對(duì)口支援資源配置的效率評(píng)價(jià)及其影響因素分析
——以對(duì)口支援西藏為例

王 磊，黃云生

一、引 言

作為世界各國(guó)貧困問(wèn)題的新特征，區(qū)域貧困在我國(guó)主要表現(xiàn)為連片特困區(qū)的形成和發(fā)展，尤其是邊疆地區(qū)農(nóng)村貧困在地理和人口分布上表現(xiàn)得尤其突出。*黃國(guó)勇、張敏、秦波：《社會(huì)發(fā)展、地理?xiàng)l件與邊疆農(nóng)村貧困》，《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》2014年第12期，第138頁(yè)。對(duì)口支援是我國(guó)實(shí)施的一項(xiàng)區(qū)域政策，主要通過(guò)東中部發(fā)達(dá)地區(qū)支援西部邊疆落后地區(qū)，減少貧困、促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展和維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。自1979年中央決定開(kāi)始實(shí)施對(duì)口支援政策以來(lái)，對(duì)口支援有力地促進(jìn)了西部貧困落后地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，產(chǎn)生了良好的經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)效益。2016年7月，習(xí)近平總書(shū)記在東西部扶貧協(xié)作座談會(huì)上明確指出，東西部扶貧協(xié)作和對(duì)口支援是如期打贏全面打贏脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)、實(shí)現(xiàn)“第一個(gè)百年奮斗”目標(biāo)的必然要求，是推動(dòng)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、協(xié)同發(fā)展、共同發(fā)展的大戰(zhàn)略，是實(shí)現(xiàn)先富幫后富、最終實(shí)現(xiàn)共同富裕目標(biāo)的大舉措。2017年10月，習(xí)近平總書(shū)記在中共十九大報(bào)告指出，我國(guó)發(fā)展中不平衡不充分的問(wèn)題已成為社會(huì)主要矛盾。為了讓貧困人口和貧困地區(qū)同全國(guó)一道進(jìn)入全面小康社會(huì)，我國(guó)實(shí)施區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略，建立更加有效的區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展新機(jī)制，深入實(shí)施東西部扶貧協(xié)作，重點(diǎn)攻克深度貧困地區(qū)脫貧任務(wù)。然而，長(zhǎng)期以來(lái)，相較于受援地區(qū)巨大的資金、人才、技術(shù)、物資等方面的需求，對(duì)口支援的資源投入顯得十分有限。在資源投入受約束的背景下，如何提高對(duì)口支援的資源配置效率，最大限度地增加支援的產(chǎn)出，成為我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中亟需解決的重大問(wèn)題。從實(shí)踐反映來(lái)看，當(dāng)前我國(guó)對(duì)口支援的資源配置效率并不能令人滿(mǎn)意，援助的低效、無(wú)效成為人們質(zhì)疑和詬病的核心問(wèn)題。

以對(duì)口支援西藏(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“對(duì)口援藏”)為例，自1994年中央正式確立實(shí)施對(duì)口援藏政策以來(lái)，截止到2016年，對(duì)口援藏資金累計(jì)投入超過(guò)300億元、項(xiàng)目8000余個(gè)，18個(gè)省市、17戶(hù)中央企業(yè)和66個(gè)中央國(guó)家機(jī)關(guān)共選派7批次超過(guò)5000名干部和2000名專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員入藏工作，*據(jù)中國(guó)西藏新聞網(wǎng)站(http:∥www.xzxw.com/)相關(guān)數(shù)據(jù)整理。但如果按照西藏受援的全部74個(gè)縣市區(qū)和大多數(shù)自治區(qū)直屬部門(mén)平均來(lái)看，投入還十分有限。事實(shí)上，一直以來(lái)，各界對(duì)對(duì)口援藏的質(zhì)疑和批評(píng)也并不鮮見(jiàn)，主要集中表現(xiàn)為：對(duì)口援藏的投入和產(chǎn)出之間的比例是怎樣的？有多少投入客觀上是無(wú)效的或者是浪費(fèi)？*馬戎：《重思援藏項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益——為〈靳薇援助政策與西藏經(jīng)濟(jì)發(fā)展〉序》，《青海民族研究》2011年第4期，第63頁(yè)。因此，客觀、準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)對(duì)口支援政策資源配置的效率，分析對(duì)口支援資源配置效率的影響因素，有利于我們正確認(rèn)識(shí)對(duì)口支援實(shí)施過(guò)程中的資源使用狀況，從而促進(jìn)對(duì)口支援政策不斷優(yōu)化，充分有效地發(fā)揮對(duì)口支援的作用。西藏作為我國(guó)最早實(shí)施對(duì)口支援政策的地區(qū)，對(duì)口支援的范圍最廣、程度最深、影響最大，對(duì)口援藏采取的固定結(jié)對(duì)支援方式和項(xiàng)目援建形式在后來(lái)其他地區(qū)和領(lǐng)域的對(duì)口支援中已得到廣泛應(yīng)用，因此西藏地區(qū)對(duì)口支援資源配置效率及其影響因素分析應(yīng)該說(shuō)具有較強(qiáng)的代表性和典型性，針對(duì)優(yōu)化對(duì)口援藏的相關(guān)政策建議對(duì)其他地區(qū)同樣也具有較強(qiáng)的適用性。

近年來(lái)國(guó)內(nèi)關(guān)于對(duì)口援藏的研究文獻(xiàn)逐漸豐富，盡管專(zhuān)門(mén)針對(duì)對(duì)口援藏資源配置效率問(wèn)題的研究成果仍較為罕見(jiàn)，但至少有部分學(xué)者從不同視角對(duì)這一問(wèn)題有所涉及。靳薇根據(jù)問(wèn)卷調(diào)查分析認(rèn)為政府主導(dǎo)下實(shí)施的項(xiàng)目援藏，承擔(dān)對(duì)口援藏任務(wù)的各單位基本上是“各自為政”，西藏有相當(dāng)一部分建成的援助項(xiàng)目的維持和更新需要中央政府或?qū)谥г膬?nèi)地省份持續(xù)不斷地投資，從而形成了日益嚴(yán)重的投資依賴(lài)，導(dǎo)致援助的低效、無(wú)效甚至制度性依賴(lài)。*靳薇：《西藏的受援與可持續(xù)發(fā)展》，《西北民族研究》2016年第2期，第11頁(yè)。朱玲以對(duì)口援藏為例分析指出，目前西藏農(nóng)牧區(qū)依然是貧困高發(fā)區(qū)，政策設(shè)計(jì)和實(shí)施均需瞄準(zhǔn)藏區(qū)中處于貧困地位的個(gè)人、家庭和群體，否則將減弱援助項(xiàng)目的扶貧效果。*朱玲：《排除農(nóng)牧民發(fā)展障礙——康藏農(nóng)牧區(qū)發(fā)展政策實(shí)施狀況調(diào)查》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2013年第9期，第128頁(yè)。楊明洪認(rèn)為對(duì)口援藏需要切實(shí)解決對(duì)口援藏的有效性和科學(xué)性，提高西藏自我發(fā)展能力。*楊明洪：《對(duì)口援藏有效性的理論認(rèn)識(shí)與實(shí)現(xiàn)路徑研究》，《中國(guó)藏學(xué)》2014年第3期，第126頁(yè)。李瑞昌從分析對(duì)口支援的性質(zhì)入手，指出對(duì)口支援帶來(lái)的部分不發(fā)達(dá)地區(qū)短時(shí)間的繁榮，一旦隨著轉(zhuǎn)移支付額度的減少和對(duì)口支援力度的放緩，不發(fā)達(dá)地區(qū)往往又容易返貧。*李瑞昌：《界定“中國(guó)特點(diǎn)的對(duì)口支援”：一種政治性饋贈(zèng)解釋》，《經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較》2015年第4期，第203頁(yè)。相較于國(guó)內(nèi)，國(guó)外關(guān)于對(duì)口支援資源配置效率問(wèn)題的研究較為匱乏，F(xiàn)ischer運(yùn)用西藏統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析認(rèn)為，援藏資金產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益最終通過(guò)各種途徑又返回到內(nèi)地援助方，為了維持西藏經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，中央補(bǔ)貼和各省份的對(duì)口援藏資金越來(lái)越多，但是卻效率低下，當(dāng)?shù)夭孛癫](méi)有從援助中獲得利益，導(dǎo)致“回飛式援助”。*Andrew M. Fischer, “The Political Economy of Boomerang Aid in China's Tibet,” Chinese Perspective, Vol.79, No.3, 2009, pp.38-53.

