走近神秘的“特定關(guān)系人”

■曾亞波 胡杰群

走近神秘的“特定關(guān)系人”

■曾亞波 胡杰群

2007年5月,中央紀(jì)委頒布的《關(guān)于嚴(yán)格禁止利用職務(wù)上的便利謀取不正當(dāng)利益的若干規(guī)定》中使用了“特定關(guān)系人”的概念，同年7月8日，最高人民法院、最高人民檢察院聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》，明確了10種新類(lèi)型受賄刑事案件法律適用問(wèn)題的具體尺度。其中包括家人前臺(tái)受賄、官員幕后授意，“低買(mǎi)高賣(mài)”房屋汽車(chē)，情婦“掛名”拿薪酬，干股未登記，離職后收請(qǐng)托人財(cái)物和以賭博形式收受賄賂等多種“間接受賄”形式。“特定關(guān)系人”入罪為司法機(jī)關(guān)準(zhǔn)確適用法律懲治賄賂犯罪提供了科學(xué)的依據(jù)，對(duì)進(jìn)一步健全懲治與預(yù)防腐敗犯罪的法律體系和推進(jìn)反腐敗斗爭(zhēng)發(fā)揮了積極作用。“特定關(guān)系人”這一名詞作為法律概念走進(jìn)公眾視野已達(dá)5年時(shí)間。5年來(lái)，“特定關(guān)系人”入罪呈現(xiàn)出怎樣的特點(diǎn)和發(fā)展新趨勢(shì)？相關(guān)法律條文如何在碰撞中收緊藩籬？

利益：萬(wàn)變不離其宗的“特定”

司法解釋對(duì)“特定關(guān)系人”的表述比較簡(jiǎn)單：與國(guó)家工作人員有近親屬、情婦（夫）以及其他共同利益關(guān)系的人。但在司法實(shí)踐中，特定關(guān)系人的情況比較復(fù)雜。說(shuō)是特定關(guān)系人，實(shí)際上這里的關(guān)系人與國(guó)家工作人員的關(guān)系并不確定。因?yàn)橐粋€(gè)人的關(guān)系人可能很多，并不固定，有可能是長(zhǎng)期的，也有可能是臨時(shí)的，甚至可能是沒(méi)見(jiàn)過(guò)面的，并且他們都不一定能成為“特定”的關(guān)系人。只有與國(guó)家工作人員構(gòu)成一定的利益共同體，并利用國(guó)家工作人員的職務(wù)之便共同謀利，才能成為刑法意義上的“特定關(guān)系人”。

——情婦（也有少量情夫）是最重要的特定關(guān)系人?，F(xiàn)實(shí)的情況是，“官員養(yǎng)情婦”現(xiàn)象愈演愈烈。去年有多個(gè)報(bào)道援引這樣一個(gè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)：廣州、深圳、珠海公布的102宗官員貪污受賄案件中，官員100%包養(yǎng)了“二奶”。但即使一些“官員養(yǎng)情婦”現(xiàn)象在當(dāng)?shù)匾殉伞肮_(kāi)的秘密”，也經(jīng)常得不到有效查處。而已經(jīng)查處的案件顯示，情婦幾乎都充當(dāng)了特定關(guān)系人的角色。一些高級(jí)干部也是這樣，北京市原副市長(zhǎng)劉志華就單獨(dú)或者伙同其情婦王建瑞，為他人謀取資產(chǎn)置換、土地開(kāi)發(fā)、職務(wù)晉升、銀行借貸等方面的利益，索取或者非法收受單位和個(gè)人的錢(qián)物合計(jì)折合人民幣696.59萬(wàn)元。

——家人是最多的特定關(guān)系人。這里的家人包括貪官的妻子、兒女、父母、岳父母及近親屬等。曾以寫(xiě)下《以我沉痛“七筆賬”勸君走好人生路》的懺悔書(shū)而“聞名”的江蘇省徐州市建設(shè)局原局長(zhǎng)靖大榮，除了自己親自“動(dòng)手”外，還把家人發(fā)展為特定關(guān)系人。如以丈夫名義拿“獎(jiǎng)金”、以弟媳名義入“干股”等。

2007年1月，時(shí)任中山市市長(zhǎng)的李啟紅決定重組上市公司——中山公用，并決定由其弟媳林小雁來(lái)操作。李的丈夫林永安給林小雁236.5萬(wàn)元，林小雁的丈夫李啟明給350萬(wàn)元，加上林小雁自掏腰包，共籌集677萬(wàn)元，又借用其弟林偉成和同事劉贊雄的名義辦理了證券交易開(kāi)戶(hù)手續(xù)，指使朋友關(guān)穗騰負(fù)責(zé)買(mǎi)賣(mài)“公用科技”股票。這些特定關(guān)系人通過(guò)操縱股市，收益人民幣1983多萬(wàn)元。

