該案是否適用“一事不再罰”原則

文 黃瑞發(fā)

案例簡介

2015年12月10日，某縣市場和質(zhì)監(jiān)局根據(jù)群眾舉報，對某工程項目中某電力安裝A公司正在安裝使用的電力柜進行檢查，發(fā)現(xiàn)該批電力柜無3C認(rèn)證標(biāo)志。經(jīng)查，該批電力柜是本縣B企業(yè)生產(chǎn)的、從本縣C公司采購的。并查明，B企業(yè)未取得生產(chǎn)該電力柜3C認(rèn)證證書。

某縣市場和質(zhì)監(jiān)局依照行政處罰案件辦理程序，對A公司在其他經(jīng)營活動中使用無3C認(rèn)證電力柜、B企業(yè)生產(chǎn)無3C認(rèn)證電力柜、C公司銷售無3C認(rèn)證電力柜的違法行為分別進行立案查處，認(rèn)為違反了《認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十八條規(guī)定，擬依據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》第六十七條的規(guī)定進行行政處罰。在案件審理過程中，有案審委員提出能否依照《認(rèn)證認(rèn)可條例》的相關(guān)規(guī)定，分別對A公司、B企業(yè)、C公司進行行政處罰，是否違反了“一事不再罰”原則呢？

案情分析

此案例是否涉及到“一事不再罰”原則，某縣市場和質(zhì)監(jiān)局能否分別對A公司、B企業(yè)、C公司進行行政處罰？筆者以為，能否處罰，須先搞清以下兩個問題：

一、什么是“一事不再罰”原則

《行政處罰法》第二十四條“對當(dāng)事人的同一個違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰”。這就是《行政處罰法》對行政處罰的一事不再罰原則的具體規(guī)定。目的在于防止出現(xiàn)重復(fù)罰款，以體現(xiàn)過罰相當(dāng)?shù)姆稍瓌t，保護當(dāng)事人的合法權(quán)益。

對一事不再罰原則的理解關(guān)鍵是對“一事”即“同一個違法行為”的理解，應(yīng)注意以下幾點：

一是同一個違法行為是指一個獨立的違法行為，如違法生產(chǎn)同一批次產(chǎn)品；而不是同樣的違法行為，比如違法生產(chǎn)另外同一批次產(chǎn)品。如果當(dāng)事人在違法生產(chǎn)同一批次產(chǎn)品時被某行政機關(guān)處罰后又實施了違法生產(chǎn)另外同一批次產(chǎn)品的違法行為，雖然前后實施的違法行為性質(zhì)、情節(jié)和行為主體均相同，但仍然是兩個不同的違法行為，對后一個違法生產(chǎn)行為，屬累犯，應(yīng)進行新的行政處罰。

二是同一個違法行為是指一個違法行為，而不是一次違法事件。一次違法事件可能由一個違法行為組成，也可能由幾個違法行為組成，對幾個違法行為應(yīng)分別進行處罰。如生產(chǎn)銷售“地條鋼”，由H公司生產(chǎn)直接銷售給某工地，是一個違法行為；由H公司生產(chǎn)銷售給J公司，再由J公司銷售給某工地，這是兩個違法行為。

三是同一個違法行為在實施的主體上，應(yīng)是同一個違法行為人；若有幾個不同的違法行為人分別實施同一個違法行為，則屬于共同違法實施同一個違法行為，屬于共同違法。如E提供場地，F(xiàn)提供資金，G組織人員生產(chǎn)銷售“地條鋼”。

四是對同一個違法行為不能多次進行罰款，與是否同一個行政機關(guān)進行無關(guān)。只要這一違法行為已受到了K機關(guān)的罰款，另外的行政機關(guān)包括K機關(guān)都不能對這同一違法行為再次進行罰款。

