工業(yè)綠色發(fā)展評價與影響因素：一個文獻綜述

雷 俐

(重慶工商大學 a.長江上游經(jīng)濟研究中心；b.融智學院，重慶 400067)

一、工業(yè)綠色的內(nèi)涵

工業(yè)綠色是基于“綠色經(jīng)濟”的概念發(fā)展而來的。國內(nèi)外對“綠色經(jīng)濟”的內(nèi)涵研究比較豐富。對于綠色經(jīng)濟內(nèi)涵研究主要有兩種路徑：一是權(quán)威機構(gòu)對于綠色經(jīng)濟的定義。2006年聯(lián)合國亞太經(jīng)濟與社會理事會指出綠色增長是基于生態(tài)完整性和恢復環(huán)境質(zhì)量的條件下，以最低可能的環(huán)境影響滿足所有人的需求的一種增長方式。[1]2008年以后，國際組織及機構(gòu)不斷對綠色發(fā)展的內(nèi)涵進行了補充。2011年聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署指出綠色經(jīng)濟應該是一種低碳、資源節(jié)約、社會包容的經(jīng)濟，既能促進社會平等造福人類又可以降低環(huán)境風險和生態(tài)稀缺性。[2]2012年世界銀行指出綠色經(jīng)濟是一種環(huán)境友好和高社會包容性的經(jīng)濟增長，旨在高效利用自然資源，最大限度地減少污染排放以及降低對環(huán)境的影響。[3]二是學者對綠色經(jīng)濟的定義。綠色經(jīng)濟的概念最早在1989年由英國環(huán)境經(jīng)濟學家Pearce提出，他認為綠色經(jīng)濟是一種能夠?qū)崿F(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟形態(tài)，他在書中提倡從當前的生態(tài)條件出發(fā)，建立一種新的滿足自然經(jīng)濟和人類自身可承受的條件的經(jīng)濟發(fā)展模式。[4]崔如波認為綠色經(jīng)濟是基于生態(tài)環(huán)境良性循環(huán)上建立起來的可持續(xù)發(fā)展模型，這種模型是以生態(tài)經(jīng)濟為基礎(chǔ)、知識經(jīng)濟為主導的更高層次的可持續(xù)發(fā)展。[5]王金南等指出，綠色經(jīng)濟既具備保護環(huán)境的因素，也具備經(jīng)濟發(fā)展的因素，是能夠平衡使用能源與資源的經(jīng)濟形式。[6]諸大建認為綠色經(jīng)濟的重要組成部分是低碳經(jīng)濟和循環(huán)經(jīng)濟，是能源流和物質(zhì)流意義上的綠色經(jīng)濟的統(tǒng)一。[7]佟賀豐等認為綠色經(jīng)濟就是要實現(xiàn)綠色消費、綠色技術(shù)、綠色投資和綠色新政協(xié)同發(fā)展。[8]

而國內(nèi)外學者對工業(yè)綠色的研究較少，T.E.Greadel&B.R.Allenby提出，工業(yè)綠色發(fā)展的內(nèi)涵是要實現(xiàn)生產(chǎn)過程中所有環(huán)節(jié)的資源利用最大化，從而減少工業(yè)廢物的產(chǎn)生。[9]Motloch，John & Armistead，J指出工業(yè)綠色發(fā)展的內(nèi)涵就是實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，這種綠色發(fā)展模式是順應全球經(jīng)濟發(fā)展的趨勢而生。[10]聯(lián)合國工發(fā)組織基于發(fā)展中國家視角，提出工業(yè)綠色發(fā)展是一種以低碳節(jié)能、資源節(jié)約、廢棄物排放低和零污染為主要特征的新型工業(yè)發(fā)展模式，具體就是要求工業(yè)規(guī)模的擴張滿足生產(chǎn)和消費可持續(xù)性的條件。主要包括實現(xiàn)“工業(yè)綠色化”和“綠色產(chǎn)業(yè)”，即通過采用清潔生產(chǎn)等相關(guān)措施實現(xiàn)生產(chǎn)和消費過程中資源使用效率和生態(tài)環(huán)境績效的持續(xù)完善。[11]

