中國煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩的測算與分析

王文靜

[摘要]中國煤炭產(chǎn)業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)的重要支柱性產(chǎn)業(yè)對現(xiàn)代化建設(shè)做出了積極貢獻(xiàn)，從2013年以來，在國家宏觀經(jīng)濟(jì)下行的影響下，出現(xiàn)了市場對煤炭的需求量不斷減少、煤炭價格持續(xù)走低、煤炭企業(yè)虧損嚴(yán)重等現(xiàn)象，整個煤炭產(chǎn)業(yè)進(jìn)入了嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩階段。利用DEA 模型對2016年中國及其典型煤炭生產(chǎn)區(qū)域煤炭產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能過剩程度進(jìn)行測算并比較分析，了解煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩的地區(qū)差異。最后結(jié)合測算結(jié)果與中國煤炭產(chǎn)業(yè)的實際情況，提出富有針對性的對策與建議。

[關(guān)鍵詞]煤炭產(chǎn)業(yè)；產(chǎn)能過剩；DEA模型

[中圖分類號]F426.21 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A

1 引言

能源為社會和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了重要的物質(zhì)基礎(chǔ)，中國“富煤、貧油、少氣”的能源結(jié)構(gòu)，決定了煤炭是中國最主要的一次性能源，煤炭產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展關(guān)系到社會與經(jīng)濟(jì)生活的方方面面。從2013年開始，受到國家宏觀經(jīng)濟(jì)下行的影響，加之國家出臺嚴(yán)厲的環(huán)保政策，調(diào)整能源結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展清潔能源，在此背景下，出現(xiàn)了市場對煤炭的需求量不斷減少，煤炭價格持續(xù)走低，煤炭企業(yè)虧損嚴(yán)重等現(xiàn)象，整個煤炭產(chǎn)業(yè)進(jìn)入了嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩階段。在2015年11月中央經(jīng)濟(jì)工作會議上確定的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革中更是將煤炭產(chǎn)業(yè)作為去產(chǎn)能的重點，煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩的問題已成為當(dāng)今社會所關(guān)注的焦點，解決煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩的問題刻不容緩。

目前，中國煤炭產(chǎn)業(yè)正處于去產(chǎn)能的關(guān)鍵時期，對煤炭產(chǎn)業(yè)及企業(yè)產(chǎn)能過剩的程度有一個較為清醒的認(rèn)識，對優(yōu)質(zhì)產(chǎn)能和劣質(zhì)產(chǎn)能進(jìn)行有效區(qū)分，明確去產(chǎn)能的對象，對煤炭產(chǎn)業(yè)有針對性的完成去產(chǎn)能任務(wù)具有很強的現(xiàn)實意義。

2 文獻(xiàn)綜述

產(chǎn)能是指某個產(chǎn)業(yè)（或行業(yè)）所擁有的生產(chǎn)能力，產(chǎn)能過剩是指某一產(chǎn)業(yè)或者行業(yè)的生產(chǎn)能力持續(xù)超過有效需求，產(chǎn)能不能得到有效實現(xiàn)的現(xiàn)象。由于總需求難以測度，目前并不存在直接度量產(chǎn)能過剩的指標(biāo)和方法。但是，產(chǎn)能過剩表現(xiàn)在生產(chǎn)要素上就是固定資本、勞動力等生產(chǎn)要素在一定技術(shù)水平下的最佳產(chǎn)出持續(xù)大幅度的超過了實際產(chǎn)出的狀況。

國內(nèi)外研究學(xué)者通常采用產(chǎn)能利用率來反映企業(yè)（或產(chǎn)業(yè)）的產(chǎn)能過剩的程度，產(chǎn)能利用率是反應(yīng)企業(yè)（或產(chǎn)業(yè)）的產(chǎn)能利用水平的指標(biāo)，是企業(yè)（或產(chǎn)業(yè)）實際產(chǎn)出與最優(yōu)產(chǎn)出的比值。產(chǎn)能利用率越低，表明實際產(chǎn)出與最優(yōu)產(chǎn)出的差距越大，產(chǎn)能利用水平越低，產(chǎn)能過剩的程度越高；產(chǎn)能利用率越接近1，則說明企業(yè)（或產(chǎn)業(yè)）的產(chǎn)能得到有效利用，產(chǎn)能過剩程度越輕。目前關(guān)于產(chǎn)能利用率的測算方法并不統(tǒng)一，有峰值法，函數(shù)法、生產(chǎn)前沿面法以及協(xié)整法。

