科技監(jiān)督與評估體系建設(shè)途徑研究

張軍軍 許超

摘 要：科技監(jiān)督與評估體系的建設(shè)對科技管理工作的高效開展、財政經(jīng)費(fèi)的合理使用必不可少。在科技計劃管理改革的新形勢下，通過對科技監(jiān)督與評估體系的重要意義，及當(dāng)前的建設(shè)現(xiàn)狀進(jìn)行分析，提出建設(shè)符合實(shí)際、可操作性強(qiáng)的科技監(jiān)督與評估體系的基本途徑。

關(guān)鍵詞：科技計劃；監(jiān)督與評估體系；建設(shè)途徑

中圖分類號：G3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：2095-2945（2018）11-0072-02

Abstract： The construction of science and technology supervision and evaluation system is essential to the efficient development of science and technology management and the rational use of financial funds. Under the new situation of science and technology plan management reform， through the analysis of the significance of science and technology supervision and evaluation system， and the current construction status quo， the paper puts forward the basic ways to build the scientific and technological supervision and evaluation system which is in line with the reality and maneuverability.

Keywords： science and technology plan； supervision and evaluation system； construction approach

1 科技監(jiān)督與評估體系建設(shè)意義

科技管理監(jiān)督和評估是管理科技計劃項目和開展科技管理工作的重要組成部分。在具體的科技項目管理中，監(jiān)督和評估體系的不到位，會造成科技項目，及科技計劃的執(zhí)行效果較差，影響科技事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，造成政府財政資金的流失。因此，建設(shè)科技監(jiān)督與評估體系有助于提高政府機(jī)關(guān)、項目專業(yè)管理機(jī)構(gòu)科技管理效率，促進(jìn)科技計劃高效、順利、可持續(xù)發(fā)展，保障科技計劃經(jīng)費(fèi)的合理使用[1]。

2 科技監(jiān)督與評估體系建設(shè)現(xiàn)狀

2.1 國外建設(shè)現(xiàn)狀

科技監(jiān)督與評估是科技計劃項目管理的重要內(nèi)容，各個國家在進(jìn)行科技項目管理方面都高度重視，尤其是像美國、日本等國家，通過對其監(jiān)督評估工作建設(shè)現(xiàn)狀的研究，對后續(xù)開展科技監(jiān)督與評估體系建設(shè)有重要的指導(dǎo)意義。美國作為一個科技大國，年度開展的科技計劃項目數(shù)量最多，在進(jìn)行科技計劃管理的過程中，已經(jīng)具有相對完善的監(jiān)督評估體系，可以從宏觀和微觀的各個方面對科技計劃實(shí)施的項目經(jīng)費(fèi)、管理等過程進(jìn)行監(jiān)督管理；擁有較完善的法制體系進(jìn)行，依托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督評估；利用專門的信息管理系統(tǒng)，為監(jiān)督評估數(shù)據(jù)的流通和傳遞提供有效的途徑，保證了科技計劃的管理效率和監(jiān)督評估的可靠性。日本在科技監(jiān)督與評估體系的建設(shè)方面，主要是以《政策評價法》的系列法律為基礎(chǔ)，包括需要評價的對象、主題等各個方面的細(xì)化內(nèi)容，從制度層面建立、健全了監(jiān)督評估制度體系，為監(jiān)督評估工作提供了法律依據(jù)。

2.2 國內(nèi)建設(shè)現(xiàn)狀

從2014年12月起，國家先后發(fā)布了多項方案、系列文件。2017年1月科技部印發(fā)了《科技監(jiān)督與評估體系建設(shè)工作方案》，雖然對科技監(jiān)督與評估體系的建設(shè)提供了詳細(xì)的方案，包括建設(shè)思路、建設(shè)原則、組織實(shí)施等內(nèi)容，相關(guān)的方案和文件卻僅提出了國家層面的要求、各責(zé)任主體的基本職能等，屬于宏觀的框架性政策文件，缺少在科技計劃管理過程中具體操作描述，需要地方政府結(jié)合自身在科技計劃管理實(shí)際，制定相應(yīng)的科技監(jiān)督與評估體系。

當(dāng)前在科技計劃管理的過程中，大多數(shù)依然停留在原有的科技監(jiān)督或者是科技評估模式層面，監(jiān)督和評估分離，沒有很好的對新形勢下科技計劃管理過程中的責(zé)、權(quán)、利等進(jìn)行有機(jī)的分類和融合。

科技監(jiān)督與評估相關(guān)工作雖然一直伴隨著科技管理工作，目前各地方政府仍缺乏完整的監(jiān)督評估體系，在具體的項目管理過程中，結(jié)合監(jiān)督和評估的信息管理系統(tǒng)部署應(yīng)用方面仍需要加強(qiáng)，專業(yè)的監(jiān)督評估人員、部門、機(jī)構(gòu)的建設(shè)和配備仍需完善。

