董秘，應(yīng)走在“變化之前”

王志剛

公司董事會(huì)有責(zé)任為企業(yè)把握新時(shí)代的脈搏，為企業(yè)的成長(zhǎng)打開(kāi)空間，做個(gè)“高質(zhì)量的董事會(huì)”。董事會(huì)秘書(shū)作為專(zhuān)業(yè)高管，自應(yīng)成為新時(shí)代公司治理的中堅(jiān)、中流砥柱，為董事長(zhǎng)、董事會(huì)和董事的履職發(fā)揮工作平臺(tái)作用

中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入由高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)為高質(zhì)量發(fā)展的新階段，對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)的實(shí)體——公司提出了高質(zhì)量發(fā)展的要求，公司的決策和運(yùn)營(yíng)必須相應(yīng)進(jìn)行變革與調(diào)整。作為公司的重要決策與管理主體，董事會(huì)的建設(shè)與運(yùn)作是公司治理的核心，也是公司在新經(jīng)濟(jì)時(shí)期的發(fā)展決定因素。進(jìn)入新時(shí)代的中國(guó)上市公司，面對(duì)資金面的緊縮與股市風(fēng)格的轉(zhuǎn)換，面對(duì)金融強(qiáng)監(jiān)管和退市新政策，很多宏觀面的變化影響到經(jīng)營(yíng)管理層，但更是對(duì)公司決策層的挑戰(zhàn)，公司治理的改進(jìn)壓力遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于一般企業(yè)。改革與創(chuàng)新是時(shí)代旋律，更應(yīng)是公司的新時(shí)代使命，是公司董事會(huì)思考經(jīng)營(yíng)管理重大問(wèn)題、維護(hù)股東權(quán)益的立足點(diǎn)。德魯克說(shuō)，“一個(gè)企業(yè)只能在企業(yè)家的思維空間之內(nèi)成長(zhǎng)，一個(gè)企業(yè)的成長(zhǎng)被其經(jīng)營(yíng)者所能達(dá)到的思維空間所限制！”公司董事會(huì)有責(zé)任為企業(yè)把握新時(shí)代的脈搏，為企業(yè)的成長(zhǎng)打開(kāi)空間，做個(gè)“高質(zhì)量的董事會(huì)”。

從思考到實(shí)踐，居于公司治理結(jié)構(gòu)核心位置的董事會(huì)需要上推股東、下傳經(jīng)營(yíng)層，保持公司決策層思維空間的成長(zhǎng)性從而實(shí)現(xiàn)公司的變革與前進(jìn)，這需要一系列符合規(guī)范、有理且有效的組織、溝通與協(xié)調(diào)，離不開(kāi)一個(gè)管理職級(jí)高、相對(duì)經(jīng)營(yíng)層獨(dú)立且有執(zhí)行力的董事會(huì)秘書(shū)，以及由其代表的支撐董事會(huì)履行職責(zé)、行使權(quán)利的工作體系。

任何權(quán)利的行使必然會(huì)帶來(lái)另一方：義務(wù)和責(zé)任的產(chǎn)生。作為股東利益代表者的董事，以會(huì)議形式履職為主、以個(gè)體形式履職為輔，董事、董事會(huì)與公司經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)、部門(mén)機(jī)構(gòu)之間需要一個(gè)高效能的聯(lián)結(jié)機(jī)制，否則必然出現(xiàn)內(nèi)部治理問(wèn)題。董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的代表，但即使是在董事長(zhǎng)兼任總經(jīng)理的公司，董事長(zhǎng)要全承擔(dān)起這個(gè)聯(lián)結(jié)（實(shí)質(zhì)是指導(dǎo)、指令與考核）職能，也是存在大量現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的，特別是在這樣一個(gè)社會(huì)發(fā)展動(dòng)能轉(zhuǎn)換、公司普遍面臨戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型任務(wù)的新時(shí)代。董事會(huì)秘書(shū)作為專(zhuān)業(yè)高管，自應(yīng)成為新時(shí)代公司治理的中堅(jiān)、中流砥柱，為董事長(zhǎng)、董事會(huì)和董事的履職發(fā)揮工作平臺(tái)作用。

首先，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)保持對(duì)宏觀層面和外部環(huán)境的敏感性，將需要公司董事會(huì)關(guān)注的社會(huì)重大信息和行業(yè)重要信息、公司各方面信息及時(shí)通報(bào)董事會(huì)，匯報(bào)給董事長(zhǎng)?！皼](méi)有人能夠左右變化，惟有走在變化之前。”服務(wù)于董事會(huì)，配合董事長(zhǎng)等企業(yè)家保持公司決策層面的前瞻性，是董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)需要特別關(guān)注的。

第二，董事會(huì)秘書(shū)需要加強(qiáng)董辦組織體系建設(shè)和工作體系建設(shè)。董事會(huì)的工作體系不僅包括董事會(huì)辦公室和證券部，還要包括與董事會(huì)各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)工作相關(guān)的職能部門(mén)，包括審計(jì)部、戰(zhàn)略部等，唯有建立起承擔(dān)相關(guān)職責(zé)的組織體系，董事會(huì)才能高效運(yùn)行，才能保證公司相關(guān)決策和管理的工作質(zhì)量。

其三，董事會(huì)秘書(shū)要推動(dòng)公司治理制度與時(shí)俱進(jìn)，根據(jù)監(jiān)管要求不斷完善公司“三會(huì)”運(yùn)作的規(guī)章制度，建立健全董事會(huì)職責(zé)履行所涉及的工作規(guī)程。任何優(yōu)秀的公司都不會(huì)容許存在運(yùn)轉(zhuǎn)無(wú)效、形同虛設(shè)的董事會(huì)，也不會(huì)僅為滿足規(guī)范化監(jiān)管的需要而編制公司治理的規(guī)章制度。小智治事，大智治制，建立適應(yīng)新時(shí)代的公司治理體系，才能為公司的穩(wěn)健發(fā)展和變革創(chuàng)新提供長(zhǎng)期和有力保障。

第四，董事會(huì)秘書(shū)要服務(wù)董事會(huì)，抓住新時(shí)代的發(fā)展機(jī)遇，不斷審視公司戰(zhàn)略的執(zhí)行，不斷研究新形勢(shì)下的公司創(chuàng)新與變革，更大力度地監(jiān)督公司實(shí)際運(yùn)營(yíng)狀況，推動(dòng)公司戒除惰性，勇于挑戰(zhàn)自我，不斷創(chuàng)新求發(fā)展。董事會(huì)秘書(shū)要在戰(zhàn)略管理方面，為董事會(huì)的職責(zé)履行發(fā)揮作用。

在新時(shí)代的公司治理活動(dòng)中，董事會(huì)秘書(shū)要充分、全面地履行職責(zé)，“不忘初心，牢記使命”，以董事會(huì)為中心，為董事會(huì)做好“秘書(shū)”，勤于思而慎于言，敏于行而守于正，保證公司董事會(huì)在戰(zhàn)略投資、財(cái)務(wù)審核、高管考核等方面按照公司章程和治理制度執(zhí)行，確保董事會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理的實(shí)際控制力和推動(dòng)力，通過(guò)良好的公司治理保障全體股東的合法權(quán)益。

作者系神州高鐵技術(shù)股份有限公司董秘，

“金圓桌獎(jiǎng)”最具創(chuàng)新力董秘得主