峰值法是由Klein（1967）首次提出的，其核心思想是將一定時期內(nèi)企業(yè)（或產(chǎn)業(yè)）的峰值產(chǎn)出作為最優(yōu)產(chǎn)出，實際產(chǎn)出與最優(yōu)產(chǎn)出的比值就是產(chǎn)能利用率。峰值法計算簡單，當(dāng)難以獲得足夠多的數(shù)據(jù)時，選擇峰值法來測算產(chǎn)能利用的水平較為恰當(dāng)。但是峰值產(chǎn)出往往比企業(yè)（或產(chǎn)業(yè)）的最優(yōu)產(chǎn)出低，測算出的結(jié)果偏高，會低估企業(yè)（或產(chǎn)業(yè)）的產(chǎn)能過剩程度。

函數(shù)法的基本思想就是在要素價格及技術(shù)水平給定的條件下，利用生產(chǎn)函數(shù)或者成本函數(shù)計算出企業(yè)（或產(chǎn)業(yè)）的最優(yōu)產(chǎn)出，實際產(chǎn)出與最優(yōu)產(chǎn)出的比值就是產(chǎn)能利用率。函數(shù)法因其堅實的理論基礎(chǔ)，被廣大學(xué)者所接受并使用，例如國務(wù)院發(fā)展研究中心課題組（2015）使用超越對數(shù)成本函數(shù)測算了1998～2008年中國制造業(yè)的產(chǎn)能利用率。周瑞輝（2015）利用標(biāo)準(zhǔn)化可變成本函數(shù)測算了1998～2007年中國制造業(yè)的產(chǎn)能利用率。

生產(chǎn)前沿面法的核心思想是將決策單元生產(chǎn)前沿的產(chǎn)出視為最優(yōu)產(chǎn)能，其他對象的產(chǎn)能利用率按照距離生產(chǎn)前沿面的距離進(jìn)行度量。常用的前沿面估計方法包括以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）為代表的非參數(shù)估計法以及以隨機(jī)前沿分析（SFA）為代表的參數(shù)估計方法。生產(chǎn)前沿面法操作簡單、數(shù)據(jù)容易獲??；利用生前沿面法測出的產(chǎn)能利用率是相對效率而不是實際產(chǎn)能利用率，會低估產(chǎn)能過剩的程度。生產(chǎn)前沿面法得到廣泛應(yīng)用，例如董敏杰（2015）利用DEA 估計模型測算了2001～2011年中國工業(yè)的產(chǎn)能利用率。賈潤崧（2016）利用DEA模型測算了中國制造企業(yè)的產(chǎn)能利用率。

協(xié)整方法測度產(chǎn)能利用率是由Shaikh 和Moudud（2004）首次提出的，測度的基本思想為：產(chǎn)出與固定資本存量之間存在協(xié)整關(guān)系，即產(chǎn)出與固定資本存量之間存在長期均衡的關(guān)系，可以將資本存量作為是單一投入量確定最優(yōu)產(chǎn)出。協(xié)整法在測算產(chǎn)能利用率過程中暗含產(chǎn)出與固定資本存量存在協(xié)整關(guān)系的假設(shè)，如果兩組數(shù)據(jù)之間不存在協(xié)整關(guān)系會導(dǎo)致協(xié)整法失效。何蕾（2015）利用協(xié)整法測算了1980～2013年中國36個工業(yè)行業(yè)的產(chǎn)能利用率。

測算產(chǎn)能利用率的方法眾多，每種測算方法都有優(yōu)缺點和適用條件，在測算中國煤炭產(chǎn)能過剩的程度時，應(yīng)綜合考慮數(shù)據(jù)的可獲得性和方法的適用條件來選取恰當(dāng)?shù)臏y算方法。

