醫(yī)學(xué)科研論文中參考文獻引用和著錄的常見問題分析

劉雙燕，張玉亭，張 健，陳志宏

（承德醫(yī)學(xué)院學(xué)報編輯部，河北承德 067000）

參考文獻是在學(xué)術(shù)研究過程中作者對他人研究成果的參考或借鑒，是作者為撰寫論文而引用的文獻信息資源。正確地引用參考文獻、規(guī)范地標注引文，既是作者對他人研究成果的尊重與肯定，也是作者端正科學(xué)態(tài)度的一種體現(xiàn)。但很多論文在參考文獻的引用方面存在“用而不引”、錯誤引用、過度自引等問題，甚至在參考文獻著錄方面存在著錄格式錯誤、著錄項目不完整及引文標注錯誤等問題。合理解決這些問題，不僅能確保論文質(zhì)量，還能防范學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。因此，本文結(jié)合編輯工作實踐，以醫(yī)學(xué)科研論文為例，歸納分析學(xué)術(shù)論文中參考文獻引用和著錄的常見問題，以期規(guī)范參考文獻的引用和著錄，幫助作者正確引用、著錄文獻，進而提高醫(yī)學(xué)論文的質(zhì)量。

1 參考文獻引用的常見問題分析

1.1 參考文獻“用而不引” “用而不引”，即吸收、利用了他人的研究成果，卻并未做任何標注。這既是對原作者研究成果的不尊重，也使讀者難以查找文獻線索。在醫(yī)學(xué)科研論文的審讀中，常見的“用而不引”的現(xiàn)象是作者在闡述某一生物醫(yī)學(xué)研究背景或引用他人研究結(jié)論時不標注參考文獻；另外，醫(yī)學(xué)科研論文中涉及的疾病診斷標準、研究的納入標準和排除標準，以及研究結(jié)果的評價方法等也存在“用而不引”的現(xiàn)象。這些不規(guī)范的學(xué)術(shù)行為往往使文章失去了可信度。

引用他人文獻卻不進行正確標注，一種原因是作者疏忽，但并非有意為之；雖然作者無心，但這種行為依然會導(dǎo)致嚴重后果。另一種原因是作者主觀故意，有意為之；這一行為體現(xiàn)了作者欠缺嚴謹?shù)目茖W(xué)態(tài)度，破壞了學(xué)術(shù)研究的科學(xué)道德規(guī)范。因此，編輯在審稿過程中，遇到此種情況時應(yīng)逐一審查，并提醒作者補充標注參考文獻。

1.2 錯誤引用參考文獻

1.2.1 參考文獻標注有誤：參考文獻標注有誤是指文中引用內(nèi)容與所標注的參考文獻無法對應(yīng)，多是由于撰寫或編輯過程中失誤所致[1]。在醫(yī)學(xué)科研論文的審讀中，常見的參考文獻標注錯誤是文內(nèi)參考文獻序號與文后參考文獻不對應(yīng)，即編輯無法在參考文獻中找到支持作者所引觀點的相應(yīng)內(nèi)容，這種情況發(fā)生的原因可能是作者直接將他人引用的內(nèi)容復(fù)制粘貼到自己的文章中，而未認真核對文獻內(nèi)容。此外，常見的參考文獻標注錯誤還有文中所引文獻的作者名與文后參考文獻的作者名不匹配或文中所引內(nèi)容與文后參考文獻內(nèi)容不匹配。例如，正文內(nèi)容為“張某等研究表明……”，但是對應(yīng)參考文獻的第一作者卻是“李某”；或如，文中所引觀點是關(guān)于心血管疾病的內(nèi)容，而文后參考文獻卻是關(guān)于消化道疾病的相關(guān)研究，這種情況多是由于作者在撰寫論文過程中疏忽所致。

