng)自治，而申請(qǐng)自治特許狀相對(duì)更直接快捷，因此也更為大多數(shù)城市所青睞。據(jù)克拉克和萊斯克估計(jì)，1600年前都鐸有不下110個(gè)城市通過(guò)向國(guó)王申請(qǐng)?zhí)卦S狀的方式獲得城市自治。③（130）經(jīng)歷了短暫的發(fā)展危機(jī)以后，16世紀(jì)的城市以英國(guó)民族國(guó)家的形成為契機(jī)，擺脫了封建領(lǐng)主的控制，開始了新的發(fā)展。

與中世紀(jì)不同的是，都鐸政府對(duì)城市自治做了明確的規(guī)范。首先，城市從主動(dòng)向中央提出申請(qǐng)，到自治市特許狀頒布并記錄在案需要九道程序⑥，這道道法定程序相對(duì)于中世紀(jì)的簡(jiǎn)單的“買取”已然別有意義，即自治市在中央與地方的關(guān)系中扮演著“國(guó)家的自治市”的角色，成為構(gòu)建民族國(guó)家的重要一員。其次，自治特許狀對(duì)城市所享有的自治權(quán)利，進(jìn)行了明確的說(shuō)明，以1589年萊斯特市的特許狀為例：“我們規(guī)定……萊斯特市有成立法人兼政治團(tuán)體的永久權(quán)力，該團(tuán)體由一位市長(zhǎng)、二十四位市政長(zhǎng)官和四十八位公眾議員組成，上述官員都應(yīng)是該市居民。而該法人兼政治團(tuán)體應(yīng)當(dāng)被稱為萊斯特市的市長(zhǎng)和市民……。他們以及他們的后代在法律上永久享有持有土地、獲得房屋、擁有自由和特權(quán)以及繼承這些財(cái)產(chǎn)的權(quán)力……他們同樣有權(quán)捐贈(zèng)和出售上述土地、房屋和可繼承的財(cái)產(chǎn)；他們?cè)诟鞣N法庭上應(yīng)以萊斯特市市長(zhǎng)和市民的名義進(jìn)行控辯……前述萊斯特市市長(zhǎng)和市民應(yīng)當(dāng)有享有和踐行審理訴訟的特權(quán)，他們有權(quán)設(shè)立業(yè)已在英格蘭其他城市成立的所有法庭?！雹邚奶卦S狀中我們可以看出自治市不僅獲得了法人地位，并且可以“依法”選舉市政官員，管理本市內(nèi)的司法訴訟事務(wù)，并永久保有私有財(cái)產(chǎn)權(quán)。相對(duì)于中世紀(jì)領(lǐng)主領(lǐng)有的“自由市”而言，近代早期的自治市不僅獲得了自治權(quán)，而且這種特權(quán)開始有了法律意義上的保證，自治市依據(jù)自治特許狀所賦予的“法定的”自治特權(quán)，成為近代早期重商主義的強(qiáng)有力推動(dòng)者和最大獲益者。

2.管理上的新發(fā)展

從城市自身管理發(fā)展來(lái)看，城市一旦獲得自治特權(quán)，就會(huì)抓緊鞏固城市內(nèi)部的自我管理。早在中世紀(jì)時(shí)，自治市市政建設(shè)就已經(jīng)有了雛形。都鐸時(shí)期，與國(guó)王直接認(rèn)命長(zhǎng)官的郡相比，自治市已經(jīng)獲得實(shí)際的、固有的組建市政機(jī)構(gòu)的特權(quán)。16世紀(jì)中葉，自治市已將參事會(huì)和通事會(huì)作為自己的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，有權(quán)頒布市政法規(guī)，決定城市財(cái)政收支計(jì)劃，選舉城市各色雜役等事務(wù)；市長(zhǎng)由市民選舉產(chǎn)生，有權(quán)另組班底，主持季度會(huì)議。⑧但是這種自治絕不意味著自治市的“獨(dú)立”。因?yàn)?，?dāng)時(shí)的自治市都處于樞密院和星室法庭的嚴(yán)格控制之下，“一些居民較多的自治市也由國(guó)王任命了治安法官，通常3-4名……有權(quán)主持季度會(huì)議和法庭?！雹嘧灾问惺姓陌l(fā)展不僅是對(duì)城市自治特權(quán)的鞏固，也是對(duì)都鐸時(shí)期官僚體制缺失的一個(gè)補(bǔ)充。劉景華將自治市稱作“西歐近代政治文明的實(shí)驗(yàn)田”⑨，也正是從自治市的政治意義方面來(lái)說(shuō)的。

