基于農(nóng)戶(hù)視角的農(nóng)業(yè)可交易水權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格及杠桿作用分析

楊文光，朱美玲，顧雪微(新疆農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院， 烏魯木齊 830052)

國(guó)務(wù)院2012年3號(hào)文件《關(guān)于實(shí)行最嚴(yán)格水資源管理制度的意見(jiàn)》 指出要進(jìn)一步建立和完善初始水權(quán)分配制度，積極培育水權(quán)交易市場(chǎng)，促進(jìn)水資源使用權(quán)跨流域、跨行業(yè)流轉(zhuǎn)，充分利用市場(chǎng)價(jià)格配置機(jī)制合理分配水資源。水利部2014年發(fā)布《水利部關(guān)于深化水利改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》明確了水利改革的任務(wù)重點(diǎn)，指出要加快水行政管理職能轉(zhuǎn)變、推進(jìn)農(nóng)業(yè)水價(jià)的立體改革，健全水權(quán)制度、強(qiáng)化水價(jià)杠桿作用機(jī)制，對(duì)農(nóng)田水利工程建設(shè)及農(nóng)業(yè)高效節(jié)水激勵(lì)機(jī)制等均做出了具體要求。在農(nóng)業(yè)可交易水權(quán)轉(zhuǎn)讓形成的高效節(jié)水成本與水權(quán)轉(zhuǎn)讓機(jī)會(huì)成本的基礎(chǔ)上，農(nóng)業(yè)灌溉用水使用權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的調(diào)整對(duì)農(nóng)業(yè)用水向城市工業(yè)用水轉(zhuǎn)移具有重要影響，使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓價(jià)格高低決定了水權(quán)轉(zhuǎn)讓收益對(duì)節(jié)水投入的補(bǔ)償能力及農(nóng)業(yè)用水使用權(quán)出讓機(jī)會(huì)成本的大小，從而影響農(nóng)戶(hù)的節(jié)水采用行為及農(nóng)戶(hù)灌溉定額內(nèi)節(jié)余水量的市場(chǎng)交易選擇行為，進(jìn)一步影響農(nóng)業(yè)用水使用權(quán)跨流域、跨區(qū)域、跨行業(yè)的流轉(zhuǎn)，透過(guò)市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制，充分發(fā)揮農(nóng)業(yè)水權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格杠桿作用，實(shí)現(xiàn)水資源的優(yōu)化配置。

1 研究問(wèn)題現(xiàn)狀

在市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制下農(nóng)業(yè)可交易水權(quán)轉(zhuǎn)讓是提高水資源利用效率、效益的重要手段，是解決當(dāng)前干旱區(qū)與半干旱區(qū)管理性缺水的有效路徑，能夠有效地實(shí)現(xiàn)水資源的優(yōu)化配置，解決農(nóng)業(yè)用水浪費(fèi)問(wèn)題。農(nóng)業(yè)可交易水權(quán)轉(zhuǎn)讓的前提是農(nóng)業(yè)用水確權(quán)，通過(guò)明晰水資源的產(chǎn)權(quán)，解決水資源所有權(quán)、使用權(quán)、處分權(quán)、收益權(quán)等權(quán)利的歸屬問(wèn)題，建立水權(quán)轉(zhuǎn)讓機(jī)制，在保障農(nóng)民用水權(quán)益的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步滿(mǎn)足工業(yè)用水需求，緩解農(nóng)業(yè)部門(mén)與工業(yè)部門(mén)的用水矛盾[1]。農(nóng)民用水組織與農(nóng)戶(hù)通過(guò)采用高效節(jié)水技術(shù)、制定節(jié)水管理制度等，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)高效用水，并將節(jié)余的農(nóng)業(yè)用水使用權(quán)向工業(yè)部門(mén)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)水資源的合理配置，形成農(nóng)業(yè)與工業(yè)部門(mén)互惠共贏的局面。農(nóng)業(yè)水資源向工業(yè)部門(mén)轉(zhuǎn)移不僅僅需要政府積極引導(dǎo)，也需要合理的水權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格激勵(lì)與調(diào)節(jié)[2]。農(nóng)業(yè)可交易水權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格是需求供給關(guān)系的具體表現(xiàn)，農(nóng)業(yè)水權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格在農(nóng)業(yè)用水生產(chǎn)、交換環(huán)節(jié)及水資源再分配的過(guò)程中具有重要的指導(dǎo)作用，并通過(guò)影響生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)來(lái)調(diào)節(jié)總需求與總供給。農(nóng)業(yè)可交易水權(quán)轉(zhuǎn)讓前，轉(zhuǎn)讓過(guò)程中以及轉(zhuǎn)讓后價(jià)格均起到重要的調(diào)節(jié)作用，不同生產(chǎn)條件下價(jià)格杠桿的作用具有一定的差異。農(nóng)業(yè)水權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格是指所轉(zhuǎn)讓水權(quán)產(chǎn)生的成本和相關(guān)補(bǔ)償，其確定應(yīng)考慮為取得可交易水權(quán)轉(zhuǎn)讓機(jī)會(huì)的相關(guān)工程的建設(shè)、更新改造和運(yùn)行維護(hù)的費(fèi)用，提高供水保障率的成本補(bǔ)償，生態(tài)環(huán)境以及水權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)稅費(fèi)等。

