中國應(yīng)轉(zhuǎn)向“好經(jīng)濟”—專訪2006年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者埃德蒙·費爾普斯

□ 中國經(jīng)濟報告 吳思

一根筋式地只是專注于提高國內(nèi)消費，可能導(dǎo)致決策者不再關(guān)注“好經(jīng)濟”所需要的其他政策

埃德蒙·費爾普斯（Edmund S.Phelps），就業(yè)與增長理論的著名代表人物，被譽為現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學(xué)的締造者和影響經(jīng)濟學(xué)進程的最重要人物之一。2006年10月9日,瑞典皇家科學(xué)院將諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎授予了時任美國哥倫比亞大學(xué)教授的費爾普斯,以表彰他在宏觀經(jīng)濟政策的跨期權(quán)衡方面所做的重要貢獻。

費爾普斯的研究范圍幾乎涉及宏觀經(jīng)濟學(xué)中的所有問題，包括價格和工資決定理論、均衡失業(yè)率決定理論、經(jīng)濟增長理論、新凱恩斯主義價格粘性理論及動態(tài)學(xué)習(xí)理論等。他的研究表明，任何政策都有收益和成本，制定者必須全面權(quán)衡利弊，制定政策的指導(dǎo)思想永遠應(yīng)該是人民的長期福祉。另外，在政策制定過程中，一定要考慮到人們對政策的預(yù)期，即制定政策時必須“以人為本”。這些思想在中國當下極富借鑒價值。

埃德蒙·費爾普斯

費爾普斯曾多次表達他對中國重視和大力倡導(dǎo)創(chuàng)新的贊賞。他甚至認為，中國的創(chuàng)新發(fā)展可能比美國還要快。2014年，費爾普斯受邀與中國國務(wù)院總理李克強座談，他向李克強贈送了自己的著作《大繁榮》。當時李克強笑著對他說，你的這本書我看過。費爾普斯在書中指出，大眾參與的創(chuàng)新帶來了繁榮興盛，即物質(zhì)條件的改善加上廣義的“美好生活”。

日前，《中國經(jīng)濟報告》在2018中國發(fā)展高層論壇舉辦期間專訪了費爾普斯教授，他就草根創(chuàng)新、改革開放、金融危機等問題闡述了自己的研究所得。

創(chuàng)新引領(lǐng)好經(jīng)濟

中國經(jīng)濟報告：你在《大繁榮》一書中從新的角度解釋了如何保證經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定增長。我們都知道資本、勞動、技術(shù)是一國經(jīng)濟增長的決定因素。為什么你會把視線放在創(chuàng)新，特別是大眾推動的草根創(chuàng)新上？

埃德蒙·費爾普斯：首先，我關(guān)注草根創(chuàng)新的一個主要原因是，勞動力的大幅增長可能會提高總體收入水平，但并不一定會提高人均收入。資本也是如此，增加資本存量可以實現(xiàn)經(jīng)濟增長，但每個工人的產(chǎn)出不一定增長了。

此外，勞動和資本要素能夠推動經(jīng)濟增長，但限制在一定程度上。技術(shù)進步不像資本那樣存在投資回報遞減的問題，如果投資回報最終下降至零，就不會增加產(chǎn)出和收入了。

中國經(jīng)濟報告：最近埃隆·馬斯克(Elon Musk）創(chuàng)立的美國太空探索技術(shù)公司（SpaceX）成功發(fā)射了世界上現(xiàn)役最強大的火箭。在中國，這類技術(shù)研發(fā)基本上由國家支持的企業(yè)或研究機構(gòu)主導(dǎo)。你認為中美兩國在創(chuàng)新激勵方面有什么不同嗎？