國內(nèi)對于工業(yè)綠色發(fā)展研究還處于起步階段。劉紅明認為，工業(yè)綠色發(fā)展就是工業(yè)企業(yè)對環(huán)境和生產(chǎn)行為不斷朝著減少污染，提高生產(chǎn)效率的目標變化的過程。[12]藍慶新借鑒發(fā)展國家工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型經(jīng)驗，提出中國綠色工業(yè)發(fā)展應是政策體系、技術(shù)升級、產(chǎn)業(yè)集聚的融合聯(lián)動發(fā)展。[13]胡鞍鋼則專門針對新世紀條件下人類面對生態(tài)環(huán)境的約束和限制，應該進行工業(yè)綠色發(fā)展革命，將傳統(tǒng)的黑色發(fā)展更新為綠色發(fā)展，為其長遠發(fā)展奠定良好基礎(chǔ)。[14]傅志寰認為，我國的工業(yè)綠色發(fā)展必須將源頭削減和末端治理相結(jié)合，通過加強信息技術(shù)在工業(yè)過程中的應用，大力推進循環(huán)經(jīng)濟和新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，以加快綠色工業(yè)發(fā)展步伐。[15]

從現(xiàn)有文獻看，國內(nèi)外學者對綠色經(jīng)濟的研究成果較為豐富，而對工業(yè)綠色發(fā)展的研究處于初步探索階段?；诓煌暯牵瑥奶岣哔Y源利用率、降低污染排放、實現(xiàn)可持續(xù)、技術(shù)升級以及調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面對工業(yè)綠色發(fā)展進行定義，但目前學術(shù)界并未形成統(tǒng)一的觀點，對工業(yè)綠色發(fā)展定義不明確。

二、工業(yè)綠色發(fā)展評價

(一)評價方法的選擇

“工業(yè)綠色”的內(nèi)涵是基于“綠色經(jīng)濟”的概念發(fā)展而來的。因此，對于工業(yè)綠色發(fā)展評價方法的選擇，學者們更多是在綠色經(jīng)濟評價方法基礎(chǔ)上對工業(yè)綠色評價體系進行豐富和改進。目前，對綠色發(fā)展評價方法日益增多，但是總體上主要分為兩類：

1.主觀賦權(quán)法。即研究者根據(jù)主觀意識擬定評價指標體系。在工業(yè)綠色發(fā)展評價方面，模糊綜合評價法、層次分析法、網(wǎng)絡(luò)分析法等都是常見的主觀賦權(quán)方法。模糊分析法是將一部分界限模糊、難以定量的指標定量化，再進行綜合評價。王宜虎利用多級模糊綜合評價模型對江蘇省8個市的工業(yè)綠色發(fā)展進行了評價。[16]朱春紅等圍繞可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟意義，為區(qū)域工業(yè)綠色發(fā)展提供了模糊綜合評價的構(gòu)建方法以及運用范圍；[17]層次分析法主要是研究者依據(jù)學術(shù)水平和經(jīng)驗，通過賦予評價體系中每一層指標相應的判斷矩陣，隨后得出矩陣特征值，從而確定指標權(quán)重。韓晶、薛瓏分別運用層次分析法來確定工業(yè)綠色發(fā)展評價指標權(quán)重，從而進一步對工業(yè)綠色化程度進行測度；[18-19]網(wǎng)絡(luò)分析法是基于層次分析基礎(chǔ)上的一種更高級的梯階層次結(jié)構(gòu)決策方法。尹艷冰運用網(wǎng)絡(luò)層次分析法構(gòu)建了工業(yè)綠色發(fā)展評價模型；[20]袁建明將網(wǎng)絡(luò)分析法和熵值法相結(jié)合，確定了評價指標權(quán)重，實證分析了安徽省2009—2013年工業(yè)綠色發(fā)展水平。[21]