現(xiàn)有研究為本文提供了借鑒和邏輯起點(diǎn)，但針對(duì)對(duì)口援藏資源配置的效率及其影響因素的研究才剛剛起步，主要還處于定性探討階段，實(shí)證性分析較為不足?；诖耍疚囊詫?duì)口援藏為例，先使用DEA-Malmquist方法測(cè)度對(duì)口支援資源配置的效率及其變動(dòng)狀況，再運(yùn)用Tobit模型對(duì)影響對(duì)口援藏資源配置效率的因素進(jìn)行實(shí)證分析，探尋各主要經(jīng)濟(jì)因素對(duì)對(duì)口支援資源配置效率的影響，并由此形成相關(guān)政策建議。

二、模型構(gòu)建及指標(biāo)選取

(一) 對(duì)口支援資源配置的效率評(píng)價(jià)模型

本文選擇運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)方法作為評(píng)價(jià)對(duì)口援藏資源配置效率的基本方法，其主要原因在于：首先，首先，DEA方法無(wú)需設(shè)定具體的生產(chǎn)函數(shù)形式，從而不需要對(duì)對(duì)口援藏資源使用的具體生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行參數(shù)估計(jì)和檢驗(yàn)，而且還可以有效規(guī)避設(shè)定和估計(jì)函數(shù)時(shí)主觀性因素的影響。由于對(duì)口援藏投入涉及面甚廣，除了資金、項(xiàng)目、人才等方面的“有形支援”外，還包括智力、技術(shù)、管理方法與經(jīng)驗(yàn)等“無(wú)形支援”，很難用單一的函數(shù)形式來(lái)確定，而且在不同的政策制度環(huán)境下，其效應(yīng)面臨的隨機(jī)性因素多而復(fù)雜，這些因素都可能會(huì)導(dǎo)致直接進(jìn)行參數(shù)估計(jì)產(chǎn)生較大的偏差。其次，從效率評(píng)價(jià)的角度看，對(duì)口援藏本身可視為是一個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)，這一系統(tǒng)不斷進(jìn)行著將若干投入轉(zhuǎn)化為若干產(chǎn)出的“生產(chǎn)過(guò)程”，投入與產(chǎn)出均涉及多個(gè)性質(zhì)不同的領(lǐng)域，其內(nèi)部的“生產(chǎn)過(guò)程”也較為復(fù)雜，運(yùn)用DEA方法可以簡(jiǎn)化分析。此外，通過(guò)對(duì)投入與產(chǎn)出數(shù)據(jù)的綜合分析，DEA方法不僅可以確定相對(duì)有效的評(píng)價(jià)單元，而且能夠指出非有效單元的原因，并指出進(jìn)一步調(diào)整的正確方向和程度。

根據(jù)Charnes等人提出的DEA方法基本原理，*A. Charnes, W. W. Cooper, and E. Rhodes, “Measuring the Efficiency of Decision Making Units,” European Journal of Operational Research, Vol.2, No.6, 1978, pp.429-444.本文構(gòu)建對(duì)口援藏資源配置效率的DEA模型。假設(shè)對(duì)n個(gè)地區(qū)進(jìn)行對(duì)口援藏資源配置的效率評(píng)價(jià)，每個(gè)地區(qū)均有m種投入變量(對(duì)口援藏資源投入)和s種產(chǎn)出變量(對(duì)口援藏產(chǎn)出)，xij表示第j個(gè)地區(qū)的第i種投入指標(biāo)的投入量，且xij>0，i=1,2,...,m；yrj表示第j個(gè)地區(qū)的第r種產(chǎn)出指標(biāo)的產(chǎn)出量，且yrj>0，r=1,2,...,s。用X、Y分別表示投入向量和產(chǎn)出向量，則Xj=(x1j,x2j,...,xmj)T，Yj=(y1j,y2j,...,ysj)T，j=1,2,...,n，則可用(Xj,Yj)表示第j個(gè)決策單位(DMUj，即代表西藏第j個(gè)地區(qū))。假設(shè)V、U分別為投入向量X和產(chǎn)出向量Y的權(quán)系數(shù)向量，V=(v1,v2,...,vm)T，U=(u1,u2,...,us)T，因而對(duì)應(yīng)于每個(gè)DMU都有相應(yīng)的效率評(píng)價(jià)指數(shù)：

...,n，j=1,2,...,n

效率評(píng)價(jià)指數(shù)hj表示第j個(gè)DMU多指標(biāo)投入與產(chǎn)出所取得的經(jīng)濟(jì)效率。通過(guò)選擇權(quán)系數(shù)U和V，使得hj≤1，對(duì)于評(píng)價(jià)單元(DMU)，hj越大，表明決策單元能夠用相對(duì)較少的投入獲得相對(duì)較多的產(chǎn)出。如果以西藏第j0個(gè)地區(qū)對(duì)口援藏資源配置的效率評(píng)價(jià)為目標(biāo)函數(shù)，以每個(gè)決策單元的效率評(píng)價(jià)指數(shù)取值范圍為約束，選擇一組最優(yōu)的權(quán)系數(shù)U和V使得1≤j0≤n達(dá)到最大，其中，1≤j0≤n，從而可構(gòu)造出規(guī)模報(bào)酬不變(CRS)的CCR模型如下：

(1)

利用Charnes-Cooper變換，可將模型(1)化為一個(gè)等價(jià)的對(duì)偶線性規(guī)劃模型：

(2)

(3)

BCC模型得出的效率為規(guī)模報(bào)酬可變(VRS)時(shí)的純技術(shù)效率(PTE)，更加符合實(shí)際。以CCR模型得出CRS下的綜合效率(TE)，再除以BCC模型所得出的VRS下的純技術(shù)效率(PE)，即可得到西藏各受援地區(qū)的對(duì)口支援資源投入的規(guī)模效率(SE)。為切合現(xiàn)實(shí)，本文采用投入導(dǎo)向型DEA-CCR模型和DEA-BCC模型測(cè)度對(duì)口援藏資源配置的效率。

Fare等人將Malmquist指數(shù)應(yīng)用于全要素生產(chǎn)率(TFP)變動(dòng)的測(cè)算，提出了以產(chǎn)出為指標(biāo)的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)，*R. Fare, S. Grosskopf, and M. Norris, “Productivity Growth, Technical Progress, and Efficiency Change in Industrialized Countries: Reply,” American Economic Review, Vol.87, No.1, 1994, pp.1033-1039.其表達(dá)式為：

(4)

(二)對(duì)口支援資源配置效率影響因素的分析模型

為了進(jìn)一步探究對(duì)口支援資源配置效率的影響因素，以更好地提出提升對(duì)口支援資源配置效率的提升路徑，以對(duì)口支援資源配置的效率值為因變量，以各主要影響因素作為自變量建立回歸模型。由于測(cè)度的對(duì)口援藏資源配置的綜合效率及其分解的純技術(shù)效率和規(guī)模效率均是介于0-1之間的有界連續(xù)變量，其效率值均屬于截?cái)鄶?shù)據(jù)，具有被切割或截?cái)嗟奶攸c(diǎn)，因而本文采用受限因變量模型(limited dependent variable models)中的Tobit模型來(lái)處理截?cái)鄶?shù)據(jù)，進(jìn)行對(duì)口援藏資源配置效率影響因素的實(shí)證分析。Tobit模型的基本形式可表示如下：