埃德蒙·費爾普斯：我認為中國和美國對于創(chuàng)新的激勵本質(zhì)上是相似的，幾乎一樣。絕大多數(shù)創(chuàng)新都具有一定的商業(yè)價值，可以增加收入和產(chǎn)出。一個讓人們投身于創(chuàng)新項目或思考潛在創(chuàng)新項目的環(huán)境和氛圍十分重要，這也會讓人們的工作和生活更加有趣。過去中國經(jīng)濟不發(fā)達，人們首先考慮的是收入提高，但現(xiàn)在中國在某種程度上已經(jīng)是一個中等收入國家了，工作體驗逐漸變得重要。

中國經(jīng)濟報告：你怎么看中國私人部門在技術(shù)進步和自主創(chuàng)新方面所發(fā)揮的作用？

埃德蒙·費爾普斯：中國必須認識到，在許多目前由公共部門提供的產(chǎn)品或服務(wù)方面，私人部門完全可以趕上或超過公共部門。地鐵就曾經(jīng)是私人企業(yè)家創(chuàng)造的產(chǎn)物。如今，最具革命性的城市交通工具是優(yōu)步（Uber）。而在不久的未來，最具革命性的變化可能是自動駕駛汽車——它們都是私人部門的產(chǎn)物。

中國經(jīng)濟報告：關(guān)于人工智能是否會引起大規(guī)模失業(yè)的爭論十分激烈。你怎么看人工智能、機器人、大數(shù)據(jù)等技術(shù)的發(fā)展？這些新技術(shù)有可能導(dǎo)致人類自身的危機嗎？

埃德蒙·費爾普斯：關(guān)于人工智能，這肯定是一個非常重要的技術(shù)進步。我想隨著人工智能的發(fā)展，會出現(xiàn)贏家和輸家。關(guān)于這個問題，我想說兩點。

首先，在過去幾十年的技術(shù)進步中，我相信中國社會的所有群體都是受益的，人工智能也不會改變這一點。一方面，人工智能將在10-20年甚至更長的時間里逐漸進入人們的生活，而不是在某一天突然造成沖擊，讓人們毫無準備。因此在這項技術(shù)發(fā)展過程中將會有許多調(diào)整的機會。

其次，廣義上講，人工智能會替代一部分工作，一些工人可能會失業(yè)，就業(yè)率和工資增長率會下降，這當然是一個值得關(guān)注的問題。但我想表達的是，如果一些技術(shù)進步使得勞動力更加充足，雖然這一力量會壓低工資水平，但市場會從充足的勞動力那里找到新的投資機會。因此，當人工智能和機器人的發(fā)展降低了資本-勞動比率（如果我們把機器人也算作勞動力的話），但隨著資本存量的增加，資本-勞動比率又會提高，也就是創(chuàng)造了更多、更好的就業(yè)機會?？偟膩碚f，人工智能會使一些就業(yè)機會減少，但也為資本創(chuàng)造了更多的機會，從而創(chuàng)造新的就業(yè)機會。公眾的質(zhì)疑主要源于不知道有這樣一種市場機制可以恢復(fù)就業(yè)機會。

中國經(jīng)濟報告：那么，應(yīng)該如何遏制因為創(chuàng)新而導(dǎo)致的就業(yè)損失，尤其是勞動力密集型產(chǎn)業(yè)的就業(yè)損失？

埃德蒙·費爾普斯：主要的解決方案是就業(yè)補貼，尤其是對低工資工人進行補貼。這是相對比較好地體現(xiàn)他們價值的方法，可以從總體上提高市場的工資水準，并增加就業(yè)崗位。

此外，稅收方面也可以有所作為。生產(chǎn)消費品的勞動者工資在增加，用于生產(chǎn)消費品的資本品也在不斷增加投入，但生產(chǎn)資本品的勞動者卻沒有獲得與投入相對應(yīng)的工資提升。有些生產(chǎn)資本品的行業(yè)在創(chuàng)新的沖擊下減少了工作崗位，卻無法形成新的就業(yè)機會。稅收政策應(yīng)該針對這些問題進行再分配。