目前，農(nóng)業(yè)可交易水權(quán)轉(zhuǎn)讓仍處于試點(diǎn)階段，國(guó)內(nèi)外關(guān)于農(nóng)業(yè)可交易水權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格及價(jià)格杠桿作用研究也較為匱乏。在實(shí)踐過(guò)程中由于農(nóng)業(yè)水權(quán)轉(zhuǎn)讓的理論體系與制度建設(shè)并不完善，農(nóng)業(yè)水權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格制定依據(jù)不能完全反映水權(quán)獲取的成本與農(nóng)業(yè)用水使用權(quán)價(jià)格、水權(quán)交易機(jī)會(huì)成本等，造成農(nóng)業(yè)可交易水權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格不合理。在理論層面上，農(nóng)業(yè)可交易水權(quán)轉(zhuǎn)讓的研究多基于定價(jià)模型展開(kāi)，對(duì)于農(nóng)業(yè)可交易水權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格合理性與價(jià)格的杠桿作用條件等探討不足，導(dǎo)致不能完全符合各個(gè)地區(qū)水市場(chǎng)實(shí)際情況。農(nóng)業(yè)可交易水權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格及價(jià)格杠桿的作用在理論與實(shí)踐上都亟需進(jìn)一步研究。

2 農(nóng)業(yè)可交易水權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格及結(jié)構(gòu)分析

農(nóng)業(yè)可交易水權(quán)的轉(zhuǎn)讓價(jià)格不僅要反映區(qū)域內(nèi)水資源分布稀缺程度及區(qū)域經(jīng)濟(jì)綜合發(fā)展情況，還要考慮獲得剩余水量的節(jié)水成本以及水資源管理費(fèi)，水資源使用的機(jī)會(huì)成本以及水權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用等。農(nóng)業(yè)可交易水權(quán)在實(shí)際流轉(zhuǎn)過(guò)程中，水權(quán)的轉(zhuǎn)讓價(jià)格由水資源價(jià)格、為獲得節(jié)余水量的節(jié)水投入、水權(quán)交易管理費(fèi)用、農(nóng)業(yè)用水使用權(quán)價(jià)格、機(jī)會(huì)成本價(jià)格等共同構(gòu)成。

圖1 農(nóng)業(yè)可交易水權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格及價(jià)格構(gòu)成

農(nóng)業(yè)可交易水權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格在不同的流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)，其構(gòu)成也具有一定差異。在農(nóng)業(yè)節(jié)余水量使用權(quán)作為權(quán)利商品進(jìn)行流通時(shí)，不同的主體所承擔(dān)的費(fèi)用不同。若用水組織或主體之間只進(jìn)行農(nóng)業(yè)用水使用權(quán)的交易，但并未對(duì)取得權(quán)利進(jìn)行使用，則該項(xiàng)權(quán)利的流通價(jià)格模型應(yīng)當(dāng)為：

T(w)=I(w)+C(w)+P(w)+O(w)+E(w)

(1)

式中：T(w)為農(nóng)業(yè)用水使用權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格；C(w)是為獲得轉(zhuǎn)讓部分節(jié)余水量的田間節(jié)水成本；P(w)為節(jié)余水量使用權(quán)的價(jià)格；O(w)為該部分節(jié)余水量的使用機(jī)會(huì)成本；E(w)為其他費(fèi)用。

