談PPP項(xiàng)目合同履行期限條款約定及考慮因素

余 紅 兵

(山西華安建設(shè)項(xiàng)目管理有限公司，山西 太原 030006)

1 概述

1)PPP項(xiàng)目合同是指政府授權(quán)的實(shí)施機(jī)構(gòu)與社會(huì)資本方(或項(xiàng)目公司)依法就PPP項(xiàng)目合作所訂立的合同。PPP項(xiàng)目合同是PPP項(xiàng)目合同體系的基礎(chǔ)和核心，政府方與社會(huì)資本方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系以及PPP項(xiàng)目的交易結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制等均通過PPP項(xiàng)目合同確定，并以此作為各方主張權(quán)利、履行義務(wù)的依據(jù)和項(xiàng)目全生命周期順利實(shí)施的保障。

2)合同履行期限是一般合同的基本要素，相對于其他類別的合同來說，PPP項(xiàng)目合同涉及的履行期限要素比較多、時(shí)間比較長，且相互之間的關(guān)系比較復(fù)雜。如果這些要素未約定、約定不合理、條款之間相互矛盾，在合同履行時(shí)將會(huì)出現(xiàn)無依據(jù)、無法操作或產(chǎn)生較多問題。

下面以本單位咨詢的《長治市職教園區(qū)和文化場館PPP項(xiàng)目》為例，分別介紹在PPP項(xiàng)目合同中應(yīng)該約定哪些履行期限條款以及需要考慮的因素。

2 PPP項(xiàng)目合同履行期限的內(nèi)容

按照PPP項(xiàng)目合同要素類別，履行期限一般包括有關(guān)期限的定義、總體期限、具體事項(xiàng)期限、期限變更、違約期限、爭議期限和其他期限等。其中，具體事項(xiàng)期限一般按階段進(jìn)行劃分，即主要分為前期期限、建設(shè)期限、運(yùn)營期限。

按照PPP項(xiàng)目合同履約順序，履行期限一般分為總體期限、前期期限、建設(shè)期限、運(yùn)營期限和移交期限四個(gè)階段。每個(gè)階段期限中一般包括開始和結(jié)束時(shí)間、各項(xiàng)工作期限、違約期限等內(nèi)容。

1)PPP項(xiàng)目合同中，常見需要定義的期限主要有基準(zhǔn)日期、合同簽訂日、合同生效日、合作期、建設(shè)期、開工日期、竣工日期、缺陷責(zé)任期、保修期、運(yùn)營期、開始運(yùn)營日、結(jié)束運(yùn)營日、移交日等。

2)總體期限是指針對PPP合同全局性或項(xiàng)目整體的期限，主要包括合作期限及組成、承繼合同或補(bǔ)充協(xié)議的簽訂時(shí)間、建設(shè)期及組成、運(yùn)營期及組成、子項(xiàng)目期限及計(jì)算方式、子項(xiàng)目期限與合作期限關(guān)系、子項(xiàng)目或單位工程提前竣工、大修期限，唯一性承諾期限、期限延長或縮短等變更、不可抗力導(dǎo)致的期限變更、不可抗力期間免除違約、爭議未解決期限、法院判決或仲裁執(zhí)行期限、通知等。

3)具體事項(xiàng)期限。

a.前期主要包括提交履約保函、恢復(fù)保函數(shù)額、項(xiàng)目公司成立、資本金到位、融資協(xié)議簽訂、融資到位、股權(quán)變更鎖定期、前期手續(xù)移交、前期費(fèi)用支付、場地勘察及移交、施工圖設(shè)計(jì)或提供、施工圖審查、監(jiān)理采購及進(jìn)駐、剩余手續(xù)辦理、施工承包商選擇、開工時(shí)間等期限。

b.建設(shè)期主要包括提交履約保函、恢復(fù)保函數(shù)額、建設(shè)方案及進(jìn)度計(jì)劃提交、保險(xiǎn)期限要求、質(zhì)量安全抽檢、進(jìn)展報(bào)告提交、化石和文物影響、施工障礙、工程變更、建設(shè)期變更、政府方介入、工期延誤情形、工期延誤違約、竣工驗(yàn)收申請、竣工驗(yàn)收組織、運(yùn)營前驗(yàn)收、保修期、工程結(jié)算及審計(jì)等期限。

c.運(yùn)營期主要包括提交履約保函、恢復(fù)保函數(shù)額、運(yùn)營日確認(rèn)、運(yùn)營方案及報(bào)告提交、運(yùn)營期變動(dòng)、績效考核周期、可用性服務(wù)費(fèi)和運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)付費(fèi)起始日、付費(fèi)頻率、開始調(diào)價(jià)日、調(diào)價(jià)頻率、政府方介入、運(yùn)營期違約情形、寬限期、移交過渡期、評估和測試期限、移交方案提交及審核、移交日期、項(xiàng)目公司解散等期限，移交期可單獨(dú)約定，也可約定包含在運(yùn)營期內(nèi)。