——家人和情婦共同成為特定關(guān)系人也比較多見(jiàn)。全國(guó)首例特定關(guān)系人受賄案——浙江省交通廳原廳長(zhǎng)趙詹奇，就通過(guò)情婦汪沛英收受55萬(wàn)元業(yè)務(wù)提成，以借款、咨詢(xún)費(fèi)、年薪等名義由其兒子收受杭州路橋經(jīng)營(yíng)管理有限公司等單位賄賂人民幣490余萬(wàn)元、新加坡幣1萬(wàn)元、美元5.8萬(wàn)元。最終，趙詹奇以受賄罪一審被判處無(wú)期徒刑。

寧夏回族自治區(qū)原副主席李堂堂的特定關(guān)系人是他的情婦和弟弟，他們分別扮演不同的角色——情婦靠他“賣(mài)畫(huà)”，弟弟靠他“辦事”。李堂堂涉案資金逾400萬(wàn)元，其中與情婦陳建梅有關(guān)的達(dá)120萬(wàn)元。陳建梅除通過(guò)李堂堂獲得工程項(xiàng)目，還有個(gè)特殊癖好——收藏及買(mǎi)賣(mài)名家字畫(huà)。這些字畫(huà)并不通過(guò)正常的拍賣(mài)會(huì)等流通渠道買(mǎi)賣(mài)，而是全部通過(guò)李堂堂之手“高價(jià)”賣(mài)出，買(mǎi)主正是那些有求于李的官商兩界人士。李堂堂賣(mài)給誰(shuí)，就說(shuō)明他已答應(yīng)此人“辦事”。

——“其他親屬關(guān)系”都有可能成為“特定關(guān)系人”。國(guó)家工作人員的親屬范圍并不限于近親屬。一個(gè)人當(dāng)了官，各種“遠(yuǎn)親”甚至“干親”常常紛至沓來(lái)。出于利益所需，這種關(guān)系的親近程度有時(shí)甚至?xí)^(guò)“近親”。

——領(lǐng)導(dǎo)干部的身邊人，如秘書(shū)、司機(jī)等。因?yàn)殚L(zhǎng)期與領(lǐng)導(dǎo)接觸，這些人耳聞目睹一些領(lǐng)導(dǎo)的幕后動(dòng)向，而領(lǐng)導(dǎo)為了掩人耳目，也會(huì)不斷給其一些小恩小惠。他們中有不少人既是希望領(lǐng)導(dǎo)提拔重用的請(qǐng)托人，又在別人請(qǐng)托的事件中擔(dān)當(dāng)特定關(guān)系人的角色。

——某些“老上級(jí)”。有時(shí)候，國(guó)家工作人員與“第三人”之間可能根本未曾謀面，沒(méi)有任何關(guān)系，但卻由于“老上級(jí)”、“老部下”出面打招呼，形成一種三方利益共享的“同盟”。

——官員的“老同學(xué)”。官員從小學(xué)、中學(xué)、大學(xué)到工作后在黨校等各類(lèi)繼續(xù)教育過(guò)程中，都有可能熟悉大量的新老同學(xué)。一些所謂的同學(xué)也往往以此為借口吃喝送禮拉關(guān)系，試圖通過(guò)同學(xué)關(guān)系形成一種穩(wěn)定的利益共同體，實(shí)施權(quán)錢(qián)交易。

——國(guó)家工作人員的“校友”、“老師”。應(yīng)這些人的請(qǐng)求或?yàn)榇鹬x，國(guó)家工作人員動(dòng)用權(quán)力，使其獲取與其實(shí)際勞動(dòng)不相稱(chēng)的收益。國(guó)家工作人員與其校友或老師之間可能根本不存在任何物質(zhì)利益上的關(guān)聯(lián)，僅是一種特定的情感利益。

隨著司法實(shí)踐的發(fā)展，特定關(guān)系人一定不限于上述所列，其范圍應(yīng)該十分廣闊，其形成既有規(guī)律性也有隨機(jī)性，其身份既具復(fù)雜性也有隱蔽性，在發(fā)現(xiàn)和查處上，都存在明顯的困難。盯緊重點(diǎn)人群，把握利益共同的特征，是司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題。

