美國高技術(shù)出口管制政策研究

文曉妮

[摘要]本文主要是對美國高新技術(shù)出口管制政策進(jìn)行研究，包括管制所依據(jù)的制度及法律體系，管制手段、管制機(jī)構(gòu)及其職能等、懲罰手段等。

[關(guān)鍵詞]美國 高新技術(shù) 出口管制

一美國高技術(shù)產(chǎn)品出口管制政策內(nèi)容

（一）美國國內(nèi)實(shí)施的高技術(shù)產(chǎn)品出口管制制度及法律體系

軍用物項(xiàng)出口管制的法律體系：美國對軍品出口的管理和管制起源于1935年的“中立法”，禁止美國公民向國際戰(zhàn)爭的交戰(zhàn)國售賣軍火?，F(xiàn)在美國所使用的軍用出口管制法律仍然是以1976年頒發(fā)的《武器出口管制法》為基礎(chǔ)，并對其進(jìn)行不斷修訂而得來的。軍民兩用物項(xiàng)出口管制的法律體系：《1979年出口管理法》規(guī)定：“凡是對有助于增強(qiáng)共產(chǎn)黨及社會主義國家的軍事和經(jīng)濟(jì)潛在能力而損害美國國家安全的出口都應(yīng)予以拒絕”。

（二）以美國為主導(dǎo)的多邊技術(shù)出口管制體系

巴黎統(tǒng)籌委員會：1949年11月，在美國的主導(dǎo)下，由美、英、法等六個(gè)國家的政府首腦參與，組成了一個(gè)特殊的政府間的協(xié)商機(jī)構(gòu)。“巴黎統(tǒng)籌委員會”在包括國際原子能、國際軍品和工業(yè)這三個(gè)方面列出了出口管制的清單，該清單將作機(jī)構(gòu)內(nèi)各成員國對共產(chǎn)黨及社會主義陣營的國家執(zhí)行統(tǒng)一的多邊出口管制的主要依據(jù)。1994年3月31日，“巴統(tǒng)”宣告停止一切活動，徹底退出了歷史舞臺。

《瓦瑟納爾協(xié)定》：1996年7月，美國與包括俄羅斯和東歐國家以及阿根廷、韓國等32個(gè)國家的代表在荷蘭海牙開會，簽署了《關(guān)于常規(guī)武器與兩用產(chǎn)品和技術(shù)出口控制的瓦瑟納爾協(xié)定》（以下簡稱《瓦瑟納爾協(xié)定》）。該協(xié)定決定從1996年11月1日起實(shí)施新的控制清單和信息交換規(guī)則。它沒有正式列舉被管制的國家，只在口頭上將伊朗、伊拉克、朝鮮和利比亞四國列入管制對象。它也不具備審議職能，不要求成員國將其出口許可證送交審議，實(shí)際控制力相當(dāng)有限。

世界范圍內(nèi)的國際多邊出口管制組織中，還包括澳大利亞集團(tuán)、核供應(yīng)國集團(tuán)、導(dǎo)彈及其技術(shù)控制制度。澳大利亞集團(tuán)成立于1985年，是一家非官方的組織，目的在于防止生化武器的擴(kuò)散；核供應(yīng)國集團(tuán)成立于1975年，宗旨是強(qiáng)核出口的管制，預(yù)防與核相關(guān)的敏感物項(xiàng)出口到集團(tuán)以外的國家尤其是朝鮮和伊朗；導(dǎo)彈及其技術(shù)控制制度建立于1987年，旨在防止可運(yùn)載大規(guī)模殺傷性武器的導(dǎo)彈和無人駕駛航空飛行器及相關(guān)技術(shù)的擴(kuò)散。

二、美國高技術(shù)產(chǎn)品出口管制政策的執(zhí)行方式

（一）管制手段

出口許可證制度：出口許可證制度，是對外貿(mào)易管理的一種行政保護(hù)手段，是根據(jù)對外貿(mào)易政策對出口貨物和技術(shù)實(shí)行全面管理的制度。美國出口條例規(guī)定：美國對任何國家出口的商品和技術(shù)都必須獲得由美國商務(wù)部制訂和簽發(fā)的許可證，加拿大除外。

