集群內(nèi)外競爭、標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)外部性對標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟組建意愿和創(chuàng)新績效的影響

李慶滿，楊皎平，趙宏霞

1 渤海大學(xué) 管理學(xué)院，遼寧 錦州 121013 2 青島科技大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院，山東 青島 266061

引言

技術(shù)創(chuàng)新能力一直都是企業(yè)、地區(qū)乃至國家無可比擬的戰(zhàn)略性資產(chǎn)，加強技術(shù)創(chuàng)新的投入和管理是當(dāng)今國家獲取競爭優(yōu)勢、實現(xiàn)國家經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的必然選擇。近年來，隨著產(chǎn)業(yè)集群的升級、網(wǎng)絡(luò)化產(chǎn)業(yè)的興起以及傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的泛網(wǎng)絡(luò)化[1-2]發(fā)展趨勢，國家和地區(qū)間的技術(shù)創(chuàng)新競爭已經(jīng)由單純的一項技術(shù)的較量，發(fā)展到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的爭奪。因此，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的競爭已經(jīng)成為企業(yè)間、地區(qū)間乃至國家間競爭的高級形態(tài)?，F(xiàn)代科技更新?lián)Q代發(fā)展速度驚人，用戶需求的不確定性日益增加，企業(yè)依靠單打獨斗從事技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險越來越大，當(dāng)今世界的技術(shù)競爭已發(fā)展成為技術(shù)聯(lián)盟之間的競爭[3-4]。在此背景下，虛擬企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟[5-6]、供應(yīng)鏈創(chuàng)新聯(lián)盟[7]和產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新聯(lián)盟[8]等聯(lián)盟形態(tài)及聯(lián)盟績效引起學(xué)者們的關(guān)注。近年來隨著集群經(jīng)濟的發(fā)展，有關(guān)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績效和集群創(chuàng)新聯(lián)盟的研究受到學(xué)者們的空前重視[9]，產(chǎn)業(yè)集群也為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成和擴散提供了載體和平臺[10-11]。

產(chǎn)業(yè)集群在很多國家都作為一種地區(qū)經(jīng)濟組織形式，近年來在一些產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)相繼出現(xiàn)了各種形式的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟(以下簡稱標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟)。以中國為例，比較著名的產(chǎn)業(yè)集群標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟有深圳LED產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟、佛山家用電器產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟、浙江溫嶺機床工具標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟、湖北新能源汽車標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟等，這些聯(lián)盟致力于產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)的研究、制定、應(yīng)用。

在中國，標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的組建或基于政府的推動，或基于集群企業(yè)的自發(fā)形成，但并不是所有的標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟都取得了預(yù)期的效果，甚至一些標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟有名無實。除此之外，很多產(chǎn)業(yè)集群面臨日益復(fù)雜的國內(nèi)外競爭環(huán)境和技術(shù)的更新?lián)Q代，在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部并沒有誕生類似標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟這樣的組織。所有這些問題需要深入思考，分析其中的影響因素，為標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的發(fā)展以及破解相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟遇到的問題提供理論依據(jù)。

綜上，本研究以集群標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的知識溢出為視角，探索集群內(nèi)外競爭和集群標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)外部性對集群企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟組建意愿和創(chuàng)新績效的影響。通過建立數(shù)學(xué)模型，對這一問題進行機理分析，并進行實證檢驗。

1 相關(guān)研究評述

1.1 產(chǎn)業(yè)集群與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

近年來，關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境對群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新行為和創(chuàng)新績效影響的研究一直是熱點研究領(lǐng)域，并取得了豐富的研究成果。集群企業(yè)或集群企業(yè)聯(lián)盟的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新與一般意義的技術(shù)創(chuàng)新既有共同之處也具有自身特征，產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新有何影響值得深入探索。

首先，關(guān)于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成機制，學(xué)者們主要從政府主導(dǎo)、市場機制和組織機制3個方面展開研究。關(guān)于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成的影響因素，已有研究主要包括技術(shù)特征、市場環(huán)境、企業(yè)能力和政府政策[12-14]。

其次，關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境下的技術(shù)創(chuàng)新，學(xué)者們主要從地理鄰近、專業(yè)化集聚、知識溢出和社會網(wǎng)絡(luò)嵌入等集群特性要素出發(fā)，考察集群環(huán)境對技術(shù)創(chuàng)新行為和績效的影響。

在產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境下，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新作為一種特殊形式的技術(shù)創(chuàng)新勢必會受到產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境的影響，集群標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的創(chuàng)新行為和創(chuàng)新績效也會因集群特性要素的改變而發(fā)生變化。因此一些學(xué)者開始關(guān)注產(chǎn)業(yè)集群的企業(yè)集聚[15-16]、組織鄰近[17-18]、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入[19-20]等對集群企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)行為的影響。

產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境和特性對企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)行為的影響是一個新穎的研究課題，雖然不同學(xué)者對此進行了探索，但鑒于研究剛剛起步，還有很多問題尚未觸及。產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境是一個復(fù)合的概念，其包括競爭環(huán)境、文化環(huán)境、政策環(huán)境等，結(jié)合波特的觀點，并考慮到競爭環(huán)境是衡量產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境的重要因素，本研究試圖探索產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)外競爭環(huán)境對企業(yè)間技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟和聯(lián)盟績效的影響。由于企業(yè)實施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的一個重要原因是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)外部性[21]，特別地，對于集群企業(yè)來說，實施集群技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，除產(chǎn)品本身的網(wǎng)絡(luò)外部性外，還存在產(chǎn)業(yè)集群這一地域聯(lián)盟性組織的網(wǎng)絡(luò)外部性。由于知識溢出是集群創(chuàng)新的最重要特性，因此本研究將充分考慮集群標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)外部性和集群企業(yè)知識溢出這一環(huán)境特征。下面圍繞本研究的兩個核心內(nèi)容對相關(guān)研究進行梳理。

1.2 市場競爭與集群創(chuàng)新

本研究將集群企業(yè)面臨的競爭分為同一產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部企業(yè)之間的競爭和來自不同產(chǎn)業(yè)集群的企業(yè)之間的競爭，即分為群內(nèi)競爭和群外競爭。通過對已有研究進行梳理，一方面尚未見到有影響力的文獻按照此分類標(biāo)準(zhǔn)對市場競爭進行區(qū)分，另一方面也未檢索到明確研究市場競爭如何影響企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟組建意愿和創(chuàng)新績效的相關(guān)研究。

雖然已有研究沒有區(qū)分群內(nèi)競爭和群外競爭，但對于企業(yè)所處的整體競爭環(huán)境如何影響集群創(chuàng)新績效、如何影響標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟組建意愿和創(chuàng)新績效進行了卓有成效的探索，這些成果可為本研究提供借鑒和支持。