(5)

(6)

為擴(kuò)大樣本容量以盡量避免因樣本較少可能導(dǎo)致的估計(jì)出現(xiàn)偏誤，本文采用面板Tobit模型進(jìn)行參數(shù)估計(jì)。建立如下面板Tobit回歸模型：

Yk,it=β0+βTXit+εit

(7)

式(7)中，Yit表示西藏i受援地區(qū)在時(shí)間t的對(duì)口支援資源配置的效率，其中，k=1，2，3，當(dāng)k取值不同時(shí)，表示對(duì)口支援資源配置效率的不同測(cè)度指標(biāo)：①k=1時(shí)，表示模型(7)的因變量為對(duì)口支援資源配置的綜合效率(HATE)；②k=2時(shí)，表示模型(7)的因變量為對(duì)口支援資源配置的純技術(shù)效率(HAPTE)；③k=3時(shí)，表示模型(7)的因變量為對(duì)口支援資源配置的規(guī)模效率(HASE)。Xit表示影響對(duì)口支援效率的因素。β0是常數(shù)項(xiàng)，βT是自變量的待估參數(shù)向量，i代表西藏各地區(qū)，i=1，2，3，...，7，t代表年份，εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

(三)指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)說(shuō)明

基于對(duì)口援藏的實(shí)施狀況，通常將對(duì)口援藏的資源投入劃分為人力、財(cái)力、物力三個(gè)方面，由于物資投入差異較大，支援形式多樣，資金零散不統(tǒng)一，而且自1951年西藏和平解放以來(lái)從未間斷過(guò)，持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)，早期也未有專(zhuān)門(mén)統(tǒng)計(jì)，實(shí)際上也難以量化，因此本文對(duì)口援藏的資源投入只考慮發(fā)揮主導(dǎo)作用的資金和人才。在投入指標(biāo)的選取上，為保證西藏各地區(qū)所獲得的支援資金都納入考慮范圍，同時(shí)考慮到西藏人口規(guī)模的變化，選擇人均援藏資金投入作為投入指標(biāo)之一。援藏人才包括援藏行政干部(從東中部省市、中央企業(yè)及中央機(jī)關(guān)等對(duì)口支援方派出到西藏地方的各級(jí)黨政領(lǐng)導(dǎo)干部)、援藏專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員(各對(duì)口支援方選派支援西藏醫(yī)療、衛(wèi)生、教育、文化、科技等領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)人才)。產(chǎn)出指標(biāo)主要從宏觀上反映對(duì)口援藏的成效，充分考慮到西藏農(nóng)牧民是主要的對(duì)口支援對(duì)象，本文選取農(nóng)牧民人均純收入和人均地區(qū)生產(chǎn)總值兩個(gè)最具代表性的產(chǎn)出指標(biāo)來(lái)衡量對(duì)口援藏的產(chǎn)出效應(yīng)。綜上，對(duì)口援藏資源配置效率評(píng)價(jià)的投入與產(chǎn)出指標(biāo)體系如表1所示。

表1 對(duì)口援藏資源配置的效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

目前在官方公布的各種資料中并沒(méi)有關(guān)于對(duì)口援藏資金和人員投入的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，僅在一些文獻(xiàn)、政府公報(bào)、報(bào)紙及網(wǎng)站上有零散性的總量性數(shù)據(jù)。本文中對(duì)口援藏資金及人員投入的數(shù)據(jù)主要使用的是西藏自治區(qū)相關(guān)部門(mén)的調(diào)研資料，并結(jié)合整理西藏政府網(wǎng)、中國(guó)西藏網(wǎng)援藏專(zhuān)題以及上海、北京、山東、湖北、安徽等省市援藏網(wǎng)站公布的數(shù)據(jù)。需要說(shuō)明的是，由于國(guó)家投資建設(shè)的大型工程中也有部分省市及中央有關(guān)部委的援建資金投入，并且還有部分援藏資金來(lái)源于援藏干部捐款、向社會(huì)募集資金等，這些難以統(tǒng)計(jì)的資金均不納入考慮范圍之內(nèi)?？紤]到1995年對(duì)口援藏工作正式啟動(dòng)，各支援單位第一批援藏干部正式進(jìn)藏工作，每3年定期輪換一次，至2016年7月共有七批援藏干部完成了援藏工作，由于2013—2016年第七批援藏干部工作期間的相關(guān)支援投入數(shù)據(jù)資料目前尚難以獲取，因此本文選擇效率評(píng)價(jià)的時(shí)間跨度為1995—2013年，重點(diǎn)針對(duì)前六批次的對(duì)口援藏進(jìn)行效率評(píng)價(jià)，投入與產(chǎn)出變量的描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表2。

表2 對(duì)口援藏資源投入與產(chǎn)出的變量描述性統(tǒng)計(jì)

注：各變量的單位同表1。

現(xiàn)有研究中尚未發(fā)現(xiàn)專(zhuān)門(mén)針對(duì)對(duì)口支援資源配置效率影響因素的分析。因此，本文基于發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)政學(xué)的相關(guān)理論，采取的方法：一是從投入來(lái)源的角度將對(duì)口支援視為政府之間橫向財(cái)政轉(zhuǎn)移支付制度的特殊形式，具有無(wú)償轉(zhuǎn)移的性質(zhì)，選擇已有文獻(xiàn)中關(guān)于財(cái)政轉(zhuǎn)移支付效率影響因素相關(guān)研究中普遍采用的變量；二是考慮到農(nóng)牧民是對(duì)口支援的主要對(duì)象，結(jié)合影響農(nóng)牧民收入水平及農(nóng)牧區(qū)基本公共服務(wù)供給水平的相關(guān)因素，主要考慮對(duì)對(duì)口援藏資源配置的效率造成影響的經(jīng)濟(jì)因素；三是所選擇的因素對(duì)應(yīng)的變量不包括已經(jīng)納入DEA模型的變量。據(jù)此，影響對(duì)口援藏資源配置效率的因素有以下幾個(gè)方面：①區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(RD)。選取人均GDP來(lái)衡量西藏各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平；②中央財(cái)政補(bǔ)貼(FS)。西藏財(cái)政收入主要依靠中央財(cái)政補(bǔ)貼，實(shí)施對(duì)口援藏20余年來(lái)，每年國(guó)家對(duì)西藏的財(cái)政補(bǔ)助收入占西藏財(cái)政總收入的比重均高達(dá)90%左右。由于西藏各地市相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)缺失或難以獲取，按照以支定收的原則，以各地市每年財(cái)政支出的90%作為衡量每年國(guó)家對(duì)西藏各地市財(cái)政補(bǔ)貼的指標(biāo)；③經(jīng)濟(jì)體制(ES)。本文用西藏國(guó)有經(jīng)濟(jì)和集體經(jīng)濟(jì)的固定資產(chǎn)投資總額之和與西藏全社會(huì)固定資產(chǎn)總額的比值來(lái)代表西藏公有制經(jīng)濟(jì)成分比重，該比值越大表示非公有制經(jīng)濟(jì)成分越少，非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展越緩慢；④教育水平(EL)。由于西藏的平均受教育水平較低，大專(zhuān)及其以上學(xué)歷人口總體較少，故不直接采用全國(guó)一般用于反映教育水平的指標(biāo)，而是選取平均每萬(wàn)人中中專(zhuān)以上受教育人口數(shù)作為衡量西藏各地區(qū)教育水平的指標(biāo)；⑤農(nóng)業(yè)發(fā)展水平(RE)。選取各地市農(nóng)林牧副漁總產(chǎn)值作為衡量西藏各地市農(nóng)業(yè)發(fā)展水平的指標(biāo)；⑥城鄉(xiāng)消費(fèi)差距(CG)。用城鎮(zhèn)居民人均生活消費(fèi)支出與農(nóng)村居民人均生活消費(fèi)支出之比來(lái)進(jìn)行衡量。⑦政策導(dǎo)向(PO)。實(shí)施對(duì)口援藏20余年來(lái)，在宏觀政策框架不變的前提下，其具體的微觀政策常常處于不同幅度的調(diào)整變化之中，以適應(yīng)西藏經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要。其中最值得關(guān)注的是，2001年中央第四次西藏工作座談會(huì)召開(kāi)，調(diào)整了對(duì)口援藏政策，要求將援藏資金和項(xiàng)目重點(diǎn)向西藏農(nóng)牧區(qū)、農(nóng)牧民傾斜，改善農(nóng)牧區(qū)生產(chǎn)條件。因此，2001年之后，遵照中央指示，各援藏單位的項(xiàng)目和資金投向發(fā)生了較大變化，將投入重點(diǎn)由城鎮(zhèn)逐步轉(zhuǎn)向農(nóng)牧區(qū)，此后，援藏資源向農(nóng)牧區(qū)的傾斜力度進(jìn)一步加大。因此，本文引入政策導(dǎo)向(PO)這一虛擬變量(啞變量)來(lái)實(shí)證檢驗(yàn)“兩個(gè)傾斜”政策的落實(shí)對(duì)西藏各對(duì)口受援地區(qū)支援效率的影響，同時(shí)考慮到經(jīng)濟(jì)政策執(zhí)行及其效應(yīng)發(fā)揮的時(shí)滯性，結(jié)合西藏從2006年開(kāi)始實(shí)施安居工程后，承擔(dān)對(duì)口支援任務(wù)的各省市、中央企業(yè)大力支持農(nóng)牧區(qū)安居工程建設(shè)，投入大量資金進(jìn)行配套設(shè)施建設(shè)，故我們將2006年之前各地市取值均為0，2007年之后各地市取值均為1，以此代表具有不可度量特征的政策導(dǎo)向這一解釋變量。