3 履行期限約定需要考慮的因素

3.1 期限定義需要考慮的因素

PPP項(xiàng)目合同中哪些期限需要定義應(yīng)主要考慮以下因素:

1)在理解上容易引起歧義的期限；2)在合同條款中頻繁使用的期限；3)其他期限約定以該期限為基準(zhǔn)的期限；4)涉及到雙方利益的違約處罰或履約獎(jiǎng)勵(lì)的期限。例如，合同中其他期限約定可以統(tǒng)一以一個(gè)期限為基準(zhǔn)，那么，這個(gè)基準(zhǔn)期限可稱其為“基準(zhǔn)日期”，一般來說“基準(zhǔn)日期”可定義為“以投標(biāo)截止日前28 d的日期為基準(zhǔn)日期”，在實(shí)際運(yùn)用中，以“合同簽訂日”作為基準(zhǔn)日期的居多。

3.2 總體期限約定需要考慮的因素

總體期限主要依據(jù)政府已批準(zhǔn)的實(shí)施方案進(jìn)行約定，“合作期=建設(shè)期+運(yùn)營期”是總體期限約定的基本原則。而這三個(gè)期限的變更從時(shí)間上要考慮延誤和提前，從要素上要考慮甲方違約、乙方違約和不可抗力；包含多個(gè)子項(xiàng)目的PPP項(xiàng)目，還需要考慮子項(xiàng)目的期限與整體期限的關(guān)系；“承繼合同或補(bǔ)充協(xié)議的簽訂時(shí)間”則主要關(guān)聯(lián)于項(xiàng)目公司成立的時(shí)間；“唯一性承諾期限”一般與“合作期限”相同；大修期限則要考慮項(xiàng)目的設(shè)計(jì)使用年限和移交期限等因素；不可抗力導(dǎo)致的期限變更、不可抗力期間免除違約、爭議未解決期限、法院判決或仲裁執(zhí)行期限、通知等期限可參照傳統(tǒng)模式相關(guān)因素約定。

3.3 具體期限約定需要考慮的因素

3.3.1前期期限

提交前期履約保函一般約定的時(shí)間為與退還投標(biāo)保證金同時(shí)，避免社會(huì)資本方履約過程中出現(xiàn)空當(dāng)，有時(shí)也作為PPP合同生效的條件；項(xiàng)目公司成立、資本金到位等時(shí)間的約定，需要考慮社會(huì)資本(或聯(lián)合體)內(nèi)部要履行審批程序、辦理工商注冊需要的時(shí)間、聯(lián)合體協(xié)議進(jìn)一步細(xì)化時(shí)間、各成員出資必要的審批時(shí)間；融資協(xié)議簽訂、融資到位時(shí)間一般要考慮社會(huì)資本與融資機(jī)構(gòu)的談判時(shí)間和項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度安排，融資到位時(shí)間可根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度安排分期分批到位，只要滿足建設(shè)進(jìn)度需要即可；前期手續(xù)移交時(shí)間的約定主要根據(jù)合同簽訂日期和項(xiàng)目公司成立時(shí)間約定，前期費(fèi)用支付一般有兩個(gè)條件，即項(xiàng)目公司成立且注冊銀行賬戶，資本金到位且滿足足額支付；勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等參建單位的選擇及相關(guān)任務(wù)完成的時(shí)間按傳統(tǒng)模式相關(guān)因素考慮即可，其中，開工時(shí)間是最重要的里程碑節(jié)點(diǎn)，必須明確約定。因此，在約定時(shí)需要考慮這些工作的實(shí)際需要時(shí)間，一般應(yīng)按“合理時(shí)間+少量富余”的原則約定。