市場競爭環(huán)境如何影響集群創(chuàng)新績效，有3種代表性觀點。第1種是Schumpeter效應(yīng)，認(rèn)為企業(yè)所處環(huán)境的競爭壓力對集群創(chuàng)新績效具有負向影響[22]，在產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境下，學(xué)者們發(fā)現(xiàn)集群企業(yè)間的過度競爭對資源配置、企業(yè)盈利和可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生不利影響[23-24]；第2種是Arrow效應(yīng)，認(rèn)為企業(yè)面臨的競爭壓力對集群創(chuàng)新績效具有正向促進作用[25]，PORTER[26]認(rèn)為在集群環(huán)境下集群的競爭氛圍為集群創(chuàng)新帶來優(yōu)勢；第3種是Aghion效應(yīng)，認(rèn)為企業(yè)面臨的競爭壓力與集群創(chuàng)新績效存在倒U形關(guān)系[27-28]，在產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境下，李慶滿等[29]認(rèn)為集群內(nèi)企業(yè)之間的競爭提高了技術(shù)創(chuàng)新強度，但降低了技術(shù)創(chuàng)新潛能，因此競爭與集群創(chuàng)新績效存在倒U形關(guān)系。

企業(yè)間競爭與創(chuàng)新績效之間關(guān)系的觀點仍不統(tǒng)一，除兩者之間的非線性關(guān)系以及受其他變量的調(diào)節(jié)外，還有一個原因是競爭發(fā)生的空間不同，目前的研究涉及到產(chǎn)業(yè)內(nèi)競爭和產(chǎn)業(yè)間競爭[30-31]、供應(yīng)鏈內(nèi)競爭和供應(yīng)鏈間競爭[32]、團隊內(nèi)競爭和團隊間競爭[33]。一直以來學(xué)者們都重視集群內(nèi)部的競爭，忽略了集群間的競爭，但最近已有學(xué)者開始關(guān)注集群間的競爭[34-35]。

關(guān)于企業(yè)間競爭與創(chuàng)新聯(lián)盟組建意愿和創(chuàng)新績效的關(guān)系，綜合來說，一方面，群內(nèi)競爭和群外競爭對聯(lián)盟組建意愿和創(chuàng)新績效具有不同的影響；另一方面，兩種競爭之間還存在一定的依存關(guān)系。翁君奕[36]和王松等[37]認(rèn)為聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)之間(類似本研究中的群外競爭)的競爭促進了聯(lián)盟成員之間的合作；陳宇科等[38]認(rèn)為上游企業(yè)間的競爭(類似本研究中的群外競爭)促使供應(yīng)鏈內(nèi)部聯(lián)盟的產(chǎn)生，即外部競爭會降低內(nèi)部競爭，促使內(nèi)部合作和聯(lián)盟。從聯(lián)盟創(chuàng)新的角度考慮，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為外部競爭對聯(lián)盟創(chuàng)新績效的正效應(yīng)更加明顯，促進了聯(lián)盟的穩(wěn)定，提高了聯(lián)盟的創(chuàng)新績效。相對而言，聯(lián)盟內(nèi)部競爭的負效應(yīng)更加明顯，分散了創(chuàng)新投入，滋生了機會主義。對于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟而言，韓連慶[39]認(rèn)為聯(lián)盟內(nèi)部的惡性競爭導(dǎo)致了聯(lián)盟創(chuàng)新能力的下降，使聯(lián)盟的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)參與市場競爭時最終敗北；李慶滿等[29]認(rèn)為聯(lián)盟成員的合作和資源共享有助于分散技術(shù)風(fēng)險。

通過對已有研究的梳理發(fā)現(xiàn)，關(guān)于企業(yè)間的競爭與集群創(chuàng)新績效的關(guān)系并未取得一致性的結(jié)論，究其原因，李慶滿等[29]認(rèn)為主要包括如下幾點：①競爭與集群創(chuàng)新績效的關(guān)系是復(fù)雜非線性的、動態(tài)演化的，即在產(chǎn)業(yè)集群的不同發(fā)展階段、在不同特征的產(chǎn)業(yè)集群中它們之間的關(guān)系是不一致的、是變化的。因此，一些學(xué)者開始通過增加環(huán)境因素作為調(diào)節(jié)變量來分析這一關(guān)系的權(quán)變性。②競爭對集群創(chuàng)新的影響路徑和影響機理是多元化的，即競爭會通過不同中介變量影響集群創(chuàng)新績效，而在不同情形下不同中介變量代表的影響路徑占據(jù)的地位不同。③競爭作為一個日漸復(fù)雜的概念，其內(nèi)涵是多元的，競爭有多種維度、多種類型，不同類型的競爭對集群創(chuàng)新績效的影響也不盡相同。

本研究綜合考慮這些原因，將產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境下企業(yè)間的競爭區(qū)分為群內(nèi)競爭和群外競爭兩種類型，豐富了產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)外部性的內(nèi)涵，從知識溢出的角度出發(fā)，考慮知識溢出的中介作用以及知識溢出與群內(nèi)競爭和群外競爭的相互調(diào)節(jié)作用。

1.3 網(wǎng)絡(luò)外部性與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

關(guān)于網(wǎng)絡(luò)外部性與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系一直是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域的研究熱點。網(wǎng)絡(luò)外部性理論起源于對網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)產(chǎn)品[40]的研究，KATZ et al.[40]將消費者獲得的網(wǎng)絡(luò)效用分解為直接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和間接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。直接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)是指消費者購買某產(chǎn)品的效用隨購買該產(chǎn)品人數(shù)的增加而增加的現(xiàn)象，間接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)是指隨著某產(chǎn)品使用者數(shù)量的增加，市場出現(xiàn)品種更多、價格更低的互補產(chǎn)品，使消費者更樂于購買該產(chǎn)品，間接提高了該產(chǎn)品的價值。

基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新的角度，企業(yè)相關(guān)產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)外部性影響企業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略，成為企業(yè)是否實施和采納某技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或者更換技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的重要依據(jù)[41-42]。產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)外部性還影響技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的兼容戰(zhàn)略，KLIMENKO[43]分析網(wǎng)絡(luò)外部性對國內(nèi)與進口產(chǎn)品的兼容戰(zhàn)略的影響；張曉娟等[44]認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)外部性對軟件產(chǎn)品的交易方式和兼容模式有重要影響。這些研究從不同角度指出，產(chǎn)品或產(chǎn)品對應(yīng)技術(shù)的網(wǎng)絡(luò)外部性因為具有正反饋特性、易產(chǎn)生路徑依賴，使企業(yè)考慮客戶使用規(guī)?；A(chǔ)、技術(shù)變軌或技術(shù)兼容的成本收益，進而影響了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的創(chuàng)新。

在產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境下，集群企業(yè)提供的產(chǎn)品除具有所提及的、固有的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)外，還存在產(chǎn)業(yè)集群這一地域性組織的網(wǎng)絡(luò)外部性。這種地域性的網(wǎng)絡(luò)外部性是因為產(chǎn)業(yè)集群存在公共的聲譽[45-47]和品牌效應(yīng)[45-46]，主要表現(xiàn)在該產(chǎn)業(yè)集群所在地域某企業(yè)產(chǎn)品的效用會隨著購買該地域其他企業(yè)產(chǎn)品的用戶規(guī)模的增加而增加。關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群地域性帶來的網(wǎng)絡(luò)外部性，很多學(xué)者從不同側(cè)面進行了論述，嚴(yán)北戰(zhàn)[48]在研究產(chǎn)業(yè)集群外部性時將集群的集體聲譽看作一種貨幣外部性；鄭小碧[49]將集群內(nèi)的區(qū)域創(chuàng)新平臺看作雙邊平臺，認(rèn)為這種區(qū)域創(chuàng)新平臺具有明顯的網(wǎng)絡(luò)外部性。因產(chǎn)業(yè)集群這一區(qū)域網(wǎng)絡(luò)化組織經(jīng)常被外界認(rèn)知為一個整體，因此該產(chǎn)業(yè)集群一項成功的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新對集群企業(yè)的影響大小，除了該技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)本身外，還受該產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模、品牌形象、公共聲譽的影響，即產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境下技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)外部性因為產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境而被放大。