中美貿(mào)易沖突

中國經(jīng)濟報告：你怎么評價特朗普的貿(mào)易政策？

埃德蒙·費爾普斯：我無法確切地知道特朗普的貿(mào)易政策到底是什么，我想其他人也都不清楚。目前可以肯定的是會對某些中國出口商品征收懲罰性關(guān)稅。特朗普認為這項措施可以恢復(fù)或提高某些受到中國出口商品沖擊的行業(yè)的就業(yè)水平。從美國的立場來看，我們必須認識到，美國要想出口商品到中國，必須進口一些中國商品。特朗普根本不理解這一點，或根本不在乎。

此外，究竟是技術(shù)進步還是自由貿(mào)易導(dǎo)致了更多的失業(yè)？目前來看，美國、英國、法國等創(chuàng)新大國的失業(yè)問題比德國、荷蘭等貿(mào)易大國更嚴重。單就美國而言，美國制造業(yè)產(chǎn)出增加而就業(yè)下滑，這顯然是更多受到了技術(shù)進步的影響，比如煤炭行業(yè)。如果是貿(mào)易影響了制造業(yè)，結(jié)果應(yīng)該是產(chǎn)出和就業(yè)同時下降。所以中國在某種程度上被當成了替罪羊。有意思的是，我在過去幾個月多次提及這一點。

中國改革開放40周年

中國經(jīng)濟報告：下一步中國在深化改革開放過程中應(yīng)注意哪些問題？

埃德蒙·費爾普斯：在對外開放方面，我認為如果中國繼續(xù)對美國企業(yè)開放，將有助于加快中國的技術(shù)進步，因此從這個角度來看，我不建議中國改變對西方國家的開放政策。這是一種多贏的局面。下一步我希望中國關(guān)注那些工資和收入水平都很低的地區(qū)和國家。

在國內(nèi)改革方面，中國正在從投資轉(zhuǎn)向消費，從重工業(yè)轉(zhuǎn)向服務(wù)業(yè)。我認為中國應(yīng)該減少對消費的關(guān)注，因為這只是改善了經(jīng)濟內(nèi)部結(jié)構(gòu)。一根筋式地只是專注于提高國內(nèi)消費，可能導(dǎo)致決策者不再關(guān)注“好經(jīng)濟”所需要的其他政策。我認為中國必須更加關(guān)注勞動力，提升其工作體驗——從亞當·斯密（Adam Smith）到艾爾弗雷德·馬歇爾（Alfred Marshall），大批經(jīng)濟學(xué)家無不以此作為經(jīng)濟思想的核心。人們清醒的時候，每天的大量時間都是在工作以及思考工作上的事情，人們的智慧、創(chuàng)造力和想象力都是在工作中產(chǎn)生的，因此，改善工作體驗十分關(guān)鍵。如果有人問你對工作的滿意度和對生活的滿意度，你認為二者之間有差別嗎？我想基本上沒有差別，工作滿意度可能占到生活滿意度的90%。人們?nèi)绻麑ψ约旱墓ぷ鞑粷M意，就會對生活不滿意；相反，如果他們對工作感到滿意，那么其他方面怎么樣都沒有太大關(guān)系。

中國經(jīng)濟報告：你怎么看政府在推動市場化改革方面所發(fā)揮的作用呢？

埃德蒙·費爾普斯：隨著經(jīng)濟的發(fā)展，政府自然將獲得更多的工具，可以用于經(jīng)濟和社會治理。人們可能會感覺到政府的作用越來越強大。我不認同這種批評。要充分滿足各種各樣的公共服務(wù)需求，就需要一個異常龐大的公共部門，這就很可能會排擠私人部門的活動。但你不能說政府在發(fā)揮作用的過程中犧牲了公民的權(quán)利，我完全不同意這種觀點。我有時候也會思考中國的社會主義指的是什么，我認為其中一個重要的特征應(yīng)該是關(guān)注人的發(fā)展。

