中國政府微觀調查數據如何向學術研究開放1

許憲春 張鐘文 余航 葉銀丹

0 引言

國家統(tǒng)計局等有關政府部門通過普查、全面調查、抽樣調查、重點調查和典型調查等各種調查方式獲得了大量的企業(yè)、住戶、市場等微觀調查數據。這些微觀調查數據蘊含豐富的信息，是寶貴的經濟社會資源，具有重要的經濟價值、社會價值和學術研究價值。當前，在保護商業(yè)秘密和個人隱私的前提下，向學術研究開放政府微觀調查數據，使之得到充分的開發(fā)應用，發(fā)揮其應有的重要作用，已經成為一種國際趨勢。受多方面因素的制約，中國政府微觀調查數據的開發(fā)應用主要限于政府統(tǒng)計系統(tǒng)內部，對學術研究的開放度不夠，從而這些寶貴的數據資源沒有得到充分的開發(fā)應用，沒有發(fā)揮應有的作用。同時，中國學術界對開發(fā)應用政府微觀調查數據的需求越來越強烈。為了推動這項工作的開展，2016年以來，國家統(tǒng)計局委托清華大學中國經濟社會數據研究中心開展研究，梳理美國、歐盟、日本等發(fā)達國家和地區(qū)的經驗和做法，探討在保護商業(yè)秘密和個人隱私的前提下向學術研究開放政府微觀調查數據的方式方法，就中國政府微觀調查數據的開發(fā)應用提出政策建議，并協(xié)助國家統(tǒng)計局研究制定開發(fā)應用政府微觀調查數據的試行辦法和工作細則。本文試圖對到目前為止取得的研究成果進行歸納，闡述以下五個方面內容：一是政府微觀調查數據開發(fā)應用的重要意義；二是中國政府微觀調查數據開發(fā)應用的現狀和挑戰(zhàn)；三是發(fā)達國家和地區(qū)政府微觀調查數據開發(fā)應用的基本經驗；四是國家統(tǒng)計局關于開發(fā)應用政府微觀調查數據的新嘗試；五是進一步推進中國政府微觀調查數據開發(fā)應用工作的建議。

1 政府微觀調查數據開發(fā)應用的重要意義

如前所述，政府微觀調查數據是寶貴的經濟社會資源。在保護商業(yè)秘密和個人隱私的前提下向學術研究開放這些數據資源，使之得到深度開發(fā)應用，有利于推動學術研究發(fā)展，有利于更好地服務于宏觀決策和社會公眾，有利于改進政府統(tǒng)計工作，提高政府統(tǒng)計公信力。

一是有利于推動學術研究發(fā)展，形成更多具有原創(chuàng)性和國際影響力的研究成果。政府微觀調查數據蘊含十分豐富的信息，這些信息在政府統(tǒng)計部門發(fā)布的各種匯總層次的綜合數據中遠未得到充分體現。學術界擁有開發(fā)應用政府微觀調查數據充足的人力資源，具有開發(fā)應用好這些數據資源的能力和潛力，也具有開發(fā)應用好這些數據資源的積極性和創(chuàng)造性。在保護商業(yè)秘密和個人隱私的前提下，向學術研究開放這些數據資源，讓學者充分挖掘其中蘊含的豐富信息，開展深層次的研究和探討，有利于推動學術研究的發(fā)展，形成更多具有原創(chuàng)性和國際影響力的研究成果，提升我國軟實力。

二是有利于更好地服務于宏觀決策，促進國家治理能力的提升和治理體系現代化。學者們通過開發(fā)應用政府微觀調查數據，深度挖掘宏觀匯總數據無法容納的信息，深入探討這些信息所隱含的深層次結構性問題，透徹研究各種變量之間的因果關系，提供更加精準的量化依據和更加到位的政策建議，有利于充分發(fā)揮政府微觀調查數據在宏觀決策中的作用，促進國家治理能力的提升和治理體系現代化。

三是有利于更好地服務于社會公眾，促進經濟社會健康發(fā)展。向學術研究開放政府微觀調查數據，形成具有重要價值的開發(fā)應用成果，并在社會上進行有效傳播，有利于社會公眾更加深入地了解和把握經濟社會發(fā)展深層次問題，促進他們在各自的領域做出更加科學合理的判斷和決策，促進經濟社會健康發(fā)展。