從國(guó)家對(duì)地方的管理來(lái)看，都鐸君主不想步中世紀(jì)國(guó)王的后塵，他們不僅嚴(yán)格控制自治特許狀的授予，而且首次系統(tǒng)地規(guī)定了自治市應(yīng)遵守的原則：“城市以及行會(huì)應(yīng)該是按明確目的以法人方式組織起來(lái)的國(guó)家制度，其享有的權(quán)利不得超出特許狀規(guī)定的特權(quán)范圍，立法權(quán)僅對(duì)作為法人團(tuán)體成員的公民具有約束力。對(duì)這些限制的任何逾越都將被用作通過(guò)（責(zé)問(wèn)令狀）撤銷特許權(quán)的一種機(jī)會(huì)（詹姆斯二世時(shí)期倫敦還曾有此遭遇）?！雹庾灾问械陌l(fā)展與增多都是以國(guó)王所賦予的“特權(quán)”為基礎(chǔ)的，這就意味著在近代轉(zhuǎn)型時(shí)期，自治市依靠王權(quán)依然完成了向近代的轉(zhuǎn)型。

三、小結(jié)

無(wú)論是處于封建體制之中的中世紀(jì)的自治市，還是致力于開創(chuàng)新體制的近代早期的自治市，我們都應(yīng)清楚地看到，它們都不是英國(guó)社會(huì)中格格不入的一員。相反，它們深深地扎根于英國(guó)獨(dú)特的社會(huì)土壤之中，在近代轉(zhuǎn)型的過(guò)程中不僅沒(méi)有隨著封建體制的瓦解而消失，反而搭載上了英國(guó)通往近代民族國(guó)家的順風(fēng)車。法國(guó)自治市的起源與英國(guó)類似，但其結(jié)果卻是大相徑庭，究其原因，我們則不得不佩服都鐸君主們的膽識(shí)和魄力。對(duì)于城市而言，有條件的自我管理，使其得以在重商主義時(shí)代發(fā)揮能動(dòng)性，而有限制的地方自治，也使其成為民族國(guó)家形成中的重要力量。

參考文獻(xiàn)

[1]馬克垚.英國(guó)封建社會(huì)研究[M].北京：北京大學(xué)出版社，2005，226.

[2][比]亨利·皮雷納.中世紀(jì)的城市[M].陳國(guó)棟譯.北京：商務(wù)印書館，2006，110.

[3][英]彼得·克拉克，保羅·斯萊克.過(guò)渡期的英國(guó)城市[M].薛國(guó)中譯.武漢：武漢大學(xué)出版社，1997，130.

[4]王乃耀.英國(guó)都鐸時(shí)期經(jīng)濟(jì)研究——英國(guó)都鐸時(shí)期鄉(xiāng)鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與資本主義的興起[M].北京：首都師范大學(xué)出版社，1997，114-118.

[5]劉景華.西歐中世紀(jì)城市新論[M].湖南：湖南人民出版社，2000，126-146.

[6]Shelagh Bond and Norman Evans，The Proces of Granting Charters to English Borough. 轉(zhuǎn)引自：劉濤.英格蘭城市政治研究（1485-1640）[D].武漢：武漢大學(xué)，2010，49.

[7]Mary， B.，Records of the Borough of Leicester，Being a series of Extracts from the Archives of the Corporation of Leicester，1509-1603[M].Cambridge：Cambridge University Press，1905，p.248.

[8]閻照祥.英國(guó)中古晚期和都鐸時(shí)代地方政府體制的變革[J].歷史教學(xué)，2013，15：69-70.

[9]劉景華.自治城市：歐洲政治文明試驗(yàn)田[J].史學(xué)理論研究，2014，2：15.

[10][德]馬克斯·韋伯.經(jīng)濟(jì)與社會(huì)[M].閻克文譯.上海：上海人民出版社，2010，1493.

作者簡(jiǎn)介

李瑩飛（1992-），女，漢族，河南安陽(yáng)，四川大學(xué)歷史文化學(xué)院，研究方向：英國(guó)史。