關(guān)于制度壓力對企業(yè)綠色創(chuàng)新影響的研究述評

易娜 易世其

近年來，國內(nèi)外學(xué)者基于豐富的理論視角對制度壓力與綠色創(chuàng)新之間的關(guān)系進行了研究，并且得出了差異化的研究結(jié)論，本文通過對國內(nèi)外相關(guān)文獻進行梳理，總結(jié)了研究現(xiàn)狀并提出研究展望，包括對綠色創(chuàng)新類型進行細(xì)分、關(guān)注政府環(huán)境管制政策的累積和疊加效應(yīng)、拓展研究尺度以及加強實踐應(yīng)用等。

規(guī)制壓力 規(guī)范壓力 綠色創(chuàng)新

過去數(shù)十年，伴隨著高速工業(yè)化拉動GDP快速增長，生態(tài)環(huán)境問題日益凸顯?？諝馕廴尽⑺w污染、土地鹽堿化、人為誘發(fā)自然災(zāi)害等不僅給中國帶來嚴(yán)重的經(jīng)濟損失、激化了社會矛盾并危害公眾健康，還在一定程度上正波及著世界其他國家。環(huán)境問題關(guān)乎國計民生，關(guān)乎國家形象及國際影響力。作為最大的能源資源消耗國和二氧化碳排放國，中國在國際上也面臨著節(jié)能減排的重任。黨的十八大報告將生態(tài)文明建設(shè)提到前所未有的戰(zhàn)略高度，經(jīng)濟新常態(tài)下生態(tài)發(fā)展是主題，綠色創(chuàng)新是生態(tài)發(fā)展的關(guān)鍵，它是一種事前的決策，可以從注重事后的污染治理走向事前的預(yù)防。

企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動被看做是環(huán)境污染及生態(tài)破壞的主要來源，同時也是社會經(jīng)濟利益的主要創(chuàng)造源泉，推動企業(yè)進行綠色創(chuàng)新，通過環(huán)保設(shè)備安裝、技術(shù)研發(fā)、流程改造等實現(xiàn)能源資源節(jié)約和污染排放減少，減輕生產(chǎn)經(jīng)營對環(huán)境的負(fù)面影響，是實現(xiàn)經(jīng)濟綠色增長至關(guān)重要的一環(huán)。為此，不少國家正逐漸強化針對企業(yè)環(huán)境保護的相關(guān)法律和規(guī)定來控制和約束企業(yè)行為，政府通過施加強制性壓力迫使企業(yè)減輕對環(huán)境的損害，并且法制紅利及稅收、補貼、金融等方面的政策紅利也激勵著企業(yè)環(huán)保行為的開展。此外，企業(yè)的環(huán)境污染問題也日益成為投資者、顧客、社區(qū)居民等利益相關(guān)者關(guān)注的焦點，他們會依據(jù)自身認(rèn)知對企業(yè)做出評價，進而影響其購買決策、投資決策和對企業(yè)的認(rèn)可支持程度。由此可見，企業(yè)并不是一個只追求效益的封閉系統(tǒng)，而是作為與外部監(jiān)管環(huán)境相互滲透的主體而存在的，只有與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展實現(xiàn)均衡狀態(tài)，才能得到政府和社會公眾的認(rèn)可并獲得存在的合法性。由于企業(yè)生存不僅需要物質(zhì)資源、技術(shù)信息，更重要的是社會的接受性和可依賴性，企業(yè)只有減輕對環(huán)境負(fù)的外部性，增強正的外部性，滿足社會期待并獲得認(rèn)可接納，其存在才具有合法性。否則，面臨的合法性缺口將可能使企業(yè)面臨投資者撤資，股東拋售股票，政府處以罰款、進行法律制裁，消費者拒絕購買商品和服務(wù)等風(fēng)險。為了緩解政府監(jiān)管和輿論監(jiān)督的壓力，降低環(huán)境表現(xiàn)差帶來的風(fēng)險，企業(yè)可能進行綠色創(chuàng)新提升環(huán)境績效，因而近年來，企業(yè)也被視為環(huán)境治理的一條有效途徑。鑒于綠色創(chuàng)新研究主題的重要性，本文打算梳理制度壓力對綠色創(chuàng)新影響的相關(guān)文獻，為相關(guān)學(xué)者作進一步深入的研究提供參考。

相關(guān)概念界定

依據(jù)制度理論，推動企業(yè)進行綠色創(chuàng)新的壓力主要有規(guī)制、規(guī)范和模仿壓力三種。有學(xué)者提出規(guī)制、規(guī)范兩個維度值得研究者們的特別關(guān)注。盡管這三個要素經(jīng)常同時發(fā)揮作用，但是作用程度存在差別，彼此之間的關(guān)聯(lián)性也因情境而異，大量研究表明在環(huán)境敏感型行業(yè)，規(guī)制、規(guī)范壓力是制度壓力影響企業(yè)綠色行為（綠色投資、綠色創(chuàng)新等）的兩個關(guān)鍵要素。所以本文僅考慮現(xiàn)階段國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于規(guī)制、規(guī)范壓力對綠色創(chuàng)新影響的研究現(xiàn)狀及趨勢。