四是有利于改進和完善政府統(tǒng)計，提高政府統(tǒng)計公信力。通過對政府微觀調查數據的開發(fā)應用，學者們能夠更詳細地了解政府統(tǒng)計，包括政府統(tǒng)計的分類標準、調查范圍和方法、數據采集方式和處理方法、統(tǒng)計指標的口徑范圍和計算方法等，從而能夠更準確地發(fā)現政府統(tǒng)計存在的問題和不足，結合自己的研究體會，提出更加有針對性的意見和建議，從而有利于改進和完善政府統(tǒng)計。同時，通過對政府微觀調查數據的開發(fā)應用，學者們能夠更加深入地理解政府統(tǒng)計，信任政府統(tǒng)計，維護政府統(tǒng)計的權威性，提升政府統(tǒng)計公信力。

2 中國政府微觀調查數據開發(fā)應用的現狀和挑戰(zhàn)

中國政府統(tǒng)計系統(tǒng)在微觀調查數據的開發(fā)應用方面做出了不懈的努力，但是受多種因素的影響，政府微觀調查數據遠沒有得到充分的開發(fā)應用(許憲春等，2018)。

2.1 中國政府微觀調查數據開發(fā)應用的現狀

改革開放以來，中國政府統(tǒng)計系統(tǒng)在結合國情系統(tǒng)學習借鑒國際經驗、不斷推進統(tǒng)計制度方法改革、采取一系列重要措施提高統(tǒng)計數據質量的同時，在微觀調查數據的開發(fā)應用方面也做出了不懈的努力，為黨中央、國務院和各級黨委政府、各有關部門判斷經濟社會發(fā)展形勢，制定經濟社會發(fā)展政策提供了大量的有重要參考價值的決策信息，為社會公眾提供了大量的信息服務。政府統(tǒng)計系統(tǒng)也采取合作研究和簽訂保密協(xié)議的方式允許部分高校和科研機構的學者，在約定的條件下開發(fā)應用部分微觀調查數據，取得了具有一定影響力的學術研究成果。但是，由于政府統(tǒng)計系統(tǒng)大部分專業(yè)人員從事統(tǒng)計制度方法的研究和制定，統(tǒng)計數據的調查、采集、加工、處理和發(fā)布，專門從事微觀調查數據開發(fā)應用的人力資源有限；同時，有機會到政府統(tǒng)計系統(tǒng)開發(fā)應用微觀調查數據的學者屬于極少數，因此，政府微觀調查數據沒有得到充分的開發(fā)應用，沒有發(fā)揮應有的作用。

2.2 中國政府微觀調查數據開發(fā)應用面臨的挑戰(zhàn)

中國政府微觀調查數據開發(fā)應用主要面臨三個方面的挑戰(zhàn)。

2.2.1 法律法規(guī)和制度不健全方面的挑戰(zhàn)

從美國、歐盟、日本等發(fā)達國家和地區(qū)的經驗看，政府微觀調查數據的開發(fā)應用工作應當在各項法律法規(guī)和制度的框架下進行。與這些發(fā)達國家和地區(qū)相比，我國相關的法律法規(guī)和制度還不健全，雖在保守商業(yè)秘密和個人隱私方面有嚴格要求，但在開發(fā)應用方面缺乏嚴格要求，更缺乏具體措施，因此政府微觀調查數據開發(fā)應用存在法律法規(guī)和制度上的障礙。

2.2.2 數據保密方面的挑戰(zhàn)

政府微觀調查數據包括企業(yè)、住戶、個體經營戶等微觀主體的調查數據，這些數據往往涉及商業(yè)秘密和個人隱私。政府統(tǒng)計部門必須按照《統(tǒng)計法》的規(guī)定對商業(yè)秘密和個人隱私給予嚴格保護。這是政府微觀調查數據開發(fā)應用所面臨的最大挑戰(zhàn)。[注]美國、歐盟、日本等發(fā)達國家和地區(qū)均對保護政府微觀調查數據的商業(yè)秘密和個人隱私提出了很高要求，開發(fā)應用這些數據需要在保護商業(yè)秘密和個人隱私的前提下做出各種努力，克服若干限制，這一點并非中國獨有。詳情參見許憲春等(2017)。

2.2.3 人力物力資源方面的挑戰(zhàn)

