科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)證分析

吳祖昱

華南理工大學(xué)公共管理學(xué)院,廣東 廣州 510640

1912年，約瑟夫·熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提出“創(chuàng)新”概念，而后創(chuàng)新收到越來越多的學(xué)者關(guān)注，并且關(guān)于創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用研究也逐漸增多。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，在世界上二十多個(gè)創(chuàng)新型國(guó)家中，科技創(chuàng)新對(duì)GDP的貢獻(xiàn)率高達(dá)70%，美國(guó)、德國(guó)更是高達(dá)80%，而我國(guó)僅40%左右。在2008年金融危機(jī)后，發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛投資于高技術(shù)領(lǐng)域與科技創(chuàng)新領(lǐng)域，以期通過創(chuàng)新來引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)走出低谷，穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[1]；并且國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)向高新技術(shù)領(lǐng)域和關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)移，而我國(guó)在發(fā)展科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的過程中卻遭受到發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)封鎖。因此，創(chuàng)新成為沖破發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)中國(guó)技術(shù)封鎖的重要途徑，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和價(jià)值驅(qū)動(dòng)已經(jīng)成為我國(guó)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的重要戰(zhàn)略舉措。然而，目前科技創(chuàng)新對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)作用并不十分顯著，解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技發(fā)展“兩張皮”問題成為當(dāng)務(wù)之急。

雖然我國(guó)科技創(chuàng)新對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率并不高，但是國(guó)家對(duì)于科技創(chuàng)新的重視卻是與日俱增的。有數(shù)據(jù)顯示，自2000年以來，我國(guó)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)以每年平均22.6%的速度在增長(zhǎng)，遠(yuǎn)高于同一時(shí)期我國(guó)GDP的增長(zhǎng)率。2012年，我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入排名躍居世界第三位，高達(dá)10298.4億元。并且，在十八大中明確提出“科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐”[2]，而后創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展成為我國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略。然而，在這一背景下，不由引人深思，科技研發(fā)投入的快速增加，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)、支撐作用究竟如何？大量的科技投入是否能有效地轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力及經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果？對(duì)于這一問題，我們需要進(jìn)一步明確，通過現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)據(jù)以及科技創(chuàng)新數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，用數(shù)據(jù)說話。經(jīng)濟(jì)發(fā)展雖然與科技創(chuàng)新密切相關(guān)，但是從生產(chǎn)過程來看，創(chuàng)新是一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的系統(tǒng)。而經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大系統(tǒng)又包含科技創(chuàng)新這一小系統(tǒng)，并且科技創(chuàng)新融入于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中。

兩個(gè)系統(tǒng)既相互獨(dú)立又具有聯(lián)系，用系統(tǒng)的視角探究科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，能夠回答科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，判斷科技創(chuàng)新能否有效推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

近年來，創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究并不少見，大致可以分為四類：一是創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，如劉鳳朝、潘雄鋒通過對(duì)1987～2002年中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展的實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有一定程度的作用，但是作用并不大。二是關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新的研究，楊朝峰、趙志耘等研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新能力也對(duì)經(jīng)濟(jì)收斂的速度有顯著的影響[3]。三是關(guān)于創(chuàng)新生產(chǎn)的研究，如李婧、譚清美等研究發(fā)現(xiàn)地理區(qū)位特征與社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出都具有一定影響，并且社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征的影響更大[4]。四是關(guān)于區(qū)域或行業(yè)創(chuàng)新效率的研究，李婧、白俊紅等對(duì)我國(guó)省級(jí)區(qū)域創(chuàng)新效率進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率總體呈現(xiàn)增長(zhǎng)的趨勢(shì)，但有所波動(dòng)[5]。本文研究科技發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系，之所以選取廣東省為例，是由于廣東省一直是我國(guó)改革開放的前沿陣地，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展與科技創(chuàng)新方面都走在領(lǐng)域前沿，具有較強(qiáng)的代表性。通過分析廣東省21個(gè)地級(jí)市2014～2016年的面板數(shù)據(jù)，以期證實(shí)科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有顯著的推動(dòng)作用[6]。

1 研究假設(shè)