當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該項(xiàng)權(quán)利的用水組織或企業(yè)購(gòu)買(mǎi)并使用農(nóng)業(yè)節(jié)余水量時(shí)，其付出的農(nóng)業(yè)可交易水權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格還應(yīng)當(dāng)包括水資源的價(jià)值及農(nóng)業(yè)用水轉(zhuǎn)換成本兩部分內(nèi)容，農(nóng)業(yè)水權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格模型為：

T(w)=V(w)+I(w)+C(w)+P(w)+

O(w)+S(w)+E(w)

(2)

式中:V(w)為水資源的自身價(jià)值；S(w)為農(nóng)業(yè)用水向工業(yè)部門(mén)轉(zhuǎn)移的置換成本，其余同上。

3 農(nóng)業(yè)可交易水權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格杠桿及調(diào)節(jié)作用

3.1 農(nóng)業(yè)可交易水權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格調(diào)節(jié)的主要內(nèi)容

農(nóng)業(yè)可交易水權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的研究包括基礎(chǔ)農(nóng)業(yè)水價(jià)、農(nóng)業(yè)用水使用權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格、農(nóng)業(yè)用水轉(zhuǎn)讓后使用價(jià)格3方面的研究。

圖2 價(jià)格在農(nóng)業(yè)用水領(lǐng)域調(diào)整的主要內(nèi)容

農(nóng)業(yè)水價(jià)是促進(jìn)農(nóng)戶(hù)采用高效節(jié)水技術(shù)的重要手段，農(nóng)業(yè)水價(jià)的調(diào)整對(duì)農(nóng)戶(hù)經(jīng)營(yíng)成本具有顯著影響[3]。農(nóng)業(yè)水價(jià)上調(diào)，農(nóng)戶(hù)水資源使用成本上升，農(nóng)業(yè)水價(jià)下調(diào)，農(nóng)戶(hù)水資源獲取成本下降。當(dāng)農(nóng)業(yè)高效節(jié)水技術(shù)采用成本低于超額使用水資源成本時(shí)，農(nóng)戶(hù)傾向于使用高效節(jié)水技術(shù)；反之，農(nóng)戶(hù)高效節(jié)水技術(shù)采用意愿下降，當(dāng)農(nóng)業(yè)高效節(jié)水技術(shù)采用成本與農(nóng)業(yè)水資源使用成本相等時(shí)，農(nóng)戶(hù)高效節(jié)水技術(shù)采用行為不受到農(nóng)業(yè)水價(jià)因素的影響，農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)水價(jià)達(dá)到動(dòng)態(tài)的均衡[4]。農(nóng)業(yè)高效節(jié)水技術(shù)的采用是農(nóng)業(yè)可交易水權(quán)流轉(zhuǎn)的重要前提，農(nóng)業(yè)高效節(jié)水提高了農(nóng)戶(hù)的用水效率，獲得增產(chǎn)效益的同時(shí)，通過(guò)農(nóng)業(yè)可交易水權(quán)的流轉(zhuǎn)也可以獲得額外的經(jīng)濟(jì)效益。

3.2 農(nóng)業(yè)用水使用權(quán)交易價(jià)格杠桿分析

農(nóng)業(yè)灌溉用水水量向城市和工業(yè)部門(mén)用水轉(zhuǎn)移，是未來(lái)農(nóng)村水權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展的必然趨勢(shì)[5]。政府宏觀調(diào)控下利用水市場(chǎng)配置水資源，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和水資源稀缺條件下，實(shí)現(xiàn)水資源優(yōu)化配置和可持續(xù)利用的必然要求[6]。農(nóng)業(yè)用水部門(mén)與工業(yè)用水部門(mén)之間水資源利用效率以及水資源經(jīng)濟(jì)效益差距明顯，這必將導(dǎo)致農(nóng)業(yè)用水向工業(yè)用水部門(mén)轉(zhuǎn)換[7]。農(nóng)業(yè)可交易水權(quán)如何向工業(yè)部門(mén)轉(zhuǎn)移，農(nóng)戶(hù)如何對(duì)水權(quán)轉(zhuǎn)讓做出選擇、各部門(mén)之間怎樣實(shí)現(xiàn)用水經(jīng)濟(jì)效益最大化是農(nóng)業(yè)可交易水權(quán)轉(zhuǎn)讓的關(guān)鍵。本文通過(guò)兩部門(mén)模型對(duì)農(nóng)戶(hù)和工業(yè)企業(yè)的選擇行為進(jìn)行分析。

