農(nóng)業(yè)反壟斷適用除外制度的聯(lián)合或者協(xié)同行為探究

摘 要 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟組織在農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營活動中實施的聯(lián)合或者協(xié)同行為有壟斷協(xié)議說及壟斷協(xié)議和經(jīng)營者集中說?！斗磯艛喾ā肺从杞缍?、闡釋材料的開放性、合理原則的普適等表明，上述學(xué)說失之簡單。立足語義，考量實際，顧及本質(zhì)，《反壟斷法》第56條之聯(lián)合或者協(xié)同行為包括壟斷協(xié)議、經(jīng)營者集中及市場支配地位合理使用等行為。

關(guān)鍵詞 反壟斷法；農(nóng)業(yè)適用除外；聯(lián)合行為；協(xié)同行為

中圖分類號：D922.294 文獻標志碼：B DOI：10.19415/j.cnki.1673-890x.2018.26.046

為貫徹落實十九大報告提出的“農(nóng)業(yè)農(nóng)村優(yōu)先發(fā)展”總要求，指導(dǎo)各當(dāng)事方?jīng)Q策，對《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）第56條中的“聯(lián)合或者協(xié)同行為”加以研究。

1 聯(lián)合或者協(xié)同行為涵義的已有探索

1.1 壟斷協(xié)議說

壟斷協(xié)議說認為，聯(lián)合或者協(xié)同行為即壟斷協(xié)議。農(nóng)民和農(nóng)村經(jīng)濟組織的農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)供銷等壟斷協(xié)議都具有一定的合理性，因此被視為合法，排除《反壟斷法》的適用[1]。該說將“聯(lián)合或者協(xié)同行為”與壟斷協(xié)議直接勾連，闡釋為《反壟斷法》第2章所規(guī)范的壟斷協(xié)議。

1.2 壟斷協(xié)議和經(jīng)營者集中說

壟斷協(xié)議和經(jīng)營者集中說將聯(lián)合或者協(xié)同行為等同于壟斷協(xié)議和經(jīng)營者集中。“依據(jù)本條規(guī)定，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者和農(nóng)村經(jīng)濟組織排除適用本法的行為范圍限于農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷售、運輸、儲存等經(jīng)營活動中實施的聯(lián)合和協(xié)同行為。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者和農(nóng)村經(jīng)濟組織的上述行為可以不受本法關(guān)于壟斷協(xié)議和經(jīng)營者集中的規(guī)定的約束，即使構(gòu)成了排除、限制競爭的協(xié)議，或者構(gòu)成具有或可能具有排除限制競爭的經(jīng)營者集中，也不會受到反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的處罰。”[2]但是，濫用市場支配地位的行為不應(yīng)當(dāng)在豁免之列?！氨緱l豁免的行為，覆蓋了涉及農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷售、運輸、儲存等全部經(jīng)營活動中的聯(lián)合或者協(xié)同行為。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者和農(nóng)村經(jīng)濟組織的上述經(jīng)營活動，即使構(gòu)成排除限制競爭的協(xié)議，或形成具有或可能具有排除限制競爭的經(jīng)營者集中，也不受制于反壟斷法的約束。但是，濫用市場支配地位的行為不應(yīng)當(dāng)在豁免之列?！盵3]

2 聯(lián)合或者協(xié)同行為涵義已有闡釋的不足

2.1 未予界定不易直接把握的聯(lián)合或者協(xié)同行為

立法者未界定聯(lián)合或者協(xié)同行為，迫使闡釋者將聯(lián)合或者協(xié)同行為與較為清晰的壟斷協(xié)議等經(jīng)濟性壟斷行為相勾連，以圖在壟斷行為的框架下，采體系化的方式去把握聯(lián)合或者協(xié)同行為的內(nèi)涵。這一方面推進了對聯(lián)合或者協(xié)同行為涵義的明晰，另一方面卻阻礙了對聯(lián)合或者協(xié)同行為的全面認知。阻礙主要表現(xiàn)為忽略了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟組織在農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營活動中實施的聯(lián)合或者協(xié)同行為對涉市場支配地位使用行為的涵括。生產(chǎn)者組織的集體行動，可以減少市場交易成本，提高市場能力，增加在國內(nèi)和國際政策討論中的發(fā)言權(quán)[4]。農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營中實施的聯(lián)合或者協(xié)同行為的本質(zhì)追求是壟斷協(xié)議達成、經(jīng)營者集中完成后市場地位的提升，及得到提升之市場地位的使用。《反壟斷法》第56條中的聯(lián)合或者協(xié)同行為理應(yīng)包含某些運用市場支配地位的壟斷行為。

