二次世界大戰(zhàn)后 美國重塑科學(xué)創(chuàng)新體系

封凱棟

二戰(zhàn)后美國創(chuàng)新體系的重塑奠定了其超級(jí)大國的科技基礎(chǔ)。

同樣以諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)為例，自1940年到1994年，美國贏得了65次獎(jiǎng)項(xiàng)中的35次，把昔日的歐洲強(qiáng)國甩在了身后。

就轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的任務(wù)而言，第二次世界大戰(zhàn)后美國創(chuàng)新體系的重塑，是歷史留給中國的最佳學(xué)習(xí)樣本。通過體系重塑，美國成功地把自身從以制造能力為核心的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)橐詣?chuàng)新為核心的經(jīng)濟(jì);其轉(zhuǎn)變過程充分體現(xiàn)了社會(huì)高度共識(shí)、國家堅(jiān)定的戰(zhàn)略意志、專業(yè)性的創(chuàng)新協(xié)調(diào)機(jī)制和廣泛的社會(huì)動(dòng)員在實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型中的重要性。

戰(zhàn)前二流的科技水平

如果僅就經(jīng)濟(jì)總量而言，美國自19世紀(jì)最后20年起就成了世界經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)頭羊。但在二戰(zhàn)前美國經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)主要依托的是高效的大規(guī)模生產(chǎn)體系，這一體系主要是通過此前100多年的管理革命而非科技革命完成的。在科技上，二戰(zhàn)前的美國依然是歐洲國家的模仿者，其聯(lián)邦政府也并未明確以科技創(chuàng)新來贏取國家競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略，甚少直接介入除了農(nóng)學(xué)與地質(zhì)學(xué)之外的科研活動(dòng)。大部分大企業(yè)也沒有自動(dòng)地催生自主創(chuàng)新的潮流，甚至在19世紀(jì)最后30年它們更愿意通過托拉斯或橫向合并來保證穩(wěn)固的市場(chǎng)收益;直到規(guī)則和發(fā)展現(xiàn)實(shí)發(fā)生不匹配，在貿(mào)易和專利領(lǐng)域爆發(fā)了數(shù)次危機(jī)后，美國通過了以謝爾曼反壟斷法和北方證券判例等一系列打擊市場(chǎng)共謀的制度構(gòu)建，其主要的大企業(yè)才不得不另擇道路，開始深耕工業(yè)技術(shù)能力。

但即便如此，戰(zhàn)前美國的科技水平依然是二流的。以化學(xué)類的諾貝爾獎(jiǎng)獲得者為例，在1939年之前30位諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)獲得者中僅有3位來自美國，而當(dāng)時(shí)頭號(hào)科技強(qiáng)國德國有15位，英國和法國也各有6位。更重要的是，美國各專業(yè)的獲獎(jiǎng)專家大多數(shù)不是在本土而是在歐洲接受的高等教育——這充分說明了當(dāng)時(shí)歐洲才是科研產(chǎn)出的高地。而在1940年，當(dāng)英美在“雷達(dá)”這一對(duì)二戰(zhàn)走勢(shì)影響最深遠(yuǎn)的科技上開展合作時(shí)，英美之間的科技差距更凸顯了世界頭號(hào)經(jīng)濟(jì)大國在科技上的窘迫：在當(dāng)時(shí)影響雷達(dá)性能的核心部件“共振腔磁控管”上，英國人所提供樣品的電磁波發(fā)射效率是美國當(dāng)時(shí)最好產(chǎn)品的3000倍。

科學(xué)領(lǐng)袖遞交《布什報(bào)告》

科技方面的差距帶給了美國當(dāng)時(shí)的精英科學(xué)家們極大的震驚，也為戰(zhàn)爭(zhēng)中的美國帶來了關(guān)于國家生存與國家競(jìng)爭(zhēng)前景的巨大壓力。在1945年戰(zhàn)爭(zhēng)行將結(jié)束時(shí)，以萬尼瓦爾·布什、詹姆斯·柯南特、卡爾·康普頓等“科學(xué)家大軍”的領(lǐng)袖們?yōu)榇讼蛎绹偨y(tǒng)遞交了著名的《布什報(bào)告》——《科學(xué)：無盡的前沿》，該報(bào)告倡導(dǎo)美國在戰(zhàn)后必須要堅(jiān)持并增強(qiáng)其戰(zhàn)時(shí)對(duì)科技領(lǐng)域進(jìn)行大量投資的做法，通過發(fā)展一個(gè)新的國家創(chuàng)新體系來確保美國的國家安全和經(jīng)濟(jì)安全。除要對(duì)科研活動(dòng)長期大量投資外，科學(xué)家領(lǐng)袖們還呼吁，國家必須要發(fā)展出有效的科技擴(kuò)散、普及高等教育的舉措。而當(dāng)時(shí)具體的核心倡議則是要成立一個(gè)強(qiáng)大的、中央集權(quán)式的美國國家科學(xué)基金以統(tǒng)籌發(fā)展全國的科研活動(dòng)。

