科幻：黑暗森林理論

路遙

摘 要：長篇科幻小說《三體》中的黑暗森林理論是以以下四個強(qiáng)行設(shè)定的大前提為基礎(chǔ)的：第一，光速不可超越；第二，部分文明擁有光粒和二向箔等毀天滅地的超級武器；第三，猜疑鏈和技術(shù)大爆炸；第四，在不同生存環(huán)境下產(chǎn)生發(fā)展的文明都會殊途同歸地走向毀滅其他文明以保全自身文明的道路。本文嘗試對這四個大前提進(jìn)行逐個否定，最終證明黑暗森林理論并不成立。即便這一理論可能被證偽，也絲毫不影響劉慈欣的《三體》三部曲本身的巨大文學(xué)成就和藝術(shù)價值。

關(guān)鍵詞：《三體》 黑暗森林理論 證偽

著名科幻作家劉慈欣所著的長篇科幻小說《三體》，榮獲第73屆雨果獎最佳長篇小說獎，系中國作家首次獲此殊榮?！度w》三部曲，講述了人類文明為了抵御星河彼岸三體文明的侵略，提出一系列方案并與之斗智斗勇，是可歌可泣的宏大史詩級故事。在初讀這部科幻作品時，著實(shí)會被作者天馬行空的想象力和對宇宙文明圖景的獨(dú)特見解所震撼。然而，在仔細(xì)回味之后，才發(fā)現(xiàn)作者在整個故事架構(gòu)的世界觀上存在著一定的理論缺陷：主要體現(xiàn)在作者基于猜疑鏈和技術(shù)大爆炸而提出的黑暗森林理論，而嘗試證偽黑暗森林理論也就成為本文所要論述的主要內(nèi)容。

想必對本書有過初步閱讀的讀者，都基本了解其大致故事情節(jié)，主人公鮮明的性格特征與行為方式，很富有表現(xiàn)力。但接下來我們?nèi)孕枰獙Ρ緯适虑楣?jié)加以梗概，以便能夠在此基礎(chǔ)上更好地嘗試證偽黑暗森林理論。

《三體》一書主要敘述了在未來，距離地球約四光年的半人馬座阿爾法三合星的三體文明，因?yàn)樽陨砩姝h(huán)境惡劣而瀕臨滅絕，卻意外收到了來自地球的無線電通訊，地球在銀河系的空間坐標(biāo)暴露給了三體人?？萍妓竭h(yuǎn)高于人類文明卻處在滅亡邊緣的三體文明，隨即拋棄了一切道德，先將一種被稱作“智子”的微觀粒子發(fā)送到地球，以阻止人類文明通過高能粒子加速器和大型強(qiáng)子對撞機(jī)的高能物理技術(shù)的進(jìn)程，同時獲取人類文明的所有電子和紙質(zhì)文件以洞悉人類反擊三體人的計劃。在做了充足的準(zhǔn)備后，浩蕩龐大的三體艦隊(duì)便朝地球出發(fā)了，而此時地球方面卻對這個威脅一無所知，然而以“消滅人類暴政，世界屬于三體”的這個反人類地球三體組織（ETO）卻暴露了自己的行蹤，并讓聯(lián)合國偵知了外星艦隊(duì)入侵的事情。于是人類成立了行星防御理事會（PDC），并組建人類聯(lián)合艦隊(duì)以應(yīng)對三體入侵艦隊(duì)，這就是太陽系防御計劃。三體艦隊(duì)派“水滴”空間探測器，利用強(qiáng)相互作用力，摧毀了整個人類聯(lián)合艦隊(duì)兩千多艘恒星級戰(zhàn)艦，太陽系防御計劃失敗后，面壁計劃被重新啟動。這時，面壁者羅輯參透了黑暗森林理論，并以向銀河系廣播三體文明空間坐標(biāo)相威脅，迫使三體艦隊(duì)終止入侵，三體文明被迫同意。人類文明建立了引力波天文臺，并啟動了執(zhí)劍人計劃以對三體文明進(jìn)行戰(zhàn)略威懾，從而實(shí)現(xiàn)了兩個文明之間數(shù)十年的和平。人類第一任執(zhí)劍人兼面壁者羅輯卸任后，選舉出了第二位執(zhí)劍人程心，然而程心的心慈手軟直接導(dǎo)致了執(zhí)劍人計劃的失敗，引發(fā)了三體人的第二次入侵。萬有引力號戰(zhàn)艦啟動應(yīng)急機(jī)制，緊急發(fā)射三體文明空間坐標(biāo)，導(dǎo)致兩個星系的位置均被暴露。三體文明隨即撤回艦隊(duì)，著手撤離事宜。而后三體星系遭到其他先進(jìn)文明的光粒打擊，三體文明遭到毀滅。然而人類啟動的在木星后修建大型避難所，用以躲避光粒攻擊的掩體計劃最終未能成功，因?yàn)槠渌冗M(jìn)文明采用了二向箔降維攻擊，導(dǎo)致人類文明滅亡。人類文明因?yàn)檗饤壧油鲋髁x和防止暴露航跡而終止了光速飛船計劃和黑域計劃，導(dǎo)致未能避免黑暗森林打擊，最終造成了自身的毀滅。整個宇宙也因?yàn)闉E用不可阻止的二向箔而最終完全二維化，陷入了萬劫不復(fù)的境地。可以說這部科幻小說的結(jié)局十分黑暗，但正是因?yàn)榻Y(jié)局的遺憾，才引人深思。