2.2 用作闡釋材料的經(jīng)濟性壟斷自身的不確定性

作為闡釋材料的壟斷協(xié)議、經(jīng)營者集中行為的不確定性阻礙了對聯(lián)合或者協(xié)同行為的清晰闡釋。采用兜底條款技術(shù)界定的壟斷協(xié)議和經(jīng)營者集中自身具有不確定性。用本身就不清晰的概念作為闡釋材料，當(dāng)然不可能清晰地闡釋被闡釋者。市場支配地位是否濫用也存在需要主觀判斷因而立法者未能將其完全清晰化的問題。用經(jīng)濟性壟斷行為闡釋聯(lián)合或者協(xié)同行為這一解釋方法面臨闡釋材料本身不清晰的根本制約。

2.3 未慮及合理原則蘊含的除外行為的開放性特質(zhì)

合理原則是指壟斷行為受到法律禁止的原因是它“不合理地”限制了競爭，損害了消費者利益。如果該行為對競爭產(chǎn)生的利益超過了反競爭效果，那么該行為就應(yīng)該被認定為合理的，因而是合法的。法律不僅要求查明存在某種壟斷事實或行為，更要求對有關(guān)行為的后果進行合理性分析，只有不合理的行為或事實才應(yīng)被禁止[5]。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟組織在農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營活動中實施的聯(lián)合或者協(xié)同行為是否予以適用除外，也面臨運用合理原則對其效果權(quán)衡之后再予以判定的情形?！拔覈磯艛喾▽r(nóng)業(yè)領(lǐng)域的適用除外制度也可以運用合理原則進行分析，而且第56條采用的適用除外條件相比歐美而言更為寬松，我國農(nóng)業(yè)領(lǐng)域反壟斷法適用除外的具體范圍將會更大?！盵6]合理原則在反壟斷法領(lǐng)域的普遍適用蘊含著不宜將聯(lián)合或者協(xié)同行為限定于狹窄的行為領(lǐng)域給予闡釋，而應(yīng)將其置于較為廣闊的行為框架下進行分析，從而為運用合理原則對所有類型的聯(lián)合或者協(xié)同行為之效果予以權(quán)衡，再決定是否予以適用除外留下制度空間。

3 聯(lián)合或者協(xié)同行為闡釋的必要策略

3.1 立足于聯(lián)合或者協(xié)同行為的語詞含義

對于聯(lián)合或者協(xié)同行為的闡釋要求闡釋者立足于語詞的字面含義?！爱?dāng)一個人為了了解他的權(quán)利與義務(wù)或其他人的權(quán)利與義務(wù)而研讀法規(guī)時，應(yīng)當(dāng)能夠使他信賴該法規(guī)文本，而不應(yīng)當(dāng)強迫他對立法者在通過此法規(guī)時腦子里所真正思考的東西進行費力的考查?！盵7]在闡釋聯(lián)合或者協(xié)同行為時，首先應(yīng)在壟斷行為的體系下分別剖析各術(shù)語的語義。據(jù)《現(xiàn)代漢語詞典》，“或者”，連詞，表示等同關(guān)系?！奥?lián)合”，動詞，聯(lián)系使不分散，結(jié)合。“協(xié)同”，動詞，各方互相配合或甲方協(xié)助乙方做某件事。