1.2.2 參考文獻序號標注位置不正確：參考文獻序號標注位置不正確是指參考文獻的標注位置不恰當、引文覆蓋范圍大于或小于參考文獻的相關(guān)內(nèi)容。比如，醫(yī)學(xué)科研論文中經(jīng)常引用某一疾病治療后的“療效評價標準”，有些作者在標注參考文獻時經(jīng)常在內(nèi)容未闡述完整時便標注，此時參考文獻所管轄的范圍就小于所引內(nèi)容。反之，有些作者已經(jīng)闡述完所引內(nèi)容卻不標注參考文獻，而是在段末結(jié)束時才標注參考文獻，此時參考文獻的所轄范圍遠遠大于參考文獻的相關(guān)內(nèi)容。

1.3 過度自引參考文獻 一般說來，論文著錄參考文獻數(shù)量的多少在一定程度上可以反映作者查閱資料的多少及前期準備工作是否充分，但由于目前是以引文分析來評價期刊的影響因子和論文被引頻次等，這就誘發(fā)了過度自引現(xiàn)象的出現(xiàn)。其中一種情況是作者為了增加論文的被引頻次而刻意引用自己的文獻；另一種情況是期刊編輯為了提高自身期刊的影響因子，刻意要求作者引用本刊已發(fā)表文獻[2]。其實，在一些必要的情況下進行自引是無可厚非的，如同一課題的系列報道為了體現(xiàn)研究的關(guān)聯(lián)性與互證性，是允許并鼓勵自引的；但不能過度自引，這不但對論文沒有起到支持、佐證的作用，反而會降低論文的可信度。因此，在審稿過程中，如遇到文中一些引文與論文主題關(guān)聯(lián)性不大或者牽強附會，應(yīng)當建議作者剔除該文獻。

2 參考文獻著錄的常見問題分析

參考文獻的著錄項目包括主要責(zé)任者、文獻題名及版本（初版省略）、文獻類型及載體類型標識、出版項（出版地、出版者、出版年）、文獻出處或電子文獻的可獲得地址、文獻起止頁碼、文獻標準編號（標準號、專利號……）。參考文獻的著錄應(yīng)嚴格遵循2015年中國國家標準化管理委員會發(fā)布的GB/T 7714-2015《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》[3]。但在醫(yī)學(xué)科研論文的審讀中，經(jīng)常發(fā)現(xiàn)參考文獻著錄錯誤，常見錯誤的有文章主要責(zé)任者著錄格式錯誤、期刊卷、期、頁碼著錄不完整及文中引文標注格式錯誤等。

2.1 文章主要責(zé)任者著錄格式錯誤 文章主要責(zé)任者是參考文獻著錄的第一項，包括專著作者、論文集主編、學(xué)位申報人、專利申請人、報告撰寫人、期刊文章作者、析出文章作者等。多個責(zé)任者之間應(yīng)以“，”分隔，同時應(yīng)注意在主要責(zé)任者中不得出現(xiàn)縮寫點“.”；另外，主要責(zé)任者只列姓名，其后不加“著”、“編”、“主編”、“合編”等責(zé)任說明。

在著錄參考文獻時，著作方式相同的責(zé)任者不超過3個時，全部照錄；超過3個時，著錄前3個責(zé)任者，其后加“，等”（中文作者名）或“，et al”（外文作者名），常見錯誤是一些稿件不遵循參考文獻著錄標準，將作者名全部著錄[4]。文章主要責(zé)任者著錄的錯誤格式，如“郝小鷹，劉溯，李興華，何剛.安胃湯加減聯(lián)合常規(guī)西醫(yī)治療胃潰瘍的療效觀察[J].陜西中醫(yī)，2016，37(7)：864-866.”，正確著錄格式應(yīng)為“郝小鷹，劉溯，李興華，等.安胃湯加減聯(lián)合常規(guī)西醫(yī)治療胃潰瘍的療效觀察[J].陜西中醫(yī)，2016，37(7)：864-866.”。