2.客觀賦權(quán)法。即研究者基于客觀實際，運用計量經(jīng)濟學手段，通過指標之間的相關(guān)關(guān)系或變異系數(shù)來確定權(quán)重。在綠色發(fā)展評價方面，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、隨機前沿分析法、熵值法、灰色關(guān)聯(lián)度法是比較常見的客觀賦權(quán)方法。韓晶，張江雪采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法分別對我國各地區(qū)工業(yè)綠化度以及工業(yè)綠色增長指數(shù)進行了測度；[18][22]吳旭曉以廣東為參考標桿，運用超效率DEA方法對青海、河南、福建的工業(yè)綠色效率進行測定。[23]楊振兵等運用隨機前沿分析法，測算了中國工業(yè)部門的環(huán)境全要素生產(chǎn)效率增長率，以期為中國綠色工業(yè)變革尋找最優(yōu)路徑。[24]Wenxi Wang et al運用DEA模型，測度了2005—2012年中國制造業(yè)29個行業(yè)的綠色績效。[25]孫麗文基于DPSIR模型，采用熵權(quán)—灰色關(guān)聯(lián)—TOPSIS方法對河北省工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型進行了綜合評價。[26]

由以上文獻可知，少有國外學者從實證研究層面分析工業(yè)綠色發(fā)展現(xiàn)狀，而國內(nèi)學者對工業(yè)綠色發(fā)展的實證分析較為豐富。學者分別使用主觀和客觀賦權(quán)法來分析國內(nèi)的工業(yè)綠色發(fā)展現(xiàn)狀，研究方法選擇上具有多樣性，而研究地域主要集中于地區(qū)工業(yè)綠色發(fā)展。

(二)評價體系的構(gòu)建

國外學者是最早運用綠色發(fā)展指數(shù)來評價工業(yè)綠色發(fā)展程度的。美國學者Leipert通過剔除由環(huán)境污染的生產(chǎn)活動所產(chǎn)生的效益值，以及扣除凈投資中消耗的自然資源價值，將環(huán)境效益納入國民經(jīng)濟核算體系中，實行了綠色國民經(jīng)濟核算。[27]國內(nèi)關(guān)于綠色指數(shù)的研究也較為豐富，在指數(shù)構(gòu)造方面具有代表性的是由北京師范大學、西南財經(jīng)大學和國家統(tǒng)計局聯(lián)合研究提出的測算指標體系，這也是國內(nèi)首套綠色發(fā)展評價體系。其中一級指標涵蓋了經(jīng)濟增長綠化度、資源環(huán)境承載潛力和政府政策支持度三個方面，二級指標有9個，H級指標有50多個。[28]在此基礎(chǔ)上，國內(nèi)學者對綠色工業(yè)發(fā)展評價體系進行了不斷的實踐和豐富。

一方面，學者們主要側(cè)重對工業(yè)綠色發(fā)展水平以及程度的評價。王宜虎從工業(yè)綠色化的意識、管理、績效三個層面構(gòu)建了區(qū)域工業(yè)綠色化發(fā)展評價指標體系，并對江蘇省八個市的工業(yè)綠色化水平進行評價，研究結(jié)果表明，各地區(qū)的工業(yè)綠色化水平差距較大，經(jīng)濟越發(fā)達的地區(qū)工業(yè)綠色化水平反而越高。[16]尹艷冰基于ANP模型，從產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平和潛力、污染控制、資源綜合利用、社會效益與公眾效益六個方面構(gòu)建了綠色產(chǎn)業(yè)評價體系。[20]朱春紅等從經(jīng)濟、生態(tài)環(huán)境、社會評價角度，構(gòu)建了包含26個指標的區(qū)域綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展評價指標體系，通過網(wǎng)絡(luò)分析法來確定各項指標的權(quán)重，運用模糊綜合評價法測度出綠色發(fā)展的效果和潛力，同時該評價體系也為工業(yè)綠色發(fā)展評價體系的構(gòu)建提供了借鑒。[17]韓晶等首先運用層次分析法測度各地區(qū)的環(huán)境污染綜合指數(shù)，其次用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法在考察環(huán)境污染、能源消耗兩方面的基礎(chǔ)上對各地區(qū)的工業(yè)綠化度進行測算，研究表明東部地區(qū)工業(yè)綠色化度明顯優(yōu)于中西部地區(qū)，且東部地區(qū)的工業(yè)綠色化度還在不斷改善。[29]蘇利陽等圍繞綠色生產(chǎn)、綠色產(chǎn)品和綠色產(chǎn)業(yè)三個方面的內(nèi)涵，構(gòu)建了相應的指標體系，并測度了2005—2010年中國工業(yè)綠色發(fā)展績效水平。結(jié)果顯示，由于各地區(qū)的資源稟賦和經(jīng)濟發(fā)展水平存在差異，工業(yè)綠色化程度也存在較大的差距，東部發(fā)達地區(qū)的工業(yè)綠色發(fā)展績效水平相對較好，因此在工業(yè)綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型過程中，應采取分類管理的方式[30]。盧強從工業(yè)資源的環(huán)境壓力、環(huán)境彈性脫鉤以及工業(yè)發(fā)展綠化度三個角度，構(gòu)建了一套工業(yè)綠色發(fā)展評價指標體系，對廣東省21個地級以上城市的工業(yè)綠色發(fā)展進行評價。結(jié)果表明，廣東省工業(yè)綠色發(fā)展存在明顯改善，但是區(qū)域差異較為明顯，在珠三角等核心區(qū)，工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效果相對其他區(qū)域較好。[31]