綜上分析，在產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境下實施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)外部性將更強，這是因為除了實施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品所具有的網(wǎng)絡(luò)外部性之外，還存在實施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)集群地域所對應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)外部性。

本研究認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)外部性對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的影響是比較復(fù)雜的，在新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)階段，由于網(wǎng)絡(luò)外部性導(dǎo)致的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)路徑依賴容易出現(xiàn)舊技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)鎖定進而阻礙新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成；但是一旦新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)被一定規(guī)模的企業(yè)接受后，網(wǎng)絡(luò)外部性又會促進該技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的快速擴散，進而取代舊技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。本研究注意到產(chǎn)業(yè)集群作為一個地域性組織，其提供的產(chǎn)品或服務(wù)天然具有地域性聲譽和地域性品牌效應(yīng)，而這一地域性效應(yīng)便會誘導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)外部性，即社會對該產(chǎn)業(yè)集群提供技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)可具有正反饋效應(yīng)。基于上述分析，本研究的集群標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)外部性將綜合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)本身的網(wǎng)絡(luò)外部性和產(chǎn)業(yè)集群所增加的網(wǎng)絡(luò)外部性，同時基于知識溢出的視角考慮網(wǎng)絡(luò)外部性對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新的非線性關(guān)系。

2 概念界定和研究思路

為了后續(xù)研究設(shè)計方便，本研究對相關(guān)概念進行界定。

(1)關(guān)于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的概念，目前學(xué)界還在探討中，已有定義主要是從跨區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈而非產(chǎn)業(yè)集群角度定義的。本研究借鑒他人的觀點，認(rèn)為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟是在產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境下，由企業(yè)或其他組織發(fā)起成立，兩個以上(含兩個)提供相同產(chǎn)品及其上下游的企業(yè)或相關(guān)組織，以加強標(biāo)準(zhǔn)化合作和交流為目的，通過聯(lián)合制定并實施其生產(chǎn)和經(jīng)營活動中具有共性要求的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，共同促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展的法人或非法人組織。在本研究的數(shù)學(xué)模型和實證分析中均以此概念作為指導(dǎo)。

(2)關(guān)于群內(nèi)競爭和群外競爭的概念，本研究將同一產(chǎn)業(yè)集群之內(nèi)的企業(yè)之間的相互競爭稱為群內(nèi)競爭；把生產(chǎn)同類產(chǎn)品但分別處于不同產(chǎn)業(yè)集群的企業(yè)之間的競爭稱為群外競爭。關(guān)于集群標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)外部性(下文簡稱為網(wǎng)絡(luò)外部性)，本研究定義為由于集群這一網(wǎng)絡(luò)組織作為整體品牌或整體形象為集群企業(yè)產(chǎn)品帶來的外部性，以及產(chǎn)業(yè)集群組建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟后所創(chuàng)新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為集群企業(yè)產(chǎn)品帶來的外部性之和。另外，將每個集群企業(yè)各自的創(chuàng)新產(chǎn)出稱為創(chuàng)新成果，為了區(qū)分，將標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新產(chǎn)出稱為標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟創(chuàng)新績效。

本研究旨在分析集群企業(yè)的群內(nèi)競爭、群外競爭和集群標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)外部性對集群內(nèi)部企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟組建意愿和創(chuàng)新績效的影響。考慮到產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新最核心的要素是知識溢出，因此，本研究以集群的知識溢出視角探討群內(nèi)競爭、群外競爭和集群標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)外部性與集群標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟創(chuàng)新行為及績效間的關(guān)系。通過數(shù)學(xué)模型探索相關(guān)變量間的影響機理，通過實證分析對數(shù)學(xué)模型的結(jié)論予以檢驗。

3 數(shù)學(xué)模型

本研究希望探索而不是驗證變量之間的內(nèi)在邏輯關(guān)系，特別是非線性關(guān)系，而數(shù)學(xué)模型方法的優(yōu)點恰恰是在一定的參數(shù)假設(shè)下基于嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碚撏蒲?，更有利于揭示變量間相關(guān)關(guān)系的內(nèi)在機理。

建立數(shù)理模型，主要考慮集群內(nèi)企業(yè)的Hotelling競爭、集群之間的Hotelling競爭、集群的知識溢出特性以及集群企業(yè)組建標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟后集群標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)外部性對集群企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟組建意愿和創(chuàng)新績效的影響。

3.1 問題描述和模型建立

假設(shè)有兩個產(chǎn)業(yè)集群，k為產(chǎn)業(yè)集群，k=1,2，即集群1和集群2。每個產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部有兩個類型相同的企業(yè)，j為企業(yè)，j=1,2，即企業(yè)1和企業(yè)2。令集群1內(nèi)部的兩個企業(yè)分別為企業(yè)(1,1)和企業(yè)(1,2)，集群2內(nèi)部的兩個企業(yè)分別為企業(yè)(2,1)和企業(yè)(2,2)。4個企業(yè)為同類型企業(yè)，其生產(chǎn)的產(chǎn)品在功能上非常相似，具有較強的替代性，考慮到模型的分析目的和數(shù)學(xué)處理的方便，假定具有完全替代性。從產(chǎn)業(yè)集群角度考慮，假設(shè)消費者均勻分布在線性城市[0,1]區(qū)間內(nèi)，分布密度為1，兩個產(chǎn)業(yè)集群位于線性城市的兩端，兩個產(chǎn)業(yè)集群之間進行Hotelling競爭，最終兩個集群分別獲得市場份額Q1和Q2，滿足Q1+Q2=1。從企業(yè)角度考慮，以企業(yè)(k,j)所在集群獲得的市場份額Qk為總體，假設(shè)k產(chǎn)業(yè)集群的消費者也均勻分布在線性城市[0,1]區(qū)間，分布密度仍舊為1，兩個企業(yè)分別位于產(chǎn)業(yè)集群線段[0,1]的兩端，同樣進行Hotelling競爭，最終兩個企業(yè)獲得的市場份額Qk的占比分別為Qk1:Qk2，Qk1+Qk2=1。

在k產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部，企業(yè)(k,1)產(chǎn)品的定價為pk1，其進行產(chǎn)品創(chuàng)新獲得的創(chuàng)新成果(如技術(shù)專利)為xk1；企業(yè)(k,2)產(chǎn)品的定價為pk2，其進行產(chǎn)品創(chuàng)新獲得的創(chuàng)新成果(如技術(shù)專利)為xk2。由于兩個企業(yè)同處于一個產(chǎn)業(yè)集群，相互之間具有知識溢出，令地理鄰近導(dǎo)致的被動知識溢出(簡稱為知識溢出)為β0，β0在兩個企業(yè)之間是完全對稱的。假設(shè)兩個企業(yè)考慮組建標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成需要標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟成員各自貢獻自己的專利技術(shù)等創(chuàng)新成果，假設(shè)每個企業(yè)主動組建標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟進而共享自己創(chuàng)新成果的意愿(簡稱為標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟組建意愿，數(shù)學(xué)處理為主動知識溢出)分別為γk1和γk2，令消費者在企業(yè)(k,i)(i為企業(yè)，i=1,2,i≠j)購買商品的效用函數(shù)為Φki(·)，即

