提升山東高?？萍紕?chuàng)新能力路徑分析

文/韓子璐 臧國富

高校作為科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的重要主體，在促進(jìn)山東新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換重大工程的實(shí)施、加快創(chuàng)新型省份建設(shè)過程中將發(fā)揮著巨大的作用，對山東高?？萍紕?chuàng)新能力評價(jià)并探尋提升科技創(chuàng)新能力的路徑，具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

本文通過構(gòu)建山東高?？萍紕?chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系，采用基于主成分分析的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（PCA-DEA），運(yùn)用SPSS19.0和DEAP2.1軟件，對山東高校2013～2017年科技創(chuàng)新能力進(jìn)行研究，數(shù)據(jù)取自中華人民共和國教育部科學(xué)技術(shù)司編的《2013年～2017年高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》探討分析引發(fā)山東高?？萍紕?chuàng)新能力和效率提升的影響因素，進(jìn)而提出具有針對性和可操作性的新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換背景下山東省高校科技創(chuàng)新能力提升路徑。

首先，采用主成分分析法（PCA），對指標(biāo)體系進(jìn)行精減，實(shí)現(xiàn)高維指標(biāo)降維，在高?？萍紕?chuàng)新投入指標(biāo)集和產(chǎn)出指標(biāo)集中提取主因子，選取投入主成分和產(chǎn)出主成分，并計(jì)算出產(chǎn)出主成分得分和投入主成分得分；其次，將所提取的主因子成分得分進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)化后，帶入PCA-DEA 模型，經(jīng)計(jì)算和整理，得到2013～2017年山東高?？萍紕?chuàng)新投入產(chǎn)出綜合效率值；最后，計(jì)算Malmquist指數(shù)并分解，獲得對高?？萍紕?chuàng)新效率的動(dòng)態(tài)測度，評價(jià)山東各高校的科技創(chuàng)新能力在2013～2017年之間的變化情況，分析變化的原因，為效率改進(jìn)指明方向。

一、實(shí)證分析

（一）不同年度高?？萍紕?chuàng)新全要素生產(chǎn)率及其變動(dòng)

運(yùn)用SPSS19.0和DEAP2.1軟件，對2013～2017年間山東高校科技創(chuàng)新投入、產(chǎn)出的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。

根據(jù)山東省35所高校5年的數(shù)據(jù)計(jì)算出年度平均的高?？萍紕?chuàng)新全要素生產(chǎn)率——Malmquist指數(shù)及其分解，由時(shí)間序列數(shù)據(jù)可知，2013～2017年間，全要素生產(chǎn)率年均增長為-4.5%，其中，2013～2016年間全要素生產(chǎn)率持續(xù)下降，科研投入的增長率要高于產(chǎn)出的增長率，2016～2017年全要素生產(chǎn)率提高至1以上，說明科研產(chǎn)出的增長率開始高于投入的增長率。綜合技術(shù)效率指數(shù)年均增長2.9%，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)年均增長為-7.2%，因此，可以認(rèn)為導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率年均為負(fù)增長的關(guān)鍵原因是技術(shù)進(jìn)步指數(shù)的負(fù)增長。我們從表中也可以看出，全要素生產(chǎn)率的增長趨勢同技術(shù)進(jìn)步指數(shù)的增長趨勢大致趨同，只有2014～2015年期間有所不同，這一年度，導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率投入冗余、產(chǎn)出不足的主要原因是綜合技術(shù)效率指數(shù)。