3 中國煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩的測算與分析

本文選用產(chǎn)能利用率作為衡量產(chǎn)能過剩的指標(biāo)，運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法測算2016年中國及其典型煤炭生產(chǎn)區(qū)域煤炭產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能利用情況，并根據(jù)結(jié)果進(jìn)行分析。

3.1 產(chǎn)能利用率測算方法、指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)處理

3.1.1 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）是美國著名運籌學(xué)家Charnes在1978年首次提出的一種評價若干相同類型決策單元相對效率的方法。它是一種面向?qū)ο蟮脑u價方法，在充分考慮對于決策單元中本身的最優(yōu)投入產(chǎn)出方案，因而能夠較為理想地反映評價對象自身的信息和特征。根據(jù)中國煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能利用情況和產(chǎn)能過剩的形成原因，結(jié)合規(guī)模報酬可變的假設(shè)，中國煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能利用率測算應(yīng)采用投入型（投入固定，產(chǎn)出最大）的模型。需要說明的是，利用投入型模型測算產(chǎn)能利用率就是利用技術(shù)效率測度煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能利用率。技術(shù)效率反映的是企業(yè)（或產(chǎn)業(yè)）在現(xiàn)有的規(guī)模下，能夠獲得的最大產(chǎn)出，即在生產(chǎn)要素投入一定的條件下，企業(yè)（或產(chǎn)業(yè)）的實際產(chǎn)出與最優(yōu)產(chǎn)出之比。在DEA模型中，技術(shù)效率又可分為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，純技術(shù)效率是指某產(chǎn)業(yè)在規(guī)?？勺儯╒RS）的條件下，決策單元在資源投入上的效率與前沿面效率的差異；規(guī)模效率是指某產(chǎn)業(yè)在某一狀態(tài)下的生產(chǎn)點與規(guī)模點的差距，反映了企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)情況。

3.1.2 投入產(chǎn)出指標(biāo)選擇。在投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)的選取上，參考了柯布—道格拉斯函數(shù)中的要素投入指標(biāo)，并結(jié)合數(shù)據(jù)的可獲取性，最終確定的投入指標(biāo)有固定資本存量（）、全部從業(yè)人員年平均數(shù)（）；產(chǎn)出指標(biāo)為工業(yè)總產(chǎn)值（）。各個變量的處理辦法如下：

一是固定資本存量（）。煤炭產(chǎn)業(yè)固定資本存量，以煤炭產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資凈值替代，本文采用OECD國家普遍使用的永續(xù)盤存法（PIM）對中國煤炭產(chǎn)業(yè)的資本存量進(jìn)行估算，測算方法如下。永續(xù)盤存法的計算公式為：

（1）

其中表示煤炭產(chǎn)業(yè)在年的名義資本存量，為煤炭產(chǎn)業(yè)在年的投資額，在現(xiàn)有文獻(xiàn)中，這一變量是用固定資本形成總額來衡量的，從數(shù)據(jù)的可獲取性角度來考慮，本文使用固定資產(chǎn)投資額來代替；為固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)；為資本折舊率。根據(jù)公式，需要確定原始資本存量、資本折舊率、固定資產(chǎn)資產(chǎn)投資價格指數(shù)和固定資產(chǎn)投資額這四個變量。

對于基期資本存量，本文選取2003年中國煤炭產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)凈值作為基期固定資產(chǎn)資本存量。對于資本折舊率的選取，由于在《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》中對煤炭產(chǎn)業(yè)的折舊額給出了具體數(shù)值，在本文就暫不考慮資本折舊率的測算方法，直接使用給定數(shù)據(jù)進(jìn)行估算。固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》，數(shù)據(jù)年份為2004～2017年。固定資產(chǎn)投資統(tǒng)額來源于《中國統(tǒng)計年鑒》，年份為2004～2017年，通過計算得到煤炭產(chǎn)業(yè)固定資本存量。

二是勞動力投入量（）。勞動力投入量這一指標(biāo)很難用實際投入的勞動時間來衡量，因此采用中國煤炭產(chǎn)業(yè)2016年的全部從業(yè)人員年平均數(shù)（）這一指標(biāo)來替代，數(shù)據(jù)來源為2017年的《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》（單位：萬人）。