3.3.2建設(shè)期期限

提交建設(shè)履約保函一般約定與退還前期履約保函同時(shí)；建設(shè)方案及進(jìn)度計(jì)劃提交時(shí)間一般在項(xiàng)目公司成立后一段時(shí)間內(nèi)提交，也可約定在PPP項(xiàng)目合同簽訂后的一段時(shí)間內(nèi)提交；保險(xiǎn)期限要求、質(zhì)量安全抽檢、進(jìn)展報(bào)告提交、化石和文物影響、施工障礙、工程變更等期限的約定可按傳統(tǒng)建設(shè)模式常規(guī)約定進(jìn)行；建設(shè)期變更期限的約定一般要分類且應(yīng)考慮提前、滯后兩種情形；政府方介入一般要考慮工期延誤的程度和給予一定的寬限期整改兩方面的因素；工期延誤情形、工期延誤違約、竣工驗(yàn)收申請、竣工驗(yàn)收組織、保修期等期限也可參照傳統(tǒng)建設(shè)模式約定；運(yùn)營前驗(yàn)收(或整體驗(yàn)收)需要考慮國家有關(guān)消防、安全、職業(yè)衛(wèi)生、環(huán)保、檔案等專項(xiàng)驗(yàn)收必要的時(shí)間，這部分時(shí)間也應(yīng)包括在建設(shè)期內(nèi)；工程結(jié)算及審計(jì)時(shí)間的約定一般要考慮項(xiàng)目規(guī)模、審計(jì)方式、結(jié)算方式、必要的審核時(shí)間以及審計(jì)、確認(rèn)的部門和方式，還要考慮可用性服務(wù)費(fèi)付費(fèi)的起始時(shí)間；如果采取了過程審計(jì)或固定總價(jià)結(jié)算方式，則結(jié)算審計(jì)時(shí)間可適當(dāng)壓縮，反之則約定的時(shí)間不能太短。

3.3.3運(yùn)營期期限

提交運(yùn)營履約保函一般約定與退還建設(shè)期履約保函同時(shí)；運(yùn)營日確認(rèn)期限需要考慮整體竣工驗(yàn)收(或合同履約驗(yàn)收)和自動(dòng)進(jìn)入運(yùn)營期等因素；運(yùn)營方案及報(bào)告提交一般在進(jìn)入運(yùn)營前一段時(shí)間內(nèi)提交，也可約定在竣工驗(yàn)收合格之日同時(shí)提交；運(yùn)營期變動(dòng)期限的約定一般要分類且應(yīng)考慮提前、滯后兩種情形；績效考核周期需要考慮考核工作量、實(shí)施機(jī)構(gòu)的實(shí)際、與運(yùn)維績效付費(fèi)的掛鉤和操作等因素，政府付費(fèi)起始日、付費(fèi)頻率需要考慮政府方完成一個(gè)付費(fèi)流程所需要的時(shí)間，同時(shí)考慮年度核算的需要，一般為每半年或一年支付一次；調(diào)價(jià)相關(guān)期限則主要考慮各種調(diào)價(jià)指數(shù)的可獲取性，一般以年為單位，以一年或二年約定居多；政府方介入、運(yùn)營期違約情形、寬限期一般要考慮公共事件的影響程度和給予一定的寬限期整改兩方面的因素；移交過渡期、移交方案提交及審核、評估和測試期限、移交日期等期限的約定，需要考慮移交項(xiàng)目的規(guī)模、行業(yè)類別、評估和測試工作量等因素，一般設(shè)定為移交日前一年或半年；在移交前進(jìn)行重置或大修的項(xiàng)目可設(shè)置質(zhì)量保修期，包含生產(chǎn)工藝的項(xiàng)目也可設(shè)置功能保駕期；項(xiàng)目公司解散期的約定則主要考慮項(xiàng)目移交完成、項(xiàng)目公司清算完成，同時(shí)要覆蓋重置或大修項(xiàng)目的質(zhì)量保修期和功能保駕期等其他使命全部完成。

4 結(jié)語

總體來說，PPP項(xiàng)目合同中有關(guān)履行期限條款的約定主要依據(jù)已批準(zhǔn)的實(shí)施方案，其次是招投標(biāo)文件和合同談判文件。PPP項(xiàng)目合同中，合作期限是通過各階段各要素的期限約定給予保障的，只有合同雙方都按照合同條款履行，合同中約定的項(xiàng)目進(jìn)度目標(biāo)才可能實(shí)現(xiàn)，履行期限的約定不僅僅是對合同一方的要求，也是對另一方的要求和相互配合的要求。在實(shí)際合同約定時(shí)，關(guān)于履行期限的條款也不能太過于具體、詳細(xì)，應(yīng)在不影響合同整體順利地履行的情況下，給予合同雙方必要的事項(xiàng)安排自主權(quán)，只有這樣簽訂的合同才具有可操作性。

[1] 財(cái)金[2014]156號,關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作合同管理工作的通知[Z].

[2] 發(fā)改投資[2014]2724號,國家發(fā)展改革委關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見[Z].