政府微觀調查數據開發(fā)應用需要做大量的基礎性工作和數據維護、監(jiān)督和管理工作，從而需要投入大量的人力物力。例如，為了向學術研究開放政府微觀調查數據，需要對各有關專業(yè)統(tǒng)計調查制度，包括基本統(tǒng)計分類、調查范圍和方法、數據的采集和加工處理方法、統(tǒng)計指標的口徑范圍和計算方法等進行必要的梳理，以方便學者在開發(fā)應用政府微觀調查數據時參考，正確地使用這些數據。在較長的歷史時期，各專業(yè)統(tǒng)計調查制度都隨著經濟社會發(fā)展情況的變化而發(fā)生過變化。以工業(yè)統(tǒng)計中的規(guī)模以上工業(yè)和規(guī)模以下工業(yè)統(tǒng)計調查范圍的變化為例：1998年，國家統(tǒng)計局將全部工業(yè)統(tǒng)計調查單位劃分為規(guī)模以上工業(yè)和規(guī)模以下工業(yè)兩大部分，規(guī)模以上工業(yè)包括全部國有工業(yè)企業(yè)和年產品銷售收入500萬元及以上的非國有工業(yè)企業(yè)；規(guī)模以下工業(yè)包括年產品銷售收入500萬元以下的非國有工業(yè)企業(yè)和工業(yè)個體經營單位；2006年，國家統(tǒng)計局將規(guī)模以上工業(yè)統(tǒng)計調查范圍修訂為年主營業(yè)務收入500萬元及以上的工業(yè)企業(yè)，規(guī)模以下工業(yè)為年主營業(yè)務收入500萬元以下的工業(yè)企業(yè)和工業(yè)個體經營單位，國有工業(yè)企業(yè)和非國有工業(yè)企業(yè)采用同樣的劃分標準；2010年，國家統(tǒng)計局將規(guī)模以上工業(yè)統(tǒng)計調查范圍修訂為年主營業(yè)務收入2000萬元及以上的工業(yè)企業(yè)，規(guī)模以下工業(yè)為年主營業(yè)務收入2000萬元以下的工業(yè)企業(yè)和工業(yè)個體經營單位。為了向學術研究開放政府微觀調查數據，需要對各專業(yè)統(tǒng)計調查制度的變化進行必要的梳理。這是非常重要的基礎性準備工作，需要一定的人力物力資源的投入。

為了向學術研究開放政府微觀調查數據，需要對相應的數據進行脫敏和加密處理，形成可供開發(fā)應用的數據，避免在數據開發(fā)應用時發(fā)生泄密事件。

為了向學術研究開放政府微觀調查數據，需要對相應的數據進行長期維護，需要對數據開發(fā)應用工作進行系統(tǒng)有效的管理和監(jiān)督，以使這項工作持續(xù)有效地進行。

由于上述一系列挑戰(zhàn)，形成了一對尖銳的矛盾：一方面，政府部門擁有的大量微觀調查數據遠沒有得到充分開發(fā)應用；另一方面，高校和科研機構大量的學者對政府微觀調查數據的迫切需求遠得不到滿足。同時造成了兩種資源的浪費：一方面是政府微觀調查寶貴的數據資源的浪費，另一方面是高校和科研機構寶貴的人力資源的浪費。在這種情況下，政府微觀調查數據沒有在學術研究中發(fā)揮應有的作用，沒有在宏觀決策和國家治理中發(fā)揮應有的作用，沒有在服務于社會公眾方面發(fā)揮應有的作用。

3 發(fā)達國家和地區(qū)政府微觀調查數據開發(fā)應用的基本經驗

如何做到既能有效地保護政府微觀調查數據中包含的商業(yè)秘密和個人隱私，又讓這些寶貴的數據資源得到合理的開發(fā)應用，使之轉化為經濟效益、社會效益和學術成果，有關發(fā)達國家和地區(qū)的經驗值得研究和借鑒。

