施工企業(yè)如何進(jìn)行工程索賠與索賠管理

張思寧

摘 要： 當(dāng)前機(jī)電安裝施工市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，施工企業(yè)想要在市場(chǎng)環(huán)境中生存與發(fā)展，就必須要不斷降低成本，獲得更多施工項(xiàng)目。工程索賠是施工企業(yè)關(guān)注的重點(diǎn)內(nèi)容，可以降低工程造價(jià)。本文對(duì)施工企業(yè)開(kāi)展工程索賠管理的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行分析，提出工程索賠的策略，旨在促進(jìn)施工企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞： 施工企業(yè)；施工管理；工程索賠；管理對(duì)策

引言

索賠是工程行業(yè)發(fā)展過(guò)程中的常見(jiàn)現(xiàn)象，在施工過(guò)程中很容易出現(xiàn)變更，出現(xiàn)超出原合同規(guī)定的行為，從而給承包商帶來(lái)經(jīng)濟(jì)上和時(shí)間上的損失。在建筑市場(chǎng)不斷發(fā)展的過(guò)程中，工程索賠已經(jīng)變成了十分常見(jiàn)的現(xiàn)象，而且工程索賠是項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中不可避免的，其性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償而非懲罰，是由承包商非自身的原因所造成的額外支出，所以工程索賠是一種合理合法的要求。我國(guó)工程索賠已經(jīng)取得了較快的發(fā)展，在索賠數(shù)額以及索賠工程數(shù)量上都有所增加，工程索賠受到的關(guān)注程度也越來(lái)越高。由于工程索賠直接關(guān)系到施工企業(yè)的利益和發(fā)展，有很多企業(yè)在運(yùn)用工程索賠對(duì)自己的權(quán)益進(jìn)行保護(hù)的時(shí)候還存在一些欠缺，是一個(gè)相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)，缺乏索賠經(jīng)驗(yàn)及缺乏索賠專(zhuān)業(yè)人才，在未來(lái)發(fā)展過(guò)程中還需要不斷完善索賠管理制度，組建專(zhuān)業(yè)的索賠人才隊(duì)伍，提高工程索賠效率。

一、常見(jiàn)的索賠形式

（一）客觀(guān)原因

在工程項(xiàng)目施工過(guò)程中常常會(huì)遇到一些特殊情況，比如工程環(huán)境變化，如地質(zhì)條件與合同不一直，在施工過(guò)程中出現(xiàn)了一些不可抗力因素，如常見(jiàn)的暴雨、臺(tái)風(fēng)、冰災(zāi)等各種客觀(guān)原因，由于不利的自然條件以及外界的客觀(guān)因素，對(duì)工程進(jìn)度造成影響，而且可能導(dǎo)致工程出現(xiàn)變更，從而工程的成本大大增加。

（二）業(yè)主方的原因

在施工過(guò)程中，業(yè)主方的意見(jiàn)隨時(shí)可能變化，比如業(yè)主想要修改相應(yīng)的工程方案，增加一些新的工作，改變合同中約定的施工材料、暫停施工、加速施工等，這些都會(huì)導(dǎo)致工程變更，必然引起更多新的費(fèi)用，從而對(duì)施工成本產(chǎn)生影響。另外，由于業(yè)主違約導(dǎo)致施工企業(yè)遭受損失的，也屬于索賠的范圍，例如業(yè)主沒(méi)有按照合同的規(guī)定給施工企業(yè)提供相應(yīng)的施工場(chǎng)地、水電條件、施工圖紙及甲供設(shè)備、材料到貨滯后等，沒(méi)有按照規(guī)定的時(shí)間給施工企業(yè)支付工程款項(xiàng)等，都屬于工程索賠的范圍。

（三）國(guó)家法律法令變更

工程施工過(guò)程中法律法規(guī)條款的變化也會(huì)導(dǎo)致工程索賠，比如由于政府發(fā)布的物價(jià)、定額、稅收等法律法規(guī)的變化導(dǎo)致稅收變化導(dǎo)致企業(yè)的利益受到損失，成本增加的，可以進(jìn)行工程索賠。

（四）合同缺陷

合同是施工過(guò)程中的重要文件，是對(duì)雙方的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行約束和規(guī)定的重要文件，在編制合同的時(shí)候，由于合同中的內(nèi)容存在錯(cuò)誤、矛盾或者遺漏現(xiàn)象，引起工程款項(xiàng)糾紛的，需要有工程師對(duì)合同的內(nèi)容進(jìn)行接受，如果施工企業(yè)按照新的解釋結(jié)果進(jìn)行施工最終導(dǎo)致成本增加或者工期延長(zhǎng)的，如果判定屬于業(yè)主方的責(zé)任，則施工企業(yè)可以提出索賠彌補(bǔ)自己的損失。