出口管制商品清單：出口管制商品清單是美國列出的需要執(zhí)行出口管制政策的商品或技術(shù)清單。由于美國設(shè)定了兩個(gè)出口管制體系，所以也制定了兩個(gè)出口管制清單，即軍用出口管制清單和兩用出口管制清單。

國別分類制度：美國的出口管制體系不僅將商品的出口進(jìn)行劃分和歸類進(jìn)行管制，也按照將商品輸往的國家或地區(qū)分成V、T、Q、W、P、Y、S、Z八個(gè)組，實(shí)行從不同程度的管制，其中以Z組的管制最嚴(yán)格，V組的最輕。Z組，出于外交政策原因?qū)嵭腥娼\(yùn)的國家；S組，出于國家安全、反恐怖、不擴(kuò)散和地區(qū)穩(wěn)定需要，除藥品、醫(yī)療用品、食品和農(nóng)產(chǎn)品外全面管制的國家；Y組，允許非戰(zhàn)略物資出口，但出于國家安全需要，禁止任何涉及軍事用途，有助于提高軍事能力，有損于美國安全的商品和技術(shù)出口；w組，基本原則同上，但管制范圍更寬松；Q組，基本規(guī)定同上，限制更少一些；T組，總原則和政策同下述的V組，但對刑偵！軍用設(shè)備實(shí)施限制；V組，基本不存在管制的國家，但組內(nèi)各國仍有待遇差別。

各個(gè)國家在該組別中的歸類劃分不是一成不變的，而是根據(jù)國際局勢發(fā)展變化和美國國家安全利益的現(xiàn)實(shí)需要隨時(shí)調(diào)整，及時(shí)變更。

（二）相關(guān)機(jī)構(gòu)及其職能

美國國防部，商務(wù)部，本土安全部，國防部和能源部都在美國高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制活動中扮演著非常重要的角色，這些活動不僅存在于美國境內(nèi)，還存在于美國境外。

1.美國國務(wù)院

美國國務(wù)院的目標(biāo)主要是防止大規(guī)模殺傷性武器和導(dǎo)彈轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的擴(kuò)散，通過強(qiáng)化國防貿(mào)易管制以維護(hù)美國的戰(zhàn)略目標(biāo)與保證其外部政策。

美國國防貿(mào)易管制理事會：美國國防貿(mào)易管制理事會負(fù)責(zé)及時(shí)制定和實(shí)施國防貿(mào)易管制，并通過這些行為推進(jìn)國家戰(zhàn)略性目標(biāo)和美國對外貿(mào)易政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

國務(wù)院防擴(kuò)散局：國務(wù)院防擴(kuò)散局主要負(fù)責(zé)防止大規(guī)模殺傷性武器和導(dǎo)彈系統(tǒng)擴(kuò)散；從前蘇聯(lián)獲得核物質(zhì)；在世界范圍內(nèi)促進(jìn)核安全和保護(hù)核物資。

出口管制追蹤系統(tǒng)：出口管制追蹤系統(tǒng)負(fù)責(zé)管理和發(fā)放危險(xiǎn)武器和化學(xué)品的許可證。通過將出口許可證申請程序自動化，追蹤軟件系統(tǒng)能夠徹底改善整個(gè)程序的效率。

2.美國商務(wù)部

美國商務(wù)部是美國實(shí)施高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制的主要機(jī)構(gòu)，商務(wù)部工業(yè)和安全局負(fù)責(zé)完善、實(shí)施和解釋美國兩用品、軟件和技術(shù)出口管制政策。除了兩用項(xiàng)目的出口管制政策，工業(yè)和安全局還負(fù)責(zé)完善、實(shí)施和解釋出口管理法中的聯(lián)合抵制項(xiàng)目。這些聯(lián)合抵制項(xiàng)目鼓勵(lì)美國公民拒絕參與美國不認(rèn)可的其他國家的聯(lián)合抵制，在某些情況下還要求美國公民拒絕參與美國不認(rèn)可的其他國家的聯(lián)合抵制。美國公民還需要上報(bào)其所收到的與聯(lián)合抵制有關(guān)的請求。