為了完成國家統(tǒng)計局委托的研究任務，清華大學中國經濟社會數據研究中心成立了課題組，對美國、歐盟、日本等發(fā)達國家和地區(qū)政府微觀調查數據開發(fā)應用的經驗和做法進行了深入研究?？傮w上看，這些發(fā)達國家和地區(qū)均在探索中逐步推進政府微觀調查數據開發(fā)應用工作，通過一系列法律法規(guī)和配套制度建設保障開發(fā)應用工作有序進行，數據開發(fā)應用的方式逐步豐富，數據開發(fā)應用的范圍逐步擴大，開發(fā)應用的成果日益豐碩(許憲春等，2017)。

3.1 政府微觀調查數據開發(fā)應用的基本原則

在對美國、歐盟、日本等發(fā)達國家和地區(qū)的經驗和做法進行總結的基礎上，我們將這些國家和地區(qū)政府微觀調查數據開發(fā)應用的基本原則概括為以下四個方面。

(1) 在保護商業(yè)秘密和個人隱私的前提下，盡可能地將政府微觀調查數據向學術研究開放，發(fā)揮這些數據的重要作用。

(2) 政府微觀調查數據開發(fā)應用和成果發(fā)布必須嚴格遵守法律法規(guī)和有關制度規(guī)定。

(3) 政府微觀調查數據的開發(fā)應用和成果發(fā)布不得泄露商業(yè)秘密和個人隱私。

(4) 政府微觀調查數據的開發(fā)應用和成果發(fā)布必須有益于國家治理和學術研究，不得誤用、濫用數據，不得損害政府統(tǒng)計部門利益。

3.2 政府微觀調查數據開發(fā)應用的主要做法

在對美國、歐盟、日本等發(fā)達國家和地區(qū)的經驗和做法進行總結時，我們發(fā)現這些國家和地區(qū)根據其自身的情況采取不同的方式開發(fā)應用政府微觀調查數據。我們對這些國家和地區(qū)的主要做法進行了概括。

3.2.1 建立和完善法律法規(guī)及配套制度

美國、歐盟、日本等發(fā)達國家和地區(qū)政府微觀調查數據開發(fā)應用的進程中均伴隨著法律法規(guī)和配套制度的建立與完善，這些法律法規(guī)和配套制度對政府微觀調查數據開發(fā)應用的權責和流程做出明確的規(guī)定。

3.2.2 共建數據研究平臺

在開發(fā)應用政府微觀調查數據方面，有些發(fā)達國家和地區(qū)采用共建數據研究平臺的方式。比如美國普查局與美國著名高?；蚩蒲袡C構共建數據研究中心，數據研究中心在美國普查局與學術研究之間構建橋梁，厘清了美國普查局和數據開發(fā)應用者之間的界限，便于對政府微觀調查數據開發(fā)應用的權限、范圍和流程進行管理。

3.2.3 采用協(xié)議方式開發(fā)應用數據

在開發(fā)應用政府微觀調查數據時，有些發(fā)達國家和地區(qū)采取了協(xié)議方式，對開發(fā)應用政府微觀調查數據的保密性、互惠性和適用范圍進行規(guī)范，對開發(fā)應用者的行為進行約束。

3.2.4 采取多種途徑提供數據，實現數據合理開發(fā)和保密要求的平衡

對于不同密級的政府微觀調查數據，有些發(fā)達國家和地區(qū)選擇不同的途徑向學術研究開放。主要開放途徑包括：直接提供磁介質數據、設立數據開發(fā)終端和加密訪問服務器等。例如，日本統(tǒng)計部門對政府微觀調查數據進行分級，學者可以通過遠程加密網絡使用普通級數據，或者到指定地點使用高密級數據。對于不涉及商業(yè)秘密和個人隱私的微觀調查數據，日本統(tǒng)計部門允許學者通過光盤獲得數據，用于學術研究。歐盟統(tǒng)計局在評定微觀調查數據密級的基礎上，建立了可供開發(fā)應用的數據清單，并根據數據保密要求的不同，靈活采取光盤寄送數據、給予遠程訪問數據權限等多種方式將微觀調查數據向學術研究開放。