接著，綜合考慮《反壟斷法》中壟斷行為、壟斷協(xié)議等經(jīng)濟性壟斷的語義，至少應(yīng)當(dāng)從四個維度認知聯(lián)合或者協(xié)同的字面含義，1）聯(lián)合或者協(xié)同行為屬于壟斷行為。《反壟斷法》旨在預(yù)防和制止壟斷行為，調(diào)整的是壟斷行為，予以適用除外的聯(lián)合或者協(xié)同行為當(dāng)然屬于壟斷行為，否則就不可能被納入反壟斷法的規(guī)制視野，更談不上給予適用除外。2）聯(lián)合的結(jié)合之義，即可涵括經(jīng)營者集中和壟斷協(xié)議。3）《反壟斷法》第56條將聯(lián)合行為與協(xié)同行為用“或者”一詞連接，將二者置于可互換替代之境，則協(xié)同一詞也可涵括經(jīng)營者集中和壟斷協(xié)議行為。4）相較于單使用“聯(lián)合行為”，或單使用“協(xié)同行為”的表述方式，當(dāng)下的表述方式具有避免或防止執(zhí)法者限縮農(nóng)業(yè)反壟斷法適用除外行為之功用。從寬把握農(nóng)業(yè)反壟斷法適用除外范圍與這樣的構(gòu)造相符。

3.2 考量農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營活動中聯(lián)合或者協(xié)同的真實圖景

農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營活動中的聯(lián)合或者協(xié)同行為難以構(gòu)成市場支配地位。在理論上，“各種農(nóng)業(yè)都具有與實際可能遇到非常接近的完全競爭狀況的類似結(jié)構(gòu)—有大量的賣方，產(chǎn)品是同質(zhì)的，進入非常容易。”[8]因而，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟組織在農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營活動中難以通過聯(lián)合或者協(xié)同行為構(gòu)筑市場支配地位。農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營確實如此?！盁o論是依法受政府宏觀調(diào)控，面臨市場和政府雙重影響的糧食等種植業(yè)者，還是主要受市場機制調(diào)節(jié)，政府調(diào)節(jié)相對較少的生鮮乳等農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營者，都面臨‘銷售難的問題。他們在農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營活動中的自主性極弱，基本上被動地受市場擺布?！盵9]

即使他們通過聯(lián)合或者協(xié)同取得了市場支配地位，也存在市場支配地位被濫用或者被合理使用兩類性質(zhì)截然不同的行為。享有壟斷地位或市場支配地位本身并不違法，只是濫用這種地位的行為要受到反壟斷法的規(guī)制[10]?！安⒉皇寝r(nóng)業(yè)作為一個行業(yè)整體都不適用反壟斷法，而只是特定的行為；而特定的行為不適用反壟斷法具有普遍性和絕對性，即便該行為可能損害競爭并危及消費者利益，同樣不適用反壟斷法的禁止性規(guī)定。”[11]有媒體報道稱，產(chǎn)品相同、上市時間相同的葡萄種植戶，在未聯(lián)合前互打價格戰(zhàn)，而合作聯(lián)社成立后，統(tǒng)一以“丁莊葡萄”對外銷售，價格明顯提升[12]。組建葡萄合作聯(lián)社、提高市場力及銷售價格等類似行為，實為政策制定者所樂見，而非意在制止。適用除外理應(yīng)涵括難構(gòu)成或政府力促其構(gòu)成市場支配地位的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟組織的農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營活動。

3.3 考量農(nóng)業(yè)反壟斷法適用除外制度實施的實際

農(nóng)業(yè)反壟斷適用除外制度適用實際顯示出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟組織在農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營活動中濫用市場支配地位的不可能。《反壟斷法》頒布實施十余年來，壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、行政壟斷等幾大類型違法行為都有成功查處的典型[13]。但在已經(jīng)查出的這些壟斷案件中，從未見農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟組織在農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營活動中濫用市場支配地位的報道，更未見通過適用《反壟斷法》第56條所確立的農(nóng)業(yè)反壟斷法適用除外制度而對某些農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟組織在農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營中的聯(lián)合或者協(xié)同行為給予適用除外的案例。實質(zhì)上，數(shù)量本來不多的優(yōu)質(zhì)名山頭古樹普洱茶價格暴漲，茶農(nóng)收入極大提高[14]之類的農(nóng)產(chǎn)品市場支配地位使用行為，不應(yīng)受《反壟斷法》濫用市場支配制度的約束。