金融危機十年考

中國經(jīng)濟報告：2008年金融危機席卷全球，至今仍有很多國家尚未走出衰退。10年之后重新審視這場危機，你認為最重要的教訓(xùn)是什么？

埃德蒙·費爾普斯：關(guān)于危機的話題是讓我非常著迷的話題，也是很長一個時期吸引我學(xué)習(xí)經(jīng)濟學(xué)的話題。20多年來，我一直關(guān)注就業(yè)波動，以及不確定性、不完全的知識和預(yù)期在其中所扮演的角色。經(jīng)濟危機主要涉及商業(yè)周期的問題，有可能由極端、意外的變化引起，也有可能由市場情緒引起。

毫無疑問，經(jīng)濟危機偶爾會出現(xiàn)。我有一位在對沖基金工作的朋友曾說，問什么時候會出現(xiàn)經(jīng)濟危機就像是問下次什么時候德國的坦克會再次開進法國。

所以過去的教訓(xùn)并不能為我們提供借鑒。上一輪全球金融危機之后，我們出臺了沃克爾規(guī)則，現(xiàn)在銀行的資本充足率、流動性比率和杠桿率都遠遠好于2009年的水平，相關(guān)經(jīng)濟部門的風險也大為降低。當然，全球或全球絕大多數(shù)地區(qū)可能仍會出現(xiàn)新的商業(yè)危機，主要是由于資產(chǎn)估值缺乏穩(wěn)定的基礎(chǔ)，如果資產(chǎn)價格下降，將會引起投資萎縮并導(dǎo)致就業(yè)萎縮。但總體而言，我們現(xiàn)在正在經(jīng)歷繁榮，并且還將持續(xù)1-3年，即使遭遇重大變故而引發(fā)危機，我們也可以期待能夠克服危機。

中國經(jīng)濟報告：2008年金融危機以來，宏觀經(jīng)濟學(xué)家們主要得到了哪些經(jīng)驗教訓(xùn)？你認為宏觀經(jīng)濟理論未來會如何發(fā)展？

埃德蒙·費爾普斯：我從這次金融危機中得到的認識是：結(jié)構(gòu)性力量遠比公眾認識的要強大，我想大多數(shù)經(jīng)濟學(xué)家也逐漸認同這一觀點。雖然凱恩斯經(jīng)濟學(xué)和總需求概念在大學(xué)里“死亡”以后似乎又獲得了新生，但在我看來，一個具有更好根基的宏觀經(jīng)濟學(xué)，將會在十年內(nèi)發(fā)展起來。這個新的經(jīng)濟學(xué)需要摒棄未來是可知的假設(shè)，以及行動具有可知后果的假設(shè)，即可知的概率分布的性質(zhì)?；蛟S這個新的經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域會是中國經(jīng)濟學(xué)家們將要進入的領(lǐng)域。

中國經(jīng)濟報告：美聯(lián)儲已經(jīng)結(jié)束量化寬松并啟動了加息進程。你覺得這有無可能引起美國經(jīng)濟衰退甚至全球經(jīng)濟衰退呢？

埃德蒙·費爾普斯：美國經(jīng)濟走出衰退已經(jīng)有3年左右的時間，通貨膨脹率正在上升，所以美聯(lián)儲還將繼續(xù)收緊貨幣政策。當然，過去這么多年一直實行量化寬松政策，收緊貨幣政策可能會讓債券市場措手不及。

在貨幣政策正?；倪^程中，經(jīng)濟可能會回到自然水平，也可能會出現(xiàn)傳統(tǒng)意義上的經(jīng)濟衰退，但即使這樣，也并不意味著美國經(jīng)濟會崩潰，更不會出現(xiàn)世界經(jīng)濟崩潰。