3.2.5 從嚴管理，保障數據安全

美國、歐盟、日本等發(fā)達國家和地區(qū)統(tǒng)計機構采取多種途徑保障數據安全，主要做法有：一是開發(fā)應用前對政府微觀調查數據進行脫敏處理，常用的做法包括直接去除敏感記錄、數據匿名、數據置換、噪聲干擾、抽樣法等；二是對研究成果進行嚴格審核，研究成果發(fā)布既不能直接透露政府微觀調查數據中的任何個體信息，也不能發(fā)布散點圖等可能間接泄露商業(yè)秘密和個人隱私的信息，所有研究成果要求備案可追溯[注]各國培訓手冊或細則對研究成果披露進行詳細規(guī)定。陳丹丹等(2018)對此進行了詳細論證。相關隱私保護條款可見European Commission(2013)。；三是對于違規(guī)使用數據的機構和個人采取列入黑名單、罰款等多項嚴格的處罰措施。

4 國家統(tǒng)計局關于開發(fā)應用政府微觀調查數據的新嘗試

2016年7月21日，國家統(tǒng)計局和清華大學簽署共建“清華大學中國經濟社會數據研究中心”(以下簡稱數據研究中心)協(xié)議。受國家統(tǒng)計局的委托，從2016年下半年開始，數據研究中心組織力量開展中國政府微觀調查數據開發(fā)應用課題的研究工作，具體包括以下四個方面的內容：一是與國家統(tǒng)計局有關業(yè)務司合作整理有關專業(yè)統(tǒng)計微觀調查數據資源清單，包括各有關專業(yè)統(tǒng)計所采用的基本統(tǒng)計分類、調查范圍和方法、數據采集和加工處理方法、統(tǒng)計指標的口徑范圍和計算方法及其歷史變化，為政府微觀調查數據的開發(fā)應用進行基礎性準備工作。二是對美國、歐盟、日本等發(fā)達國家和地區(qū)政府微觀調查數據開發(fā)應用的經驗進行總結，梳理了這些國家和地區(qū)政府微觀調查數據開發(fā)應用方面的法律法規(guī)和有關制度、開發(fā)應用的范圍、模式、流程、數據脫敏措施等。三是借鑒上述發(fā)達國家和地區(qū)的經驗，結合中國實際情況，對中國政府微觀調查數據的開發(fā)應用提出政策建議。四是協(xié)助國家統(tǒng)計局擬定開發(fā)應用微觀調查數據的試行辦法和工作細則。在數據研究中心開展的上述課題研究成果的基礎上，國家統(tǒng)計局經過反復研究，制定并正式印發(fā)了《關于逐步開發(fā)應用微觀調查數據的試行辦法》(國家統(tǒng)計局，2017)(以下簡稱《試行辦法》)，明確了中國政府微觀調查數據開發(fā)應用的指導思想和基本原則，數據開放對象、數據開發(fā)應用的范圍、方式、流程、組織實施等，用以推進和規(guī)范中國政府微觀調查數據開發(fā)應用工作。2018年1月，國家統(tǒng)計局制定并正式印發(fā)了《微觀數據開發(fā)應用工作細則(試行)》(國家統(tǒng)計局，2018)(以下簡稱《工作細則》)，進一步細化和規(guī)范了中國政府微觀調查數據開發(fā)應用的模式和流程、數據安全、組織保障等。本文下面對《試行辦法》和《工作細則》的重點內容進行概括。

4.1 數據開發(fā)應用的原則與范圍

微觀調查數據開發(fā)應用工作嚴格遵循推進公開、依法保密、穩(wěn)中求進、協(xié)作共享、公平服務的指導思想和基本原則。

根據學術研究需求和統(tǒng)計工作狀況，先行開發(fā)應用的微觀調查數據的范圍為：規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)財務狀況調查、住戶收支調查、第六次人口普查和2015年1%人口抽樣調查、第三次全國經濟普查、第三次全國農業(yè)普查中經過匿名化處理的樣本數據。[注]抽樣原則和抽樣比例由國家統(tǒng)計局綜合考慮用戶需求和數據狀況研究確定，并根據實際情況進行調整。