眾所周知，任何人都有局限性和認(rèn)識主體差異性，筆者對《三體》所述的核心理論即黑暗森林理論持有不同看法。書中的黑暗森林理論是以以下四個強(qiáng)行設(shè)定的大前提為基礎(chǔ)的：第一，光速不可超越；第二，部分文明擁有光粒和二向箔等毀天滅地的超級武器；第三，猜疑鏈和技術(shù)大爆炸；第四，在不同生存環(huán)境下產(chǎn)生發(fā)展的文明都會殊途同歸地走向毀滅其他文明以保全自身文明的道路。所以接下來就要依照筆者的理解，嘗試對這四個大前提進(jìn)行逐個否定，并最終證明黑暗森林理論在現(xiàn)實(shí)世界中的不可行性。

第一，書中所說的光速不可超越并不一定是現(xiàn)實(shí)情況。針對這一點(diǎn)，我們分兩種情況討論。如果超光速真的不可行，那么每個文明憑借亞光速航天技術(shù)最多只能在本恒星系內(nèi)活動，其勢力范圍不可能超過母星所在的恒星系。那么在兩個文明相互閉塞、橫向空間交往基本不存在、雙方勢力范圍永不交織的情況下，雙方就絕對不可能發(fā)生利益沖突，更不可能存在一方想要?dú)缌硪环揭源_保自身文明安全的情況。在沒有超空間跳躍的情況下，即使是在書中所述的僅有四光年之隔的人類文明和三體文明的艦隊(duì)，以無限接近光速的速度直線前進(jìn)，雙方也需要四年多的時間才能夠進(jìn)行一次直接作戰(zhàn)。而書中所虛構(gòu)的“智子”這種全領(lǐng)域監(jiān)視和通訊，乃至干擾普通微觀粒子運(yùn)動的設(shè)備幾乎是不可能存在的，所以想要封鎖人類文明發(fā)展高能物理是不可能的。而“智子”功能中只有無延遲通訊有可能真實(shí)實(shí)現(xiàn)，因?yàn)橹袊壳耙呀?jīng)通過量子力學(xué)的量子糾纏現(xiàn)象進(jìn)行了量子通訊實(shí)驗(yàn)，預(yù)計在未來可以實(shí)現(xiàn)無延遲通訊，而這對于星際戰(zhàn)爭的指揮是至關(guān)重要的。試想，三體入侵艦隊(duì)在抵達(dá)太陽系后距離母星四光年，而用傳統(tǒng)的無線電通訊方式，艦隊(duì)和母星之間的聯(lián)絡(luò)來回就要八年，這對于瞬息萬變的戰(zhàn)場形勢而言是絕對不能忍受的，而即時量子通訊正好解決了通訊問題。然而，只能實(shí)現(xiàn)即時通訊是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，入侵艦隊(duì)必須具備足夠強(qiáng)大的武力才能夠擊敗守株待兔且具有主場優(yōu)勢的防御者，雖然強(qiáng)相互作用力是已經(jīng)被證明真實(shí)存在的作用力，但是想要駕馭這種力量并制成“水滴”這樣的大規(guī)模殺傷性武器，顯然是十分困難的。