石化企業(yè)的能源金融風險管理探究

【摘 要】金融全球化與國際政治經濟的飛速發(fā)展使得能源與金融之間的聯(lián)系越來越緊密，探究石化企業(yè)能源金融風險管理對策具有重要的現實意義。本文簡要論述了能源金融風險的概念和類型，著重分析了當前石化企業(yè)在能源金融風險管理中存在的問題，并探討了加強石化企業(yè)的能源金融風險管理的策略，旨在為石化企業(yè)的能源金融管理提供風險的控制建議，推動企業(yè)發(fā)展。

【關鍵詞】石化企業(yè)；能源；金融；風險管理；措施

能源是推動社會經濟向前發(fā)展的基礎力，金融則逐漸滲透到了人們生活各方各面之中，將二者緊密結合的“能源金融”在當前具有重要的現實意義。金融在大力支持能源企業(yè)發(fā)展上表現出強大的支持力，但與此同時，各種潛在的風險也伴隨著能源金融紛至沓來。因此，石化企業(yè)一定要重視規(guī)避金融市場經濟下給企業(yè)自身帶來的市場、信用、操作三大風險，提高能源金融風險管理控制能力，充分發(fā)揮企業(yè)在激烈的市場經濟背景下的核心競爭力，創(chuàng)造更好地企業(yè)效益，維持企業(yè)的良好運轉和持續(xù)發(fā)展。

一、能源金融風險概述

1.能源金融風險的內涵

能源金融風險的概念也伴隨著能源金融的提出應運而生，能源金融風險一般指在能源金融運行過程中由于各種主客觀原因而產生的矛盾、問題和各種調控措施不到位造成的不穩(wěn)定性等等，會給能源行業(yè)和企業(yè)的發(fā)展帶來一定的破壞作用，極可能引起能源行業(yè)的發(fā)展失衡，同時也為金融體系的發(fā)展帶來不曉得隱患。

2.能源金融風險的主要類型

（1）能源產品價格波動風險

石油、天然氣等能源產品的實體是石化企業(yè)的主要經營內容，其本身所具有的戰(zhàn)略物質和物質金融的特性，使得能源價格的波動呈現出非常復雜的趨勢。價格波動不管在生產銷售還是國際貿易上都一定程度的影響著石化企業(yè)的運行發(fā)展，也會造成能源衍生產品的價格波動，不合理的過大價格幅度甚至會引發(fā)行業(yè)的惡性競爭，給企業(yè)的風險管理帶來巨大的挑戰(zhàn)。

（2）能源衍生產品市場風險

能源產品不僅是經濟發(fā)展的強大動力和后盾，以石油為核心的能源衍生產品的發(fā)展也對政治經濟有著重要的作用。站在微觀的角度上，能源衍生產品有利于拓寬企業(yè)的投融資渠道，帶來一定的風險管理優(yōu)勢，但是其自身在市場中的價格波動性和跨市場傳導性等特點也會引發(fā)新的風險隱患，給石化企業(yè)的風險管理帶來新難題。

（3）企業(yè)發(fā)展流動性風險

石化企業(yè)在發(fā)展運行過程中也會面臨著一定的流動性風險，主要是指由于業(yè)務經營上存在失誤或者企業(yè)內外部面臨的投資風險、產品市場風險等而引發(fā)的獲取現金、商品實物的缺乏招之而來的風險，給企業(yè)財務和投融資資金周轉上帶來嚴重的隱患。

（4）企業(yè)能源金融操作風險

金融操作風險是三大金融風險之一，指的是由內部流程和內部管理程序、內部技術的不完善；人員的操作失誤或者故意為之以及其他外部事件導致發(fā)生損失的風險。石化企業(yè)由于經營產品的特殊性和業(yè)務量龐大、復雜等特點，操作風險的產生存在一定的必然性，一旦發(fā)生，將會影響企業(yè)的正常運作，降低企業(yè)的利潤，帶來嚴重的不良后果。

（5）其他能源金融風險

除此之外，石化企業(yè)還面臨著諸如匯率風險、海外投資競爭風險、政治地緣風險等諸多風險問題，影響著企業(yè)的決策的制定與實施，給企業(yè)的發(fā)展和平穩(wěn)運行帶來各種各樣的挑戰(zhàn)與困難。

二、我國石化企業(yè)能源金融風險管理中存在的問題

1.缺乏完善的能源金融風險評估體系

石化企業(yè)在對能源金融風險的防控上缺乏系統(tǒng)有效的風險評估制度和流程，在對潛在風險的控制上，沒有設立專門的風險評估的部門或者人員，監(jiān)控生產和經營環(huán)節(jié)，風險的防控不嚴也影響著處理和管控能力的提升。同時相關人員在對風險的評估和分析上缺乏專業(yè)的知識和風險評估經驗，在具體的風險評估方法和措施的實施上，也缺乏科學性，頗有流于形式、應付之嫌，無法起到其真正的作用。