二、施工企業(yè)索賠的原則和程序

（一）索賠基本原則

在工程索賠過(guò)程中必須要堅(jiān)持一定的原則，主要原則有幾個(gè)方面：

（1）合法性原則。合法性原則指的是在施工過(guò)程中必須要按照合同的規(guī)定進(jìn)行索賠，在進(jìn)行索賠的時(shí)候必須要有合法、充分、全面的證據(jù)證明施工企業(yè)的索賠權(quán)利。

（2）合理性原則。承包商在進(jìn)行索賠的時(shí)候必須要合理，索賠的金額、數(shù)量等都要和實(shí)際情況相符，真實(shí)地反映出實(shí)際的損失，不能夸大損失，也不能提出不合理的索賠要求。任何承包商都不能濫用索賠的權(quán)利來(lái)為自己獲取利益，必須要在合理的范圍內(nèi)進(jìn)行索賠。

（3）實(shí)效性原則。索賠是一個(gè)實(shí)效性工作，當(dāng)外界的環(huán)境出現(xiàn)變化或者施工企業(yè)開(kāi)始遭受損失的時(shí)候，就要第一時(shí)間提出索賠要求，在一定的時(shí)限內(nèi)提出索賠要求，可以提高索賠的效率，防止索賠雙方出現(xiàn)更多糾紛。

（4）協(xié)商處理原則。當(dāng)工程施工過(guò)程中出現(xiàn)突發(fā)狀況需要進(jìn)行索賠的時(shí)候，合同雙方首先可以進(jìn)行協(xié)商，本著友好、和諧的原則進(jìn)行溝通和交流，盡量在協(xié)商過(guò)程中解決各種問(wèn)題，如果一方出現(xiàn)惡劣的行為，比如欺詐、暴力等，則可以通過(guò)其他的法律手段進(jìn)行解決。

（二）索賠程序

在工程索賠過(guò)程，必須要嚴(yán)格地按照索賠程序進(jìn)行操作，否則將可能會(huì)導(dǎo)致索賠無(wú)效。通常索賠過(guò)程包括以下幾個(gè)步驟：

（1）制定索賠意向通知。讓出現(xiàn)突發(fā)狀況的時(shí)候，承包商必須要及時(shí)響應(yīng)，在合同規(guī)定的時(shí)間范圍內(nèi)向業(yè)主方提出索賠同時(shí)，聲明對(duì)于干擾事件所提出的索賠意向。

（2）起草并提交索賠報(bào)告。提交索賠意向書(shū)之后，承包商要就具體的情況，制定出正式的索賠報(bào)告，其中包括索賠的合同依據(jù)、索賠的賬單、索賠的書(shū)面證據(jù)等內(nèi)容，這個(gè)過(guò)程中的工作量較大，承包商必須要詳細(xì)地說(shuō)明索賠的具體原因、過(guò)程、狀況的調(diào)查情況等，并且要提出真實(shí)的證據(jù)，包括雙方合同約定條款、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件相關(guān)證據(jù)、往來(lái)函件、工程會(huì)議紀(jì)要、施工圖紙、工程質(zhì)量驗(yàn)收文件、到貨記錄、施工人員出勤記錄、機(jī)械出勤（閑置）記錄、采購(gòu)記錄發(fā)票、甚至包括索賠事件發(fā)生期間的天氣記錄，事發(fā)生前的照片留存記錄等等，對(duì)整個(gè)事件的原因進(jìn)行分析，對(duì)責(zé)任進(jìn)行劃分，從而為索賠過(guò)程提供相應(yīng)的證據(jù)，促進(jìn)索賠過(guò)程順利推進(jìn)。

（3）索賠的解決。為了保護(hù)承包商的利益，對(duì)于合理合法的索賠是應(yīng)該要及時(shí)解決的，要給承包商一個(gè)合理的交代。當(dāng)提出索賠報(bào)告之后，業(yè)主方必須要在規(guī)定期限內(nèi)做出答復(fù)，這個(gè)階段主要是對(duì)索賠報(bào)告進(jìn)行評(píng)估和審查，一般情況通過(guò)與業(yè)主方談判協(xié)商解決，使最終結(jié)果雙方都可以接受，如最終無(wú)法滿(mǎn)足承包商認(rèn)為可以接受的結(jié)果，仍可以按照合同約定的調(diào)解、仲裁或訴訟等方式對(duì)索賠報(bào)告中的問(wèn)題進(jìn)行解決。

