經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式的變革：從均衡到非均衡

張亞軍

反思經(jīng)濟(jì)學(xué)的哲學(xué)基礎(chǔ)

早在17世紀(jì)后期和18世紀(jì)早期，自然規(guī)律的普適性和永恒性激勵(lì)著歐洲哲人去探尋人類社會(huì)發(fā)展的普適規(guī)律，成就最突出者就當(dāng)屬“經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”亞當(dāng)？斯密。斯密受牛頓萬有引力定律的啟發(fā)，提出就像自然界萬事萬物受萬有引力的支配一樣，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中受一只“看不見的手”——市場(chǎng)的支配。可見，經(jīng)濟(jì)學(xué)在建立之初，是受牛頓科學(xué)的世界觀和方法論的啟迪，并以牛頓機(jī)械論為其哲學(xué)基礎(chǔ)。

探尋可以與科學(xué)決定論相比擬的“經(jīng)濟(jì)規(guī)律”，并把經(jīng)濟(jì)學(xué)打造成為一種“社會(huì)物理學(xué)”是經(jīng)濟(jì)學(xué)追求的至高目標(biāo)。尤其是自“邊際革命”開始，為了使經(jīng)濟(jì)學(xué)成為一門具有精確性的硬科學(xué)，熟悉數(shù)學(xué)并對(duì)經(jīng)濟(jì)感興趣的經(jīng)濟(jì)學(xué)家致力于構(gòu)建各種精致的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，為了把自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)機(jī)制打造成一個(gè)近乎于有規(guī)律的天體結(jié)構(gòu)那樣的精巧的運(yùn)動(dòng)裝置，不是追求反映世界本真之顯學(xué)，而是利用數(shù)學(xué)刻意去構(gòu)造理想模型，就像古希臘神話中的“普羅克拉斯提斯的床”那樣，為了獲得精確性知識(shí)，用“奧卡姆剃刀”削足適履地肢解社會(huì)。在他們的理論中，市場(chǎng)是獨(dú)立于周圍環(huán)境的封閉系統(tǒng)，市場(chǎng)主體——人類所有的弱點(diǎn)和激情都被過濾掉，把具有動(dòng)物本能的人描述成了像粒子那樣的東西：經(jīng)濟(jì)人一—像神一樣的存在物。這些存在物的理性思維永遠(yuǎn)是完美無缺的，永遠(yuǎn)是冷靜地追求可以預(yù)測(cè)的自我利益。不是模型服從“無形手”，而是“無形手”服從模型。

立足于機(jī)械論哲學(xué)基礎(chǔ)之上的經(jīng)濟(jì)學(xué)最大的弊端正如凱恩斯所論述的那樣，“目前過多的數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)……對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的復(fù)雜性和依存性卻視而不見?！薄八岛募僭O(shè)條件很少或者從來沒有得到滿足，其后果為，它不能解決現(xiàn)實(shí)世界中的經(jīng)濟(jì)問題?！?/p>

如果真正能夠指向經(jīng)濟(jì)規(guī)律的世界觀和方法論不是牛頓機(jī)械論，那么是什么理論呢？是“能解釋青草葉片的牛頓”一一自組織的科學(xué)理論。經(jīng)濟(jì)學(xué)不應(yīng)該以指向是死序”的傳統(tǒng)物理學(xué)為其哲學(xué)基礎(chǔ)，而應(yīng)該以指向“活序”的新物理學(xué)——自組織科學(xué)為其哲學(xué)基礎(chǔ)。

對(duì)規(guī)律的信守與正確認(rèn)識(shí)

經(jīng)濟(jì)學(xué)是揭示經(jīng)濟(jì)客觀規(guī)律的學(xué)科，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)充斥著機(jī)械論，其本身又是建立在一系列假設(shè)的基礎(chǔ)上的，這就引起了人們對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)是不是一門科學(xué)的質(zhì)疑。只要我們不能否認(rèn)在人類的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中也有一只無形的手——市場(chǎng)在自行發(fā)揮作用，那么我們就不能否認(rèn)經(jīng)濟(jì)也有其客觀規(guī)律。經(jīng)濟(jì)規(guī)律的存在是經(jīng)濟(jì)學(xué)的立命之本，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)之哲學(xué)基礎(chǔ)的最重要的一條。

至于什么是客觀規(guī)律，新物理學(xué)不是否棄決定論，而是用“系統(tǒng)偏愛”之決定論取代了“軌道”之決定論。對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)自組織，市場(chǎng)之于經(jīng)濟(jì)規(guī)律是第一位的核心概念。因?yàn)槭袌?chǎng)凝結(jié)了自動(dòng)趨穩(wěn)的演化機(jī)制，又通過其飽有充分微觀自由度而成為活力與效率的源泉。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)沒有一個(gè)是孤立的，它無不處在環(huán)境的汪洋大海之中。系統(tǒng)固然有自動(dòng)趨穩(wěn)之天性，系統(tǒng)的實(shí)際狀態(tài)究竟為定態(tài)還是為暫態(tài)，這無時(shí)不刻又與系統(tǒng)所處的環(huán)境約束密切相關(guān)，不是系統(tǒng)自己的天性就能決定一切的。因此，我們可以說沒有市場(chǎng)就沒有效率，但我們不可以說單憑市場(chǎng)就能取勝。