但因?yàn)槊绹偨y(tǒng)的意外更迭，《布什報(bào)告》的建議一度被擱置。這反倒使得美國各部門各軍種抓緊搶建各自的科研體系，形成了以基礎(chǔ)科研、軍事、能源、衛(wèi)生、宇航、商務(wù)等多部門并行的多元管理系統(tǒng)。而在1957年蘇聯(lián)接連發(fā)射人類歷史上最早的兩顆人造衛(wèi)星，使得美國社會(huì)再度陷入了國家生存與國家競(jìng)爭(zhēng)的壓力環(huán)境中。由此美國社會(huì)擱置了早先的爭(zhēng)論，形成強(qiáng)有力的社會(huì)共識(shí)，確立了既支持基礎(chǔ)科研同時(shí)又強(qiáng)調(diào)任務(wù)導(dǎo)向型關(guān)鍵技術(shù)開發(fā)的模式，建立了產(chǎn)學(xué)研（軍政）相結(jié)合的體系。

這一體系使得美國逐步從歐洲技術(shù)的模仿者轉(zhuǎn)變?yōu)槭澜缈萍嫉囊I(lǐng)者。從戰(zhàn)后迄今，奠定了美國長期全球競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重大科技突破，如半導(dǎo)體、計(jì)算機(jī)、數(shù)控機(jī)床、互聯(lián)網(wǎng)、生物技術(shù)、新能源等，基本都源自其戰(zhàn)中和戰(zhàn)后的產(chǎn)學(xué)研（軍政）相結(jié)合的體系。該創(chuàng)新體系的形成與發(fā)展有著明顯的特征。

推動(dòng)美國創(chuàng)新體系發(fā)生根本性轉(zhuǎn)變的，是兩次重要的國家競(jìng)爭(zhēng)危機(jī)——第二次世界大戰(zhàn)和1957年的蘇衛(wèi)事件。兩次危機(jī)都使得美國社會(huì)形成了需要通過加強(qiáng)科技研發(fā)來確保國家安全與經(jīng)濟(jì)安全的高度共識(shí)。在戰(zhàn)后幾次科技政策大討論中，如1945年后對(duì)《布什報(bào)告》具體方案的討論，以及80年代初對(duì)促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散的討論，人們即便在具體措施上存在爭(zhēng)議，但在大力支持科研創(chuàng)新與技術(shù)擴(kuò)散，并以此構(gòu)筑國家核心競(jìng)爭(zhēng)力方面完全沒有爭(zhēng)議。在各類政治選舉中，與科技相關(guān)的事項(xiàng)一向都不是政治辯論中的辯題，反倒是幾乎所有的候選人都持續(xù)一致地在科研創(chuàng)新事務(wù)上做出承諾。而在幾次聯(lián)邦政府實(shí)質(zhì)上表達(dá)出削減科研開支意圖時(shí)，科學(xué)共同體的抗議也幾乎能贏得美國社會(huì)的全體支持。如特朗普的2018年財(cái)政預(yù)算削減了美國聯(lián)邦在氣候變化與衛(wèi)生等領(lǐng)域的科研開支預(yù)算，它直接導(dǎo)致了2017年4月全美范圍內(nèi)的“科學(xué)大游行”并形成巨大的社會(huì)反響，甚至連特朗普政府也不得不公開重申其對(duì)科學(xué)研究與環(huán)境保護(hù)的支持。