考慮到針對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)，固定效應(yīng)Tobit模型通常不能得到一致的估計(jì)值，因此主要采用隨機(jī)效應(yīng)Tobit模型進(jìn)行分析。設(shè)定對(duì)口援藏資源配置效率主要影響因素的隨機(jī)效應(yīng)Tobit面板回歸模型如下：

Yk,it=β0+β1RDit+β2FSit+β3ESit+β4ELit+β5REit+β6CGit+β7POit+ui+εit

(8)

式(8)中，β1、β2、β3、β4、β5、β6、β7為待估計(jì)的參數(shù)，ui表示個(gè)體的隨機(jī)效應(yīng)，εit服從均值為0、方差為σ2的正態(tài)分布。

考慮到數(shù)據(jù)的可得性，本文選取面板數(shù)據(jù)分析時(shí)段為2004—2012年，樣本為包括西藏7個(gè)地市共9年的面板數(shù)據(jù)，變量數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年的《西藏統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)民族統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒》《西藏自治區(qū)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，以及《新中國(guó)六十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)數(shù)據(jù)。各變量的說(shuō)明和預(yù)期影響方向見(jiàn)表3，數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)描述見(jiàn)表4。

表3 對(duì)口援藏資源配置效率主要影響因素的衡量指標(biāo)

注：(國(guó)有經(jīng)濟(jì)+集體經(jīng)濟(jì))/全社會(huì)表示國(guó)有經(jīng)濟(jì)和集體經(jīng)濟(jì)的固定資產(chǎn)投資額之和占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資額的比重。

表4 對(duì)口援藏資源配置效率主要影響因素的變量描述性統(tǒng)計(jì)

注：各變量的單位同表3，觀測(cè)值包括西藏7個(gè)地市2004—2012年的數(shù)據(jù)。

三、對(duì)口援藏資源配置的效率評(píng)價(jià)結(jié)果及分析

(一)效率的時(shí)序特征分析

將相關(guān)投入、產(chǎn)出數(shù)據(jù)代入DEAP2.1軟件，測(cè)度結(jié)果如表5和圖1所示?？傮w上看，1995—2013年的對(duì)口援藏綜合效率均值為0.903，整體上處于較高水平上，對(duì)口援藏的整體成效要好于預(yù)期，同時(shí)也表明在西藏實(shí)施的對(duì)口支援并未出現(xiàn)資源的使用效率極低和過(guò)度浪費(fèi)等極端情況。結(jié)合綜合效率的分解結(jié)果來(lái)看，對(duì)口援藏資源配置的純技術(shù)效率和規(guī)模效率分別為0.980、0.923，均未達(dá)到最優(yōu)，從而共同導(dǎo)致對(duì)口援藏效率均值未達(dá)到最佳，其中規(guī)模效率低于純技術(shù)效率，這說(shuō)明對(duì)口援藏處于非效率主要是由對(duì)口支援的組織管理水平較低、技術(shù)能力低下、規(guī)模效益較低等多重因素共同作用的結(jié)果，其中規(guī)模效益較低可能是導(dǎo)致對(duì)口援藏效率低下的主要因素，這是由于對(duì)口援藏政策采取的是“包干式”、分散化實(shí)施辦法，缺乏統(tǒng)籌機(jī)制，對(duì)口援藏項(xiàng)目數(shù)量多，但規(guī)模較小，投資分散化，使得對(duì)口援藏效率未能達(dá)到最佳規(guī)模狀態(tài)。

表5 1995—2013年對(duì)口援藏資源配置的效率

圖1 1995—2013年對(duì)口援藏資源配置效率的變動(dòng)

分年度看，綜合效率值為1的年份只有1997年、2000年、2006年、2007年、2009年、2012年和2013年共7年為DEA有效，并且技術(shù)效率和規(guī)模效率同時(shí)有效，說(shuō)明對(duì)口援藏要素投入得到了較為合理的組合和配置，對(duì)口支援的效率處于較為先進(jìn)的水平；而其他占多數(shù)的12個(gè)年份的綜合效率均為非DEA有效，其中，綜合效率值高于平均值的年份為1999年、2008年、2010年、2011年共4年，低于平均值的年份為無(wú)效年份中剩余的8年，表明對(duì)口援藏在部分年份存在較為嚴(yán)重的資源使用不合理狀況，資源配置效率較低。結(jié)合圖1的效率變動(dòng)曲線可以看出，1995—2003年，TE與SE的曲線基本上重合，說(shuō)明這一時(shí)期規(guī)模效率較低是使對(duì)口援藏綜合效率低下的主導(dǎo)原因；2004—2013年中除個(gè)別年份外，TE與PTE曲線變動(dòng)趨勢(shì)大體保持一致，說(shuō)明純技術(shù)效率較低是導(dǎo)致這一時(shí)期對(duì)口援藏技術(shù)效率低下的主導(dǎo)原因。處于DEA有效的年份均為援藏干部輪換周期3年的前一年或當(dāng)年，其原因可能在于：援藏工作在實(shí)際運(yùn)行中是分批次進(jìn)行的，援藏干部采取每3年定期輪換制度，援藏干部與援藏項(xiàng)目密切相連，援藏資金投入又主要以援藏項(xiàng)目為載體，每一批援藏干部入藏后都需在一定時(shí)間內(nèi)確定一大批援藏項(xiàng)目，并在3年內(nèi)實(shí)施完成目標(biāo)，從而造成對(duì)口援藏的效益往往在3年時(shí)間的后半部分時(shí)間內(nèi)才能發(fā)揮，從而使這些年份的PE、PTE、SE均達(dá)到最佳。

從各效率的變動(dòng)特征看，綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率均呈現(xiàn)無(wú)規(guī)則波動(dòng)性趨勢(shì)，絕大多數(shù)年份綜合效率和規(guī)模效率均在0.8～1之間波動(dòng)，而純技術(shù)效率始終在0.8～1之間波動(dòng)。綜合效率在2001年達(dá)到最低點(diǎn)0.653，此時(shí)規(guī)模效率也跌至最低點(diǎn)0.662，純技術(shù)效率為0.986，由此可知，規(guī)模效率過(guò)低是導(dǎo)致綜合效率達(dá)到最低點(diǎn)的主要原因。