二、全面理解《認(rèn)證認(rèn)可條例》對列入強制性認(rèn)證目錄產(chǎn)品的相關(guān)規(guī)定

《認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十八條“為了保護國家安全、防止欺詐行為、保護人體健康或者安全、保護動植物生命或者健康、保護環(huán)境，國家規(guī)定相關(guān)產(chǎn)品必須經(jīng)過認(rèn)證的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過認(rèn)證并標(biāo)注認(rèn)證標(biāo)志后，方可出廠、銷售、進口或者在其他經(jīng)營活動中使用”。第六十七條“列入目錄的產(chǎn)品未經(jīng)認(rèn)證，擅自出廠、銷售、進口或者在其他經(jīng)營活動中使用的，責(zé)令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得”。從中可以看出：

一是列入強制性認(rèn)證目錄的產(chǎn)品，必須經(jīng)過認(rèn)證并標(biāo)注認(rèn)證標(biāo)志。

二是對列入強制性認(rèn)證目錄的產(chǎn)品，必須經(jīng)過認(rèn)證后，方可出廠、銷售、進口或者在其他經(jīng)營活動中使用。否則，不得擅自出廠、銷售、進口或者在其他經(jīng)營活動中使用。

三是對列入強制性認(rèn)證目錄的產(chǎn)品，列舉了四種不同的經(jīng)營環(huán)節(jié)，不同的經(jīng)營環(huán)節(jié)對應(yīng)著不同的違法行為。擅自出廠、銷售、進口或者在其他經(jīng)營活動中使用是四種不同的經(jīng)營環(huán)節(jié)，相應(yīng)的對應(yīng)著四種不同的違法行為，即出廠環(huán)節(jié)對應(yīng)生產(chǎn)并擅自出廠列入目錄未經(jīng)認(rèn)證的產(chǎn)品的違法行為（注意：出廠不一定就是銷售，也有可能拉到某個銷售點去銷售），銷售環(huán)節(jié)對應(yīng)擅自銷售列入目錄未經(jīng)認(rèn)證的產(chǎn)品的違法行為，進口環(huán)節(jié)對應(yīng)擅自進口列入目錄未經(jīng)認(rèn)證的產(chǎn)品的違法行為，在其他經(jīng)營活動中使用環(huán)節(jié)對應(yīng)擅自在其他經(jīng)營活動中使用列入目錄未經(jīng)認(rèn)證的產(chǎn)品的違法行為。

四是對列入強制性認(rèn)證目錄的產(chǎn)品，不同的行為人實施了不同的違法行為，均應(yīng)適用《認(rèn)證認(rèn)可條例》第六十七條的規(guī)定，分別給予不同的違法行為人相應(yīng)的行政處罰。

案件處理

從本案例來看，盡管是同一個行政處罰機關(guān)，針對同一批次違法產(chǎn)品進行處罰，但卻有兩個明顯的不同：

一是違法行為主體的不同。本案有3個不同的違法主體，即某電力安裝A公司、B生產(chǎn)企業(yè)、C銷售公司。

二是各違法主體存在不同的違法行為。即A公司存在違法在其他經(jīng)營活動中擅自使用未經(jīng)3C認(rèn)證電力柜的行為；B企業(yè)存在生產(chǎn)并擅自出廠未經(jīng)3C認(rèn)證電力柜的行為；C公司存在擅自銷售未經(jīng)3C認(rèn)證電力柜的行為。并且各違法主體均是獨立完成各自的違法行為。

另外，對A安裝公司、B生產(chǎn)企業(yè)、C銷售公司的行政處罰，與是否同一個行政機關(guān)進行無關(guān)。并不能說違法行為不在同一個地方，不同地方的行政機關(guān)就可以進行處罰；而對在同一個地方的不同違法行為，同一個地方的同一個行政機關(guān)就不能進行處罰。

綜上，本案不符合“一事不再罰”原則規(guī)定，某縣市場和質(zhì)監(jiān)局應(yīng)依照《認(rèn)證認(rèn)可條例》第六十七條的規(guī)定分別對A公司、B企業(yè)、C公司進行行政處罰。