綠色創(chuàng)新是指因避免或減少環(huán)境損害而產(chǎn)生的新的改良的工藝、技術(shù)、系統(tǒng)和產(chǎn)品，相較于其他環(huán)境行為，綠色創(chuàng)新面臨著資金投入高，回收期長，收益不確定等風(fēng)險，因此，在資金有限的條件下，企業(yè)可能更傾向于投資短期內(nèi)能獲取確定收益的項目，而非進行綠色創(chuàng)新。但也有學(xué)者認(rèn)為，綠色創(chuàng)新是競爭優(yōu)勢的來源，企業(yè)通過綠色創(chuàng)新促進節(jié)能減排以實現(xiàn)成本節(jié)約和環(huán)境效益，提升產(chǎn)品價值，同時滿足消費者和其他利益相關(guān)者的綠色環(huán)保要求（ Berrone，2013）。在國際市場上，特別是發(fā)達國家市場對產(chǎn)品節(jié)能減排有著更高的要求，更嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入門檻，加之碳交易制度更加完善，企業(yè)通過參與碳交易將創(chuàng)新優(yōu)勢轉(zhuǎn)變成經(jīng)濟利益。因此，對于企業(yè)而言，綠色創(chuàng)新可能帶來的創(chuàng)新補償及面對的外部制度壓力，是一種“胡蘿卜十大棒”的激勵方式。

規(guī)制壓力主要來源于政府等權(quán)威組織，這類組織有權(quán)認(rèn)可或否定企業(yè)在其管轄區(qū)域內(nèi)存在的合法性。政府監(jiān)管旨在改善環(huán)境，當(dāng)潛在的違法行為（如釋放有毒化學(xué)物質(zhì)）涉及高昂的社會成本時，服從管制可以使企業(yè)獲得更大的默許，進而使公司免于政治風(fēng)險（如政府組織密切監(jiān)督的可能性）和法律規(guī)制（如更嚴(yán)格地訂立新法規(guī)或執(zhí)行現(xiàn)有法規(guī)）。規(guī)范壓力主要源自社會義務(wù)或?qū)I(yè)化，一般通過經(jīng)驗法則、標(biāo)準(zhǔn)操作程序、職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、教育課程等形式呈現(xiàn)。從外部看，規(guī)范壓力可以通過顧客、專業(yè)組織團體、供應(yīng)商、社區(qū)居民、媒體等多種渠道作用于企業(yè)。

國內(nèi)外研究綜述

目前，國內(nèi)外有大量學(xué)者對制度壓力與綠色創(chuàng)新之間的關(guān)系進行了研究并得到了豐富的研究結(jié)論。Li等（ 2017）基于上市公司100強企業(yè)2008-2012年的數(shù)據(jù)，證實了媒體輿論監(jiān)督對企業(yè)綠色創(chuàng)新（過程創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新兩個維度）具有正向的促進作用，并考慮了企業(yè)盈利能力的的調(diào)節(jié)作用；Li（ 2014）通過對珠江三角洲148家制造企業(yè)進行研究，實證結(jié)果表明政府的命令一控制型環(huán)境規(guī)制、國外消費者的環(huán)保要求對企業(yè)綠色創(chuàng)新有顯著的正向影響；Huang等（2016）通過基于綠色組織反饋這一概念，探究了制度壓力對綠色創(chuàng)新的作用機制，并得出政府管制與消費者壓力促使企業(yè)開展綠色創(chuàng)新活動的結(jié)論；Berrone等（ 2013）的研究證明了規(guī)制、規(guī)范壓力與創(chuàng)新均具有正相關(guān)關(guān)系，并探究了效率缺口與專項性資產(chǎn)的中介及調(diào)節(jié)作用，豐富了制度壓力推動綠色創(chuàng)新邊界條件的研究；Eiadat等（2008）認(rèn)為環(huán)境規(guī)制有助于企業(yè)克服組織慣性和接受新的想法，激發(fā)創(chuàng)造性思維，投資于清潔技術(shù)改進，并在戰(zhàn)略規(guī)劃過程中考慮環(huán)境因素；Hamamoto（ 2006）提出環(huán)境政策會給企業(yè)綠色創(chuàng)新帶來壓力和動力，企業(yè)通過增加與環(huán)境相關(guān)的研發(fā)投入，進行綠色創(chuàng)新以滿足政府環(huán)境規(guī)制的要求；Zeng等（2016）證實制度壓力會推動企業(yè)實施可持續(xù)供應(yīng)鏈管理，進而推動企業(yè)的綠色生產(chǎn)。