(二)效率的區(qū)域特征分析

利用1998—2013年西藏7個(gè)地市的相關(guān)截面數(shù)據(jù)，考慮到樣本時(shí)期跨度較長(zhǎng)，這里僅對(duì)西藏7個(gè)地市1998年、2001年、2005年、2008年、2011年、2013年等具有代表性的6年對(duì)口援藏效率值進(jìn)行測(cè)度。經(jīng)測(cè)度得到西藏各地區(qū)對(duì)口援藏資源配置的靜態(tài)效率值及其分解效率值，其中TE=PTE×SE，結(jié)果見(jiàn)表6、表7和表8。

表6 對(duì)口支援西藏各地市的綜合效率(TE)

表7 對(duì)口支援西藏各地市的純技術(shù)效率(PTE)

表8 對(duì)口支援西藏各地市的規(guī)模效率(SE)

從結(jié)果來(lái)看，根據(jù)平均值可知，拉薩、林芝、阿里的綜合效率得分最高為1，占DMU總體個(gè)數(shù)的42.86%。再根據(jù)效率分解結(jié)果可知，這三個(gè)地區(qū)的純技術(shù)效率和規(guī)模效率一直處于生產(chǎn)的有效前沿；昌都次之，綜合效率得分為0.969；山南、那曲的綜合效率得分居中，分別為0.767、0.758；日喀則最低為0.505。根據(jù)各年度效率值可知，除拉薩、林芝、阿里的綜合效率保持不變外，其他四個(gè)地區(qū)均呈波動(dòng)狀態(tài)，與1998年相比，2013年日喀則和昌都的綜合效率分別下降了30.59%、4%，山南、那曲則均有不同程度的提升。這表明對(duì)口援藏資源配置的效率存在較為明顯的區(qū)域差異，7個(gè)地市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與其對(duì)口援藏資源配置效率的高低并不完全一致。經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)的拉薩、林芝的對(duì)口支援資源配置的效率很高，但經(jīng)濟(jì)十分落后的阿里地區(qū)，其資源配置效率也很高，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平居中的日喀則地區(qū)綜合效率得分卻最低。進(jìn)一步來(lái)看，日喀則地區(qū)綜合效率較低主要是因?yàn)槠浼兗夹g(shù)效率較低，從考察的6年來(lái)看，PTE的平均值為0.571，位列全區(qū)倒數(shù)第一位，而其規(guī)模效率雖經(jīng)歷了先下降后上升的變動(dòng)過(guò)程，但平均值為0.921，處于較高水平，這可能由于日喀則地區(qū)對(duì)口援藏的資金、人才等資源投入規(guī)模較大，而相應(yīng)的技術(shù)和管理水平較低，導(dǎo)致通過(guò)規(guī)模擴(kuò)大而形成的“粗放型”增長(zhǎng)模式并不能適應(yīng)對(duì)口援藏的深入推進(jìn)。

(三)效率的動(dòng)態(tài)變化分析

根據(jù)上述對(duì)口援藏資源配置效率區(qū)域差異分析中投入與產(chǎn)出指標(biāo)的設(shè)定和處理方法，考慮到數(shù)據(jù)可得性，重點(diǎn)考察1998—2013年對(duì)口援藏資源配置效率的動(dòng)態(tài)變化。由于對(duì)口援藏的干部、項(xiàng)目等投入是按每3年一個(gè)批次進(jìn)行，故以定期輪換的3年為間隔期，分析1998—2001、2001—2004、2004—2007、2007—2010、2010—2013等各批對(duì)口援藏工作之間的資源配置的效率變動(dòng)。數(shù)據(jù)來(lái)源與上述相同，其中2004年拉薩市、昌都、那曲和阿里地區(qū)的對(duì)口受援資金投入額缺失，本文根據(jù)其前后批次的2001年和2007年相應(yīng)數(shù)據(jù)經(jīng)平均后得到。

首先測(cè)度1998—2013年西藏7個(gè)受援地區(qū)每3年為一階段的對(duì)口援藏資源配置效率的動(dòng)態(tài)特征值，即Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)及其分解，然后將各地區(qū)的計(jì)算結(jié)果進(jìn)行匯總幾何平均后得到對(duì)口援藏效率的總體變動(dòng)狀況，結(jié)果見(jiàn)表9。

圖2 對(duì)口援藏的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)及其分解值的變動(dòng)

從結(jié)果看，1998—2013年間，對(duì)口援藏的全要素生產(chǎn)率略有上升，增長(zhǎng)率為0.4%，而在樣本期間內(nèi)，西藏農(nóng)牧民人均純收入由1998年的1158元增加到2013年的6578元，增長(zhǎng)了4.68倍，年均增長(zhǎng)12.3%，同時(shí)，西藏人均地區(qū)生產(chǎn)總值年均增長(zhǎng)率達(dá)14%，由此表明我國(guó)對(duì)口援藏政策實(shí)施20年來(lái)盡管取得了較大成效，但總體上粗放式增長(zhǎng)的特點(diǎn)并沒(méi)有得到根本轉(zhuǎn)變，農(nóng)牧民收入的提高和經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)主要是依靠更高的對(duì)口支援投入為代價(jià)，對(duì)口援藏資源配置仍有較大改進(jìn)空間。

根據(jù)Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)及其分解值，由圖2顯示的技術(shù)效率變動(dòng)和技術(shù)進(jìn)步的變動(dòng)情況來(lái)看，技術(shù)進(jìn)步在波動(dòng)中增長(zhǎng)，而技術(shù)效率變動(dòng)在波動(dòng)中下降，這表明對(duì)口援藏的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)主要依賴(lài)于技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)，15年間西藏各受援地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步速度較快，但根據(jù)各分解效率變動(dòng)指數(shù)的平均值(1.016)可知，技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)還十分有限，并且技術(shù)進(jìn)步指數(shù)在某些時(shí)期出現(xiàn)了下降，其原因可能在于：一是受西藏特殊的高原自然地理環(huán)境影響，許多在內(nèi)地可以采用的技術(shù)在西藏受到不同程度的限制，先進(jìn)的技術(shù)尚未能在對(duì)口援藏中得到充分合理的應(yīng)用；二是西藏的科學(xué)技術(shù)水平總體上處于較低層次，技術(shù)型人才十分匱乏，對(duì)口援藏所處的技術(shù)環(huán)境較差，考慮到成本因素，同時(shí)由于缺乏先進(jìn)技術(shù)，造成一些支援的項(xiàng)目實(shí)施代價(jià)高昂；三是生產(chǎn)前沿面的下降意味著我國(guó)對(duì)口援藏所處的某些宏觀制度環(huán)境尚不盡如人意。例如，根據(jù)1994年中央第三次西藏工作座談會(huì)確定內(nèi)地省市和西藏受援地區(qū)固定的結(jié)對(duì)關(guān)系具有明顯的“富幫富、窮幫窮”的特征，這在當(dāng)時(shí)可能是有效率的，但20年對(duì)口支援中固定的支援關(guān)系基本上未進(jìn)行過(guò)調(diào)整，這一安排可能隨著西藏經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，其適應(yīng)性逐漸下降，從而造成受援地區(qū)發(fā)展差距拉大等區(qū)域差距問(wèn)題的出現(xiàn)。此外，技術(shù)效率處于下降趨勢(shì)的狀況可從技術(shù)效率變動(dòng)的構(gòu)成來(lái)看，純技術(shù)效率較低是造成技術(shù)效率下降的主要原因，由對(duì)口援藏的前沿技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率損失并存的情況表明，實(shí)施對(duì)口援藏以來(lái)，支援雙方在支援項(xiàng)目實(shí)施的科研與技術(shù)創(chuàng)新上取得了一定的進(jìn)步，但如果長(zhǎng)期只單純的依靠技術(shù)進(jìn)步而忽視技術(shù)效率提高與資源的合理使用，將可能導(dǎo)致對(duì)口援藏資源的浪費(fèi)和投入產(chǎn)出的低績(jī)效，因此，在對(duì)口援藏過(guò)程中需要更加重視管理效率的提高和生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)的積累以提高技術(shù)效率。