從直觀感受來看，科技創(chuàng)新能夠推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。所謂“科技是第一生產(chǎn)力”，在國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略中，科技創(chuàng)新也是提升綜合國(guó)力的重要手段。研究科技創(chuàng)新是否能夠推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，面臨的首要問題就是何為科技創(chuàng)新？科技創(chuàng)新是原創(chuàng)性科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新的總稱。而對(duì)于創(chuàng)新的衡量標(biāo)準(zhǔn)在學(xué)界也多以專利申請(qǐng)狀況為參考依據(jù)，特別是發(fā)明、實(shí)用新型專利[7]。此外，專利數(shù)據(jù)是衡量區(qū)域創(chuàng)新能力的常用指標(biāo)之一[8]。并且在國(guó)際上，專利申請(qǐng)數(shù)也被廣泛地應(yīng)用于對(duì)一個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新力和競(jìng)爭(zhēng)性的衡量[9]。對(duì)于專利申請(qǐng)數(shù)量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系，從簡(jiǎn)要的數(shù)據(jù)上來看，美國(guó)GDP增長(zhǎng)率與專利申請(qǐng)?jiān)鲩L(zhǎng)率呈現(xiàn)出大體一致的趨勢(shì)，如圖1。如在2009年，美國(guó)專利申請(qǐng)?jiān)鲩L(zhǎng)率為-7.26%，而其GDP增長(zhǎng)率為-3.11%，而2010年專利申請(qǐng)?jiān)鲩L(zhǎng)率為8.7%，GDP增長(zhǎng)則為2.38%，兩者之間的增長(zhǎng)趨勢(shì)大致保持一致。反觀我國(guó)，在專利申請(qǐng)?jiān)鲩L(zhǎng)率和GDP增長(zhǎng)率之間，從直觀來看卻并沒有呈現(xiàn)出趨勢(shì)上的一致性，如圖2。這是否表明我國(guó)專利申請(qǐng)數(shù)量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用不顯著呢？

圖1 美國(guó)專利申請(qǐng)?jiān)鲩L(zhǎng)率與GDP增長(zhǎng)率對(duì)比Fig.1 Comparison of American patent application growth rate and GDP growth rate

圖2 中國(guó)專利申請(qǐng)?jiān)鲩L(zhǎng)率與GDP增長(zhǎng)率對(duì)比Fig.2 Comparison of the growth rate of patent application and GDPgrowth rate in China

基于此，本文提出研究假設(shè)1：在其他條件不變的情況下，專利授予數(shù)量越多，地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高。

推動(dòng)科技創(chuàng)新發(fā)展，需要大量的經(jīng)費(fèi)投入，持續(xù)穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)投入是科技創(chuàng)新的基本保證，因此科技創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入也可以看作為科技創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要部分。本文選取R&D經(jīng)費(fèi)（全社會(huì)研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)）作為科技創(chuàng)新投入的代表性指標(biāo)，因?yàn)檠芯颗c實(shí)驗(yàn)是實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的重要手段，也是推動(dòng)科技創(chuàng)新的重要推動(dòng)力，選取R&D經(jīng)費(fèi)能夠很好地反映一個(gè)地區(qū)的科研經(jīng)費(fèi)投入水平。就廣東省而言，2016年廣東R&D經(jīng)費(fèi)投入達(dá)2035.14億元，位居全國(guó)首位，占GDP比重達(dá)2.56%[10]。

基于此，本文提出研究假設(shè)2：在其他條件不變的情況下，R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比重越高，地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高。

在選取專利授予數(shù)量與R&D經(jīng)費(fèi)作為衡量科技創(chuàng)新發(fā)展的指標(biāo)之余，本文還選取了教育經(jīng)費(fèi)投入作為衡量科技創(chuàng)新發(fā)展的輔助性指標(biāo)，教育投入與科技創(chuàng)新之間具有很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)，一方面高校本就作為科技創(chuàng)新的一大主體，并且是科技創(chuàng)新的一大主力；另一方面教育投入對(duì)于科學(xué)研究具有很大的影響，從而對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)生也產(chǎn)生一定影響。