另一方面，隨著可持續(xù)發(fā)展的理念不斷推進，學者們開始將資源和環(huán)境要素納入綠色工業(yè)評價體系，而為了綜合評價工業(yè)綠色的投入產(chǎn)出效率，學者們構(gòu)建了新的分析框架，對中國工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率進行測算。陳詩一利用方向性距離函數(shù)，將資本存量、從業(yè)人員、能源消耗作為投入要素，工業(yè)總產(chǎn)值、二氧化碳排放作為產(chǎn)出要素，對我國38個工業(yè)行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率進行測算，結(jié)果發(fā)現(xiàn)將環(huán)境約束納入模型后，工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率明顯降低。[32]周五七等基于1998—2010年行業(yè)數(shù)據(jù)，運用全局DEA方法及Malmquist—Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)，將資本存量、勞動投入、能源消耗作為投入變量，工業(yè)總產(chǎn)值和二氧化碳排放量作為產(chǎn)出變量，對中國采礦業(yè)、輕工業(yè)、重工業(yè)和公用事業(yè)四個行業(yè)的工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率增長進行測度與比較，采掘業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率沒有明顯提高，輕工業(yè)、重工業(yè)和公用事業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率有不同程度的提升，而其中重工業(yè)在較強的環(huán)境規(guī)制下，全要素生產(chǎn)率進步速度高于輕工業(yè)。[33]楊文舉等結(jié)合方向性距離函數(shù)和跨期數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，引入非期望產(chǎn)出，測度了中國地區(qū)工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率增長，認為中國工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率增長波動性較大，部分年份存在倒退現(xiàn)象，同時省際間的工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率差異也較為明顯。[34]石風光建立基于SBM方向性距離函數(shù)的綠色經(jīng)濟增長核算模型，將資本、勞動、能源消耗作為投入因素，工業(yè)增加值作為期望產(chǎn)出，工業(yè)廢水、工業(yè)SO2以及工業(yè)固體廢物的排放量為非期望產(chǎn)出，測算出中國30個省區(qū)的工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，研究表明中國省區(qū)工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率均實現(xiàn)了增長，但是存在明顯的區(qū)域差異，表現(xiàn)為中西部地區(qū)增長率低于東部地區(qū)。[35]陳超凡在資源環(huán)境約束條件下，引入CO2、工業(yè)廢水與廢氣、工業(yè)固體廢物的排放量三個非期望產(chǎn)出，運用方向性距離函數(shù)及ML指數(shù)測算了2004—2013年中國工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。研究結(jié)果表明，受技術(shù)進步下降的影響，我國工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率增長出現(xiàn)倒退且不具收斂特征，同時還存在明顯的行業(yè)異質(zhì)性。[36]

工業(yè)綠色發(fā)展評價指數(shù)構(gòu)建方面，國內(nèi)研究成果更為豐富。對工業(yè)綠色的發(fā)展水平的評價，學者雖然從不同層面構(gòu)建了評價體系，但缺乏綜合的、全面的視角；而在工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率測度上，多數(shù)學者從工業(yè)綠色投入和產(chǎn)出視角來測算中國地區(qū)工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率現(xiàn)狀，研究表明當前中國工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率存在下降趨勢，且省際差異明顯。