從各高校的全要素生產(chǎn)率細(xì)分來看，全要素生產(chǎn)率大于1的高校是山東大學(xué)、中國石油大學(xué)、青島科技大學(xué)、山東理工大學(xué)、青島農(nóng)業(yè)大學(xué)和濰坊學(xué)院，其余高校，全要素生產(chǎn)率下降。這幾所全要素生產(chǎn)率大于1的高校，拉動(dòng)其進(jìn)步的因素均為綜合效率的提高，而技術(shù)進(jìn)步指數(shù)始終小于1。同時(shí)，有23所高校綜合技術(shù)效率進(jìn)步，增長率在2.3%～31%之間，但引起其增長的原因不同，有8所高校是因?yàn)槠浼兗夹g(shù)效率的進(jìn)步所引起的，占全部高校的23%，而且高校之間的差距較大，說明大多數(shù)的高校在資源配置方面不夠合理；只有6所高校是因?yàn)橐?guī)模效率的進(jìn)步引起的，占全部高校的17%，說明大多數(shù)高校不能充分利用科技資源，存在浪費(fèi)，這些地區(qū)在科研管理方面有待加強(qiáng)，科技資源利用沒有達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，有9所高校是因?yàn)榧兗夹g(shù)效率的進(jìn)步和規(guī)模效率的進(jìn)步共同導(dǎo)致的。

表 2013～2017年山東高校Malmquist指 數(shù)及其分解

（二）在PCA-DEA模型下分析綜合技術(shù)效率

由上證分析，綜合技術(shù)效率的拉動(dòng)作用帶動(dòng)了全要素生產(chǎn)率，但在PCADEA模型下，35所高校仍然存在產(chǎn)出不足投入冗余的情況。2013年至2017年，35所高校綜合技術(shù)效率都存在DEA無效的情況，其中，山東大學(xué)、山東科技大學(xué)、山東警察學(xué)院純技術(shù)效率等于1，這表明在技術(shù)和管理上，這些高校的科技創(chuàng)新效率是有效的。由此可知，盡管在上述研究中綜合技術(shù)效率提高，但仍然存在產(chǎn)出不足、投入冗余的情況。

（三）縱向?qū)Ρ雀咝Ｖ鹉曜兓闆r

從2013年至2017年，只有7所高校的全因素生產(chǎn)率是提高的，占全部高校的20%，其中山東農(nóng)業(yè)大學(xué)的增長幅度最大；而另外80%高校處于下降狀態(tài)。將全因素生產(chǎn)率分為技術(shù)效率變化和技術(shù)進(jìn)步變化，分析純技術(shù)效率變化，35所高校中有13所高校呈現(xiàn)進(jìn)步趨勢，占比37%，另外的高校呈下降趨勢，說明高校組織管理水平下降；分析規(guī)模效率變化，有15所高校的規(guī)模效率呈增加趨勢，占比43%。分析技術(shù)進(jìn)步變化，只有一所高校指數(shù)大1，其余34高校均小于1，說明35所高校大部分全因素生產(chǎn)率的下降主要是由于技術(shù)進(jìn)步的下降。

二、山東省高校提升科技創(chuàng)新能力路徑

（一）加強(qiáng)科研創(chuàng)新理念，營造良好的學(xué)術(shù)氛圍

部分高校投入產(chǎn)出效率的上升是技術(shù)進(jìn)步(tech)和技術(shù)效率變化(effch)的共同結(jié)果，但更多情況下高?？萍纪度氘a(chǎn)出效率總體的提高單一來自于技術(shù)進(jìn)步，或者技術(shù)效率的提高。一方面，高?？蒲性O(shè)備的更新和科研手段的豐富帶來了科技投入產(chǎn)出效率的提升，但實(shí)際上不少高校并沒有完全發(fā)揮這些設(shè)備和手段的作用，即技術(shù)效率沒有提升并不是由于科研能力的提高帶來的，更多的是由大規(guī)模的設(shè)備引進(jìn)和更新帶來的。另一方面，大多數(shù)的山東高校均為“雙非”學(xué)校，相比于211學(xué)校，并沒有高層次的資源扶持，從起步上創(chuàng)新發(fā)展就處于劣勢。