Φki=φ[xki+(β0+γkj)xkj]-φpki

(1)

其中，φ為產(chǎn)品創(chuàng)新成果對消費者的邊際影響，φ>0；φ為價格對消費者的邊際影響，φ>0。令兩個企業(yè)提供產(chǎn)品的差異性為tin，代表群內(nèi)競爭的大小，tin越小，說明群內(nèi)兩個企業(yè)的競爭越激烈。根據(jù)Hotelling模型，假設(shè)s處的消費者在兩個企業(yè)購買產(chǎn)品無差異，s∈[0,1]，則有Φki+tins=Φkj+tin(1-s)，因此得到企業(yè)(k,i)的集群內(nèi)市場份額為Qki[34]，即

(2)

令k產(chǎn)業(yè)集群組建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟后得到的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新績效為Ωk，Ωk=f(β0,γk1,xki)=(β0+γk1)xk1+(β0+γk2)xk2，說明只有兩個企業(yè)貢獻(被動知識溢出與主動知識溢出之和)出來的知識才能形成集群技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的創(chuàng)新績效與兩個企業(yè)貢獻創(chuàng)新成果的力度和創(chuàng)新成果的數(shù)量正相關(guān)。令消費者在k產(chǎn)業(yè)集群購買商品的效用為Φk，即

Φk=αφΩk-0.5φ(pk1+pk2)

(3)

其中，α為集群技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為集群內(nèi)每個企業(yè)帶來的正外部性，α>1；αφΩk為產(chǎn)業(yè)集群標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的創(chuàng)新績效會為集群內(nèi)每個企業(yè)增加的產(chǎn)品需求；0.5(pk1+pk2)為消費者感知的k產(chǎn)業(yè)集群所提供產(chǎn)品的主觀平均價格；0.5φ(pk1+pk2)為任意一個企業(yè)產(chǎn)品價格的上升都會降低集群內(nèi)每個企業(yè)的需求，表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)集群的負外部性。

令兩個產(chǎn)業(yè)集群間提供產(chǎn)品的差異性為tout，代表群外競爭的大小，tout越小，說明產(chǎn)業(yè)集群之間的競爭越激烈。根據(jù)Hotelling模型，假設(shè)s處的消費者在兩個產(chǎn)業(yè)集群購買產(chǎn)品無差異，則有Φ1+touts=Φ2+tout(1-s)，因此得到k產(chǎn)業(yè)集群的市場份額為Qk，即

(4)

其中，h為產(chǎn)業(yè)集群，h≠k。

3.2 模型分析

結(jié)合(1)式～(4)式，可得企業(yè)(k,i)的利潤函數(shù)為

(5)

對(5)式關(guān)于pki、xki和γki求導(dǎo)數(shù)得

(6)

(7)

(8)

(9)

對照品馬錢素（批號20150112）、芍藥苷（批號20141205）、野黃芩苷（批號20150306）、黃芩苷（批號20150129）、黃芩素（批號20150415）、五味子甲素（批號20141204）、五味子乙素（批號20150430）、五味子丙素（批號20150506）和熊果酸（批號20150727）均購自南昌品正商貿(mào)有限公司，質(zhì)量分?jǐn)?shù)均≥98.0%。乙腈、甲醇，色譜純，德國Merck公司；磷酸，色譜純，天津市光復(fù)精細化工研究所；乙醇，色譜純，天津市北聯(lián)精細化學(xué)品開發(fā)有限公司；實驗用水為二次純化水，天津市第一中心醫(yī)院藥廠提供。

(10)

命題1 當(dāng)集群標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)外部性、群內(nèi)競爭和群外競爭滿足αtin>tout時，①集群標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟組建意愿γn為最大值；②產(chǎn)業(yè)集群標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟創(chuàng)新績效Ω*和每個企業(yè)的最優(yōu)創(chuàng)新成果xn隨集群標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)外部性的增加而增加，隨群內(nèi)競爭的減少而增加，隨群外競爭的增加而增加。

命題1說明，當(dāng)產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)外部性大于某閾值，或相對而言群內(nèi)競爭較小而群外競爭較大時，產(chǎn)業(yè)集群更容易組建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟；此時，當(dāng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為產(chǎn)業(yè)集群帶來的網(wǎng)絡(luò)外部性越大，或集群內(nèi)部企業(yè)的差異性越大，或群外競爭越激烈時，每個集群企業(yè)的創(chuàng)新成果和標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的創(chuàng)新績效將越大。

(11)

(12)

命題2說明，當(dāng)產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)外部性小于某閾值，或者相對而言群內(nèi)競爭較大，群外競爭較小時，產(chǎn)業(yè)集群不容易組建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟。此時，集群企業(yè)的創(chuàng)新成果隨集群知識溢出的增加而降低，標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟創(chuàng)新績效隨知識溢出的增加呈先增后減的倒U形變化。標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟創(chuàng)新績效和集群企業(yè)的創(chuàng)新成果與群內(nèi)競爭和群外競爭的關(guān)系受知識溢出大小的影響，當(dāng)知識溢出較低時，增加群內(nèi)競爭或減少群外競爭有助于提高標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟創(chuàng)新績效和集群企業(yè)的創(chuàng)新成果；當(dāng)知識溢出較高時，降低群內(nèi)競爭或增加群外競爭有助于提高標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟創(chuàng)新績效和集群企業(yè)的創(chuàng)新成果數(shù)量，即知識溢出對群內(nèi)競爭具有負向調(diào)節(jié)效應(yīng)，對群外競爭具有正向調(diào)節(jié)效應(yīng)。

命題1和命題2均說明，在任何情況下，當(dāng)集群標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)外部性越大時，集群企業(yè)的創(chuàng)新成果越多，標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟創(chuàng)新績效越高，因此增加對集群技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的宣傳對產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新(集群企業(yè)創(chuàng)新成果)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新(聯(lián)盟創(chuàng)新績效)都是非常有利的。另外可以證明，命題3成立。

命題3說明，相對于集群企業(yè)只是由于地理鄰近而被動共享創(chuàng)新成果，集群企業(yè)愿意主動共享創(chuàng)新成果時，產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的創(chuàng)新績效更高。結(jié)合前述的分析可知，保持較低的群內(nèi)競爭，增加群外競爭，有助于提高產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的創(chuàng)新績效。

關(guān)于群內(nèi)過度競爭的負效應(yīng)，很多學(xué)者的研究成果均已提及。長期以來，主流觀點認(rèn)為地區(qū)之間應(yīng)該形成錯位競爭，避免產(chǎn)業(yè)布局雷同，但本研究結(jié)果表明集群之間的競爭存在明顯的正效應(yīng)，姜寧等[35]的研究也證實了這一點，并認(rèn)為關(guān)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展政策，不需要刻意強調(diào)地區(qū)間的“產(chǎn)業(yè)錯位”。

