水利工程監(jiān)理工作中出現(xiàn)的問題及解決對策

張　磊

（山西水務工程建設監(jiān)理有限公司，山西　太原　030002）

《FIDIC合同條件》引入中國將近20年的時間了，而自1983年魯布革水電站引水系統(tǒng)工程第一次按國際慣例進行水電工程項目管理起，全國的水利水電工程項目管理就率先借鑒FIDIC并逐步實現(xiàn)了充分對接和融合，培養(yǎng)了一大批熟悉FIDIC合同條件的項目管理人員，尤其是水利水電工程監(jiān)理工程師。由于中國法律制度、經(jīng)濟特征、建設與文化環(huán)境等因素的特殊性，近年來，F(xiàn)IDIC在項目管理上也逐漸暴露出工程建設中的一些不適應性，而我國建設領域適用的工程建設合同示范文本也在一些主要條款的約定上與《FIDIC合同條件》存在較大不同。由此帶來的主要問題是此前對FIDIC接受較多的工程師，仍然習慣性地沿用FIDIC概念去處理問題；而年輕一代的工程師則表現(xiàn)出了無所適從、本本主義或更多的隨意性。這種理念和處理方式上的不同，無疑會給工程建設和合同管理帶來隱患，而水利工程項目因為FIDIC概念的相對成熟，問題或許更為突出。

1　工程監(jiān)理的安全管理責任與問題解決

1.1　工程監(jiān)理的安全責任與存在的問題

安全涉及到民生問題，近些年國家對工程安全的管理提高到非常重要的地位，表現(xiàn)在工程監(jiān)理方面，就是增加了監(jiān)理的安全管理職能，并明確了處理辦法。對此，工程師的反應主要表現(xiàn)為兩種情況：一是全部接受相關規(guī)定，甚至接受規(guī)定以外的其他安全管理工作（比如有的工地要求監(jiān)理工程師檢查工地是否存在吸毒人員、施工單位車輛場外使用管理，甚至參與維穩(wěn)等）；二是對安全管理持排斥態(tài)度，應付了事。態(tài)度不同，管理效果必然不同。

1.2　原因分析

1.2.1現(xiàn)行工程建設合同示范文本與FIDIC文件的相關約定不同

現(xiàn)行示范文本與FIDIC文件關于工程安全管理的責任約定是不同的，主要原因在于中國將工程建設中的安全管理作為一種強制性的規(guī)定或標準來執(zhí)行，而FIDIC則不同。示范文本中約定了建設、監(jiān)理以及施工單位在工程安全建設中的不同責任（強制性），包括安全經(jīng)費、用品、設備等的投入、使用、檢查以及處罰等，而FIDIC僅規(guī)定工程現(xiàn)場的安全風險有承包商負責，發(fā)包人、工程師以及第三方則沒有相關義務。

1.2.2相關監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)權利規(guī)定

相關制度及規(guī)范都要求監(jiān)理工程師持證上崗，并在規(guī)定的專業(yè)范圍內履行職責。超越權限則應接受處罰，同樣，安全工程師執(zhí)業(yè)也具有類似的規(guī)定。在監(jiān)理工程師的專業(yè)設置中，大多沒有安全監(jiān)理專業(yè)，而且安全管理工作專業(yè)性很強，絕非一般土建等其他專業(yè)人員可以兼職完成。如此就形成這樣的一個循環(huán)：工程需要安全監(jiān)理但沒有設置專門崗位，監(jiān)理工程師實施安全管理屬于超越權限和能力；安全工程師有能力但沒有權限實施安全監(jiān)理。

1.3　解決方案

1.3.1區(qū)分安全責任

在制度層面，應把屬于政府、社會和工程項目的安全管理職責進行明確區(qū)分，維穩(wěn)等社會安全問題只能屬于政府的職責，工程項目參建單位的安全責任僅僅限于工程建設本身以及參與工程周邊安全的配合管理，并有義務接受相關政府部門的安全檢查。

1.3.2增設工程安全管理機構

在工程管理中，增設專門的安全管理咨詢機構，將原先由監(jiān)理工程師“完成”的安全工作交由專職安全工程師實施，這樣，在理論上和實際執(zhí)行中都可以解決相互矛盾的問題。當然，安全和監(jiān)理工作可以委托一家單位完成，但應分別以安全和監(jiān)理工程師規(guī)定的職責獨立實施。

2　臨建項目的管理、驗收與結算

2.1　存在的問題

水利工程施工一般包括永久性建筑物和臨時性建筑物，后者主要為永久工程建設服務，工程施工及維修期間過后一般要予以拆除，一般在抗御洪水能力、穩(wěn)定性及控制強度、建筑材料的選用標準等方面較前者有所降低。臨建工程常常被放置在合同工程量清單的通用項目部分，按總價項目處理。在工程計量方面，按項結算，而對工程質量大多介入很少。比如施工用房（措施項目），一般實施了該項目，施工單位提出費用申請，工程師都會將合同總價按照合同規(guī)定予以結算，而不太關心建筑面積和質量，大致認為是施工單位的風險。但也有些項目，如圍堰工程、水保工程等，既列在通用項目內，又用如分類分項一樣詳細的清單分解，有單價和合價，工程師的處理就存在了分歧。