2.管理方式不當，企業(yè)組織結構存在問題

科學完善的企業(yè)管理體制和組織結構是影響著石化企業(yè)規(guī)范化經營管理和能源風險管理的重要前提和保障。石化企業(yè)由于特殊的行業(yè)地位和國有企業(yè)性質，導致其長期處于壟斷經營，對于市場壓力和企業(yè)發(fā)展缺乏憂患意識，經營管理模式滯后于經濟發(fā)展，組織結構存在問題，尚未建立起科學的能源金融風險管理體系和系統(tǒng)全面的風險管理組織結構。

三、加強石化企業(yè)能源金融風險管理的策略

1.強化風險防控意識，提高應對能力

樹立和加強石化企業(yè)能源金融風險規(guī)避意識是有效防范風險的第一步。石化企業(yè)在發(fā)展過程中應該建立起正確規(guī)范的企業(yè)運營的策略，并且建立制約機制和管理責任機制，在按照企業(yè)既定的經營戰(zhàn)略合理運行的同時，不斷完善風險識別能力和評估、預警、處理能力，確保經營活動的順利進行。

2.完善風險評估機制，做好風險預警

石化企業(yè)想要建立完善的風險評估機制，首先，要結合市場環(huán)境和企業(yè)實際，建立起一套合理有效的能源金融風險評估制度和流程，管理內部控制的各個環(huán)節(jié)，減輕未來可能面臨的多重風險問題。其次，對于風險評估，要成立專門的風險管理的部門，并且由內控部門監(jiān)管著生產經營活動。按照公司既定的策略合理經營的同時不斷完善風險發(fā)現能力和評估、化解能力，確保企業(yè)經營活動正常進行。再次，各系統(tǒng)之間要想良好配合，也要加強信息的溝通和傳遞工作，對金融數據進行收集和整理，及時進行動態(tài)化趨勢分析，提高金融風險預警的準確性與前瞻性。

3.建立科學能源融資新模式，加強財務管理

石化企業(yè)能源金融風險的有效管理，還需要企業(yè)不斷優(yōu)化能源行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展的金融服務體系，其中建立科學的融資新模式，不斷拓寬石化企業(yè)融資的渠道，是大力推進能源金融化、規(guī)避能源金融風險的有效措施。企業(yè)在建立可持續(xù)融資體系，還要不斷加強財務管理能力，以增強企業(yè)對于防范能源金融風險的資金能力。要通過現代科學技術和方法，建立合理的企業(yè)財務監(jiān)控和評估體系，掌握當前的財務控制權，同時對于當前財務狀況和未來的財務走向做出科學的分析和預測，提高市場競爭和產品價格波動背景下企業(yè)應對能源金融風險的能力。

4.完善能源金融衍生品市場體系，加強操作管理

建立和完善石化企業(yè)的能源衍生產品市場體系，構建有效風險管理平臺，是保障以石油為核心的金融衍生品安全的重要舉措。與此同時，企業(yè)要加強對于衍生品市場操作風險的有效管理，在復雜的能源衍生品市場中，不僅要時刻關注價格變化的浮動趨勢，同時還要確保操作程序的規(guī)范性。要注意加強員工的業(yè)務能力的學習要求，對于工作中的每一項流程都要制定嚴格的規(guī)范，盡可能防止由于人員操作失誤，為石化企業(yè)帶來的經濟損失。培養(yǎng)和儲備優(yōu)秀的能源金融風險管理專業(yè)人才，是提高企業(yè)風險應對能力和企業(yè)競爭力的必要條件。

四、結語

能源和金融作為現代全球經濟發(fā)展中的兩大主題越來越受到關注，對于石化企業(yè)而言，為了有效控制能源金融風險，提高能源金融風險管理的能力和水平，就必須要不斷探索完善與加強能源金融風險的識別能力和控制能力。提高石化企業(yè)在市場競爭中的風險監(jiān)控、預警、管理水平是維持企業(yè)平穩(wěn)發(fā)展的重中之重，因此，我國石化企業(yè)必須要逐步建立和健全系統(tǒng)完善的風險管理體系，提高風險管理意識，掌握風險管理技術，儲備能源金融風險管理優(yōu)秀人才，確保企業(yè)走可持續(xù)健康發(fā)展之路，為國民經濟的發(fā)展提供強有力的支持。

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作者簡介：

楊凱松（1997—），男，浙江省湖州市人，民族：漢，學歷：在讀本科生，研究方向：碳材料、無機非金屬材料。