社會(huì)共識(shí)的形成，是美國幾次動(dòng)員戰(zhàn)略性資源以驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)轉(zhuǎn)型的前提條件。但系統(tǒng)轉(zhuǎn)型的發(fā)動(dòng)和重大改革的實(shí)施不是由市場(chǎng)自發(fā)形成的，而是由決策集團(tuán)發(fā)動(dòng)、通過國家長期堅(jiān)定的戰(zhàn)略性投資所撬動(dòng)的。美國聯(lián)邦政府在戰(zhàn)后一改其戰(zhàn)前甚少介入科研活動(dòng)的傳統(tǒng)，持續(xù)為科研創(chuàng)新長期投入了巨大的資金，甚至到20世紀(jì)70年代中期之前聯(lián)邦政府的投入一度高達(dá)全社會(huì)研發(fā)支出的60%以上。國家長期的戰(zhàn)略性投入為美國市場(chǎng)機(jī)制的創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)提供了至關(guān)重要的資源基礎(chǔ)和知識(shí)基礎(chǔ)。歐洲學(xué)者們甚至發(fā)現(xiàn)，當(dāng)今蘋果公司在iPhone、iPod、iPad等產(chǎn)品中的每一項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)模塊，其技術(shù)來源都可以追溯至一個(gè)或多個(gè)美國聯(lián)邦政府或軍方在戰(zhàn)后所資助的科研項(xiàng)目。

美國的科研管理機(jī)制，雖然屢有調(diào)整，但在50年代之后逐步穩(wěn)定地形成了基礎(chǔ)科研、軍事、能源、衛(wèi)生、宇航和商務(wù)等多個(gè)主體多元管理的體系。這使得美國的科研管理與各領(lǐng)域的專業(yè)性需求得以穩(wěn)定地持續(xù)互動(dòng)，并在各部門內(nèi)形成了以職業(yè)管理者、科學(xué)家及需求方共同塑造管理體系的傳統(tǒng);這一框架使得各部門得以長期持續(xù)地積累科研及科研管理經(jīng)驗(yàn)，從而從源頭上打破了科研與應(yīng)用之間轉(zhuǎn)化的瓶頸。

另一方面，在具體的科研活動(dòng)組織中，美國創(chuàng)新體系又追求不同部門之間的協(xié)作，并保持科研及科研管理人員的流動(dòng)性，廣泛采用網(wǎng)絡(luò)化、虛擬組織的方式，從而充分地在科研和產(chǎn)業(yè)共同體內(nèi)形成了有效的社會(huì)動(dòng)員，并持續(xù)培養(yǎng)了新興力量。尤其是DARPA（美國國防部先進(jìn)研究項(xiàng)目局）在項(xiàng)目組織、項(xiàng)目管理方面積累了大量的成功經(jīng)驗(yàn)，而能源部等其他部門則又積極地學(xué)習(xí)、模仿和擴(kuò)散了DARPA的經(jīng)驗(yàn)。這種組織模式使得它們?cè)诤艽蟪潭壬夏軌虮３謩?chuàng)造力、避免系統(tǒng)僵化，并持續(xù)地培養(yǎng)新的科研人才。

美國產(chǎn)學(xué)研體系中強(qiáng)調(diào)技術(shù)的國內(nèi)擴(kuò)散的傳統(tǒng)是從軍方采購條例中發(fā)端的。為了保證軍事科技采購的安全，美國軍方要求所有采購的技術(shù)產(chǎn)品必須在市場(chǎng)上存在一個(gè)“第二來源”，從事實(shí)上促進(jìn)了軍方所資助科研成果在其本國的擴(kuò)散。促進(jìn)擴(kuò)散的傳統(tǒng)使得美國的創(chuàng)新模式具有更好的持續(xù)性：因?yàn)榛A(chǔ)科研與重大技術(shù)瓶頸突破往往都是投資大回報(bào)周期長的活動(dòng)，只有通過盡量擴(kuò)散技術(shù)的潛在應(yīng)用，使創(chuàng)新能夠更快更廣泛地?cái)U(kuò)散到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中并產(chǎn)生收益，全社會(huì)才有可能獲得足夠的回報(bào)，并持續(xù)地為科研活動(dòng)再投入。另一方面，美國在科技上形成的優(yōu)勢(shì)又通過影響全球要素市場(chǎng)、吸引投資和人才等諸多方面為本國經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)提供了良好的環(huán)境。

更重要的舉措在70年代后半期開始醞釀。由于美蘇冷戰(zhàn)和美國在越南戰(zhàn)爭(zhēng)的高額支出，美國需要通過進(jìn)一步激發(fā)私人部門對(duì)研發(fā)的投資來調(diào)整研發(fā)支出結(jié)構(gòu)。自1980年開始，美國接連通過了“Stevenson-Wydler技術(shù)創(chuàng)新法案”“Bayh-Dole大學(xué)與中小企業(yè)專利法”和“聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法”等多個(gè)重要法案。這些制度構(gòu)建授權(quán)科研人員可以對(duì)由聯(lián)邦及軍方資助的科研項(xiàng)目的成果進(jìn)行專利申報(bào)和專利轉(zhuǎn)讓，以促進(jìn)由公共投資所產(chǎn)生的大量科技在私人部門的擴(kuò)散與應(yīng)用，由此激勵(lì)私人部門的投入、盤活已有的科技資源。這使得美國大學(xué)專利產(chǎn)生了爆炸性的增長，催生了一個(gè)繁榮的、具有常態(tài)化交易活動(dòng)的專利市場(chǎng)，促進(jìn)了以硅谷模式為代表的創(chuàng)新型中小型企業(yè)生態(tài)的迅猛發(fā)展。