3 科技監(jiān)督與評估體系建設(shè)途徑

科技監(jiān)督與評估體系是個有機(jī)的整體，需要全方位建設(shè)才能發(fā)揮其在科技計劃管理中的作用，在開展科技監(jiān)督與評估工作前，需要逐步建設(shè)，并在具體管理工作中，不斷發(fā)現(xiàn)不足，完善體系建設(shè)。建設(shè)符合實(shí)際、可操作性強(qiáng)的科技監(jiān)督與評估體系的基本途徑為：

3.1 建立健全監(jiān)督評估制度頂層設(shè)計

制度建設(shè)是開展具體工作的基礎(chǔ)，國家層面已經(jīng)對科技監(jiān)督與評估體系的建設(shè)思路、具體要求已經(jīng)做了詳細(xì)的設(shè)計，各地方政府在建設(shè)適合自身的體系時，結(jié)合前期科技管理成功經(jīng)驗，制定符合實(shí)際的科技監(jiān)督評估政策體系與制度框架。根據(jù)設(shè)計的總體框架，分層次、分類別、分領(lǐng)域建立針對科技計劃管理過程中各主體，包括管理者、承擔(dān)單位、專業(yè)機(jī)構(gòu)、專家等的監(jiān)督評估制度體系。（1）研究國家級政策，完善地方制度體系。目前國家層面已經(jīng)出臺《科技監(jiān)督與評估體系建設(shè)工作方案》（國科發(fā)政〔2016〕79號），較全面、具體的闡述了科技監(jiān)督與評估體系的總體思路、體系構(gòu)建、具體實(shí)施等內(nèi)容，地方政府在對國家層面制度的充分理解和分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合當(dāng)?shù)乜萍加媱澋墓芾韮?nèi)容、范圍和模式，首先建立制度體系的整體架構(gòu)，設(shè)計監(jiān)督評估制度需要包含的具體環(huán)節(jié)、管理流程、具體細(xì)則等內(nèi)容。（2）充實(shí)體系架構(gòu)，初步完成制度設(shè)計。根據(jù)科技工作的重點(diǎn)、科技計劃管理全過程的主要任務(wù)，充實(shí)制度體系架構(gòu)，在制度體系中細(xì)化科技計劃管理過程中項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)、項目承擔(dān)單位、主管單位等各個主體的職責(zé)、義務(wù)和權(quán)利，用具體的條款對體系架構(gòu)進(jìn)行分層充實(shí)，形成初步的監(jiān)督評估制度體系，并在后續(xù)的科技計劃管理工作中定期完善。（3）征求相關(guān)單位意見，試行監(jiān)督評估制度。監(jiān)督評估制度實(shí)施前，向科技計劃管理相關(guān)主體單位進(jìn)行意見、建議征集，針對制度中的細(xì)節(jié)問題進(jìn)行完善，通過專家論證會等專業(yè)評審、驗證，結(jié)合收集的意見、建議和專家建議，確定監(jiān)督評估制度。

3.2 建設(shè)項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)，開展專業(yè)化監(jiān)督評估

項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)將是監(jiān)督評估制度體系的執(zhí)行主體，專業(yè)機(jī)構(gòu)人員的專業(yè)水準(zhǔn)對監(jiān)督評估制度的執(zhí)行將至關(guān)重要[2]。在建立完善制度設(shè)計的同時，不斷完善專業(yè)機(jī)構(gòu)展監(jiān)督評估工作事前、事中、事后的管理模式。加大對專業(yè)人員的培訓(xùn)力度，使用現(xiàn)代創(chuàng)新的管理模式進(jìn)行機(jī)構(gòu)建設(shè)，提升項目管理過程中的監(jiān)管能力。（1）專業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部制度建設(shè)。歐盟科研計劃項目是以框架形式開展[3]，根據(jù)其現(xiàn)有的體系，項目專業(yè)管理機(jī)構(gòu)按照管理的領(lǐng)域，承擔(dān)相應(yīng)的科技計劃管理，不參與科技政策的制定和編寫，重點(diǎn)工作為項目的立項、過程監(jiān)督和結(jié)果評估等內(nèi)容。因此，項目專業(yè)管理機(jī)構(gòu)在進(jìn)行運(yùn)行的過程中，要根據(jù)其承擔(dān)職責(zé)和具體工作內(nèi)容，進(jìn)行內(nèi)部制度建設(shè)，需涵蓋機(jī)構(gòu)治理機(jī)構(gòu)、項目管理、風(fēng)險控制、質(zhì)量控制等管理體系，內(nèi)部需設(shè)立專門的監(jiān)督部門對整個科技計劃的管理進(jìn)行監(jiān)督。（2）建設(shè)專業(yè)化人才隊伍。在科技改革的背景下，專業(yè)機(jī)構(gòu)承擔(dān)著行業(yè)科技計劃的管理職能，負(fù)責(zé)科技計劃從立項到驗收的各個環(huán)節(jié)的管理工作，需要工作人員具備相關(guān)專業(yè)支持，較強(qiáng)的管理能力和協(xié)調(diào)能力。在建設(shè)專業(yè)化人才隊伍的過程中，應(yīng)當(dāng)從人才選拔、人才培養(yǎng)等方面，選用和培養(yǎng)業(yè)務(wù)能力、組織協(xié)調(diào)能力強(qiáng)，相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域具有豐富經(jīng)驗的人才，建設(shè)結(jié)構(gòu)合理、穩(wěn)定、專業(yè)化和綜合素質(zhì)較高的人才隊伍。（3）專業(yè)機(jī)構(gòu)外部監(jiān)督制度建設(shè)。嚴(yán)格的監(jiān)督機(jī)制是保障科技計劃管理工作有序開展的重要保證，專業(yè)機(jī)構(gòu)作為科技計劃管理主體，在進(jìn)行科技計劃管理過程中的各項具體工作均應(yīng)當(dāng)接受外部監(jiān)督[4]。專業(yè)機(jī)構(gòu)在接受外部監(jiān)督方面應(yīng)當(dāng)實(shí)行公開公示制度，對科技計劃管理的各個重要環(huán)節(jié)、資金情況進(jìn)行公開公示；建立信用評價體系，上級部門對專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行動態(tài)評估，信用情況作為以后專業(yè)機(jī)構(gòu)遴選和動態(tài)調(diào)整的重要依據(jù)；接受政府部門的監(jiān)督和評估。