采訪手記

如果一個人不斷回顧自己一路是如何走來的，那么他必定無比清楚自己的歷史，并從中生出發(fā)對過往美好的留戀與對未來方向的探索。埃德蒙德·費爾普斯就是這樣一個不斷回顧又不斷前瞻的人；一個勇于自省又奮力而行的經(jīng)濟學(xué)家。2013年以來，我們有幸多次與費爾普斯教授交流——關(guān)于他的經(jīng)濟學(xué)思想、關(guān)于他對創(chuàng)新理論的思考，關(guān)于他對愛情、真理的態(tài)度。

在著名的阿默斯特文理學(xué)院的第一年，費爾普斯腦海里盤旋的還是休謨、柏拉圖。直到聽從父親的建議選擇了經(jīng)濟學(xué)課程，保羅·薩繆爾森這個名字才逐漸成為他心中的主角。但對經(jīng)濟學(xué)持續(xù)了半個世紀的熱愛并非單單源于父親的一個建議。出生于1933年的費爾普斯在大蕭條尾聲中長大，從他識字開始，政府干預(yù)經(jīng)濟的凱恩斯主義不斷進入公眾視野。

不過凱恩斯主義不是這位杰出經(jīng)濟學(xué)家的終點?！拔业慕?jīng)濟學(xué)思想是從凱恩斯主義開始的，但后來逐漸偏離了凱恩斯主義的主張，不斷對知識理論進行完善；在這之后我陷入了和新古典主義的辯論中?！辟M爾普斯在宏觀經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域左沖右突，又在微觀經(jīng)濟領(lǐng)域開拓出一片天地，最終在這兩個領(lǐng)域之間搭起一座橋梁。

回顧自己的學(xué)術(shù)生涯，費爾普斯無比清楚，是一個人開啟了他學(xué)術(shù)生涯的第二春——維維安娜·蒙特多——“我們彼此愛得深沉”。

40歲那年，費爾普斯經(jīng)歷了一次失敗的婚姻，一個智慧的頭腦得到應(yīng)有的理解與支持并非易事?？鄲炛?，他從賓夕法尼亞大學(xué)轉(zhuǎn)至哥倫比亞大學(xué)任教。在紐約，他結(jié)識了維維安娜，來自布宜諾斯艾利斯的好女人，那時的維維安娜帶著兩個孩子。他們兩人于1972年相愛，1974年結(jié)婚。今天，這對伉儷已然子孫滿堂，但兩人的愛情卻依舊如初?！熬S維安娜對我的工作十分支持?！辟M爾普斯說。無怪乎和費爾普斯往來的每一封郵件他都抄送給妻子，而他和客人們的每一次座談都帶著他的維維安娜。費爾普斯對人生的每個時刻都記憶清晰，因為和他分享那些時刻的人一直都在他的身旁。費爾普斯對維維安娜說，你掌控我，而我掌握世界；維維安娜回應(yīng)他，曾經(jīng)是這樣，但現(xiàn)在只有你和我而已。

或許正是這姍姍來遲但又無比濃郁的愛，給了費爾普斯再次出發(fā)的動力，在個人生活重新安定下來之后，他又開始進入一個學(xué)術(shù)多產(chǎn)時期。期間，他對經(jīng)濟公平、勞動市場結(jié)構(gòu)剛性、理性預(yù)期等問題都進行了非常廣泛的研究。正是這第二次學(xué)術(shù)青春期的成就，讓他在30年后因在通貨膨脹和失業(yè)預(yù)期關(guān)系的理解方面所做的貢獻，獲得2006年度諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。

友情、愛情、追逐真理道路上的喜悅……鋪就了費爾普斯一生的快樂足跡。正如他自己所說，“我們的一生連貫而又流動，下一刻總是帶著上一刻的印記。明確了過往是怎樣的，未來就會更加清晰?！彼暙I給人類的知識足夠令后人深省，而這位自省的巨匠也和他的知識一起，在人類歷史的長河中留下了一道動人的印跡。