國內(nèi)學(xué)者對推動綠色創(chuàng)新相關(guān)研究也做出了大量的貢獻。李怡娜等（ 2011）研究發(fā)現(xiàn)來自政府法律法規(guī)的強制性壓力對企業(yè)綠色創(chuàng)新實踐有顯著的正向影響，而非強制的激勵性措施（如環(huán)保補貼、稅收減免、金融紅利等）以及客戶的環(huán)保壓力并不會直接促進企業(yè)的綠色創(chuàng)新實踐，探討了不同類型的環(huán)境規(guī)制政策對綠色創(chuàng)新的異質(zhì)影響；董穎等（ 2013）提出環(huán)境管制政策對綠色創(chuàng)新具有正向或負(fù)向的影響，而這種影響的作用方向及強度受到環(huán)境政策類型、環(huán)境創(chuàng)新種類、階段以及管制對象本身特質(zhì)的影響；徐建中等（ 2017）基于新制度主義理論以及高階理論視角探究了制度壓力對綠色創(chuàng)新的影響，實證結(jié)果顯示規(guī)制壓力與企業(yè)綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略之間呈現(xiàn)倒U型關(guān)系，高管環(huán)保意識是二者的完全中介，并且對制度壓力與綠色創(chuàng)新實踐無顯著調(diào)節(jié)效應(yīng)；郭斌（ 2014）闡明消費者導(dǎo)向、社會責(zé)任導(dǎo)向、企業(yè)導(dǎo)向這三大綠色需求共同作用推動企業(yè)主動響應(yīng)環(huán)保壓力，而制度壓力是推動企業(yè)滿足綠色需求的主要動力機制。部分學(xué)者研究表明，規(guī)制壓力、規(guī)范壓力與企業(yè)綠色創(chuàng)新存在負(fù)相關(guān)或相關(guān)關(guān)系不顯著，Amores-Salvad 6（2014）提出環(huán)境規(guī)制會增加成本支出，影響企業(yè)綠色創(chuàng)新投入，從而降低企業(yè)創(chuàng)新能力與競爭力（Eiadat等.2008），來自外部的管制并不是企業(yè)進行綠色創(chuàng)新，實施能源保護行為的驅(qū)動力（Zhang等，2015），而利潤、企業(yè)形象、企業(yè)或管理者的環(huán)境導(dǎo)向及綠色市場期待等內(nèi)部要素才是綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的驅(qū)動力?？紤]到研究情境問題，在一些新興經(jīng)濟體國家，由于源自政府的環(huán)境監(jiān)管不夠嚴(yán)格（法律法規(guī)缺失，監(jiān)管落實不到位）消費者、社區(qū)居民等利益相關(guān)者環(huán)保意識落后，因而，制度壓力對綠色創(chuàng)新無顯著影響。

3.研究局限及展望

對于制度壓力與綠色創(chuàng)新之間關(guān)系的研究，不少學(xué)者基于資源基礎(chǔ)觀、資源依賴?yán)碚?、高階理論、波特假說等引入了行業(yè)競爭、政治關(guān)聯(lián)、盈利能力、高管環(huán)保意識、冗余資源、效率缺口、資產(chǎn)專項性等中介或調(diào)節(jié)變量，充實了關(guān)于制度壓力對綠色創(chuàng)新作用機制及邊界條件的研究，但任然存在很多不足。首先，綠色創(chuàng)新有很多的類型，環(huán)境規(guī)制對不同類型的創(chuàng)新存在差異化的影響，應(yīng)對綠色創(chuàng)新進行進一步的細(xì)分，如末端治理、產(chǎn)品創(chuàng)新、過程創(chuàng)新、組織創(chuàng)新，而現(xiàn)有研究過于籠統(tǒng)，不具有針對性；其次，關(guān)政府環(huán)境管制存在多種形式，如命令一控制手段（包括市場準(zhǔn)人、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范等規(guī)章禁令及行政處罰）市場手段（包含排污稅、排污權(quán)交易、減排補貼等），這些政策往往是協(xié)同作用且相互加強或沖突，而非單獨作用的，因此，環(huán)境管制政策的累積和疊加效應(yīng)值得進一步研究；此外，現(xiàn)有研究多基于某個行業(yè)、某類企業(yè)、單個國家或地區(qū)，研究結(jié)論缺乏普適性，應(yīng)拓展研究尺度，深入研究國家或國際層面上，不同的管制體制和社會經(jīng)濟背景對綠色創(chuàng)新模式、路徑及績效等的影響；最后，此類研究需加強應(yīng)用實踐，為政府和企業(yè)推動綠色創(chuàng)新的開展實施提供理論指導(dǎo)和決策支撐。