三、工業(yè)綠色發(fā)展的影響因素

隨著對工業(yè)綠色發(fā)展研究方法和工具的不斷深入，學者們也逐漸擴寬了研究領(lǐng)域。目前，學者們逐漸將研究視角定位于工業(yè)綠色發(fā)展的影響因素研究上。從現(xiàn)有的文獻來看，學術(shù)界對工業(yè)綠色發(fā)展的影響因素研究并沒有統(tǒng)一的結(jié)論。當前，多數(shù)學者們是基于環(huán)境管制視角分析其對工業(yè)綠色發(fā)展的影響，部分學者也從技術(shù)創(chuàng)新和開放程度等方面探討了對工業(yè)綠色發(fā)展產(chǎn)生的影響。

(一)環(huán)境管制對工業(yè)綠色發(fā)展的影響

國內(nèi)外學者主要是通過研究環(huán)境管制促進技術(shù)創(chuàng)新，環(huán)境管制與綠色工業(yè)增長、工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率關(guān)系等方面來分析其對工業(yè)綠色發(fā)展的影響?！安ㄌ丶僬f”提出以來，環(huán)境規(guī)制被認為能夠促進企業(yè)技術(shù)進步與創(chuàng)新。張成等、李婉紅、Borchesi et al通過研究得出環(huán)境規(guī)制有利于綠色技術(shù)創(chuàng)新。[37-39]景維民等實證分析了我國33個工業(yè)行業(yè)的中環(huán)境管制對工業(yè)綠色發(fā)展的影響，實證結(jié)果表明，合理的環(huán)境管制能夠轉(zhuǎn)變技術(shù)進步方向，有助于工業(yè)綠色發(fā)展。[40]彭星等通過研究不同類型環(huán)境規(guī)制下中國工業(yè)綠色發(fā)展問題得出，總體上來看環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色的影響表現(xiàn)為先下降后上升，且只有當其越過拐點值時，環(huán)境規(guī)制才能激勵綠色技術(shù)創(chuàng)新，進而推動工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。從分區(qū)域來看，不同類型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響存在異質(zhì)性。當環(huán)境規(guī)制跨越拐點時，環(huán)境規(guī)制對東部地區(qū)工業(yè)綠色發(fā)展有顯著正向促進作用；而對于中西部地區(qū)，環(huán)境規(guī)制則僅具有負面影響效應。[41]在綠色工業(yè)增長方面，李靜等通過廢氣、廢水和固體廢物三個方面構(gòu)建了環(huán)境規(guī)制強度指數(shù)，分析了它們對工業(yè)環(huán)境技術(shù)和綠色生產(chǎn)率的影響，研究結(jié)果表明不同的環(huán)境規(guī)制對中西部地區(qū)的影響存在差異。從整體來看，短期內(nèi)環(huán)境規(guī)制對中西部企業(yè)生產(chǎn)率的激勵效應還未形成，為了讓環(huán)境規(guī)制對其產(chǎn)生顯著影響，必須實行差別化的環(huán)境規(guī)制措施和激勵手段。[42]張江雪等實證測算了中國30個省市區(qū)在行政型、市場型和公眾型三種不同環(huán)境規(guī)制類型下工業(yè)綠色增長指數(shù)，實證發(fā)現(xiàn)，對于綠化度較低的地區(qū)行政型環(huán)境規(guī)制作用比較明顯；對于綠化度適中和較高的地區(qū)，市場型環(huán)境規(guī)制作用顯著性較強；而公眾型環(huán)境規(guī)制對所有地區(qū)工業(yè)綠色發(fā)展的影響有限。[43]原毅軍等將環(huán)境規(guī)制分為費用型和投資型，并分別實證測度了兩種環(huán)境規(guī)制對中國工業(yè)綠色增長形成的影響。結(jié)果表明，費用型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色生產(chǎn)率的影響呈現(xiàn)“U”形，而投資型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)生產(chǎn)率產(chǎn)生負向線性關(guān)系。[44]在全要素增長率方面，Jorgenson &Wilcoxen認為，環(huán)境規(guī)制增加了企業(yè)生產(chǎn)成本，使得生產(chǎn)性投資減少，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入不足，從而影響全要素生產(chǎn)率增長。[45]殷寶慶基于國際垂直專業(yè)分工視角，實證檢驗了2002—2010年環(huán)境管制對中國27個制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，整體上來看環(huán)境規(guī)制強度與制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的關(guān)系表現(xiàn)為“U”形，同時，在不同的部分環(huán)境規(guī)制所產(chǎn)生的影響具有差異性。[46]李斌等認為環(huán)境規(guī)制可以通過對綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生作用，進而對中國工業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變產(chǎn)生影響，但是環(huán)境規(guī)制對工業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變具有明顯的“門檻效應”，即當環(huán)境規(guī)制強度介于門檻值1.999和3.645之間時，前者對后者具有正向促進作用；低于1.999時，促進作用不顯著；而高于3.645時，會產(chǎn)生負面作用。[47]申晨等利用Super-DEA方法分析了我國30個省份在不同的環(huán)境規(guī)制下工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率差異。結(jié)果表明，命令控制型環(huán)境規(guī)制手段對工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)U形關(guān)系的影響，且市場激勵型環(huán)境規(guī)制比命令控制型規(guī)制工具更具減排靈活性和激勵長效性。[48]