試點階段開發(fā)應用數據的時間長度和具體指標如下：規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)財務狀況調查開發(fā)應用的是2012年以來的年度數據，涵蓋資產負債類、損益分配類和其他三大類共計29個指標。住戶收支調查開發(fā)應用的是2005、2008和2010三個年度數據，包含收入類、消費類、人口及就業(yè)類和其他四大類共計46個指標。第六次全國人口普查和2015年1%人口抽樣調查，包含住戶基本情況類、住房類、個人基本情況類、居住地及戶口類、教育類、就業(yè)類、婚育及健康類七大類共計59個指標。第三次全國經濟普查開發(fā)應用的是從2013年第三次全國經濟普查全部企業(yè)法人單位中按照10%比例抽樣的數據，數據分為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)、規(guī)模以下工業(yè)企業(yè)和非工業(yè)企業(yè)三部分，不包含金融和鐵路系統(tǒng)單位。其中規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)包括財務狀況調查、R&D活動及相關情況調查和科技活動及相關情況調查三個方面共計36個指標，規(guī)模以下工業(yè)企業(yè)包含行業(yè)代碼、資產總計、實收資本、主營業(yè)收入和從業(yè)人員期末人數5個指標，非工業(yè)企業(yè)包含財務狀況調查和R&D活動及相關情況調查兩個方面共計20個指標。第三次全國農業(yè)普查開發(fā)應用的是2016年第三次農業(yè)普查中鄉(xiāng)鎮(zhèn)普查樣本數據和行政村普查樣本數據[注]國家統(tǒng)計局正在推動農戶普查、規(guī)模農業(yè)經營戶普查和農業(yè)經營單位普查的微觀調查數據整理工作，最終會形成涵蓋所有登記對象和填報對象的完整的第三次全國農業(yè)普查微觀調查數據。。其中，鄉(xiāng)鎮(zhèn)普查樣本數據在全國約4萬個鄉(xiāng)級單位普查表數據記錄中抽取了約4000條鄉(xiāng)級單位數據，包含鄉(xiāng)級單位基本屬性、基本情況、交通設施、人口、經濟、貿易市場、教育文化衛(wèi)生、生活保障、公共事業(yè)等方面共33個指標。行政村普查樣本數據在全國約60萬個行政村普查表數據記錄中抽取了約6萬條村級單位數據，包含了行政村基本屬性、基礎設施、基本情況、年末人口、社會保障、基本社會服務、土地經營及流轉、農田水利、特色種養(yǎng)業(yè)、畜禽集中養(yǎng)殖小區(qū)、村集體經濟組織財務情況、村干部情況等方面共100個指標。

4.2 數據開放對象

《工作細則》規(guī)定，數據開放對象為中華人民共和國境內具有法人資格的政府部門、高等院校及其下屬的非營利性科研機構(以下簡稱科研機構)。在試點階段，微觀調查數據開放對象具體包括以下四類機構：一是中央部委(含中央黨群機關、中央國家行政機關、國務院系統(tǒng)參照公務員法管理事業(yè)單位)及其下屬科研機構；二是教育部、財政部、國家發(fā)展改革委聯合發(fā)布的137所“雙一流”建設高校(42所世界一流大學建設高校和95所世界一流學科建設高校)；三是國務院直屬中國社會科學院、中國科學院、中國工程院等科研機構；四是其他經國家統(tǒng)計局常務會批準的高等院?；蚩蒲袡C構。政府微觀調查數據開發(fā)應用須以單位名義申請，不接受個人名義的申請。

4.3 數據開發(fā)應用的方式[注]《國家統(tǒng)計局關于逐步開發(fā)應用微觀調查數據的試行辦法》中的微觀調查數據開發(fā)應用包括學術研究部門關于微觀調查數據的開發(fā)應用和政府部門關于微觀調查數據的開發(fā)應用，本文僅指前者。

《工作細則》對政府微觀調查數據開發(fā)應用方式做出了明確規(guī)定：國家統(tǒng)計局與國內有關高校或科研機構共建數據開發(fā)中心，數據開發(fā)中心設在高校或科研機構內；國家統(tǒng)計局對開發(fā)應用的微觀調查數據進行抽樣和脫敏處理，使其無法被識別或推斷單個統(tǒng)計調查對象的身份，將開發(fā)應用的微觀調查數據存儲于專用服務器，與存儲普查和常規(guī)統(tǒng)計調查數據的服務器進行物理隔離；數據開發(fā)中心內的終端以專線形式與國家統(tǒng)計局微觀調查數據開發(fā)應用服務器連接，終端不保存數據，僅設置數據訪問功能；申請者通過審批后，到數據開發(fā)中心開發(fā)應用微觀調查數據。

4.4 數據開發(fā)應用的流程

《工作細則》對微觀調查數據開發(fā)應用流程做出了明確規(guī)定：微觀調查數據開發(fā)應用按照“機構登記—數據申請—數據使用—成果審核—成果發(fā)布”的流程進行。