出現(xiàn)上述問題的原因主要是專業(yè)人員對工程量清單計價辦法中的措施項目概念的理解不到位、或者對工程性質的認識有誤造成的。如圍堰工程，完工后拆除，就是臨建工程，但不能歸咎于措施項目（應在分類分項項目中，按單價工程進行處理）；如果作為工程的一部分永久地保存下來，就是永久工程，再歸類于臨建工程肯定有問題。而實體類的臨建工程是應該劃歸到分類分項項目中的。將具有永久性質的水保工程（包括植物工程）劃分到工程現(xiàn)場為減少施工期間水保流失的水保措施項目中，也是一個非常典型的案例，而這種錯誤經(jīng)常出現(xiàn)。

2.2　解決問題的建議

2.2.1措施項目

措施項目是為完成工程項目施工、發(fā)生于施工準備和施工過程中的技術、生活、安全環(huán)境保護等方面的非工程實體項目。對措施項目，監(jiān)理工作的關鍵是要確認項目落實到位，減少對工程建設的影響，控制合同風險。因此，主要的工作是在工程量的確認方面，在質量方面也應按相對較低的管理要求進行管理。如安全預案項目，人員、設備、材料、搶險方案等要事先到位，且要能保證搶險的數(shù)量和質量需要，否則不能給予結算。

2.2.2臨時性水工建筑物

應在工程建設前事先與建設、施工等單位協(xié)商驗收及檔案資料整編辦法，并按相應的標準進行質量管理，按合同約定（一般應按單價）的形式予以結算。

3　設計變更的界定與處理

3.1　設計變更的時間界定

維系承發(fā)包雙方關系的中心是工程建設合同，因此，合同成立的時間應是區(qū)分是否設計變更的節(jié)點，即簽訂合同時達成的最終文件是判斷此后是否設計變更的唯一依據(jù)。為了保證所有投標人的利益，規(guī)定發(fā)包人在合同簽訂階段不得與中標人就合同的實質內容進行談判，為此，理論上說作為評判是否設計變更依據(jù)的只能是招標過程中潛在投標人共同采用的相關文件，即招標文件。當然，承包人對工程設計的優(yōu)化被招標過程接受的除外。此后，無論是進場后發(fā)包人提供的經(jīng)監(jiān)理人簽發(fā)的設計資料（如進場后的技術設計圖紙、設計交底等），還是參建各方由于各種原因提出的設計方案等，都應以合同簽訂中的設計文件（包括發(fā)包人在其他文件中提出的設計要求等）作為判斷是否設計變更的唯一標準。

3.2　設計變更的范圍界定

3.2.1設計變更的范圍

確定設計變更范圍的關鍵是設計指標，包括指標遺漏、工程地質、測量、建筑物尺寸、材料要求等，而由此延伸出來的工程量變化、工期調整等是其表現(xiàn)形式，當然，在工程量、工期等作為設計指標時，相應的變化也屬于設計變更的范疇。一般情況下，工程規(guī)模小、工種簡單的項目，以新的設計方案內容相對于工程量清單項目的變化作為判斷設計變更的依據(jù)是可行的，而對于規(guī)模大、爭議多的項目，由于單價合同的原因，工程量的變化則很難被認為判斷是否變更的依據(jù)，仍需要在關鍵設計指標方面進行對比判斷。

3.2.2區(qū)分設計變更的類別

監(jiān)理參與處理設計變更的深度自建設項目管理“三項制度”起就爭議不斷，雖經(jīng)《水利工程設計變更管理暫時辦法》進行了規(guī)定，但效果并不明顯。主要原因是關于監(jiān)理審核設計文件的深度和責任不夠明確，尤其是關于一般設計變更和重大設計變更在處理監(jiān)理的職責區(qū)分上不夠明晰。

一般來說，重大設計變更是指對工程的質量、安全、工期、投資、效益產(chǎn)生重大影響的設計變更，對整體設計水平將產(chǎn)生較大影響。因此，需要經(jīng)過原初步設計審批部門審批。主要包括工程建設規(guī)模、設計標準、總體布局、布置方案、主要建筑物結構形式、重要機電金屬結構設備等方面發(fā)生變化。其他設計變更為一般設計變更，一般設計變更由建設單位審核。

3.3　設計變更的處理

結合設計變更的性質、重要性、報批部門以及施工監(jiān)理職責，應該對不同設計變更中監(jiān)理的責任加以區(qū)別。對于一般設計變更，因為變更規(guī)模小、影響局部、由建設單位組織審批，而監(jiān)理的任務也主要是服務于施工階段，管理照圖施工質量，因此應該作為主要參與方介入；而對于重大設計變更，涉及到工程設計的主要內容調整，需要參與方對最初設計理念、設計內容、審批過程等有一個非常清楚的了解，以便確保變更仍能滿足最初的設計原則，而這些顯然是施工階段監(jiān)理不能勝任的。因此對于重大設計變更不宜要求監(jiān)理工程師承擔太多責任，必要時可以完成一些現(xiàn)場資料的提供等輔助工作。

4　結論

一是工程建設中安全管理的主體是建設單位。施工單位對現(xiàn)場施工安全承擔主要責任，安全工程師承擔現(xiàn)場安全管理責任，政府相關部門是安全的監(jiān)管主體。二是對主體工程施工影響較大的臨建工程也應跟主體（或永久）工程一樣，按照相應的質量標準進行管理，監(jiān)理單位應按照相應規(guī)定或標準組織驗收和進行工程結算。監(jiān)理工程師應根據(jù)措施項目特征和重要性，對其工程量和質量進行控制。三是區(qū)分是否設計變更的唯一依據(jù)是合同中簽訂的設計文件或指標，工程量、工期等的變化是設計變更后的結果。監(jiān)理應深度處理一般設計變更，重大設計變更的主體是建設和設計單位，必要時監(jiān)理可提供所需要的支持材料。