四、對(duì)口援藏資源配置效率的影響因素分析

為避免模型中某些變量因關(guān)聯(lián)度過(guò)高而可能導(dǎo)致多重共線性，并為單獨(dú)考察各因素對(duì)對(duì)口援藏資源配置效率的影響效應(yīng)，本文設(shè)定對(duì)口援藏資源配置效率及其分解(HATE、HAPTE、HASE)的Tobit回歸模型各5種形式，按照所選擇的不同指標(biāo)組合，依次構(gòu)建Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ共5個(gè)模型，應(yīng)用Eviews7.2軟件分別進(jìn)行面板數(shù)據(jù)回歸，得到表10、表11和表12。

表10 對(duì)口援藏綜合效率(HATE)影響因素的面板Tobit模型估計(jì)結(jié)果

注：*、**、***分別表示在10%、5%、1%的水平上顯著，括號(hào)中數(shù)字為P值。

表11 對(duì)口援藏純技術(shù)效率(HAPTE)影響因素的面板Tobit模型估計(jì)結(jié)果

注：*、**、***分別表示在10%、5%、1%的水平上顯著，括號(hào)中數(shù)字為P值。

表12 對(duì)口援藏規(guī)模效率(HASE)影響因素的面板Tobit模型估計(jì)結(jié)果

注：*、**、***分別表示在10%、5%、1%的水平上顯著，括號(hào)中數(shù)字為P值。

根據(jù)估計(jì)結(jié)果，得到以下結(jié)論：

(1)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)對(duì)口援藏資源配置綜合效率(HATE)具有負(fù)向影響，但在統(tǒng)計(jì)上不顯著，這也表明其對(duì)HATE的影響目前尚難以確定，與假設(shè)一致，說(shuō)明區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)對(duì)口援藏效率的影響既存在積極影響，也存在消極影響，驗(yàn)證了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)對(duì)口援藏綜合效率的正反兩面性影響確實(shí)存在的假設(shè)，并且還可以從對(duì)口援藏資源配置綜合效率的分解值上來(lái)區(qū)分區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)對(duì)口援藏資源配置的綜合效率產(chǎn)生正向與負(fù)向影響。這是因?yàn)椋?994年開(kāi)始，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)局勢(shì)穩(wěn)定一直是西藏經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的核心目標(biāo)，隨著對(duì)口支援資源的不斷輸入，西藏經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)程明顯加快，經(jīng)濟(jì)發(fā)展長(zhǎng)期處于“快車(chē)道”，中央對(duì)西藏經(jīng)濟(jì)發(fā)展與政治局勢(shì)的要求也從“加快發(fā)展、基本穩(wěn)定”轉(zhuǎn)變?yōu)椤翱缭绞桨l(fā)展、長(zhǎng)治久安”。在此背景下，西藏各地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境得到較大改善，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平縱向上均有比較明顯提升，各地區(qū)的資源配置能力和使用效率也得到提高，各地區(qū)自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與自身的對(duì)口支援綜合效率具有正向關(guān)聯(lián)性；從微觀上看，在現(xiàn)行對(duì)口支援機(jī)制運(yùn)行下，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的高低始終成為考核對(duì)口支援績(jī)效的最重要指標(biāo)之一，由于援藏干部也存在支援的“需求偏好”，邊際產(chǎn)出相對(duì)較高的城鎮(zhèn)地區(qū)極易成為對(duì)口支援資金、項(xiàng)目和人才投入的重點(diǎn)。而長(zhǎng)期以來(lái)，西藏農(nóng)牧區(qū)發(fā)展落后、公共服務(wù)水平低下、社會(huì)保障能力差、農(nóng)牧民收入水平有限等比較突出的問(wèn)題并未能得到足夠重視，從理應(yīng)成為對(duì)口援藏最終受益者的西藏農(nóng)牧民的視角來(lái)看，對(duì)口援藏資源配置在宏觀上的效率較高，實(shí)際上也暗含著在局部地區(qū)、局部領(lǐng)域的微觀上失效或無(wú)效，故而隨著受援地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，對(duì)各地區(qū)對(duì)口支援資源配置的效率反而產(chǎn)生了負(fù)面影響。

進(jìn)一步看，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)對(duì)口援藏資源配置的純技術(shù)效率(HAPTE)具有正向影響，對(duì)對(duì)口援藏資源配置的規(guī)模效率(HASE)產(chǎn)生負(fù)向影響。其原因可能在于，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的地區(qū)具有較高的管理水平和技術(shù)水平以及良好的宏觀制度環(huán)境，該區(qū)域?qū)谥г募兗夹g(shù)效率就越高。在經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)，由于支援資源投入本身較少，易于集中，項(xiàng)目選擇也較為靈活，“船小好調(diào)頭”，更易于將有限的援藏資源集中使用到廣大農(nóng)牧民最迫切需求的民生領(lǐng)域，反而有利于規(guī)模效率的提高，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平居中地區(qū)盡管援藏資源投入最多，但由于對(duì)口支援采取“地對(duì)地”的分散化支援辦法，資金、項(xiàng)目、人才等資源均缺乏宏觀層面上的統(tǒng)籌機(jī)制和區(qū)域協(xié)同機(jī)制，導(dǎo)致資金投入相對(duì)分散，規(guī)模小、規(guī)模收益較低，而且生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性援建項(xiàng)目較少，產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益也較差。事實(shí)上，西藏區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡性已使得位于藏中南地區(qū)的拉薩、林芝、山南等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)在技術(shù)進(jìn)步、管理水平和宏觀政策等方面均優(yōu)于其他地區(qū)，有利于提高這些區(qū)域?qū)谥гY源的使用效率。

(2)中央財(cái)政補(bǔ)貼對(duì)對(duì)口援藏綜合效率的影響顯著為負(fù)，但影響程度較小，即國(guó)家對(duì)西藏的財(cái)政補(bǔ)貼越多，越不利于對(duì)口支援資源配置效率的提升，這與假設(shè)所預(yù)期的方向相反。從綜合效率分解指數(shù)的影響因素估計(jì)結(jié)果來(lái)看，中央財(cái)政補(bǔ)貼對(duì)對(duì)口援藏資源配置純技術(shù)效率的影響顯著為正，對(duì)對(duì)口援藏資源配置規(guī)模效率的影響顯著為負(fù)，這說(shuō)明導(dǎo)致中央財(cái)政補(bǔ)貼對(duì)對(duì)口援藏綜合效率整體影響效應(yīng)為負(fù)的主要原因是，其對(duì)對(duì)口援藏規(guī)模效率的負(fù)向影響效應(yīng)高于其對(duì)對(duì)口援藏純技術(shù)效率的正向影響效應(yīng)。出現(xiàn)這種結(jié)果的可能原因：一是中央第三次西藏工作座談會(huì)以來(lái)，中央對(duì)西藏的財(cái)政補(bǔ)貼實(shí)行“核定基數(shù)、定額遞增、專(zhuān)項(xiàng)扶持”的優(yōu)惠政策，由于中央的優(yōu)惠政策和不斷遞增的財(cái)政援助，1990年以后，西藏的經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)了良好的態(tài)勢(shì)，而西藏經(jīng)濟(jì)的發(fā)展特別是城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展主要依賴(lài)于中央財(cái)政的支撐。西藏的地方財(cái)政對(duì)中央財(cái)政形成了長(zhǎng)期的高度依賴(lài)性，導(dǎo)致自身的財(cái)政自給率一直處于極低水平，自我發(fā)展的“造血”能力并沒(méi)有與宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的態(tài)勢(shì)得到同步提升。因而，在外部資金、人才、物資等對(duì)口支援資源進(jìn)入西藏的不同區(qū)域、行業(yè)和部門(mén)后，短期內(nèi)能夠通過(guò)建成一批批工程項(xiàng)目使廣大人民受益，但由于發(fā)展基礎(chǔ)和市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng)能力較弱，支援項(xiàng)目收益的可持續(xù)性較差，最終可能導(dǎo)致對(duì)口支援資源配置效率的降低。二是盡管自西藏和平解放以來(lái)，中央一直給予西藏高額財(cái)政補(bǔ)貼，但1980年以前的西藏財(cái)政支出結(jié)構(gòu)基本上屬于“政治性財(cái)政”，直到1980年以后，隨著國(guó)家工作重心的轉(zhuǎn)移，西藏的財(cái)政才真正轉(zhuǎn)移到“經(jīng)濟(jì)建設(shè)性財(cái)政”。2010年，西藏的行政管理費(fèi)仍占西藏財(cái)政總支出的16.85%，而且支農(nóng)資金的支出比重不僅沒(méi)有相應(yīng)地提高，反而降低了0.22個(gè)百分點(diǎn)。三是伴隨著對(duì)口支援資金投入規(guī)模的不斷擴(kuò)大，在規(guī)模報(bào)酬遞減規(guī)律的作用下，各地區(qū)支援的規(guī)模收益逐步下降，導(dǎo)致對(duì)口支援的產(chǎn)出增長(zhǎng)速度減緩或下降，從而導(dǎo)致對(duì)口支援資源配置規(guī)模效率的下降。