隱秘：“特定”外衣裹藏腐敗身

特定關(guān)系人的作用，主要是代理受賄、共同受賄、單獨(dú)受賄、洗錢(qián)和轉(zhuǎn)移資金等。認(rèn)定特定關(guān)系人在官員職務(wù)犯罪中擔(dān)當(dāng)何種角色（如單獨(dú)受賄還是共同受賄抑或是不構(gòu)成受賄），犯何種罪行（如受賄或介紹賄賂、窩藏、洗錢(qián)等），關(guān)鍵要看事前、事中、事后商量溝通的情況。腐敗官員與特定關(guān)系人的隱秘交易方式千變?nèi)f化，總體上可分為以下幾種類(lèi)型：

——特定關(guān)系人直接經(jīng)辦行賄型。即利用成熟的有固定關(guān)系的人員直接收取請(qǐng)托人各種形式的賄賂。有的是直接收受現(xiàn)金或轉(zhuǎn)賬，有的是境內(nèi)外的房屋、汽車(chē)等不動(dòng)產(chǎn)，有的是安排子女留學(xué)、家人移民，也有的是其他免予支付式服務(wù)，如代為裝修房子。此外還有代為向境外轉(zhuǎn)移資產(chǎn)等。由于腐敗官員自身利用信用卡頻繁消費(fèi)以轉(zhuǎn)移資金容易暴露身份，所以他們往往不惜代價(jià)要尋找可以代其完成此項(xiàng)任務(wù)的特定關(guān)系人，通過(guò)在境外使用信用卡大額消費(fèi)或提現(xiàn)來(lái)實(shí)現(xiàn)資金向境外轉(zhuǎn)移。

——特定關(guān)系人間接轉(zhuǎn)換利益型。這里的特定關(guān)系人與官員之間沒(méi)有長(zhǎng)期固定的聯(lián)系，甚至沒(méi)有權(quán)錢(qián)交易關(guān)系，只是官員為了從其幫助過(guò)的第三方處獲取利益，臨時(shí)動(dòng)用與特定關(guān)系人的關(guān)系，讓第三方與特定關(guān)系人發(fā)生交易，而交易的實(shí)質(zhì)就是使特定關(guān)系人直接獲益，然后官員再?gòu)奶囟P(guān)系人處轉(zhuǎn)取利益。這種利益的形式或標(biāo)的并不相同。此類(lèi)案件在關(guān)系人和所得利益方面均具有“無(wú)關(guān)性”的特點(diǎn)，因而具有相當(dāng)?shù)碾[蔽性，可謂是“雙重加密”——“加密的特定關(guān)系人”+“加密的受賄標(biāo)的物”。這也是懲處特定關(guān)系人犯罪5年來(lái)發(fā)現(xiàn)的最為狡猾的犯罪方式之一。如江蘇省宿遷市原副市長(zhǎng)王韜以借為名，2003年從宿遷市萬(wàn)泰房地產(chǎn)有限公司開(kāi)走了一輛富康轎車(chē)，2004年7月，王韜的朋友劉同金在宿遷做生意時(shí)看到王韜開(kāi)著該富康車(chē)，劉同金購(gòu)買(mǎi)了一輛帕薩特轎車(chē)，車(chē)主登記為王韜的妻子張茂霞，并將該車(chē)交給了王韜，同時(shí)開(kāi)走了富康車(chē)。2005年3月，應(yīng)王韜要求，萬(wàn)泰公司將富康車(chē)過(guò)戶(hù)給劉同金，未收車(chē)款。劉同金也將未付車(chē)款的情況告知王韜。表面看，該富康車(chē)是公司和劉同金之間的過(guò)戶(hù)，王韜沒(méi)有收受雙方的財(cái)物，他只是一個(gè)中間人，不能認(rèn)定其受賄富康車(chē)。但剝開(kāi)官員與特定關(guān)系人的關(guān)系實(shí)質(zhì)就會(huì)發(fā)現(xiàn)，王韜客觀上長(zhǎng)期占有該富康車(chē)并指示萬(wàn)泰公司將富康車(chē)過(guò)戶(hù)給劉同金，而萬(wàn)泰公司并不認(rèn)識(shí)劉同金；王韜主觀上將該富康車(chē)作為自己的財(cái)產(chǎn)支配、不準(zhǔn)備歸還該車(chē)；王韜為萬(wàn)泰及劉同金謀取利益屬實(shí)；王韜知道未付車(chē)款卻獲得車(chē)輛。這些層層關(guān)聯(lián)的證據(jù)鎖鏈，使得他通過(guò)特定關(guān)系人受賄的事實(shí)得到了法院的認(rèn)定。官員通過(guò)特定關(guān)系人獲取利益的方式五花八門(mén)，不斷有創(chuàng)新，這給偵查增加了很大的難度。