所以，在“智子”和“水滴”這樣的武器都不太可能存在的情況下，傳統(tǒng)的艦隊(duì)作戰(zhàn)，也就是等離子、激光和金屬炮彈這樣的常規(guī)武器便不可避免，則長途奔襲已成強(qiáng)弩之末的入侵艦隊(duì)幾無勝算。況且，兩個文明之間本無太大交集，如果不是面臨像三體文明那樣瀕臨滅絕的境地，又怎會興師動眾、勞民傷財?shù)負(fù)]師遠(yuǎn)征，去打一場很有可能失敗并遭到報復(fù)的無意義戰(zhàn)爭呢？即使是母星所在的一個恒星系，就有對于本文明來說取之無盡、用之不竭的物質(zhì)資源，既然本文明已經(jīng)發(fā)展到了可以在本恒星系內(nèi)組建星際艦隊(duì)的科技水平，那就說明其外太空資源勘探技術(shù)已經(jīng)十分先進(jìn)，在這種情況下，有什么必要去其他文明控制的恒星系作戰(zhàn)呢？宇宙中任意一個無人恒星系都有數(shù)目龐大的可用資源，沒有必要不見棺材不落淚，不到黃河不死心。相反，如果超光速可行，實(shí)際上光速依然是不可超越的，但是相對論允許產(chǎn)生一個可控蟲洞來定向連接特定時空，從而實(shí)現(xiàn)讓艦船進(jìn)行時間旅行和超空間跳躍以快速穿越遼遠(yuǎn)星際。既然可以快速抵達(dá)銀河系中的任意位置，那么可用資源便達(dá)到了幾乎無限，就更沒有必要發(fā)動對另一個文明的入侵了。在這種情況下，兩個文明之間發(fā)生星際戰(zhàn)爭，更有可能是出于政治和文化而非經(jīng)濟(jì)目的。但是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，沒有經(jīng)濟(jì)動因，單以政治和文化因素發(fā)動侵略戰(zhàn)爭，至少就人類文明內(nèi)部的歷史經(jīng)驗(yàn)來看，是十分不可思議的。

第二，部分文明是否可能擁有光粒和二向箔等毀天滅地的超級武器。我們知道，一個正常發(fā)展的文明的各個科技方向都是相對均衡發(fā)展的，所以如果某個文明擁有了光粒這樣毀滅恒星乃至二向箔這樣降維空間的超級武器，那么這個文明仍然沒有發(fā)展出超空間跳躍技術(shù)便是十分可笑的。說明這個文明是畸形發(fā)展的，而畸形發(fā)展的文明一般是不能夠長久的，更不可能長久到發(fā)展出如此變態(tài)的武器技術(shù)。這就產(chǎn)生了一個悖論，而且，回到上一個論述點(diǎn)，如果可以超空間跳躍，那么星際間的廣袤資源使得使用這種大殺器變得類似于自毀長城。如果無法超越光速，那么研發(fā)出這樣的大殺器只可能會加速自身文明的毀滅。俗話說不要把雞蛋放在同一個籃子里，然而孤星文明卻正是如此，而這種武器更是極大地加劇了文明被一次性完全摧毀的風(fēng)險?？茖W(xué)技術(shù)是一把雙刃劍，具有兩面性，它既可以造福，也可以危害它的創(chuàng)造者。