(二)技術(shù)創(chuàng)新對工業(yè)綠色發(fā)展的影響

在資源和環(huán)境雙重約束下，綠色發(fā)展是實現(xiàn)工業(yè)可持續(xù)的主要途徑。而創(chuàng)新，尤其是技術(shù)創(chuàng)新，是推動工業(yè)轉(zhuǎn)型促進工業(yè)綠色發(fā)展的根本動力。技術(shù)創(chuàng)新不僅能夠減少產(chǎn)前資源要素投入，也能有效處理產(chǎn)后污染排放問題。涂正革通過實證分析得出，要實現(xiàn)地區(qū)工業(yè)與環(huán)境的協(xié)調(diào)增長，必須建立在加大自主研發(fā)和技術(shù)引進投入的基礎(chǔ)上，從源頭開始限制高污染、高能耗產(chǎn)業(yè)的進入。[49]楊俊等從工業(yè)發(fā)展體制機制出發(fā)，認為綠色工業(yè)發(fā)展應該從完善體制機制入手，從法律層面確定科技和環(huán)保對支持工業(yè)發(fā)展的重要性，發(fā)揮環(huán)境規(guī)制的力量。[50]陳詩一在研究工業(yè)可持續(xù)發(fā)展中提出，技術(shù)創(chuàng)新和節(jié)能減排是實現(xiàn)工業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵所在，提高工業(yè)生產(chǎn)效率要從技術(shù)創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制角度著手。[51]萬倫來等通過實證分析發(fā)現(xiàn)企業(yè)自主研發(fā)能夠推動工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率增長，但也強調(diào)創(chuàng)新在提升企業(yè)綠色環(huán)保技術(shù)的重要性。[52]張江雪等基于行業(yè)異質(zhì)性，分析了高、中、低綠色行業(yè)的自主創(chuàng)新、國內(nèi)國外技術(shù)引進對中國工業(yè)綠色增長的影響，結(jié)果顯示，自主創(chuàng)新對工業(yè)綠色發(fā)展的影響要高于其他因素對工業(yè)綠色發(fā)展的影響。[53]