4 實證分析

數(shù)理分析得到的命題1和命題2表明，群內(nèi)競爭、群外競爭以及集群標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)外部性對標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟組建意愿和創(chuàng)新績效有重要影響，并且有些影響在一定條件下具有權(quán)變性、非線性。為了進一步驗證上述命題是否符合當(dāng)下產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新的現(xiàn)實情況，下面采用實證分析對上述命題的相關(guān)結(jié)論進行驗證。

為了抓住問題本質(zhì)，了解變量間影響的基本效應(yīng)，雖然數(shù)理分析中相關(guān)變量間的關(guān)系比較復(fù)雜，但在實證分析中本研究通過在線性模型的基礎(chǔ)上增加變量間的交互項以及相關(guān)變量的二次平方項對變量間的關(guān)系做近似化處理。

4.1 研究設(shè)計

采用實證分析方法對上述命題的結(jié)論進行驗證，實證模型為

Alwi=ω0+ω1Inco+ω2Ouco+ω3Neex+ω4Knsp+

ω5Knsp2+ω6Inco·Knsp+ω7Ouco·Knsp+

f(X)+ε1

(13)

Inpe=μ0+μ1Inco+μ2Ouco+μ3Neex+μ4Knsp+

μ5Knsp2+μ6Inco·Knsp+μ7Ouco·Knsp+

g(X)+ε2

(14)

其中，Alwi為集群企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟組建意愿，Inco為群內(nèi)競爭，Ouco為群外競爭，Neex為集群標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)外部性，Knsp為知識溢出，Inpe為標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟創(chuàng)新績效，X為控制變量，ω0和μ0為常數(shù)項，ω1～ω7和μ1～μ7為待估參數(shù)，f(·)和g(·)表示控制變量對因變量的影響，ε1和ε2為殘差項。為了檢驗上述結(jié)論，分別根據(jù)群內(nèi)競爭、群外競爭和網(wǎng)絡(luò)外部性將調(diào)查數(shù)據(jù)分為兩個樣本區(qū)間，然后分別檢驗全樣本和分樣本下(13)式和(14)式的參數(shù)顯著性。

借鑒楊皎平[50]的調(diào)查量表測量群內(nèi)競爭，在測量群外競爭時，對該量表進行措辭上的修改，兩者均從產(chǎn)品或服務(wù)同質(zhì)、價格競爭、營銷競爭和同質(zhì)企業(yè)數(shù)量4個方面進行測量。借鑒高俊光[42]和沈忱等[45]的研究測量集群標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)外部性，基于企業(yè)感知的視角，從對集群品牌的評價、感知的集群品牌的聲譽、實施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的預(yù)期收益3個方面進行測量。借鑒SCHREINER et al.[51]和ZOLLO et al.[52]的量表測量標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟組建意愿，從是否打算參與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟、對聯(lián)盟的滿意度、聯(lián)盟績效水平感知、繼續(xù)聯(lián)盟的意愿4個方面進行測量。借鑒楊皎平[50]的調(diào)查量表測量標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟創(chuàng)新績效和知識溢出。上述6個變量的量表見表1。

在實際設(shè)計調(diào)查問卷時，除個別題項外，均采用Likert 5點評分法，并采用相對變化的提問方式[50]。另外，將被調(diào)查企業(yè)的自身因素(d1)、產(chǎn)業(yè)因素(d2)、政府因素(d3)和與科研院所的互動因素(d4)設(shè)為控制變量[27]。

4.2 樣本和檢驗

根據(jù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟[13]的內(nèi)涵，本研究選擇在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部進行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)合作的集群企業(yè)為調(diào)研對象，而不僅限于獲得政府批準(zhǔn)的、具有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟稱號的集群企業(yè)?？紤]到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新的特點，以制造業(yè)企業(yè)為調(diào)查對象，樣本來自于環(huán)渤海地區(qū)、長三角地區(qū)、兩湖經(jīng)濟區(qū)和珠三角地區(qū)的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群，地域上共計12個省市。問卷發(fā)放對象為企業(yè)技術(shù)研發(fā)部門的負責(zé)人、銷售部門的負責(zé)人以及熟悉技術(shù)創(chuàng)新和市場競爭環(huán)境的管理者，從2014年9月至2015年6月，共發(fā)放問卷300份，回收有效問卷227份，有效問卷回收率為75.667%。

表1 測量題項、量表的信度和效度Table 1 Measure Index, Reliability and Validity of Scale

在驗證上述變量之間的相關(guān)關(guān)系之前，先對獲取的問卷數(shù)據(jù)進行信度和效度檢驗，利用SPSS 21計算因子載荷、Cronbach′sα系數(shù)和能解釋的方差，見表1。由表1可知，所有變量的Cronbach′sα系數(shù)均大于0.800，說明獲取的數(shù)據(jù)內(nèi)部一致性較好，具有良好的信度。本研究在借鑒和整理國內(nèi)外成熟量表的基礎(chǔ)上，通過預(yù)調(diào)查和反復(fù)修改，保證了內(nèi)容效度。由表1可知，各潛變量的KMO值均大于0.700，且所有變量能解釋的方差均大于70%，同時各變量對應(yīng)的因子載荷均大于0.700，表明變量具有較好的聚合效度。

表2給出各變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差和變量間的相關(guān)系數(shù)，各變量的AVE平方根均大于所在行和列的值，變量具有較好的區(qū)分效度。

由表2可知，各變量間具有一定的相關(guān)性，但相關(guān)系數(shù)不高，同時各變量的VIF值都低于警戒值10，說明變量之間不存在嚴(yán)重的多重共線性，表2中各潛變量值為對應(yīng)題項的加權(quán)平均值，權(quán)重利用了因子載荷系數(shù)。

4.3 模型驗證

表3為采用全樣本數(shù)據(jù)進行回歸分析的結(jié)果，模型1和模型2僅對控制變量進行回歸，d1、d2和d4對Inpe和Alwi均有顯著正向影響。d3對兩個被解釋變量的影響不具有顯著性，這與已有關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的研究以及預(yù)期的結(jié)果不一致，說明技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新與單純的技術(shù)創(chuàng)新存在差別。

模型3在模型1基礎(chǔ)上、模型4在模型2基礎(chǔ)上引入Inco、Ouco、Neex、Knsp及其組合，模型3和模型4中d3的系數(shù)變得具有顯著性。由模型3和模型4可知，全樣本模型回歸結(jié)果表明，隨著群內(nèi)競爭的降低、群外競爭的增加、網(wǎng)絡(luò)外部性的增加，標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟組建意愿和創(chuàng)新績效逐漸增強。

表2 描述性統(tǒng)計結(jié)果和相關(guān)分析Table 2 Results for Descriptive Statisticsand Correlation Analysis

注：*為p<0.100，**為p<0.050，***為p<0.010，下同；對角線上的黑體數(shù)據(jù)為相應(yīng)變量的AVE平方根。

表3 全樣本回歸結(jié)果Table 3 Regression Results for Total Sample

由表3可知，模型3中Knsp的系數(shù)為負且具有顯著性，Knsp2系數(shù)為正但不顯著，即知識溢出的負效應(yīng)為主效應(yīng)；Inco·Knsp的系數(shù)為負且具有顯著性，說明Knsp對Inco與Inpe的關(guān)系具有負向調(diào)節(jié)作用。模型4中Knsp的系數(shù)為負，Knsp2的系數(shù)為正，但兩者均不具有顯著性；Inco·Knsp的系數(shù)顯著為負，Ouco·Knsp的系數(shù)顯著為正，說明Knsp負向調(diào)節(jié)Inco與Alwi的關(guān)系，正向調(diào)節(jié)Ouco與Alwi的關(guān)系。