三是煤炭產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)量（）。以2016年中國煤炭產(chǎn)業(yè)原煤實際產(chǎn)量（）作為產(chǎn)出指標(biāo)，數(shù)據(jù)來源為2017年《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》（單位：億t）。

3.2 中國煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能利用率測算結(jié)果及分析

本文將上述數(shù)據(jù)代入MaxDEA軟件運行程序后得到2016年中國及其典型煤炭生產(chǎn)區(qū)域煤炭產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能利用率，結(jié)果見表1。

通過比較2016年中國及其典型煤炭生產(chǎn)區(qū)域的產(chǎn)能利用率發(fā)現(xiàn)，2016年中國典型煤炭生產(chǎn)區(qū)域的產(chǎn)能利用率差別顯著。全國煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能利用率為0.527，純技術(shù)效率為1，說明中國煤炭產(chǎn)業(yè)的純技術(shù)效率達(dá)到了理想狀態(tài)，煤炭產(chǎn)業(yè)的技術(shù)投入相對于煤炭產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出已經(jīng)達(dá)到了最優(yōu)，而規(guī)模效率低下是導(dǎo)致中國煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能利用率低下的主要原因。中國煤炭產(chǎn)業(yè)的規(guī)模報酬卻處于遞減的狀態(tài)，說明中國煤炭產(chǎn)業(yè)存在集聚過度的現(xiàn)象，集聚過度帶來的負(fù)規(guī)模效應(yīng)是中國煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能利用率低下的主要原因。內(nèi)蒙古、陜西和山東3省的煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能利用率達(dá)到了生產(chǎn)前沿面，其余7個省份均未達(dá)到最優(yōu)水平，存在產(chǎn)能浪費的現(xiàn)象，如河南、河北省煤炭產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能利用率分別只有0.269和0.35，產(chǎn)能利用水平亟待提高。內(nèi)蒙古、陜西、山東3個達(dá)到生產(chǎn)前沿面的省份處于規(guī)模報酬不變的狀態(tài)，山西、河南兩省處于規(guī)模遞減的狀態(tài)，其余5省則處于規(guī)模效應(yīng)遞增的狀態(tài)。

山西作為中國三個最大的產(chǎn)煤基地之一，與內(nèi)蒙古和陜西兩省相比，煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能利用率只有0.582，純技術(shù)效率與規(guī)模效率分為0.792和0.735，規(guī)模效應(yīng)處于遞減狀態(tài)。山西省煤炭產(chǎn)業(yè)存在嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩問題，技術(shù)水平低下和產(chǎn)業(yè)集聚過度是導(dǎo)致山西省煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能利用水平偏低的主要原因。在技術(shù)水平方面，山西省應(yīng)加大對煤炭產(chǎn)業(yè)的技術(shù)方面的投資，引進(jìn)煤炭產(chǎn)業(yè)高新技術(shù)人才和先進(jìn)設(shè)備，對老舊設(shè)備進(jìn)行更新改造，從而提高該省煤炭產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平。在規(guī)模效率方面，山西省煤炭產(chǎn)業(yè)集聚過度是引起該省規(guī)模效率低下的主要原因，山西省在2008年開展的煤炭產(chǎn)業(yè)兼并重組工作，通過對小型煤礦進(jìn)行兼并整合提高煤炭產(chǎn)業(yè)的集中度，卻沒有將這些小型煤礦的生產(chǎn)納入其生產(chǎn)戰(zhàn)略中來，造成產(chǎn)業(yè)集聚過度，致使該省煤炭產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能沒有完全釋放，出現(xiàn)產(chǎn)能過剩的情況。所以山西省應(yīng)該合理縮減煤炭產(chǎn)業(yè)的規(guī)模，使規(guī)模效應(yīng)向最優(yōu)點移動，實現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)的最優(yōu)。