基于此，本文提出研究假設(shè)3：在其他條件不變的情況下，教育經(jīng)費(fèi)占GDP比重越高，地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高。

而對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的測(cè)量，本文認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展總量以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)活力。而對(duì)于這三個(gè)方面，本文選取GDP增長(zhǎng)率、人均GDP和新增內(nèi)資企業(yè)注冊(cè)戶數(shù)作為其衡量指標(biāo)。需要說明的是，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)活力之所以選擇新增內(nèi)資企業(yè)注冊(cè)戶數(shù)作為其衡量指標(biāo)，是因?yàn)槠髽I(yè)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主體，新注冊(cè)企業(yè)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新生力量，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入的新的活力。

2 數(shù)據(jù)收集與變量設(shè)定

2.1 數(shù)據(jù)收集

本文選取廣東省作為研究對(duì)象，具體數(shù)據(jù)收集對(duì)象聚焦于廣東省下設(shè)的21個(gè)地級(jí)市，通過公開數(shù)據(jù)資料整理出各地市2014-2016年的GDP增長(zhǎng)率、人均GDP、專利授予數(shù)量、R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比重，教育經(jīng)費(fèi)占GDP比重、新增內(nèi)資企業(yè)注冊(cè)戶數(shù)等數(shù)據(jù)。

2.2 變量設(shè)定

2.2.1 因變量：經(jīng)濟(jì)發(fā)展 研究科技創(chuàng)新是否對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到推動(dòng)作用中，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為因變量，通過GDP增長(zhǎng)率、人均GDP、新增內(nèi)資企業(yè)注冊(cè)戶數(shù)來綜合反映地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。GDP增長(zhǎng)率代表經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，而人均GDP代表經(jīng)濟(jì)總量，新增內(nèi)資企業(yè)注冊(cè)戶數(shù)代表經(jīng)濟(jì)活力，利用這三個(gè)數(shù)據(jù)來測(cè)量經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是較為全面的，既反映了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的數(shù)量，也反映了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量。

2.2.2 解釋變量：科技創(chuàng)新 科技創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，其中起到重要作用的是科技研發(fā)投入。因此本文將R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比重來代表科技研發(fā)投入，而專利授予數(shù)量用來表示科技創(chuàng)新數(shù)量，教育經(jīng)費(fèi)占GDP比重用來作為科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支撐。因此，本文的解釋變量為專利授予數(shù)量、R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比重，教育經(jīng)費(fèi)占GDP比重。

表1顯示了各因變量和解釋變量的取值情況，包括觀測(cè)值、均值、標(biāo)準(zhǔn)差、最大值、最小值等。

表1 各變量的取值情況Table 1 Evaluation of variables

3 統(tǒng)計(jì)模型與研究發(fā)現(xiàn)

本文采用面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行分析，將市和年份轉(zhuǎn)換為一系列虛擬變量放入模型中，通過模型統(tǒng)計(jì)表達(dá)式估計(jì)各解釋變量對(duì)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響：Yit=β0+β1xit+β2xit+…+βkxit+γt+αi+μit

其中，αi和μit分別代表不隨時(shí)間變化的誤差(隨機(jī)效應(yīng)部分則不存在)和隨時(shí)間變化的誤差，γt代表不隨個(gè)體變化而隨時(shí)間變化的誤差。i代表各觀測(cè)對(duì)象即各地級(jí)市，取值范圍是1～9；t代表年份，取值范圍是2014～2016年；Yit代表i市在t年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。β1、β2…、βk是本研究所關(guān)注的自變量系數(shù)。

如表2所示，為了消除異方差帶來的影響，我們采用穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)差的估計(jì)方式，利用Eviews軟件對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，在模型1、2、3中，我們發(fā)現(xiàn)采用混合效應(yīng)模型，數(shù)據(jù)表現(xiàn)更優(yōu)，因此本文采用混合效應(yīng)估計(jì)。