4 聯(lián)合或者協(xié)同行為的具體類型

4.1 農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者彼此間獲取決定性影響力的行為

聯(lián)合或者協(xié)同首先表現(xiàn)為旨在實現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營主體形式升級的各類行為。1）以主體升級為目的的土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)等行為。相對于家庭承包經(jīng)營，通過土地、林地、水面等的流轉(zhuǎn)，可以組建利于規(guī)?；?jīng)營的家庭農(nóng)場、農(nóng)民專業(yè)合作社、農(nóng)業(yè)企業(yè)等新型農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營主體[15]。在政策性獎補的推動下，云南宣威已規(guī)模流轉(zhuǎn)土地2.31萬公頃，發(fā)展合作社500多個，種養(yǎng)大戶846戶[16]。2）以在經(jīng)營主體間構(gòu)建決定性影響力為目的的各類行為。農(nóng)戶、家庭農(nóng)場、農(nóng)民專業(yè)合作社、農(nóng)業(yè)企業(yè)等主體可以通過合同等多種方式進行縱向或者橫向聯(lián)合，組建農(nóng)民合作社聯(lián)社、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等，在經(jīng)營者彼此間形成控制力或者施加決定性影響的能力，以提升在市場交易中的議價能力。

4.2 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟組織圍繞農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營展開的集體行動

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟組織在產(chǎn)前購買農(nóng)業(yè)投入品，在產(chǎn)中從事種植、耕作、施肥、收獲等活動，及產(chǎn)后對農(nóng)產(chǎn)品進行初級加工、銷售、運輸、儲存、包裝等活動中的所采取的各級各類集體行動。1）聯(lián)合或協(xié)同向農(nóng)業(yè)機械、肥料、種子等農(nóng)資經(jīng)營者購買農(nóng)業(yè)投入品的行為。有報道稱，合作聯(lián)社在幫助社員銷售的同時，也為農(nóng)民統(tǒng)一購買生產(chǎn)資料，使得所有生產(chǎn)資料平均下降20%，物流成本下降5%以上[12]。2）在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、儲存、運輸、加工、銷售中與收割者、倉儲者、運輸業(yè)者、包裝商、批發(fā)商等就交易條件集體談判等的行為。倉儲、配送、管理、運輸?shù)拳h(huán)節(jié)是我國農(nóng)產(chǎn)品流通過程中的最大支出[17]。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟組織聯(lián)合起來集體與流通環(huán)節(jié)的各交易對手進行談判，有助于降低該環(huán)節(jié)的流通成本，提高其農(nóng)業(yè)經(jīng)營利潤水平。3）為提高交易能力所進行的信息交換行為等。不同農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟組織就農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營活動中的價格、成本、市場份額等信息進行交換是協(xié)同行為的基本表現(xiàn)。

4.3 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟組織運用市場地位的行為

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟組織在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營活動中的聯(lián)合或者協(xié)同行為本身不是最終目的，他們的最終目的是通過聯(lián)合或者協(xié)同行為提高市場地位和議價能力，以便從市場中獲得更大收益。一方面，基于農(nóng)產(chǎn)品市場接近于完全競爭市場這一特質(zhì)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟組織在農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營活動中通過聯(lián)合或者協(xié)同行為幾無獲得市場支配地位并從中獲益之可能；另一方面，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟組織在農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營活動中貌似濫用市場支配地位的行為，恰是他們改變自身市場弱勢地位、提高銷路，避免被工商業(yè)者盤剝的正當(dāng)選擇。因此，迥異于工商業(yè)領(lǐng)域，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟組織在農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營活動中的聯(lián)合或者協(xié)同行為也應(yīng)涵括其運用市場支配地位的各種行為。

5 結(jié)論

圄于當(dāng)下立法未予界定的情勢，采用經(jīng)濟性壟斷行為來闡釋《反壟斷法》第56條中的“聯(lián)合或者協(xié)同行為”符合該法的整體邏輯，不失為理性的選擇，但這終究是權(quán)宜之計。在《反壟斷法》首修之際，筆者建議加強反壟斷規(guī)則適應(yīng)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營特點方面的研究，并由立法者對相關(guān)術(shù)語予以細化，以化解我國農(nóng)業(yè)反壟斷法適用除外制度所面臨的理解差異較大之窘境。

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（責(zé)任編輯：劉昀）