(3)經(jīng)濟(jì)體制對(duì)對(duì)口援藏資源配置的綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率均具有較強(qiáng)的正向影響，這與預(yù)期的方向不一致。這一現(xiàn)象可能是西藏經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段性特征的正常表現(xiàn)。實(shí)施對(duì)口援藏的20余年，正是西藏經(jīng)濟(jì)形態(tài)實(shí)現(xiàn)從傳統(tǒng)走向現(xiàn)代、從計(jì)劃逐步走向市場(chǎng)化的轉(zhuǎn)軌時(shí)期，隨著國(guó)家直接投資建設(shè)，以及各對(duì)口支援單位的國(guó)有企業(yè)在西藏不斷擴(kuò)大各種不同公有制經(jīng)濟(jì)的規(guī)模，使得西藏當(dāng)?shù)氐耐顿Y環(huán)境、技術(shù)環(huán)境和生產(chǎn)環(huán)境不斷改善，這將有利于提高對(duì)口支援資源配置的純技術(shù)效率和規(guī)模效率，從而對(duì)對(duì)口支援資源配置的綜合效率產(chǎn)生正向促進(jìn)作用。

(4)教育水平對(duì)對(duì)口援藏的綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率均具有顯著的正向影響，與理論預(yù)期一致。地區(qū)受教育水平越高，實(shí)際上意味著人力資本在不斷積累，尤其對(duì)于教育水平極其低下的西藏而言，單位教育成本投入的邊際產(chǎn)出效應(yīng)明顯要高于全國(guó)其他省區(qū)。所以，隨著西藏教育水平的提升，人口文化程度水平不斷提高，西藏居民接受新事物的意識(shí)和能力越強(qiáng)，學(xué)習(xí)、掌握和應(yīng)用先進(jìn)技術(shù)的可能性就越高，尤其是可以增強(qiáng)西藏廣大農(nóng)牧民掌握現(xiàn)代農(nóng)業(yè)知識(shí)與技能的能力，同時(shí)也會(huì)逐漸培養(yǎng)出一批知識(shí)與素質(zhì)兼具的農(nóng)村實(shí)用型人才和職業(yè)農(nóng)牧民，有利于整個(gè)地區(qū)科技人才的培育和增加，提高地區(qū)的整體科技進(jìn)步和管理水平，從而對(duì)提高對(duì)口援藏資源配置的純技術(shù)效率、規(guī)模效率和綜合效率均具有積極的促進(jìn)作用。

(5)農(nóng)業(yè)發(fā)展水平對(duì)對(duì)口援藏綜合效率具有顯著的正向影響，這與理論假設(shè)相一致。從對(duì)口援藏資源配置綜合效率分解值的影響因素估計(jì)結(jié)果來(lái)看，農(nóng)業(yè)發(fā)展水平與對(duì)口援藏資源配置的規(guī)模效率呈正向相關(guān)關(guān)系，而與對(duì)口援藏資源配置的純技術(shù)效率呈負(fù)向相關(guān)關(guān)系。以上估計(jì)結(jié)果表明，農(nóng)林牧漁業(yè)總產(chǎn)值越高，越有利于提高對(duì)口援藏資源配置的綜合效率，但這種積極作用主要是通過(guò)提高規(guī)模效率來(lái)實(shí)現(xiàn)的。這表明樣本區(qū)間內(nèi)的農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值越高，越有利于提高對(duì)口援藏資源配置綜合效率的提升，但這種積極作用主要是依靠提高規(guī)模效率來(lái)實(shí)現(xiàn)的。

農(nóng)業(yè)收入是西藏廣大農(nóng)牧民經(jīng)濟(jì)收入的重要來(lái)源。由于農(nóng)業(yè)本身的弱質(zhì)性特點(diǎn)，加之西藏傳統(tǒng)農(nóng)牧業(yè)為主的經(jīng)濟(jì)形態(tài)一直占據(jù)主導(dǎo)地位，導(dǎo)致邊際生產(chǎn)率十分低下。在極為落后的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件下，當(dāng)對(duì)口支援資源投向廣大農(nóng)牧區(qū)的農(nóng)田水利基本建設(shè)、農(nóng)業(yè)良種體系建設(shè)、農(nóng)業(yè)機(jī)械化建設(shè)及青稞基地建設(shè)等農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域時(shí)，短期內(nèi)產(chǎn)生的正向效應(yīng)會(huì)較為顯著，可以明顯提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，增加農(nóng)業(yè)產(chǎn)出水平。但是，目前對(duì)口支援西藏農(nóng)牧業(yè)發(fā)展中也存在一些問(wèn)題，主要表現(xiàn)為對(duì)口支援的投入對(duì)廣大農(nóng)牧民從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技能培訓(xùn)和科學(xué)種植的投入和組織力度尚不夠，雖然一定程度上改善了農(nóng)牧業(yè)生產(chǎn)的基礎(chǔ)條件，但并沒(méi)有培養(yǎng)出大批職業(yè)農(nóng)民，廣大農(nóng)牧民在對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)掌握和管理能力上還沒(méi)有較大提升，因此，導(dǎo)致對(duì)口援藏的純技術(shù)效率較低。總體上，目前對(duì)口支援在西藏農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域的資源投入還處于規(guī)模收益遞增階段，從而有利于提高對(duì)口支援資源配置的綜合效率。

(6)城鄉(xiāng)消費(fèi)差距對(duì)對(duì)口援藏資源配置的綜合效率具有顯著負(fù)向影響，與理論預(yù)期方向一致。從對(duì)口援藏資源配置綜合效率分解值的影響因素估計(jì)結(jié)果來(lái)看，城鄉(xiāng)消費(fèi)差距對(duì)對(duì)口援藏資源配置的純技術(shù)效率及規(guī)模效率均具有顯著負(fù)向影響。城鄉(xiāng)消費(fèi)差距越大表明城鄉(xiāng)居民收入水平和生活水平的差距不斷拉大，由于對(duì)口支援資源投入整體上表現(xiàn)為“重城鎮(zhèn)，輕農(nóng)村”，與農(nóng)牧民相比，城鎮(zhèn)居民從對(duì)口支援中獲得的實(shí)際收益更多，最直接的體現(xiàn)是，城鎮(zhèn)居民人均可支配收入與農(nóng)牧民人均純收入的差距在不斷擴(kuò)大，城鎮(zhèn)居民的各項(xiàng)需求均可以得到較充分地滿(mǎn)足，而農(nóng)牧民對(duì)教育、醫(yī)療、保險(xiǎn)、養(yǎng)老、就業(yè)、職業(yè)技能培訓(xùn)等領(lǐng)域的基本需求目前還未能得到充分滿(mǎn)足。