——幫助特定關(guān)系人獲利型。官員幫助特定關(guān)系人獲取利益，不同于前面的直接獲利，但也有可能通過(guò)特定關(guān)系人的分紅或轉(zhuǎn)贈(zèng)而間接獲利。只是官員并不以通過(guò)特定關(guān)系人獲利而作為幫助條件，或者說(shuō)，其謀取的是共同的情感利益、政治利益或其他信仰式利益。

宿遷市原副市長(zhǎng)王韜，利用自己分管建設(shè)、規(guī)劃部門(mén)的職務(wù)便利，為中央銀城房地產(chǎn)有限公司謀利，要求該公司負(fù)責(zé)人王大倫將南菜市A標(biāo)段的拆除工程交給情人張玲承接并少收殘值費(fèi)。王大倫讓出了中央銀城在拆除過(guò)程中應(yīng)得的收入，并將該收入以壓低殘值費(fèi)數(shù)額的方式轉(zhuǎn)送給張玲，張玲通過(guò)轉(zhuǎn)手賺得44.8萬(wàn)元；張玲將獲利情況告知王韜，王韜以接受贈(zèng)禮的形式獲得其中的3萬(wàn)元。而更多的貪官為了博紅顏一笑，使美人投懷送抱，滿(mǎn)足其生理、心理需求，并不從情人所得經(jīng)濟(jì)利益中分羹。在全部特定關(guān)系人當(dāng)中，情婦（夫）是個(gè)特例，他們之間并不是單純基于物質(zhì)關(guān)系而形成“利益共同體”，促成他們結(jié)合的是共同的精神需要。

——海外特定關(guān)系人代理型。一是通過(guò)在境外的特定關(guān)系人轉(zhuǎn)移資金。此類(lèi)參與轉(zhuǎn)移資金的特定關(guān)系人在他國(guó)均已取得合法身份，或者是留學(xué)，或者是他國(guó)居民或公民。一方面，境內(nèi)的腐敗分子可以通過(guò)其特定關(guān)系人以合法手續(xù)攜帶或匯出資金；另一方面，這些特定關(guān)系人利用其國(guó)外身份在當(dāng)?shù)刈?cè)企業(yè)后，以投資形式在中國(guó)開(kāi)設(shè)機(jī)構(gòu)，然后以關(guān)聯(lián)交易等形式轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。二是通過(guò)在海外的特定關(guān)系人在境外直接收受賄賂。有的腐敗分子并不從國(guó)內(nèi)向境外轉(zhuǎn)移資金，而是在境外直接完成貪污、受賄等過(guò)程。如發(fā)案單位在國(guó)外進(jìn)行采購(gòu)時(shí)，有實(shí)際控制權(quán)的腐敗分子可以通過(guò)暗箱操作得到巨額回扣。這些回扣不轉(zhuǎn)到中國(guó)，而是直接存入腐敗分子在境外銀行的賬戶(hù)，或轉(zhuǎn)換成境外的房屋等不動(dòng)產(chǎn)。更隱蔽的做法是不涉及現(xiàn)金，而以安排子女留學(xué)等方式作為交易。這些交易，有的是由特定關(guān)系人作為中介幫助完成的。

——特定關(guān)系人自作主張型。這是一種特殊情形的受賄，有可能僅追究特定關(guān)系人的法律責(zé)任。如建筑材料供應(yīng)商賈某，經(jīng)同鄉(xiāng)介紹認(rèn)識(shí)時(shí)任某國(guó)有房地產(chǎn)公司總經(jīng)理林某之妻秦某，林某所在的公司正在對(duì)建筑材料供應(yīng)商進(jìn)行框架招標(biāo)，賈某的公司參與投標(biāo)。賈某與秦某接觸之后，提出請(qǐng)秦某在林某面前“美言”，林某隨即命其秘書(shū)告知評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員照顧賈某的公司，后賈某公司中標(biāo)。賈某單獨(dú)邀請(qǐng)秦某吃飯時(shí)將50萬(wàn)元感謝費(fèi)給秦某，秦某將該50萬(wàn)元存入自己賬戶(hù)。此類(lèi)案件實(shí)質(zhì)是官員未授意“特定關(guān)系人”事項(xiàng)，“特定關(guān)系人”亦未將受賄之事告知官員。當(dāng)無(wú)法證明國(guó)家工作人員授意請(qǐng)托人將財(cái)物給予特定關(guān)系人，無(wú)法證明國(guó)家工作人員知曉特定關(guān)系人收受請(qǐng)托人財(cái)物之事，即使特定關(guān)系人系國(guó)家工作人員的配偶，二者具有共同財(cái)產(chǎn)關(guān)系，其配偶收受財(cái)物也歸于家庭共有財(cái)產(chǎn)，但是國(guó)家工作人員對(duì)收取財(cái)物既無(wú)授意也無(wú)行為，則只能認(rèn)定特定關(guān)系人受賄罪。