4.4.1 機構登記

納入微觀調查數據開放對象的政府部門、高等院?；蚩蒲袡C構必須以法人單位名義填寫《微觀調查數據開發(fā)應用機構登記表》，提交數據開發(fā)中心及國家統(tǒng)計局備案，經國家統(tǒng)計局確認后，將相關機構納入國家統(tǒng)計局微觀調查數據開發(fā)應用對象白名單。國家統(tǒng)計局將根據登記機構的數據申請和使用、成果審核和發(fā)布以及數據安全情況，定期對白名單進行重新評估。

4.4.2 數據申請

完成登記的機構所屬研究人員擁有申請使用數據的資格，申請者須填寫《微觀調查數據使用申請表》提交至數據開發(fā)中心。數據開發(fā)中心將組織相關領域的專家學者，對研究人員提出的數據申請進行審核。若數據申請的研究成果預計將大范圍公開發(fā)表以及合作單位或研究經費來源涉及其他國家或國際組織，須由國家統(tǒng)計局最終核定。

4.4.3 數據使用

通過申請的研究人員在簽署《微觀調查數據使用承諾書》之后就可以到數據開發(fā)中心來使用數據，需要嚴格遵守《統(tǒng)計法》等法律法規(guī)和國家統(tǒng)計局、數據開發(fā)中心的相關規(guī)定。在數據使用期間，如有數據延期使用、增加使用新數據、添加研究人員等需要，研究人員須填寫《微觀調查數據使用變更申請書》，提交數據開發(fā)中心審核。

4.4.4 成果審核

研究人員使用國家統(tǒng)計局微觀調查數據取得的所有成果均需符合審核、報備、發(fā)布的有關要求，成果審核分為中間成果確認和最終成果審核。研究人員使用國家統(tǒng)計局有關微觀調查數據生成的公式、圖表、分析結果、文稿等中間成果，如須帶離，需要在數據開發(fā)中心進行登記申請，通過登記確認后方可帶離。研究人員完成最終成果之后，須填寫《微觀調查數據最終成果審核表》，提交數據開發(fā)中心進行初審。通過初審的最終成果將由國家統(tǒng)計局組織協(xié)調相關單位進行終審。

4.4.5 成果發(fā)布

對于通過國家統(tǒng)計局最終成果終審、允許發(fā)布的成果，研究人員可在確保最終發(fā)布版的觀點內容與終審版一致的前提下對外發(fā)布，并注明數據來自國家統(tǒng)計局微觀調查數據庫，聲明研究結果僅代表作者觀點。

4.5 數據開發(fā)應用的組織實施

《工作細則》對微觀調查數據開發(fā)應用的組織實施做出了明確規(guī)定:國家統(tǒng)計局政務公開工作領導小組對微觀調查數據開發(fā)應用工作重大事項進行研究決策。領導小組下設微觀調查數據開發(fā)應用辦公室，負責微觀調查數據開發(fā)應用的日常組織協(xié)調工作，辦公室設在綜合司。國家統(tǒng)計局各業(yè)務司、普查中心負責確定擬開發(fā)的數據范圍，對本專業(yè)領域統(tǒng)計數據進行抽樣、整理，提供指標解釋、口徑范圍、數據來源等信息，對數據進行維護和更新。國家統(tǒng)計局數據管理中心負責微觀調查數據存儲、管理和信息技術層面的應用支持工作。數據開發(fā)中心承擔應用場所系統(tǒng)軟硬件配置、網絡終端建設和維護等工作；開展微觀調查數據開放對象機構登記和評估工作；接待數據使用申請者，解答研究人員的相關問題，按照相關規(guī)定全程監(jiān)督數據使用情況；聘請專家對數據使用申請和研究結果進行初步評估。

《試行辦法》規(guī)定，國家統(tǒng)計局無償提供基礎數據，數據開發(fā)中心作為非營利性獨立法人，對數據開發(fā)應用過程中產生的必要成本費用予以考慮。

《試行辦法》規(guī)定，國家統(tǒng)計局在清華大學中國經濟社會數據研究中心設立首個數據開發(fā)中心進行試點。條件成熟后再增設其他數據開發(fā)中心。對于運作不力的數據開發(fā)中心，國家統(tǒng)計局有權要求限期整改或予以撤銷。