應(yīng)該指出，在“看問題的出發(fā)點(diǎn)”上，對(duì)機(jī)械論的任何檢討和批評(píng)都不應(yīng)該導(dǎo)致我們對(duì)客觀規(guī)律信奉的動(dòng)搖。經(jīng)濟(jì)規(guī)律應(yīng)該是我們心中永遠(yuǎn)的“佛”。因?yàn)椴话唇?jīng)濟(jì)規(guī)律辦事，誰都是會(huì)栽大跟頭的。

經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式的變革：從均衡到非均衡

朝著解讀活序，無論是出自自身改變還是受新物理學(xué)的影響，經(jīng)濟(jì)學(xué)中范式革命的一大趨勢(shì)是從均衡到非均衡。

主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要基石就是均衡理論。均衡理論不僅在數(shù)學(xué)表達(dá)上是簡(jiǎn)潔的，而且可以在建模中通過構(gòu)建其圖像，從整體上理解經(jīng)濟(jì)學(xué)，是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的一種正確的方式。然而，凡是過猶不及，脫離實(shí)際而建構(gòu)的越來越精巧的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型只能用于解釋一個(gè)秩序井然、可知和完善的柏拉圖世界，對(duì)現(xiàn)實(shí)的真實(shí)世界毫無用處。經(jīng)濟(jì)學(xué)均衡理論中的均衡狀態(tài)，完全由讓所有市場(chǎng)的供求都相等的一組均衡價(jià)格來實(shí)現(xiàn)，市場(chǎng)主體都唯一地根據(jù)價(jià)格做出自己的行動(dòng)選擇，完全忽略市場(chǎng)由非均衡到均衡的調(diào)整過程，依賴價(jià)格瞬時(shí)調(diào)整和信息無代價(jià)傳遞并且非均衡到均衡是瞬時(shí)完成的。這種理論實(shí)質(zhì)上就是機(jī)械論守恒體系軌道穩(wěn)定性的一種表達(dá)。守恒系統(tǒng)的狀態(tài)調(diào)整是超時(shí)間的、完全彈性的，實(shí)際上是一種沒有任何暫態(tài)過程和耗散因素的超時(shí)間的均衡。但是資源的合理配置必然伴隨著一個(gè)尋找和等待過程，而不可能是每一種資源要素在每一時(shí)刻都能充分利用。而如果硬要追求每一個(gè)時(shí)點(diǎn)的瞬時(shí)最優(yōu)化，耗費(fèi)的代價(jià)必然十分昂貴，有時(shí)甚至根本不可能。由于交換行為的延長(zhǎng)，舊的均衡的破壞并不必然伴隨著一個(gè)無耗費(fèi)的立即產(chǎn)生的新均衡，而是伴隨著一定時(shí)間的漸進(jìn)穩(wěn)定的非均衡。

非均衡概念最先出現(xiàn)在對(duì)經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)的過程分析之中。在“非均衡學(xué)派”看來，均衡是一時(shí)的、相對(duì)的，而“非均衡”才是經(jīng)常的、絕對(duì)的?！胺蔷狻辈⒉皇菍?duì)市場(chǎng)機(jī)制的一種否定，而是以市場(chǎng)耗散結(jié)構(gòu)自身的本質(zhì)特征為出發(fā)點(diǎn)，提出：由于市場(chǎng)不可能孤立地存在，像力學(xué)均衡那樣的瓦爾拉均衡不是一般均衡，系統(tǒng)自組織所對(duì)應(yīng)的遠(yuǎn)離平衡的定常態(tài)，即一種動(dòng)態(tài)均衡才是真正的一般均衡。體系具有自動(dòng)趨穩(wěn)的天性，“非均衡”是體系離開一個(gè)吸引子奔向另一個(gè)對(duì)其更具有吸引力的吸引子的過程，就像“人往高處走”和“水往低處流”。市場(chǎng)自組織系統(tǒng)一定受“無形手”這一經(jīng)濟(jì)規(guī)律的支配。自組織系統(tǒng)一旦遠(yuǎn)離平衡態(tài)，下一個(gè)平衡態(tài)的位置與系統(tǒng)演化所處的吸引盆的位置關(guān)系極大，這意味著市場(chǎng)要有效發(fā)揮作用與制度環(huán)境的好壞密切相關(guān)，并不能因?yàn)槭袌?chǎng)系統(tǒng)具有自動(dòng)趨穩(wěn)的天性就可以完全依靠市場(chǎng)——“市場(chǎng)萬能”就能夠建立良好的經(jīng)濟(jì)秩序，還必須依靠政府這只“有形手”對(duì)制度環(huán)境加以構(gòu)建。均衡分析須叟離不開非均衡分析，尤其是對(duì)體系趨于吸引子的路徑依賴以及趨于新吸引子的條件及過程這兩大問題的非均衡分析。經(jīng)濟(jì)學(xué)研究不僅僅要研究均衡，更要研究均衡是如何達(dá)到的，如何失穩(wěn)以及如何奔向新的均衡的。