表4～表6采用分樣本數(shù)據(jù)進行回歸分析，表4中將所有數(shù)據(jù)按照Inco從大到小排列分為兩組，前114個樣本為N1組，后113個樣本為N2組；表5中將所有數(shù)據(jù)按照Neex從小到大排列分為兩組，前114個樣本為N1組，后113個樣本為N2組；表6中將所有數(shù)據(jù)按照Ouco從小到大排列，兩組樣本數(shù)同上。

表4 按照Inco的大小分樣本回歸結(jié)果Table 4 Regression Results for Sub-sample According to Inco′s Size

表4～表6的相關(guān)模型驗證了前述命題的結(jié)果。①所有模型中，Neex的系數(shù)均顯著為正，所以網(wǎng)絡(luò)外部性對標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟創(chuàng)新績效和組建意愿均具有顯著正向影響。②在模型5、模型9和模型13中，Knsp的系數(shù)均顯著為負，所以在群內(nèi)競爭大、網(wǎng)絡(luò)外部性小、群外競爭小的情況下，知識溢出對標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟創(chuàng)新績效有顯著負向影響。③在模型7和模型11中，在群內(nèi)競爭大、網(wǎng)絡(luò)外部性小的情況下，知識溢出對標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟組建意愿具有倒U形影響。④在群內(nèi)競爭大、網(wǎng)絡(luò)外部性小、群外競爭小的情況下，由模型5、模型9、模型13可知，知識溢出對群內(nèi)競爭與標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟創(chuàng)新績效的關(guān)系具有負向調(diào)節(jié)作用，對群外競爭與標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟創(chuàng)新績效的關(guān)系具有正向調(diào)節(jié)作用；由模型7、模型11、模型15可知，知識溢出對群內(nèi)競爭與標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟組建意愿的關(guān)系具有負向調(diào)節(jié)作用，對群外競爭與標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟組建意愿的關(guān)系具有正向調(diào)節(jié)作用。

表4～表6的部分回歸結(jié)果與數(shù)理模型不完全一致。①在各個模型N1樣本中，Inco的系數(shù)和Inco·Knsp的系數(shù)均顯著為負，所以在群內(nèi)競爭大、網(wǎng)絡(luò)外部性小、群外競爭小的情況下，群內(nèi)競爭對標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟創(chuàng)新績效和組建意愿有恒定的顯著負向影響。②模型6、模型8、模型10和模型12中，Ouco的系數(shù)均為正，且Ouco·Knsp的系數(shù)大部分為正或雖為負但不顯著，所以在群內(nèi)競爭小、網(wǎng)絡(luò)外部性大的情況下，群外競爭對標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟創(chuàng)新績效和組建意愿有恒定的顯著正向影響。

表5 按照Neex的大小分樣本回歸結(jié)果Table 5 Regression Results for Sub-sample According to Neex′s Size

表6 按照Ouco的大小分樣本回歸結(jié)果Table 6 Regression Results for Sub-sample According to Ouco′s Size

與前面的數(shù)理模型相比，還有一些結(jié)果沒有得到驗證。①在群內(nèi)競爭小、網(wǎng)絡(luò)外部性大、群外競爭大的情況下，群內(nèi)競爭對標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟創(chuàng)新績效和組建意愿不具有顯著負向影響。②在群外競爭大的情況下，群外競爭對標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟創(chuàng)新績效和組建意愿不具有顯著正向影響。③由于問卷內(nèi)容為企業(yè)感知的情況，且采用了相對變化的提問方式，因此無法驗證是否在群內(nèi)競爭小、網(wǎng)絡(luò)外部性大、群外競爭大時，標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟創(chuàng)新績效更高。另外實證分析發(fā)現(xiàn)，知識溢出對標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟組建意愿和創(chuàng)新績效在不同情況下的作用是不同的，從一定程度上解釋了已有研究結(jié)論不一致[52]的現(xiàn)象。

5 結(jié)果和討論

(1)網(wǎng)絡(luò)外部性與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟

實證分析結(jié)果表明，網(wǎng)絡(luò)外部性對標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟組建意愿和創(chuàng)新績效均有正向影響。實際上自從戰(zhàn)略聯(lián)盟的概念提出以來，網(wǎng)絡(luò)理論就被作為一個方面對戰(zhàn)略聯(lián)盟的形成進行詮釋，KATZ et al.[40]認(rèn)為在網(wǎng)絡(luò)外部性明顯的產(chǎn)業(yè)中存在相當(dāng)程度的研發(fā)合作的技術(shù)聯(lián)盟，本研究認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群相對增加了產(chǎn)業(yè)技術(shù)的網(wǎng)絡(luò)外部性，因此其對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的組建和績效具有明顯的正向影響。

實證分析結(jié)果還表明在集群網(wǎng)絡(luò)外部性較大的前提下，集群與集群間的競爭有助于集群內(nèi)企業(yè)組建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟并提高創(chuàng)新績效，而且即使此時群內(nèi)企業(yè)存在相互競爭，只要不是過于激烈，內(nèi)部競爭就沒有顯著阻礙技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的組建意愿和創(chuàng)新績效。這是因為網(wǎng)絡(luò)外部性加大了集群企業(yè)面臨的市場風(fēng)險，行業(yè)技術(shù)的不兼容特性、技術(shù)的迅速變化為企業(yè)帶來不確定性，單個企業(yè)很難保證自己的技術(shù)是領(lǐng)先的，一旦在標(biāo)準(zhǔn)化競爭中失敗將承擔(dān)巨大風(fēng)險，此時組建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟既可以分擔(dān)風(fēng)險，又增加了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭成功的可能，即使組建的是競爭性戰(zhàn)略聯(lián)盟[53]，其穩(wěn)定性和績效也會相對提高。

另外，實證分析結(jié)果也表明當(dāng)集群網(wǎng)絡(luò)外部性較小時，集群內(nèi)部的競爭不利于標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的組建和創(chuàng)新績效的提高。一方面，說明集群內(nèi)部競爭使企業(yè)之間是競爭對手，確實不利于企業(yè)間的相互合作；另一方面，也再次印證了網(wǎng)絡(luò)外部性對標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟組建意愿和創(chuàng)新績效的正向作用。

(2)知識溢出與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟

將產(chǎn)業(yè)集群作為研究背景，探索知識溢出與集群企業(yè)創(chuàng)新活動的關(guān)系是近年來的研究熱點，盡管取得了豐富的研究成果，但一直也是觀點林立。

實證分析結(jié)果表明，在群內(nèi)競爭大、網(wǎng)絡(luò)外部性小、群外競爭小的情況下，知識溢出對集群企業(yè)的創(chuàng)新績效有顯著負向影響，這是由知識溢出天然的兩面性[54]造成的。一方面，知識溢出促進了有關(guān)信息、知識和技術(shù)的共享，提高了產(chǎn)業(yè)集群的整體技術(shù)水平和創(chuàng)新能力；另一方面，由于知識溢出對不同主體之間具有不對稱性，可能導(dǎo)致模仿成風(fēng)、產(chǎn)品雷同，特別是在群內(nèi)競爭程度增加、每個企業(yè)分得的資源有限的前提下，創(chuàng)新者的要素投入不足，進而更加降低集群企業(yè)的創(chuàng)新績效。