立法：“特定”能否全面又精準(zhǔn)

將“特定關(guān)系人”入罪是刑法的重大進(jìn)步。但任何立法都是漸進(jìn)的，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷發(fā)展，總會(huì)有新事物、新情況出現(xiàn)，立法也就始終面臨著新問(wèn)題。圍繞對(duì)“特定關(guān)系人”的法律制裁，也有一些建議值得參考借鑒。

——“特定關(guān)系人”是否應(yīng)改為“第三人”。立法者擁有一定的立法技術(shù)，張弛有度無(wú)疑是正確的。對(duì)特定關(guān)系人的本質(zhì)特征，作為兜底口袋條款，法律規(guī)定了“其他共同利益關(guān)系人”，適應(yīng)列舉所不能窮盡的情況和將來(lái)的發(fā)展變化。但無(wú)論是直接將財(cái)物給國(guó)家工作人員，還是間接將財(cái)物給情人、親屬或者其他第三人，本質(zhì)上都是權(quán)錢(qián)交易，都侵害職務(wù)行為的廉潔性和不可收買(mǎi)性。在受賄的本質(zhì)問(wèn)題上，不會(huì)因?yàn)樵摰谌伺c國(guó)家工作人員之間關(guān)系的親疏遠(yuǎn)近而有所區(qū)別。在具體的性質(zhì)認(rèn)定上，只要把握住與國(guó)家工作人員職務(wù)行為的關(guān)系即可，無(wú)需在法律條文中一一舉例。這樣還能將社團(tuán)組織納入其中。日本刑法第197條之二就規(guī)定了“向第三者提供賄賂罪”，即公務(wù)員或者仲裁人，就其職務(wù)上的事項(xiàng)，接受請(qǐng)托，使請(qǐng)托人向第三者提供賄賂，或者要求、約定向第三者提供賄賂的行為。“所謂第三者，不僅僅是自然人、法人，不具備法人人格的社團(tuán)也包括在第三者之內(nèi)”。

——特定關(guān)系人財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明應(yīng)予制裁。中華人民共和國(guó)刑法修正案（七）第十四條對(duì)刑法第三百九十五條第一款作了修改：“國(guó)家工作人員的財(cái)產(chǎn)、支出明顯超過(guò)合法收入，差額巨大的，可以責(zé)令該國(guó)家工作人員說(shuō)明來(lái)源，不能說(shuō)明來(lái)源的，差額部分以非法所得論，處五年以下有期徒刑或者拘役；差額特別巨大的，處五年以上十年以下有期徒刑。財(cái)產(chǎn)的差額部分予以追繳。”這一修改只將國(guó)家工作人員本人名下的財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明的規(guī)定為犯罪，對(duì)轉(zhuǎn)移到其親屬、特定關(guān)系人名下的財(cái)產(chǎn)未作規(guī)定，而事實(shí)上，貪官提前轉(zhuǎn)移個(gè)人名下財(cái)產(chǎn)的占了絕大多數(shù)，特定關(guān)系人就是重點(diǎn)對(duì)象，所以不少法律界人士都建議增加補(bǔ)充條款，使特定關(guān)系人難逃法網(wǎng)。

——加重國(guó)家工作人員主體量刑。在國(guó)家工作人員和特定關(guān)系人共同受賄的情況下，應(yīng)對(duì)國(guó)家工作人員加重處罰，即視為其受賄犯罪的加重情節(jié)，警示國(guó)家工作人員自己不犯受賄犯罪，也有利于防止以國(guó)家工作人員為核心的犯罪集體的形成。

——規(guī)定特定關(guān)系人的最低受賄金額。實(shí)踐中，對(duì)特定關(guān)系人受賄的具體數(shù)額常常難以認(rèn)定，一是因?yàn)闆](méi)有規(guī)定最低限，二是很多情況下非現(xiàn)金部分沒(méi)有計(jì)入。法律應(yīng)當(dāng)對(duì)特定關(guān)系人接受的賄賂達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定為受賄罪。收受的賄賂是其他貴重財(cái)物的，折合為現(xiàn)金，比照量刑。