盡管所研究的35所山東高校在一定程度上都取得了創(chuàng)新成果，但本文的研究也反映出了不少高校的浮躁心態(tài)。雖然配備了國際一流的先進(jìn)設(shè)備，卻沒有真正實(shí)現(xiàn)其利用價(jià)值。解決這一問題需要進(jìn)一步的深入改革，建立適合我國高校的創(chuàng)新激勵(lì)政策，充分發(fā)揮出我國高?？蒲腥藛T的能動(dòng)性，不能讓與純技術(shù)有關(guān)的科研管理制度等“軟實(shí)力”成為山東高?？蒲行侍嵘钠款i，達(dá)到整體提升我國高校的科研水平和實(shí)力的目的。相反，那些已經(jīng)通過技術(shù)進(jìn)步而實(shí)現(xiàn)綜合技術(shù)效率提升的高?？梢酝ㄟ^資源共享帶動(dòng)山東高校整體創(chuàng)新能力的提升。

（二）加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，拓寬資金渠道

產(chǎn)學(xué)研合作是現(xiàn)代社會的新型教育模式，它不僅能夠?qū)崿F(xiàn)學(xué)校、企業(yè)和科研院所的資源和人才優(yōu)勢互補(bǔ)，而且還為學(xué)校增加了資金的來源渠道，有利于減輕學(xué)校的貸款壓力。再者，高校是全國人才的匯集地，而科研所是科技創(chuàng)新的孵化器，但如果精心孕育出來科技成果不能得到充分的利用，為企業(yè)、社會真正創(chuàng)造有意義的價(jià)值，那么前期投入的人力物力在很大程度上沒有得到良好的回報(bào)。產(chǎn)學(xué)研合作打造了一種新的科研方式，企業(yè)提出需求，給予資金支持，學(xué)校貢獻(xiàn)人才，科研所提供技術(shù)扶持，這種極具針對性的科研開發(fā)能使得資源得到最大化的利用，深入研究實(shí)用性項(xiàng)目，最終令科研成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

相反，如果高校能夠?qū)⒚磕暄兄瞥龅木哂猩鐣r(jià)值的研究成果通過個(gè)人或借助校方平臺自行尋找當(dāng)?shù)仄髽I(yè)或一些創(chuàng)業(yè)報(bào)紙、專利中介機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)平臺進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，那么這些專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓的收入也會是十分可觀的。

（三）加強(qiáng)管理，合理配置R&D資源

高?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)順利開展的重要前提和保障就是實(shí)現(xiàn)R&D資源的合理配置。近年來，隨著國家對高校創(chuàng)新能力的鼓勵(lì)支持，我國多數(shù)高校仍處在快速擴(kuò)張階段，而提高投入產(chǎn)出比最快捷的方式就是大量的資源投入累積，然而事實(shí)上這些資源利用普遍呈現(xiàn)出無序和低效的狀態(tài)，從根本上并沒有改善對資源的配置與利用情況。這種對建設(shè)和發(fā)展片面化、規(guī)?；膬A向或許可以在短時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)學(xué)科設(shè)置的多元化，但盲目投入與重復(fù)建設(shè)不會真正可持續(xù)的提高R&D效率，因此山東高校必須把目光從累計(jì)多投轉(zhuǎn)向資源利用。

目前山東高校的平臺層次較低，35所高校中只有3所211高校，高校之間也沒有形成完善的共享和協(xié)作機(jī)制；缺乏整體規(guī)劃，設(shè)備儀器使用效率低造成資源浪費(fèi)，直接體現(xiàn)出科技資源配置的不合理。首先，山東高?？梢杂嗅槍π缘倪x擇重點(diǎn)投入所擅長的研究實(shí)驗(yàn)，并且利用地域優(yōu)勢緊密與周邊高校保持密切聯(lián)系，互通資源，進(jìn)行技術(shù)交流。有能力、有資格的高校也應(yīng)大力推行國際交流合作，鼓勵(lì)承辦學(xué)術(shù)會議，提倡多形式國際合作。