實證分析結(jié)果還表明，在群內(nèi)競爭大、網(wǎng)絡(luò)外部性小的情況下，知識溢出對集群企業(yè)組建標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的意愿具有倒U形影響。出現(xiàn)倒U形的原因正是知識溢出正負效用在不同情景下作用的結(jié)果，即知識溢出較小時，正效應(yīng)占主導(dǎo)地位，此時知識溢出增加了合作的基礎(chǔ)；當(dāng)知識溢出較大時，負效應(yīng)占主導(dǎo)地位，知識溢出挫傷了創(chuàng)新型企業(yè)的積極性，增加了模仿型企業(yè)繼續(xù)模仿的動機。

另外，實證分析結(jié)果表明，在一定條件下，知識溢出對群內(nèi)競爭與標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟創(chuàng)新績效和組建意愿的關(guān)系均具有負向調(diào)節(jié)作用，對群外競爭與標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟創(chuàng)新績效和組建意愿的關(guān)系均具有正向調(diào)節(jié)作用。這說明知識溢出對集群技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的影響與集群的內(nèi)外競爭環(huán)境是相互依賴的。①群內(nèi)競爭與知識溢出的交叉作用對標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的組建意愿和創(chuàng)新績效有負向影響，因為在群內(nèi)競爭激烈和知識溢出過度并存的前提下，一方面，由于企業(yè)的競爭對手主要在集群內(nèi)部，導(dǎo)致群內(nèi)企業(yè)合作的動機不強；另一方面，內(nèi)部競爭分散了創(chuàng)新資源的同時，自主創(chuàng)新的積極性也受到挫傷。②群外競爭與知識溢出的交叉作用對標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟組建意愿和創(chuàng)新績效有正向影響，群外競爭的加劇，使集群內(nèi)企業(yè)的競爭對手轉(zhuǎn)移為外部企業(yè)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化競爭失利的風(fēng)險也轉(zhuǎn)移到外部，此時知識溢出的正向作用得到釋放，即便知識溢出的負向作用仍舊存在，也會通過組建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟、通過內(nèi)化抵消一部分知識溢出的負效應(yīng)。

(3)群內(nèi)競爭和群外競爭與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟

競爭戰(zhàn)略一直是戰(zhàn)略管理的重要內(nèi)容之一，而首先納入競爭戰(zhàn)略考量因素范圍的就是環(huán)境因素。RUGMAN et al.[55]認(rèn)為影響企業(yè)運營的最重要的環(huán)境因素就是競爭壓力，很多學(xué)者習(xí)慣將環(huán)境因素分為組織內(nèi)部環(huán)境和組織外部環(huán)境，環(huán)境決定了居于其中的組織要適應(yīng)環(huán)境才能有效生存和發(fā)展。

實證分析結(jié)果表明，在群內(nèi)競爭大、網(wǎng)絡(luò)外部性小、群外競爭小的情況下，集群內(nèi)部競爭對標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟創(chuàng)新績效和組建意愿有恒定的顯著負向影響。在群內(nèi)競爭小、網(wǎng)絡(luò)外部性大的情況下，群外競爭對標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟創(chuàng)新績效和組建意愿有恒定的顯著正向影響。對于這兩個實證結(jié)果除了前面基于網(wǎng)絡(luò)外部性的解釋之外，在此情景下，將產(chǎn)業(yè)集群作為一個整體來看，集群間的競爭壓力是外部環(huán)境，集群內(nèi)企業(yè)的相互競爭壓力是內(nèi)部環(huán)境，戰(zhàn)略聯(lián)盟理論認(rèn)為在面對外部激烈的競爭環(huán)境時，各個競爭優(yōu)勢互為補充的企業(yè)愿意組建戰(zhàn)略聯(lián)盟共同抵制外部風(fēng)險，并由于資源的異質(zhì)性和相互整合必然會提高聯(lián)盟企業(yè)的創(chuàng)新績效；如果外部競爭壓力不大，內(nèi)部爭斗激烈，同質(zhì)化嚴(yán)重，在此環(huán)境下產(chǎn)業(yè)集群作為一個組織出現(xiàn)了內(nèi)耗，如果此時有合作發(fā)生，也是集群內(nèi)企業(yè)與集群外某企業(yè)合作來抵制內(nèi)部的競爭，因此在產(chǎn)業(yè)集群中組建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟將十分困難，內(nèi)部惡劣的競爭環(huán)境也不利于提高集群企業(yè)的創(chuàng)新績效。

另外，實證分析結(jié)果也表明，在群內(nèi)競爭小、網(wǎng)絡(luò)外部性大、群外競爭大的情況下，群內(nèi)競爭對標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟創(chuàng)新績效和組建意愿不具有顯著負向影響；在群外競爭大的情況下，集群間競爭對標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟創(chuàng)新績效和組建意愿不具有顯著正向影響。這說明雖然作為產(chǎn)業(yè)集群來說，外部競爭壓力、內(nèi)部差異有序有利于產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的合作創(chuàng)新，但內(nèi)外環(huán)境存在一定的替代作用，即雖然內(nèi)部存在一定的不利于合作的因素，但由于外部環(huán)境壓力較大，為了適應(yīng)外部環(huán)境，組織內(nèi)部也會放下內(nèi)部矛盾實現(xiàn)合作和協(xié)調(diào)；同時，內(nèi)外環(huán)境的變化也具有邊際效益遞減的特征，即當(dāng)外部環(huán)境壓力達到一定程度后，外部環(huán)境的壓力對組織內(nèi)部的合作影響將會逐漸縮小。

實證分析的結(jié)果進一步印證了中國很多產(chǎn)業(yè)集群為什么沒有組建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟以及組建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟后的興衰成敗。關(guān)于群內(nèi)競爭與標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟組建意愿和創(chuàng)新績效的關(guān)系，學(xué)者們也認(rèn)為，因為內(nèi)部競爭不利于相互之間的信任，過度的同質(zhì)化競爭導(dǎo)致知識溢出過度，進而出現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新惰性。同時，由于內(nèi)外競爭環(huán)境的原因，產(chǎn)業(yè)集群沒有組建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，當(dāng)外來技術(shù)優(yōu)于群內(nèi)技術(shù)，由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)外部性的作用，使產(chǎn)業(yè)集群迅速衰敗。關(guān)于外部競爭與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟創(chuàng)新績效的關(guān)系，外部競爭的加劇促進了本地產(chǎn)業(yè)的聯(lián)盟協(xié)作，進而出現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的高績效。中國通信和互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的發(fā)展也印證了這一點，當(dāng)初由于中國通信互聯(lián)網(wǎng)市場較大，外部競爭較小，企業(yè)面臨的競爭主要是國內(nèi)相關(guān)企業(yè)間的競爭，所以在很長一段時間內(nèi)都缺乏自己的核心技術(shù)。近年來，由于國外企業(yè)的競爭日益加劇，中國很多企業(yè)組建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，并在很多技術(shù)領(lǐng)域取得了創(chuàng)新性的突破。