通過模型1可以發(fā)現(xiàn)，在研究GDP增長(zhǎng)率與科技創(chuàng)新之間關(guān)系時(shí)，專利授予數(shù)量與GDP增長(zhǎng)率相關(guān)關(guān)系不大，換言之，專利授予數(shù)量對(duì)GDP增長(zhǎng)率的貢獻(xiàn)度較?。欢鳵&D經(jīng)費(fèi)占GDP比重和教育經(jīng)費(fèi)占GDP比重與GDP增長(zhǎng)率之間都存在顯著相關(guān)關(guān)系，說明在對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過程中，R&D經(jīng)費(fèi)和教育經(jīng)費(fèi)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度較大。

表2 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的市際面板數(shù)據(jù)Table 2 Intercity panel data for economic development level

通過模型2可以發(fā)現(xiàn)，與GDP增長(zhǎng)率和科技創(chuàng)新之間關(guān)系相類似，專利授予數(shù)量與人均GDP的相關(guān)程度明顯不如R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比重和教育經(jīng)費(fèi)占GDP比重與人均GDP之間的相關(guān)程度，在模型2中，R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比重和教育經(jīng)費(fèi)占GDP比重和人均GDP呈現(xiàn)出顯著相關(guān)關(guān)系。

通過模型3可以發(fā)現(xiàn)，在科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展活力之間的關(guān)系中，還是R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比重和教育經(jīng)費(fèi)占GDP比重的表現(xiàn)更優(yōu)，而專利授予數(shù)量與新增內(nèi)資企業(yè)注冊(cè)戶數(shù)具有非顯著相關(guān)。

綜上所述，科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有明顯的推動(dòng)作用，R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比重和教育經(jīng)費(fèi)占GDP比重與GDP增長(zhǎng)率、人均GDP、新增內(nèi)資企業(yè)注冊(cè)戶數(shù)都具有顯著相關(guān)關(guān)系，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要推動(dòng)力。而專利授予數(shù)量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間的關(guān)系并不十分顯著，其原因可能是專利轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力之間存在一定的時(shí)間差異，即時(shí)間上的滯后性，也可能是專利轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力之間的難度較大，有許多專利并不能及時(shí)上線生產(chǎn)，從而使得專利授予數(shù)量對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用并非十分明顯。

4 結(jié)論

本文以廣東省21個(gè)地級(jí)市2014～2016年經(jīng)濟(jì)發(fā)展與科技創(chuàng)新的公開數(shù)據(jù)對(duì)科技創(chuàng)新是否推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行實(shí)證分析。在分析過程中采用穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)差的估計(jì)方式，利用Eviews軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)處理，通過研究發(fā)現(xiàn)，科技創(chuàng)新對(duì)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有明顯的推動(dòng)作用，其中R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比重和教育經(jīng)費(fèi)占GDP比重表現(xiàn)顯著，而專利授予數(shù)量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間的關(guān)系并不十分顯著?？萍紕?chuàng)新對(duì)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)主要表現(xiàn)在對(duì)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展總量和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)活力都有顯著影響。由此，我們認(rèn)為本文的研究結(jié)論對(duì)于當(dāng)前我國(guó)實(shí)施科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展具有重要的啟示。一是需要加大R&D經(jīng)費(fèi)投入，R&D經(jīng)費(fèi)在科技創(chuàng)新過程中具有重要作用，加大R&D經(jīng)費(fèi)投入，可以激勵(lì)科技創(chuàng)新，增強(qiáng)科技創(chuàng)新活力，增加科技創(chuàng)新產(chǎn)出；二是加大教育經(jīng)費(fèi)投入，教育是基礎(chǔ)性工程，雖然并未直接作用于地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但是對(duì)推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的作用；三是鼓勵(lì)專利轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，使專利真正作用于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，發(fā)揮專利的應(yīng)有作用，而非僅停留在“專利”階段，脫離經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

[1]張 維.2011南湖知識(shí)產(chǎn)權(quán)論壇透露數(shù)字令人汗顏我國(guó)科技創(chuàng)新貢獻(xiàn)率只及德美一半[N/OL].法制日?qǐng)?bào), 2011-4-26.http：//roll.sohu.com/20110426/n306459498.shtml.

[2]龐瑞芝,范 玉,李 揚(yáng).中國(guó)科技創(chuàng)新支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展了嗎?[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究,2014,31(10)：37-52

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