第三，猜疑鏈和技術(shù)大爆炸理論。猜疑鏈的循環(huán)死節(jié)在于因?yàn)閮蓚€文明之間無法判斷對方是否對自己有惡意。技術(shù)大爆炸認(rèn)為一個原先比自己弱小的文明，可能因?yàn)槟承┨囟v史事件而獲得加速發(fā)展，從而趕超自身文明并給自身造成巨大威脅。所以基于此推論，無論雙方文明的各自想法是什么，為了保證自身安全，必須將對方毀滅，這是一個很可笑的說法！雖然人類歷史發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，確實(shí)證明了人類文明處在加速發(fā)展的過程當(dāng)中，諸如三次科技革命等迅速讓人類從農(nóng)業(yè)文明過渡到工業(yè)文明，又從蒸汽時代進(jìn)入電氣時代，再進(jìn)入信息時代，科技水平大為提升。但是人類文明內(nèi)部卻沒有因?yàn)榭萍歼M(jìn)步而加劇各自之間的猜疑，反而是由于科技進(jìn)步便利了彼此之間的交流溝通，從而最大限度地消除了猜疑。諸如核武器這樣的大殺器非但沒有加劇人類內(nèi)部的暴力沖突，反而還形成了各大國之間的戰(zhàn)略均勢，導(dǎo)致各國之間都怯于發(fā)動戰(zhàn)爭，使用核武器帶來的可怕后果，使各方最大限度地控制局部武裝沖突在低烈度范圍內(nèi)，以防造成新的世界大戰(zhàn)?？梢哉f，是核武器的出現(xiàn)讓人類更加理性和謹(jǐn)慎，更加學(xué)會控制自己，由此降低了戰(zhàn)爭的次數(shù)和規(guī)模。由此可以推出一個結(jié)論：如果一個文明的科技水平和它的道德水平不成正比，那么這個文明的科技水平就會和其存在時間成反比。那些擁有先進(jìn)科技卻沒有與之相匹配的道德去合理利用之的文明，絕大多數(shù)都在進(jìn)入太空階段之前就被自己的愚昧無知所摧毀了，這可以說是一個大過濾器，其篩選了所有可能威脅星際安全的文明，也阻止其步向漫漫星辰。所以技術(shù)大爆炸并不一定會導(dǎo)致毀滅，而可能導(dǎo)致相反結(jié)果。對于猜疑鏈，這更是無稽之談。也許資源有限且難以有效利用太空資源的諸如當(dāng)代人類文明，對這樣的文明而言確實(shí)存在，因?yàn)橹T大國之間發(fā)動戰(zhàn)爭，是為了把盡可能多的資源據(jù)為己有的經(jīng)濟(jì)動因。如前文所述，一個已經(jīng)步入太空的星際文明，無論能否離開本恒星系，其可用資源幾近無限，故擔(dān)心其他文明摧毀自身文明的經(jīng)濟(jì)動因并不存在，所以猜疑鏈立刻瓦解。