三、施工企業(yè)索賠管理對(duì)策

（一）制定索賠策略

對(duì)于工程索賠，必須提前做好索賠策略，即在索賠事件發(fā)生之后，應(yīng)及時(shí)分析整個(gè)事件可能帶來(lái)的影響，從而采取策略分時(shí)段、分類(lèi)別做好各種相關(guān)記錄；研究索賠將提交的方案，明確本事件索賠最終應(yīng)該取得高、中、低目標(biāo)，同時(shí)制定將來(lái)提交索賠報(bào)告后業(yè)主可能會(huì)提出質(zhì)疑的解答方案，證明資料等；制定好談判步驟，談判過(guò)程中有的放矢的與業(yè)主方周旋甚至退讓?zhuān)罱K使索賠談判結(jié)果既讓業(yè)主方能夠接受，又能滿(mǎn)足承包商能想要的結(jié)果。

（二）加強(qiáng)施工現(xiàn)場(chǎng)的索賠管理

施工過(guò)程中的工程變更是造成工程索賠的主要原因，所以在索賠管理過(guò)程中必須要加強(qiáng)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的索賠管理。施工過(guò)程中的各種變更應(yīng)該要以業(yè)主方的書(shū)面指令為主，特殊的情況可以執(zhí)行口頭命令，而且在執(zhí)行過(guò)程中或者執(zhí)行之后要立即補(bǔ)充書(shū)面材料，確保整個(gè)過(guò)程合理合法。為了確保施工現(xiàn)場(chǎng)中每一個(gè)環(huán)節(jié)都可以被記錄，而且能夠索賠過(guò)程提供充足的依據(jù)，必須要做好施工現(xiàn)場(chǎng)的記錄，為索賠工作提供更多真實(shí)、完善的資料。

（三）注重索賠的時(shí)效性

索賠是具有時(shí)效性的工作，一旦出現(xiàn)工程變更對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益造成損害的時(shí)候，要及時(shí)提出索賠意向，并且開(kāi)展索賠管理工作。當(dāng)索賠事項(xiàng)發(fā)生28天之后，需要向工程師發(fā)出索賠意向通知書(shū)；發(fā)出索賠意向通知書(shū)之后28天之內(nèi)，要向工程師提出經(jīng)濟(jì)損失的補(bǔ)償方案或者延長(zhǎng)工期的相關(guān)報(bào)告；當(dāng)工程師收到索賠報(bào)告以及相關(guān)資料的時(shí)候必須要在28天之內(nèi)做出答復(fù)，如果工程師在收到承包方送交的索賠報(bào)告以及相關(guān)資料的28天之內(nèi)沒(méi)有給出相應(yīng)答復(fù)的，則視為已經(jīng)認(rèn)可了該方案。對(duì)于超出時(shí)限的索賠是無(wú)效的，所以施工企業(yè)必須要加強(qiáng)對(duì)索賠時(shí)效性的掌握，在合理的時(shí)間內(nèi)提出索賠報(bào)告。

（四）提高索賠技巧

索賠是一項(xiàng)技巧性較高的工作，為了提高索賠的成功率，必須要注意談話(huà)的技巧，索賠時(shí)應(yīng)該要根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況進(jìn)行索賠，以客觀(guān)條件為基礎(chǔ)進(jìn)行索賠，而且在談判的過(guò)程中要保持良好的態(tài)度，太過(guò)強(qiáng)硬或軟弱都是不可取的，都不能達(dá)到良好的索賠效果。因此，最好采用柔性與剛性相結(jié)合的方式，在談判的過(guò)程中要掌握對(duì)方的心理，了解對(duì)方的意圖，力爭(zhēng)和諧、友好地解決相關(guān)事件，防止出現(xiàn)矛盾和糾紛。

（五）建立專(zhuān)業(yè)的索賠隊(duì)伍

專(zhuān)業(yè)的索賠隊(duì)伍可以提高索賠成功率，當(dāng)前很多企業(yè)都缺乏一支高素質(zhì)的索賠隊(duì)伍，往往是到了索賠的階段才臨時(shí)安排人員組成臨時(shí)的索賠隊(duì)伍，這樣會(huì)導(dǎo)致索賠效率大打折扣。對(duì)此，施工企業(yè)必須要組建專(zhuān)門(mén)的索賠職能管理部門(mén)或成立專(zhuān)門(mén)的索賠工作小組，，各專(zhuān)業(yè)部門(mén)也應(yīng)分工合作共同完成索賠管理工作，索賠人員要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行隨時(shí)跟進(jìn)，了解項(xiàng)目的實(shí)際情況，并且要加強(qiáng)對(duì)索賠技巧地掌握，成為專(zhuān)業(yè)的索賠人員，保護(hù)企業(yè)的基本權(quán)益和經(jīng)濟(jì)利益。

結(jié)語(yǔ)

施工索賠指的是承包人在履行施工合同的過(guò)程中，由于對(duì)方?jīng)]有履行合同中的義務(wù)從而出現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致企業(yè)受到損失的時(shí)候，向?qū)Ψ教岢龅馁r償行為。在索賠過(guò)程中要提前做好策劃，掌握一定的技巧和方法，堅(jiān)持基本原則，提高索賠效率。

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