當(dāng)然，為了鼓勵(lì)這一模式的發(fā)展，美國政府還構(gòu)建了一系列的輔助性制度安排，例如政府鼓勵(lì)并實(shí)質(zhì)上參與了早期風(fēng)險(xiǎn)投資資本的發(fā)展，商務(wù)部設(shè)立了SBIR（小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃）等比私人風(fēng)險(xiǎn)投資覆蓋面更廣的創(chuàng)新投資基金等。

把昔日歐洲甩在身后

二戰(zhàn)后美國創(chuàng)新體系的重塑奠定了其超級(jí)大國的科技基礎(chǔ)。同樣以諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)為例，自1940年到1994年，美國贏得了65次獎(jiǎng)項(xiàng)中的35次，把昔日的歐洲強(qiáng)國甩在了身后?？萍寄芰Φ耐伙w猛進(jìn)與美國在科技上的大力投入是分不開的;但戰(zhàn)后美國聯(lián)邦政府更突出的作用是塑造了一個(gè)全新的產(chǎn)學(xué)研（軍政）緊密結(jié)合的平臺(tái)。前者使得科技活動(dòng)獲得了持續(xù)的養(yǎng)分，后者使得科技的價(jià)值在新的體系中凸顯。也就是說，一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)對(duì)科技活動(dòng)的定價(jià)機(jī)制，事實(shí)上在很大程度上是由結(jié)構(gòu)化的制度構(gòu)建來決定，而并非單純由科技自身來決定的。美國在戰(zhàn)后通過利用外部危機(jī)、在實(shí)現(xiàn)充分的社會(huì)動(dòng)員后所完成的制度構(gòu)建，很好地構(gòu)建了一個(gè)從基礎(chǔ)理論到前沿應(yīng)用、從軍事技術(shù)到商業(yè)開發(fā)、從公共資金到私人投資、從大學(xué)科研到創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的新體系，該體系又依靠美國在全球的軍事、資源要素以及經(jīng)濟(jì)和人才方面的優(yōu)勢(shì)繼續(xù)維系其強(qiáng)有力的科研投入。

通過新模式的構(gòu)建，美國在贏取國家安全的同時(shí)，也贏得了經(jīng)濟(jì)上的巨大成就。自動(dòng)化、計(jì)算機(jī)與信息產(chǎn)業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)、生物科技與新能源等這些技術(shù)及產(chǎn)業(yè)奠定了美國戰(zhàn)后的長期優(yōu)勢(shì)，而它們毫無例外都起源于美國的產(chǎn)學(xué)研（軍政）相結(jié)合的體系。隨著這些逐次展開的創(chuàng)新浪潮，美國社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重心完成了巨大轉(zhuǎn)變，從以制造為主的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)入了以創(chuàng)新和制造雙輪驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)模式。

中國今天同樣也面臨著歷史性的轉(zhuǎn)型任務(wù)。改革開放后30多年的快速發(fā)展為國家的再次崛起奠定了堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和強(qiáng)大的制造能力，但中國社會(huì)同時(shí)也面臨著思維慣性和原有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的阻礙。實(shí)現(xiàn)發(fā)展模式的整體轉(zhuǎn)型，是在全球競(jìng)爭(zhēng)中爭(zhēng)奪前沿產(chǎn)業(yè)高地的需要，更是維持經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長、維持人民收入水平持續(xù)提高的需要。完成這一歷史轉(zhuǎn)型，科學(xué)技術(shù)的持續(xù)發(fā)展是極其重要的，但更重要的是要塑造一個(gè)足以持續(xù)地催生科技、發(fā)揮科技作用、最大化其社會(huì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的新體系。新體系的塑造需要凝聚全社會(huì)的共識(shí)，形成并堅(jiān)持國家戰(zhàn)略意志，充分發(fā)動(dòng)各部門、各種經(jīng)濟(jì)類型主體參與，促進(jìn)系統(tǒng)性協(xié)調(diào)，并在各專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)堅(jiān)持長時(shí)期的經(jīng)驗(yàn)積累。