6 結(jié)論

本研究以群內(nèi)競爭、群外競爭和集群標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)外部性為變量探索集群企業(yè)的創(chuàng)新行為和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟行為，得到以下結(jié)論。

(1)從總體規(guī)律看，隨著群內(nèi)競爭的降低、網(wǎng)絡(luò)外部性的增加、群外競爭的增加，集群企業(yè)的創(chuàng)新成果、標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的創(chuàng)新績效和組建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的意愿逐漸增強。

(2)在群內(nèi)競爭大、網(wǎng)絡(luò)外部性小、群外競爭小的情況下，隨著集群企業(yè)間知識溢出的增加，集群標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的創(chuàng)新績效會逐漸下降。

(3)在群內(nèi)競爭大、網(wǎng)絡(luò)外部性小的情況下，知識溢出對集群企業(yè)組建標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的意愿具有倒U形影響。

(4)在群內(nèi)競爭大、網(wǎng)絡(luò)外部性小、群外競爭小的情況下，隨著知識溢出的增加，群內(nèi)競爭對集群企業(yè)的創(chuàng)新成果、標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟創(chuàng)新績效和組建意愿的負向影響更加明顯，群外競爭對標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟創(chuàng)新績效和組建意愿的正向影響也更加明顯。

(5)在群內(nèi)競爭小、網(wǎng)絡(luò)外部性大的情況下，群外競爭促進了集群企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟創(chuàng)新績效和組建意愿；在群內(nèi)競爭大、網(wǎng)絡(luò)外部性小、群外競爭小的情況下，集群內(nèi)部的競爭阻礙了集群企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟創(chuàng)新績效和組建意愿。

主要的創(chuàng)新之處和理論貢獻表現(xiàn)在以下方面。

(1)從群內(nèi)競爭和群外競爭兩個角度審視集群企業(yè)間的競爭對其標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新行為的影響。不同于已有研究僅關(guān)注群內(nèi)競爭，本研究將產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境下企業(yè)之間的競爭分為群內(nèi)競爭和群外競爭，考察兩種競爭行為對標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟創(chuàng)新績效和組建意愿的不同影響。研究發(fā)現(xiàn)群內(nèi)競爭和群外競爭對集群企業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新行為的影響是不同的。關(guān)于外部環(huán)境競爭壓力、內(nèi)部環(huán)境差異有序有利于集群內(nèi)部企業(yè)組建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟和提高創(chuàng)新績效的論斷在一定程度上驗證了戰(zhàn)略管理中環(huán)境因素的研究內(nèi)容，說明戰(zhàn)略管理的環(huán)境論觀點也適用于產(chǎn)業(yè)集群這一地域性網(wǎng)絡(luò)化組織。

(2)網(wǎng)絡(luò)外部性、群內(nèi)外競爭、知識溢出對產(chǎn)業(yè)集群標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟創(chuàng)新績效和組建意愿具有非線性、權(quán)變影響。首先，不同程度的網(wǎng)絡(luò)外部性情景下，知識溢出對標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟創(chuàng)新績效和組建意愿存在權(quán)變影響，知識溢出與群內(nèi)外競爭的交叉效應(yīng)也具有權(quán)變特性；其次，驗證了知識溢出對集群企業(yè)創(chuàng)新成果、標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟創(chuàng)新績效和組建意愿的非線性影響，同時也發(fā)現(xiàn)知識溢出對群內(nèi)競爭和群外競爭具有調(diào)節(jié)作用。這些研究結(jié)論豐富了戰(zhàn)略聯(lián)盟理論，指出基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)的戰(zhàn)略聯(lián)盟的創(chuàng)新績效和組建意愿更具有復(fù)雜性。

(3)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部競爭和外部競爭相互影響、具有替代性，且每種競爭均存在邊際遞減。首先，在不同程度的群內(nèi)競爭和群外競爭環(huán)境下，群內(nèi)競爭和群外競爭對標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟創(chuàng)新績效和組建意愿具有權(quán)變影響；其次，兩種競爭具有替代作用，即較低的群內(nèi)競爭與群外競爭的加劇對集群技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新具有相同的影響，并且每種競爭都存在邊際效應(yīng)遞減的特性。這在一定程度上拓展了戰(zhàn)略管理中有機戰(zhàn)略觀點，不僅強調(diào)內(nèi)外環(huán)境因素要融合在一起進行考察，而且指出不同環(huán)境因素之間存在相互影響的關(guān)系，每種環(huán)境因素對組織的影響是動態(tài)變化的。

通過本研究可以得到一些管理啟示。①實現(xiàn)從技術(shù)創(chuàng)新到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新是提高集群的創(chuàng)新績效、實現(xiàn)集群的可持續(xù)發(fā)展必經(jīng)之路，而組建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟是低風(fēng)險、快速和高效率的實現(xiàn)集群技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的有效途徑。②為了提高標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟組建意愿，激勵集群企業(yè)加大創(chuàng)新投入，地方政府和集群企業(yè)應(yīng)該注意保持群內(nèi)企業(yè)的差異有序，限制群內(nèi)企業(yè)的過度競爭，同時維護好集群的整體聲譽，并加大宣傳力度，提高集群品牌的競爭力，將集群企業(yè)的競爭焦點由群內(nèi)轉(zhuǎn)向群外。③企業(yè)間的知識溢出是集群技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟創(chuàng)新的主要特征，政府應(yīng)根據(jù)實際情況適時地調(diào)整產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)間的知識溢出程度，從而充分利用知識溢出的優(yōu)勢，限制其對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新的阻滯作用。

本研究也存在不足之處和研究局限。①選擇數(shù)學(xué)模型方法帶來的不足：雖然數(shù)學(xué)模型有助于對作用機理的解析和理解，但由于數(shù)學(xué)模型較強的抽象和假設(shè)會導(dǎo)致研究結(jié)論與現(xiàn)實不完全相符，如研究假設(shè)集群內(nèi)企業(yè)的同質(zhì)性不完全符合現(xiàn)實企業(yè)。②調(diào)研數(shù)據(jù)獲取方面存在的不足：由于對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的現(xiàn)實認(rèn)知具有模糊性，調(diào)研的集群中有的建立了名副其實的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，也有的集群僅僅只有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟之名，還有的集群企業(yè)間的合作雖無技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟之名但卻不同程度的承擔(dān)了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的功能。因此，導(dǎo)致獲取的數(shù)據(jù)存在一定程度的一致性問題。另外，由于調(diào)研的數(shù)據(jù)具有一定時效性，較早時間的數(shù)據(jù)分析得到的結(jié)論與當(dāng)下的現(xiàn)實會存在一定的誤差。③數(shù)學(xué)模型分析與實證分析的銜接問題：由于數(shù)學(xué)模型具有抽象性特征，而實證分析則有具體性的特點，雖然本研究試圖一方面解釋變量間的作用機理，一方面基于現(xiàn)實數(shù)據(jù)給予驗證，但有些機理分析的結(jié)論在現(xiàn)實的問卷調(diào)查中存在一定的困難，所以導(dǎo)致有些數(shù)學(xué)模型的結(jié)論無法通過實證分析予以檢驗。

以上問題希望在后續(xù)研究中得到進一步完善。

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