第四，不同生存環(huán)境下的文明會殊途同歸地走上毀滅其他文明以保全自身文明的道路。這顯然不符合具體問題具體分析的原則，這是我們正確認(rèn)識事物的基礎(chǔ)和正確解決問題的關(guān)鍵。一方水土養(yǎng)一方人，自然地理環(huán)境決定了一個文明的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式、政治制度類型、思想文化差異和風(fēng)俗習(xí)慣特征。這是亙古不變而且放之四海皆準(zhǔn)的真理。就拿人類文明的歷史發(fā)展實(shí)例來說，東方大河文明以中國為代表，在自給自足的自然經(jīng)濟(jì)和男耕女織的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)條件下，發(fā)展種植業(yè)和手工業(yè)，推行專制主義中央集權(quán)制度，形成了以儒家思想和三綱五常倫理道德觀為核心的價值觀，其宣揚(yáng)德化、懷柔遠(yuǎn)人、厚往薄來的朝貢貿(mào)易體制和宗藩外交體系，作為內(nèi)聚性文明注重內(nèi)部團(tuán)結(jié)穩(wěn)定與和平的生活方式；西方海洋文明以西歐天主教諸國為代表，在商品經(jīng)濟(jì)和重商主義觀念指導(dǎo)下，發(fā)展畜牧業(yè)和商業(yè)，推行政教合一神權(quán)統(tǒng)治，形成了以基督教思想為核心的文化體系，作為外延性文明注重對外殖民擴(kuò)張與戰(zhàn)爭的生活方式。僅僅是在地球上亞歐大陸東西兩端的文明就有如此天壤之別，更不用說遠(yuǎn)隔數(shù)四光年的兩個不同種族建立的文明了。我們可知，在自然環(huán)境相對優(yōu)越的環(huán)境下產(chǎn)生的文明，自然會更加注重個性解放和人文關(guān)懷，在個人與集體的統(tǒng)一中實(shí)現(xiàn)雙方的共同價值。注重自然科學(xué)和人文社會科學(xué)的共同發(fā)展，促使文明理性與感性相結(jié)合，剛?cè)岵?jì)，發(fā)展均衡。然而，在自然環(huán)境相對惡劣的環(huán)境中為生存而斗爭的文明則不具備這樣的發(fā)展條件，他們會為了自己文明的延續(xù)而不惜一切手段，所以通常會漠視社會弱勢群體的利益訴求，經(jīng)常通過犧牲相當(dāng)數(shù)量的個體來保全集體的存活。雖說螞蟻不是一個文明，但是在野火燎原時，螞蟻們確實(shí)會聚成一團(tuán)，以燒死外層螞蟻的代價盡力保全內(nèi)層螞蟻的生命，這就是一個典型例子。這樣的文明通常會注重能快速帶來短期利益的自然科學(xué)發(fā)展，而忽視了人文社會科學(xué)的研究，所以就導(dǎo)致了這個文明的畸形發(fā)展。在《三體》一書中，處于永遠(yuǎn)“恒紀(jì)元”的人類文明與處在“恒紀(jì)元”和“亂紀(jì)元”的永恒交替中的三體文明，便是這兩種文明的典例。這種情況在真實(shí)的人類歷史中確實(shí)也普遍存在，只是這些文明的畸形發(fā)展程度沒有像書中的三體文明那樣極端，因?yàn)樗麄儾槐負(fù)?dān)心自己的行星被拋出恒星系軌道，這是玩笑話了。所以我們不能否認(rèn)宇宙中可能存在三體文明這樣的文明，然而，在這種極端惡劣的情況下產(chǎn)生生命尚且很難，更別提產(chǎn)生高等智慧的生物和高度發(fā)達(dá)的文明了。所以，筆者認(rèn)為大多數(shù)文明應(yīng)該還是類似于人類文明的文明形態(tài)的，因此為了保全自身的生存利益而去試圖毀滅其他文明的文明，其存在的可能性是相對較低的，但是這種可能性也不能完全排除。不過，即使某個文明想要?dú)缌硪粋€文明，那么就必須要評估這個文明的整體實(shí)力。然而，進(jìn)行偵察活動就勢必會暴露自身文明的存在，這就不符合悄無聲息地消滅他人、保存自己的目的。而如果不進(jìn)行偵查，那么就無法判斷對方軍事力量之強(qiáng)弱，也就等于是知己而不知彼，勝算將大打折扣。只有當(dāng)毀滅成本低于偵查成本時，毀滅才會成為可行選項(xiàng)。然而，只有當(dāng)光粒和二向箔這樣的大殺器確實(shí)存在時，毀滅成本才能低于偵查成本。然而前文中已經(jīng)敘述了這樣的大殺器存在的不合理性和不可行性。而毀滅成本低于偵查成本，在現(xiàn)實(shí)世界和真實(shí)人類歷史中是不證自明的假命題。況且貿(mào)然發(fā)動攻擊，如果對方文明比自身弱小，那自己就失去了一次和低等文明交流文化的機(jī)會；如果對方文明和自己旗鼓相當(dāng)，那很有可能會導(dǎo)致兩敗俱傷；如果對方文明比己方文明強(qiáng)大，那入侵無異于自殺，很有可能是偷雞不成反蝕把米，反而會導(dǎo)致自身文明的毀滅，這就得不償失了。

綜上所述，黑暗森林理論并不成立，它只存在于劉慈欣的科幻世界里，即便這一理論可能被證偽，也絲毫不影響劉慈欣的《三體》三部曲本身的巨大文學(xué)成就和藝術(shù)價值。無可否認(rèn)，本書超凡脫俗，避免了西方傳統(tǒng)科幻作品中的俗套，以宏大的宇宙觀為背景，對兩個文明的恩怨情仇進(jìn)行了創(chuàng)新性描寫，這種寫法本身就是史無前例的創(chuàng)舉，所以本書仍不失為值得一讀的科幻巨著。