3.3 完善監(jiān)督評估信息平臺，提供數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)與業(yè)務(wù)保障

監(jiān)督評估信息平臺有利于管理過程中數(shù)據(jù)的存儲、流轉(zhuǎn)，包含管理過程的經(jīng)驗、不足等重要內(nèi)容，可以動態(tài)全面保存科技計劃監(jiān)督評估過程所需的各項信息，實(shí)現(xiàn)科技計劃管理和監(jiān)管信息同步，在當(dāng)前大數(shù)據(jù)時代的背景下，科技監(jiān)督與評估體系中信息管理系統(tǒng)的建設(shè)，對于提升監(jiān)督評估效率、能力和數(shù)據(jù)分析將提供有力的支撐，可以進(jìn)一步提升監(jiān)督評估水平。（1）依托國家級平臺，設(shè)計監(jiān)督評估模型。依托國家科技管理系統(tǒng)，結(jié)合地方科技計劃管理現(xiàn)狀，設(shè)計監(jiān)督評估指標(biāo)體系、評價模型，指標(biāo)體系應(yīng)當(dāng)按照層次分析法，包含運(yùn)行管理、服務(wù)成效等一級指標(biāo)；結(jié)合指標(biāo)體系的具體考核內(nèi)容，綜合運(yùn)用定性、定量模型建立監(jiān)督評估模型，完善系統(tǒng)功能和結(jié)構(gòu)設(shè)計，為系統(tǒng)開發(fā)提供依據(jù)。（2）建立專業(yè)數(shù)據(jù)庫，開發(fā)監(jiān)督評估平臺。在大數(shù)據(jù)背景下，大數(shù)據(jù)是重要的生產(chǎn)力，監(jiān)督評估數(shù)據(jù)的積累對科技計劃監(jiān)督管理和為政府進(jìn)行相關(guān)的決策提供數(shù)據(jù)支撐。在開發(fā)平臺前，需對系統(tǒng)的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)進(jìn)行詳細(xì)充分的設(shè)計。具體的監(jiān)督評估平臺的實(shí)現(xiàn)，可以采用PPP模式，整合社會優(yōu)勢資源，完成監(jiān)督評估平臺的開發(fā)實(shí)現(xiàn)。（3）動態(tài)監(jiān)督評估，數(shù)據(jù)實(shí)時共享。監(jiān)督評估信息平臺在運(yùn)行的過程中，要保證數(shù)據(jù)的獨(dú)立性和安全性。開放數(shù)據(jù)共享接口，將科技計劃管理過程中各項數(shù)據(jù)進(jìn)行積累，向政府相關(guān)部門共享，接受上級的動態(tài)監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險預(yù)警和防控，提高科技計劃管理監(jiān)督和評估工作的質(zhì)量和效率。

4 結(jié)束語

科技監(jiān)督與評估體系建設(shè)是后續(xù)科技計劃管理的重點(diǎn)工作，雖然目前尚未完整、成熟的體系，無論是制度體系的頂層設(shè)計、專業(yè)化隊伍的培養(yǎng)，還是監(jiān)督評估平臺的建設(shè)，仍處于逐步提升和不斷探索完善的過程中。隨著我國科技改革的不斷深入，監(jiān)督評估體系建設(shè)作為科技項目管理的重要工作，其對科技計劃高效開展、財政經(jīng)費(fèi)的合理使用具有重要的意義。雖然地方監(jiān)督評估體系的建設(shè)還有許多有待完善的地方，隨著相關(guān)單位、機(jī)構(gòu)在進(jìn)行科技計劃管理、監(jiān)督評估的過程中，不斷總結(jié)經(jīng)驗、完善不足，科技監(jiān)督與評估體系更加趨于符合實(shí)際、可操作性強(qiáng)，將更好的促進(jìn)科技計劃管理工作的規(guī)范化和科學(xué)化。

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