河南省煤炭產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能利用率只有0.269，產(chǎn)能利用率排名處于末位，純技術(shù)效率與規(guī)模效率分為0.272和0.988，規(guī)模效應(yīng)處于遞減狀態(tài)。河南省煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平落后是造成該省煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能利用率低的主要原因。河南省應(yīng)大力發(fā)展本省煤炭產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)水平，大量引進(jìn)高端人才，購進(jìn)先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備，對老舊設(shè)備進(jìn)行更新?lián)Q代，使煤炭技術(shù)水平有一個質(zhì)的提升，進(jìn)而提高產(chǎn)能利用率。

寧夏回族自治區(qū)煤炭產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能利用率是0.532，產(chǎn)能利用率的排名位于第六位，純技術(shù)效率與規(guī)模效率分為1和0.532，規(guī)模效應(yīng)處于遞增狀態(tài)。寧夏回族自治區(qū)純技術(shù)效率已達(dá)到理想值，規(guī)模效應(yīng)的差距是導(dǎo)致該省煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能利用水平低下的主要原因。寧夏回族自治區(qū)煤炭產(chǎn)業(yè)的規(guī)模處于集聚推進(jìn)的狀態(tài)，煤炭企業(yè)分散造成規(guī)模效應(yīng)低下，從而影響該省的產(chǎn)能利用率，政府應(yīng)注重本省煤炭產(chǎn)業(yè)的有效整合，提升其規(guī)模效應(yīng)，使規(guī)模效率向最優(yōu)點移動，實現(xiàn)該省煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能利用率的提高。

4 結(jié)論與建議

通過對2016年中國及其典型產(chǎn)煤區(qū)域煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能利用率的測算結(jié)果進(jìn)行分析，可以得出以下兩點結(jié)論：第一，中國煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能利用水平整體偏低，集聚過度帶來的負(fù)效應(yīng)是中國煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能利用率低下的主要原因。第二中國典型煤炭生產(chǎn)區(qū)域的產(chǎn)能利用率存在顯著差別，其成因也各有不同。針對上述實證分析結(jié)果提出以下建議：

4.1 合理推進(jìn)煤炭企業(yè)兼并重組

鼓勵煤炭企業(yè)根據(jù)市場的需要實施兼并重組戰(zhàn)略，發(fā)展現(xiàn)代煤炭產(chǎn)業(yè)，提升煤炭產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平，促進(jìn)煤炭就地轉(zhuǎn)化，生產(chǎn)高附加值的煤炭產(chǎn)品。企業(yè)在兼并重組時應(yīng)考慮產(chǎn)業(yè)一體化發(fā)展，煤炭企業(yè)應(yīng)當(dāng)在充分考慮自身的實際情況后，以實現(xiàn)企業(yè)規(guī)模效益的最大化為目標(biāo)，慎重選擇與企業(yè)戰(zhàn)略相適應(yīng)的兼并重組對象和方式，提高產(chǎn)業(yè)集聚度，實現(xiàn)煤炭企業(yè)的規(guī)模效應(yīng)。

4.2 合理完善煤炭企業(yè)的退出機(jī)制

國家應(yīng)建立煤炭產(chǎn)能評判的標(biāo)準(zhǔn)，對優(yōu)質(zhì)產(chǎn)能和落后產(chǎn)能進(jìn)行有效區(qū)分，明確去產(chǎn)能的對象，把資源儲量少、賦存條件差、安全生產(chǎn)無保障、扭虧無望的“僵尸”企業(yè)淘汰掉，將安全、高產(chǎn)、高效和綜合利用好的企業(yè)保留下來，以確保煤炭產(chǎn)業(yè)健康持續(xù)發(fā)展。

4.3 加快推進(jìn)煤炭的清潔高效利用進(jìn)程

近年來，在替代能源增加、環(huán)境約束的影響下煤炭產(chǎn)業(yè)市場需求疲軟，價格持續(xù)走低，煤市陷入低迷，煤炭未來走向備受關(guān)注，煤炭的清潔高效利用將成為今后發(fā)展的主要方向，市場前景廣闊。政府與企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照清潔低碳的發(fā)展方向，找到符合中國的轉(zhuǎn)型發(fā)展路徑，實現(xiàn)煤炭能源清潔高效利用，使煤炭產(chǎn)業(yè)煥發(fā)新的生機(jī)。

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