(三)開放程度對工業(yè)綠色發(fā)展的影響

開放程度主要是通過進出口或者外商直接投資這幾個方面影響間接影響工業(yè)綠色發(fā)展。柴志賢實證分析了FDI對中國工業(yè)綠色生產(chǎn)率的影響，研究表明，F(xiàn)DI對工業(yè)綠色生產(chǎn)率正向影響是顯著的。[54]韓晶實證分析經(jīng)濟開放對工業(yè)綠化度的影響，結(jié)果表明經(jīng)濟開放度對工業(yè)綠化度具有積極效應，因此要積極引進技術(shù)密集型的外商直接投資，合理利用技術(shù)外溢，促進工業(yè)綠色發(fā)展。[29]景維民等通過對2003—2010年我國工業(yè)行業(yè)實證檢驗發(fā)現(xiàn)，進口有利于工業(yè)綠色技術(shù)進步；出口不利于中國工業(yè)綠色技術(shù)進步；外商直接投資具有顯著的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)效應和技術(shù)溢出效應，其影響方向則取決于環(huán)境管制的強度。[40]原毅軍在對工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率測度的基礎(chǔ)上，進一步分析了FDI、環(huán)境管制對工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響，實證結(jié)果發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI對工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率并未產(chǎn)生顯著影響，但是可以通過提升環(huán)境規(guī)制水平，進而提高外資進入的環(huán)境門檻的路徑，對工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生正向影響。[55]彭星基于動態(tài)面板門限模型，實證分析了貿(mào)易開放、FDI對我國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響。研究表明，出口貿(mào)易對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型產(chǎn)生不利影響，進口貿(mào)易則會產(chǎn)生有利影響，而FDI的促進作用則表現(xiàn)為不顯著。[56]現(xiàn)有文獻大多從環(huán)境管制、技術(shù)創(chuàng)新、開放程度三個方面對工業(yè)綠色發(fā)展的影響因素進行分析。結(jié)果表明，環(huán)境管制對工業(yè)綠色發(fā)展的影響具有不確定性；技術(shù)創(chuàng)新有助于工業(yè)綠色發(fā)展；開放程度對工業(yè)綠色發(fā)展具有雙向影響，一方面，進口有利于改善環(huán)境規(guī)制水平，推動技術(shù)進步，而另一方面，出口貿(mào)易對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型會產(chǎn)生不利影響，因此開放程度對工業(yè)綠色發(fā)展的整體影響不確定。

四、總結(jié)與評述

本文基于工業(yè)綠色發(fā)展問題，對國內(nèi)外關(guān)于工業(yè)綠色發(fā)展內(nèi)涵、評價指標和方法以及影響因素的文獻進行分類梳理。從既有文獻可以看出，國外對于工業(yè)綠色發(fā)展的關(guān)注度相對較低，學者更多的是側(cè)重綠色經(jīng)濟的理論研究。近幾年，隨著綠色發(fā)展理念的提出，國內(nèi)對工業(yè)綠色相關(guān)問題的研究逐漸興起，研究內(nèi)容不斷豐富，研究方法也呈現(xiàn)出多樣化。從研究內(nèi)容來看，主要圍繞工業(yè)綠色發(fā)展水平測度以及工業(yè)綠色發(fā)展的影響因素等方面進行實證研究；在研究方法方面，學者們主要運用模糊綜合評價法、層次分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、熵值法、因子分析法來測度工業(yè)綠色發(fā)展水平。揭示了我國工業(yè)綠色發(fā)展的現(xiàn)狀以及可能存在的問題，為未來中國工業(yè)綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型升級提供了相關(guān)依據(jù)和參考。但整體來看依然存在以下幾點不足：第一，工業(yè)綠色發(fā)展的理論體系有待完善?，F(xiàn)有的內(nèi)涵界定、評價體系多數(shù)依然落腳在綠色經(jīng)濟上，缺乏一套統(tǒng)一的、系統(tǒng)的工業(yè)綠色發(fā)展理論體系。第二，工業(yè)綠色發(fā)展的影響因素較為廣泛，體制機制、技術(shù)因素、開放程度并不能完全解釋工業(yè)綠色發(fā)展狀況，經(jīng)濟因素、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、區(qū)域布局、要素稟賦等都會對工業(yè)綠色發(fā)展造成影響。

綜上所述，工業(yè)綠色發(fā)展仍然存在很大的研究空間，學者可從以下幾個方面作進一步研究：一是研究內(nèi)容，對工業(yè)綠色發(fā)展內(nèi)容加以拓展，尤其是豐富工業(yè)綠色發(fā)展的理論體系；二是研究方向，由于中國存在明顯的地區(qū)差異，因此在對工業(yè)綠色發(fā)展的研究層面上，應注重整體和個體效應的差異，針對區(qū)域的異質(zhì)性，尋找適度的工業(yè)綠色發(fā)展優(yōu)化路徑；三是研究范圍，工業(yè)綠色發(fā)展可能會伴隨技術(shù)進步或者污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，由于知識和污染具有外部效應，因此也可以從空間關(guān)聯(lián)視角對工業(yè)綠色發(fā)展進行分析。