假設(shè)：農(nóng)戶(hù)A通過(guò)農(nóng)業(yè)用水確權(quán)確定的灌溉定額為Wq,用于農(nóng)業(yè)的資金投入為I，高效節(jié)水技術(shù)采用前種植作物用水量為W1，采用后用水量為W2，節(jié)余水量W0=W1-W2，農(nóng)戶(hù)A的節(jié)水成本函數(shù)是：C=C(W0)，是節(jié)水量W0的遞增函數(shù)。農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)水價(jià)為Pw，水權(quán)交易中心回購(gòu)價(jià)格是基礎(chǔ)水價(jià)的n倍，交易費(fèi)用按照交易費(fèi)率r征收，該農(nóng)作物產(chǎn)出為Q，價(jià)格為P。

農(nóng)戶(hù)視角農(nóng)業(yè)可交易水權(quán)轉(zhuǎn)讓的成本收益情況：

采用節(jié)水技術(shù)前農(nóng)戶(hù)的利潤(rùn)函數(shù)為：

∏1=PQ-I-W1Pw

(3)

采用節(jié)水技術(shù)后不進(jìn)行水權(quán)轉(zhuǎn)讓農(nóng)戶(hù)的利潤(rùn)函數(shù)為：

∏2=PQ-I-W2Pw

(4)

采用節(jié)水技術(shù)且進(jìn)行農(nóng)業(yè)用水使用權(quán)轉(zhuǎn)讓農(nóng)戶(hù)的利潤(rùn)函數(shù)為：

∏3=PQ-I-W2Pw+nPw(Wq-W2) (1-r)

(5)

其中:農(nóng)戶(hù)節(jié)余水量的使用權(quán)交易獲得收益：

∏w=nPw(Wq-W2) (1-r)

(6)

農(nóng)戶(hù)可交易水權(quán)轉(zhuǎn)讓成本：

TCw=C(W0)+trC(A)

(7)

農(nóng)戶(hù)是否選擇通過(guò)農(nóng)業(yè)高效節(jié)水技術(shù)獲得節(jié)余水量使用權(quán)進(jìn)行交易的決策行為受到農(nóng)戶(hù)最終收益的影響，由于農(nóng)業(yè)用水使用權(quán)交易的價(jià)格nPw具有波動(dòng)性，因此n作為價(jià)格的杠桿，其倍數(shù)的大小對(duì)農(nóng)戶(hù)的最終受益具有顯著影響。

(1)∏w-TCw=nPw(Wq-W2) (1-r)-C(W0)-trC(A)<0，農(nóng)戶(hù)對(duì)節(jié)余水量的收益不能夠補(bǔ)償節(jié)水成本或交易成本時(shí)，農(nóng)戶(hù)對(duì)高效節(jié)水技術(shù)的選擇意愿降低，傾向于不進(jìn)行節(jié)水投入獲得剩余水量，農(nóng)戶(hù)沒(méi)有節(jié)余水量的使用權(quán)可以出售，農(nóng)業(yè)可交易水權(quán)轉(zhuǎn)讓無(wú)法進(jìn)行。從整體來(lái)看，由于價(jià)格杠桿難以滿(mǎn)足節(jié)水工程的投入，農(nóng)戶(hù)及用水組織的節(jié)余水量減少，水市場(chǎng)上的水量交易供給不足，形成超額的需求。

(2)nPw(Wq-W2) (1-r)-C(W0)trC(A)>0，農(nóng)戶(hù)預(yù)期通過(guò)節(jié)水技術(shù)取得節(jié)余水量出售可以獲得經(jīng)濟(jì)效益，企業(yè)也可以通過(guò)水權(quán)交易增加水資源使用權(quán)并取得經(jīng)濟(jì)效益，水權(quán)交易市場(chǎng)既有供給也有需求，通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制協(xié)調(diào)，農(nóng)業(yè)可交易水權(quán)轉(zhuǎn)讓得以實(shí)現(xiàn)，同時(shí)優(yōu)化了水資源配置，提升了水資源利用的經(jīng)濟(jì)效益。當(dāng)農(nóng)業(yè)用水使用權(quán)價(jià)格超過(guò)均衡價(jià)格，農(nóng)戶(hù)普遍傾向采用節(jié)水技術(shù)或直接出讓農(nóng)業(yè)用水使用權(quán)，過(guò)高的價(jià)格杠桿會(huì)形成農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資源的浪費(fèi)以及超額的供給，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)用水使用權(quán)價(jià)格下跌，最終趨于動(dòng)態(tài)平衡。