5 進一步推進中國政府微觀調查數據開發(fā)應用工作的建議

政府微觀調查數據向學術研究開放是一件利國利民的大事。做好這件事還有大量的工作要做，需要政府統(tǒng)計部門和學術界共同努力。

5.1 修改完善統(tǒng)計法律法規(guī)和有關制度，對政府微觀調查數據開發(fā)應用予以規(guī)范

借鑒美國、歐盟、日本等發(fā)達國家和地區(qū)的經驗，對現行的統(tǒng)計法律法規(guī)和有關制度進行修改和完善，在保護商業(yè)秘密和個人隱私的前提下，鼓勵政府微觀調查數據對學術研究開放，同時對于微觀調查數據開發(fā)應用工作進行嚴格規(guī)范，對微觀調查數據開發(fā)應用的范圍、模式、程序、數據脫敏措施等做出嚴格規(guī)定。

5.2 積極創(chuàng)造條件，努力擴大政府微觀調查數據開發(fā)應用的范圍

《試行辦法》提出了穩(wěn)中求進的基本原則，即根據社會需求和統(tǒng)計工作狀況，有序穩(wěn)妥擴大政府微觀調查數據開發(fā)應用的范圍。根據這一基本原則，在清華大學中國經濟社會數據研究中心試點過程中，先行開發(fā)應用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)財務狀況調查、住戶收支調查、第六次全國人口普查和2015年1%人口抽樣調查、第三次全國經濟普查以及第三次全國農業(yè)普查中的部分指標和部分年度數據。我們贊成這一基本原則和目前開發(fā)應用的專業(yè)統(tǒng)計領域、統(tǒng)計指標和數據的時間范圍，建議今后進一步創(chuàng)造條件，一旦條件成熟，努力擴大政府微觀調查數據開發(fā)應用的專業(yè)統(tǒng)計領域、統(tǒng)計指標和統(tǒng)計數據的時間范圍。

5.3 探索多種方式開發(fā)應用政府微觀調查數據

根據美國、歐盟、日本等發(fā)達國家和地區(qū)的實踐經驗，除了在高校和科研機構設立數據開發(fā)中心外，還可以對政府微觀調查數據的其他開發(fā)應用方式進行探索，逐步形成多樣化的政府微觀調查數據開發(fā)應用體系。在保護商業(yè)秘密和個人隱私的前提下，讓政府微觀調查數據得到更加充分的開發(fā)應用，使其在服務宏觀決策、服務社會公眾和服務經濟社會發(fā)展中發(fā)揮更大的作用。

5.4 學者們要為政府微觀調查數據的開發(fā)應用和政府統(tǒng)計工作的改革和發(fā)展作出應有的貢獻

學者們在開發(fā)應用政府微觀調查數據時，不僅要重視取得有價值的學術研究成果，還要嚴格遵守保密規(guī)定，嚴格遵守開發(fā)應用流程，保障政府微觀調查數據開發(fā)應用工作的可持續(xù)發(fā)展。學者們在開發(fā)應用政府微觀調查數據時，要深入了解政府微觀調查數據的基本統(tǒng)計分類、調查范圍和方法、數據采集方式和加工處理方法、統(tǒng)計指標的口徑范圍和計算方法及其歷史變化，保證正確地使用數據，避免濫用、誤用數據。學者們在開發(fā)應用政府微觀調查數據時，還要積極探索適合中國國情的政府微觀調查數據開發(fā)應用模式，探討如何修改和完善相應的法律法規(guī)和有關制度，規(guī)范政府微觀調查數據開發(fā)應用的活動，推動其健康發(fā)展。學者們在開發(fā)應用政府微觀調查數據時，要針對政府統(tǒng)計調查制度存在的問題，提出有針對性的改革建議；要針對經濟社會發(fā)展中的重點熱點問題，協(xié)助統(tǒng)計部門提出科學合理的政策建議；要針對社會上的各種質疑，幫助政府統(tǒng)計部門進行科學的實事求是的解讀，讓社會更加了解政府統(tǒng)計，支持政府統(tǒng)計，從而實現政府微觀調查數據的開發(fā)應用與政府統(tǒng)計工作的改革和發(fā)展形成良性互動、互利共贏，健康發(fā)展。