(7)政策導(dǎo)向虛擬變量對(duì)對(duì)口支援資源配置的綜合效率具有顯著正向影響，與理論預(yù)期一致。從對(duì)口援藏資源配置綜合效率分解值的影響因素估計(jì)結(jié)果進(jìn)一步來(lái)看，“兩個(gè)傾斜”政策導(dǎo)向這一虛擬變量與對(duì)口援藏資源配置的純技術(shù)效率及規(guī)模效率均呈顯著的正向相關(guān)關(guān)系。“兩個(gè)傾斜”政策導(dǎo)向明確后，西藏農(nóng)牧區(qū)投資的宏觀制度環(huán)境有了明顯改善，各對(duì)口援藏單位的資金、項(xiàng)目和人才等資源短期內(nèi)不斷向西藏農(nóng)牧區(qū)、農(nóng)牧民集中，并且主要用于改善農(nóng)牧區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施和提升公共服務(wù)水平，提高農(nóng)牧業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平和農(nóng)牧民生產(chǎn)技能水平，以及增加供給農(nóng)牧民的住房、教育、醫(yī)療等，這對(duì)增加農(nóng)牧民收入產(chǎn)生了較為顯著的促進(jìn)作用，提高了對(duì)口支援資源配置的純技術(shù)效率。但與城鎮(zhèn)相比較，西藏農(nóng)牧區(qū)的對(duì)口援藏資金投入一直偏少，隨著農(nóng)牧區(qū)對(duì)口支援資源的不斷積累和支援投入的不斷增長(zhǎng)，短期內(nèi)資源不斷集聚產(chǎn)生的規(guī)模收益遞增，因此，對(duì)提高對(duì)口支援資源配置的規(guī)模效率具有顯著促進(jìn)作用。

五、結(jié) 論

本文以對(duì)口支援西藏為例，分析對(duì)口支援資源配置的效率及其影響因素，得出如下結(jié)論：

(1)對(duì)口援藏資源配置的綜合效率處于較高水平，但在部分年份也存在資源配置效率較低的狀況。規(guī)模效率較低是制約對(duì)口援藏資源配置綜合效率提升的主要因素，表明對(duì)口援藏中存在組織管理水平較低、規(guī)模效益較低、技術(shù)能力低下等問(wèn)題，而其中規(guī)模效益較低又是主要原因。對(duì)口援藏資源配置的效率存在較明顯的區(qū)域差異，表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)與經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)對(duì)口支援資源配置的效率均較高，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平居中地區(qū)對(duì)口支援資源配置的綜合效率較低。1998—2013年對(duì)口援藏的全要素生產(chǎn)率(TFP)在波動(dòng)中略有上升，并且主要依賴(lài)于技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)。

(2)經(jīng)濟(jì)體制、教育水平、農(nóng)業(yè)發(fā)展水平、政策導(dǎo)向均能顯著地對(duì)對(duì)口援藏資源配置的綜合效率產(chǎn)生正向影響，其中經(jīng)濟(jì)體制的影響程度最大，其余因素的影響程度相近；中央財(cái)政補(bǔ)貼和城鄉(xiāng)消費(fèi)差距對(duì)對(duì)口援藏資源配置效率具有顯著的負(fù)向影響，但中央財(cái)政補(bǔ)貼的影響程度相對(duì)較小；區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)對(duì)口援藏資源配置效率的影響較為復(fù)雜，既存在正向效應(yīng)，也存在負(fù)向效應(yīng)。此外，各主要影響因素對(duì)對(duì)口援藏資源配置綜合效率分解的純技術(shù)效率和規(guī)模效率的作用方向和影響程度均存在差異性，分別通過(guò)作用于純技術(shù)效率和規(guī)模效率進(jìn)而對(duì)對(duì)口援藏資源配置綜合效率產(chǎn)生整體的影響效應(yīng)。

綜上，本文提出提升對(duì)口援藏資源配置效率的啟示如下：

(1)調(diào)整對(duì)口支援方式，提高對(duì)口支援的組織管理水平和技術(shù)能力，逐步淘汰以犧牲大規(guī)模人力、財(cái)力、物力等資源投入為代價(jià)的粗放型對(duì)口支援模式，轉(zhuǎn)而形成集約型、高效型的對(duì)口支援模式。各對(duì)口援藏省市、中央企業(yè)等支援主體應(yīng)加強(qiáng)對(duì)各受援地區(qū)的實(shí)地調(diào)研，根據(jù)受援地區(qū)的區(qū)域差異性，以滿(mǎn)足受援地區(qū)實(shí)際需求特別是當(dāng)?shù)剞r(nóng)牧民需求為導(dǎo)向，因地制宜，選擇契合當(dāng)?shù)氐膶?duì)口援藏項(xiàng)目，提升對(duì)口支援的“精準(zhǔn)性”，盡量避免因資源錯(cuò)配而導(dǎo)致的效率低下。同時(shí)要提升援藏干部的組織能力和管理水平，出臺(tái)相應(yīng)政策鼓勵(lì)和支持優(yōu)秀援藏技術(shù)人員長(zhǎng)期留藏工作。

(2)優(yōu)化對(duì)口援藏資源投入結(jié)構(gòu)，以保障和改善民生為導(dǎo)向，加大對(duì)口援藏資金與項(xiàng)目向西藏的教育、醫(yī)療、衛(wèi)生等基本公共服務(wù)領(lǐng)域的傾斜力度，重點(diǎn)實(shí)施一批民生項(xiàng)目，引導(dǎo)援藏資源集中投向農(nóng)牧區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、人居生活環(huán)境改善等方面，真正履行對(duì)口援藏資金向基層傾斜、向農(nóng)牧民傾斜的“兩個(gè)傾斜”要求。

(3)優(yōu)化現(xiàn)有對(duì)口支援格局，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)使用各支援方的對(duì)口支援資源，逐步縮小投入分配的區(qū)域差距。一是在當(dāng)前中央提出的對(duì)口支援關(guān)系“大穩(wěn)定、小調(diào)整”的原則下，對(duì)受到支持力度相對(duì)較弱、困難較多的地區(qū)，調(diào)整對(duì)口支援的匹配結(jié)對(duì)關(guān)系，逐步改變“窮幫窮、富幫富”的局面；二是針對(duì)各援藏單位實(shí)力差距及西藏各地區(qū)發(fā)展差距，可以在中央和各對(duì)口支援省市分別設(shè)立統(tǒng)籌和協(xié)調(diào)援藏資金管理和使用的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，在西藏全區(qū)統(tǒng)籌使用援藏資金，不搞“一刀切”；三是依據(jù)受援地的實(shí)際需要，優(yōu)化現(xiàn)行對(duì)口援藏人才結(jié)構(gòu)，逐步減少各層級(jí)的行政領(lǐng)導(dǎo)干部人數(shù)，選派高素質(zhì)、有責(zé)任感、工作經(jīng)驗(yàn)豐富的優(yōu)秀援藏干部進(jìn)藏工作，提高援藏行政干部的工作效率，并增加教師、醫(yī)療工作者、科技人員、工程技術(shù)人員等專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才數(shù)量，消除當(dāng)前支援人才與受援地人力資源需求不匹配的問(wèn)題。

(4)建立和完善對(duì)口援藏資金使用的信息透明制度，強(qiáng)化社會(huì)各界的監(jiān)督作用，對(duì)口援藏相關(guān)方應(yīng)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、手機(jī)、報(bào)紙等渠道將對(duì)口支援資源的使用情況予以公開(kāi)化和透明化，展現(xiàn)對(duì)口援藏資金使用的全過(guò)程，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)對(duì)口援藏資金使用的違規(guī)或不合理情況及時(shí)向相關(guān)監(jiān)督部門(mén)反映。