3.美國國土安全部

美國國土安全部負(fù)責(zé)解釋《美國移民和海關(guān)法》和《美國海關(guān)和邊境保護(hù)法》，在生產(chǎn)、銷售、出口戰(zhàn)略性技術(shù)項(xiàng)目和多用項(xiàng)目的企業(yè)的幫助下，防止大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散和維護(hù)美國的國家安全。

4.美國財(cái)政部

美國財(cái)政部下屬的對外資產(chǎn)管理辦公室負(fù)責(zé)管理和實(shí)施經(jīng)濟(jì)貿(mào)易制裁。這些經(jīng)濟(jì)貿(mào)易制裁是基于美國對外政策和國際安全目標(biāo)而對目標(biāo)國、恐怖分子、國際毒品販賣者和那些參加大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散活動的人或國家、地區(qū)所實(shí)施的。

5.國防技術(shù)安全管理局

國防技術(shù)安全管理局負(fù)責(zé)完善和執(zhí)行關(guān)于國防武器、服務(wù)和技術(shù)國際轉(zhuǎn)讓的國防技術(shù)安全政策。它確保美國核心軍事技術(shù)優(yōu)勢得以保持；危害美國安全利益的轉(zhuǎn)讓行為都被控制和限制；大規(guī)模殺傷性武器的擴(kuò)散及運(yùn)輸途徑都被禁止；向恐怖分子轉(zhuǎn)讓國防性武器被禁止；和盟國及友好國家的軍事合作被支持；美國防御工業(yè)基地的正常運(yùn)轉(zhuǎn)得到保證。

6.出口執(zhí)行協(xié)調(diào)中心

2010年11月9日，總統(tǒng)簽署《執(zhí)行令13558》，建立了一個(gè)出口執(zhí)行協(xié)調(diào)中心（EECC），用來協(xié)調(diào)國務(wù)院、財(cái)政部、國防部、公證處、商務(wù)部、能源部和國土安全局。這一協(xié)調(diào)中心同時(shí)還是情報(bào)局的一個(gè)組成部分。此外，美國國防部、能源部和美國出口行政管理局等部門也在出口管制中起著一定的作用。其中，國防部主要通過減少現(xiàn)存威脅、預(yù)防未來威脅來保護(hù)美國及其盟國，使其免受大規(guī)模殺傷性武器的威脅；美國能源部設(shè)有美國核安全管理局，負(fù)責(zé)動用核能源武器來鞏固美國的國家安全，并管制那些能為外國原子能項(xiàng)目提供援助的物資；美國出口行政管理局主要是向出口商提供與出口行政管理有關(guān)的信息。

（三）懲罰措施

在美國，違反出口管制所遭受到的刑事和民事懲罰一般都很嚴(yán)重。如果違反了軍事出口管制，法律授權(quán)的最大刑事懲罰為一次1百萬美元，如果是個(gè)人違規(guī)的話，將會被判處高達(dá)10年的監(jiān)禁。此外，違反了軍事出口管制可能會導(dǎo)致因違背《國際軍火交易法規(guī)》（ITAR）而交納不高于500 000美元一次的罰金。目前，違反兩用項(xiàng)目出口管制法律法規(guī)，最大的刑事懲罰達(dá)到最高500 000美元的罰款，如果是個(gè)人違法違規(guī)，則被判處高達(dá)10年的監(jiān)禁。違反兩用項(xiàng)目出口管制法律法規(guī)還會被判處民事罰款，高達(dá)12000美元一次，并被取消出口資格。而且在很多執(zhí)行案例中，既有刑事懲罰又有民事懲罰。