3.3 總需求供給動(dòng)態(tài)平衡的調(diào)節(jié)作用

農(nóng)業(yè)用水使用權(quán)交易市場(chǎng)的均衡指用水需求和用水供給處于一致或動(dòng)態(tài)平衡狀態(tài)，是供求雙方均能夠接受且能繼續(xù)保持的狀態(tài)。圖3中，S表示農(nóng)業(yè)用水使用權(quán)的供給曲線(xiàn)，D表示農(nóng)業(yè)用水轉(zhuǎn)置工業(yè)用水的需求曲線(xiàn)。橫軸表示農(nóng)業(yè)用水使用權(quán)的交易量(Q)，豎軸表示農(nóng)業(yè)用水使用權(quán)交易價(jià)格(P)。當(dāng)農(nóng)業(yè)用水使用權(quán)交易價(jià)格為P0時(shí)，農(nóng)業(yè)用水使用權(quán)的交易意愿較低，用水組織及農(nóng)戶(hù)預(yù)期難以通過(guò)農(nóng)業(yè)用水使用權(quán)交易獲得收益，農(nóng)業(yè)綜合節(jié)余水量較少，而工業(yè)企業(yè)希望通過(guò)農(nóng)業(yè)用水轉(zhuǎn)置獲得更多的水資源使用權(quán)，形成超額需求。當(dāng)農(nóng)業(yè)用水使用權(quán)交易價(jià)格為P1時(shí)，用水組織及農(nóng)戶(hù)預(yù)期可以通過(guò)農(nóng)業(yè)用水使用權(quán)交易獲得收益，農(nóng)業(yè)綜合節(jié)余水量增加，工業(yè)企業(yè)希望通過(guò)農(nóng)業(yè)用水轉(zhuǎn)置獲得的水資源量小于市場(chǎng)農(nóng)業(yè)用水使用權(quán)供給量，此時(shí)存在超額的供給。PE價(jià)格水平下農(nóng)戶(hù)有能力提供節(jié)余農(nóng)業(yè)用水使用權(quán)且愿意以PE的價(jià)格向工業(yè)轉(zhuǎn)讓?zhuān)髽I(yè)同時(shí)能夠接受該價(jià)格水平且期望獲得的水資源使用權(quán)量與市場(chǎng)供給的量恰好一致時(shí)達(dá)到動(dòng)態(tài)均衡。

圖3 農(nóng)業(yè)用水使用權(quán)交易市場(chǎng)供求的動(dòng)態(tài)均衡

4 結(jié)論與啟示

農(nóng)業(yè)高效節(jié)水是解決農(nóng)業(yè)與二三產(chǎn)業(yè)用水供需矛盾的前提，農(nóng)業(yè)可交易水權(quán)轉(zhuǎn)讓創(chuàng)造了水資源再分配的條件。由于農(nóng)業(yè)用水比例高、用水效率低、經(jīng)濟(jì)效益低，農(nóng)村水權(quán)交易市場(chǎng)機(jī)制再分配的結(jié)果必然是農(nóng)業(yè)節(jié)余水量向城市工業(yè)部門(mén)轉(zhuǎn)移，甚至水資源直接向“非農(nóng)化”行業(yè)部門(mén)轉(zhuǎn)移。但是由于水資源具有準(zhǔn)商品性質(zhì)，其用途不能完全由水權(quán)交易市場(chǎng)機(jī)制主導(dǎo)，其必然是政府主導(dǎo)下的水商品市場(chǎng)。當(dāng)前農(nóng)業(yè)可交易水權(quán)轉(zhuǎn)讓仍然處于試點(diǎn)階段，農(nóng)村水權(quán)交易市場(chǎng)的建設(shè)水平不高，水資源難以實(shí)現(xiàn)由市場(chǎng)價(jià)格支配。根據(jù)試點(diǎn)地區(qū)實(shí)際情況，合理設(shè)置農(nóng)業(yè)用水使用權(quán)交易價(jià)格杠桿，對(duì)水資源利用情況進(jìn)行調(diào)配。不同地區(qū)，根據(jù)實(shí)際需要設(shè)置差異化杠桿，從而實(shí)現(xiàn)水資源總量控制目標(biāo)并提升水資源利用效率。農(nóng)業(yè)水權(quán)水價(jià)改革以及農(nóng)村水權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)工作從目前來(lái)看仍具有長(zhǎng)期性、復(fù)雜性，需要理論與實(shí)踐的考驗(yàn)。

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