2.2 期刊卷、期、頁碼著錄不完整 醫(yī)學(xué)科研論文中常見的參考文獻種類包括專著、學(xué)位論文及期刊文章等，其中尤以期刊文章多見。期刊文章的著錄項目除了主要責(zé)任者、文獻題名及刊名外，還包括年、卷、期、起止頁碼。在醫(yī)學(xué)科研論文的審校中，經(jīng)常發(fā)現(xiàn)期刊卷、期、頁碼著錄不完整的問題，如缺失卷或期，抑或只著錄起始頁碼而無終止頁碼等。例如，著錄參考文獻時缺失“卷”的信息：“董順寶，邵玉東，何紅見，等.大劑量奧美拉唑治療老年胃潰瘍合并出血患者再出血的療效分析[J].白求恩軍醫(yī)學(xué)院學(xué)報，2012，(4)：292-293.”，正確著錄格式應(yīng)為“董順寶，邵玉東，何紅見，等.大劑量奧美拉唑治療老年胃潰瘍合并出血患者再出血的療效分析[J].白求恩軍醫(yī)學(xué)院學(xué)報，2012，10(4)：292-293.”。當然，有些文獻確實沒有關(guān)于“卷”的信息，這種情況可以不著錄“卷”。這就要求編輯在校審過程中，嚴格把關(guān)、認真核對，以確保參考文獻的正確著錄。

2.3 文中引文標注格式錯誤 參考文獻的標注應(yīng)遵循順序編碼制，即按正文中引用的文獻出現(xiàn)的先后順序連續(xù)編碼，將序號置于方括號中（[]）以“上角標”的形式標記。醫(yī)學(xué)科研論文中常見的引文標注錯誤是作者在同一處引用多篇文獻時，只標注一篇文獻，存在漏標現(xiàn)象。同一處引用多篇文獻時，應(yīng)將各篇文獻的序號在方括號內(nèi)全部列出，各序號間用“，”；如遇連續(xù)序號，起訖序號間用短橫線連接。

另外，醫(yī)學(xué)科研論文中引文標注錯誤還有在多次引用同一著者的同一文獻時，作者誤將同一篇文章反復(fù)排序、編碼標注。GB/T 7714-2015《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》規(guī)定在多次引用同一著者的同一文獻時，應(yīng)在正文中標注首次引用的文獻序號，并在序號的“[]”外著錄引文頁碼。當然，各期刊參考文獻的著錄要求也存在一定的不同之處，作者在投稿時應(yīng)嚴格遵循所投期刊的參考文獻著錄要求。

3 結(jié)語

一篇優(yōu)秀的醫(yī)學(xué)科研論文是作者在反復(fù)實踐及實驗后參考大量文獻創(chuàng)作出來的，而參考文獻是其中不可或缺的一部分，參考文獻標注質(zhì)量的高低直接反映了醫(yī)學(xué)科研論文的質(zhì)量和水平[2]。參考文獻的錯誤引用或著錄，不僅嚴重影響論文的質(zhì)量，而且還會造成文獻計量結(jié)果的不準確、不真實；而且，相關(guān)問題會隨論文的發(fā)表而產(chǎn)生不良影響，甚至產(chǎn)生嚴重危害。因此，應(yīng)高度重視參考文獻的引用及著錄問題。一方面，論文的著作者應(yīng)當自覺加強對相關(guān)規(guī)范的學(xué)習(xí)，逐漸摒棄輕視參考文獻引用及著錄的錯誤觀念，樹立實事求是的學(xué)術(shù)規(guī)范意識，從而在源頭上克服不當引用及錯誤著錄等問題的發(fā)生[5]。另一方面，期刊的編輯工作者應(yīng)當認真編校，勤于查驗，熟練掌握各種標準規(guī)范，通過認真、細致、扎實的工作，及時糾正參考文獻的引用和著錄錯誤，確保參考文獻引用和著錄的正確與完整。同時，編輯人員還應(yīng)與時俱進，熟練運用各種檢索檢查工具，學(xué)會利用網(wǎng)絡(luò)平臺查找信息、管理參考文獻，不斷提升編輯業(yè)務(wù)技能和水平。