異質性企業(yè)視角下貿易自由化對企業(yè)出口與技術進步影響的實證分析

何春華

（無錫科技職業(yè)學院， 江蘇 無錫 214028）

引言

異質性企業(yè)國際貿易理論，又稱“新新貿易理論”，是繼傳統(tǒng)國際貿易理論、新貿易的最新國際貿易理論，主要從企業(yè)的異質性角度來解釋國際貿易問題。2003年，Melitz在《產業(yè)內分配和異質性生產率對貿易的影響》著文中，用一個簡單清晰的模型，闡釋了國際貿易發(fā)生的原因—企業(yè)的異質性。該理論補充了比較優(yōu)勢、要素稟賦理論對國際貿易發(fā)生原因的解釋。Melitz解釋了國際貿易中兩個基礎性問題：第一，不同的生產率水平如何影響企業(yè)出口決策：第二，貿易自由化如何影響產業(yè)內資源再配置。在這里，Melitz第一次提出了異質性企業(yè)貿易模型，構建了異質性企業(yè)貿易理論框架。異質性企業(yè)貿易理論，是最近十年來國際貿易理論研究中最為重要的進展。

隨著世界經(jīng)濟全球化程度的深入，國際出口貿易發(fā)展也進入了一個新的階段。以企業(yè)為核心的國際貿易新格局逐步形成。新新貿易理論中的一個主要的特點就是以企業(yè)異質性為國際貿易研究的前提，開創(chuàng)了國際貿易相關研究的新視角，符合當前國際貿易的發(fā)展趨勢。本文基于此理論，在經(jīng)典的Melitz模型上進行了擴展，對異質性企業(yè)與貿易自由化、出口與技術進步關系進行了實證分析。

1 異質性企業(yè)與貿易自由化及出口

1.1 概念界定

企業(yè)異質性具體來說，是指企業(yè)在規(guī)模、建立年份、資本密集度、所有權、人力資本、組織方式、技術選擇等方面特征的差異，綜合體現(xiàn)為企業(yè)的生產率差異。在本文中，為了簡化問題，假設企業(yè)的異質性只和企業(yè)技術創(chuàng)新研發(fā)的單位勞動投入有關。

貿易自由化是指一國對外國商品和服務的進口所采取的限制逐步減少，為進口商品和服務提供貿易優(yōu)惠待遇的過程并且主張以市場為主導。根據(jù)Melitz和Redding的研究，通常來說，當進行的貿易有異質性企業(yè)參與時候所得的利潤，要比有同質性企業(yè)參與所得利潤大。并且當考慮到異質性企業(yè)的時候，本國和他國進行的貿易衡量指標不能僅僅以總和來衡量，要通過一些微觀數(shù)據(jù)來衡量貿易的變化。

1.2 Melitz模型：企業(yè)異質性影響引入

Melitz引入了一個壟斷競爭的動態(tài)產業(yè)一般均衡框架，又將企業(yè)生產率差異納入模型中，理論分析的結果證實只有生產率高的企業(yè)會進入出口市場，而生產率低的企業(yè)只為國內市場生產，而且貿易的開展會迫使低生產率的企業(yè)退出市場，進一步的分析還表明，更多的貿易自由化有利于高生產率企業(yè)的發(fā)展。Melitz模型作為新新貿易理論的基礎，之后很多學者的研究都是在此模型的基礎上進行了優(yōu)化擴展研究。Melitz模型解決了生產力水平對企業(yè)出口決策的影響作用以及貿易自由化對產業(yè)內資源再配置的影響作用這兩個基礎問題。該模型主要包括消費者偏好和生產技術設定、企業(yè)出口決策、貿易自由化對產業(yè)內資源配置的影響等部分。

本文所用的模型以Melitz（2003）為基礎，使用企業(yè)的生產邊際成本來表示異質性，并考慮到了市場進入成本。此外，本文假設企業(yè)進出口市場和退出市場這一行為是確定可知的。本文的研究即是對新新貿易理論的優(yōu)化和擴展。

假設兩國家是同質的，且他們的生產要素和生產品是單一的，為了簡化問題，分析不考慮暫態(tài)的均衡，只考慮穩(wěn)態(tài)的均衡。并且存在線性冰山（線性冰山：貿易成本表示運輸?shù)荣Q易成本的一種常用方法，其思想是認為商品在運輸途中會像冰塊一樣融化掉一部分，而不能完整地到達進口國，該融化掉的部分就看作貿易成本），則每達到進口國的1單位產品就會從出口國運出η（η≥1）單位產品。除此之外，企業(yè)會破產，并且企業(yè)破產的過程服從泊松分布P2（λ）。

對于一般成本的假設如下：企業(yè)的常邊際生產成本是常數(shù)；產品的研發(fā)升級需要投入的成本是C1；企業(yè)進入國內市場的成本是Cd；企業(yè)進入出口市場的成本是Ce。

對于企業(yè)生產邊際成本的假設如下：企業(yè)的生產邊際成本是ai，其中，i表示企業(yè)i，它的密度分布函數(shù)設為f（a）。amax表示a的最大值，當企業(yè)的生產邊際成本超過這個值的時候，企業(yè)的生產率就會低到虧本。本文假設企業(yè)自身清楚知道自己的技術水平及科技創(chuàng)新能力，當企業(yè)的生產邊際成本高于amax時，企業(yè)不會進入市場，于是a∈[0，amax]。

假設企業(yè)的異質性只和企業(yè)技術創(chuàng)新研發(fā)的單位勞動投入有關，則有企業(yè)i對于創(chuàng)新研發(fā)的勞動投入是ai。

1.3 企業(yè)異質性與國際市場進入

1.3.1 模型均衡分析：企業(yè)進入出口市場

本文從多個角度解釋了模型的均衡，并將市場中的企業(yè)分成只進入國內市場的d型和只進入出口市場的e型，并且除去了不進入市場的類型。則在這種情況下，d型企業(yè)的生產成本主要有C1（產品研發(fā)升級投入成本），Cd（進入國內市場的成本）和αi（生產邊際成本）；e型企業(yè)的生產成本除了有 C1、Cd、αi以外，還有Ce（進入出口市場的成本）。

結合標準的Dixit－Stiglitz貿易模型在均衡狀態(tài)下的一階條件，可以得到企業(yè)的利潤：

在式（1）中，w表示員工的工資，p表示產品價格，σ（＞1）表示不同產品之間的替代彈性，a為生產的邊際勞動投入，q為消費量。

1.3.2 臨界值的求解：完全貿易自由化的發(fā)生

結合Dixit－Stiglitz貿易模型中企業(yè)的標準常替代彈性需求函數(shù)，且市場中產品的價格-成本溢價相同[1]，則可以把標準常代替需求函數(shù)寫成：

其中，S是所有產品的總費用，qi是企業(yè)i的銷售量。將a的密度分布函數(shù)帶入（2）式，并在兩端同時乘以 pi，得到

在企業(yè)的破產率服從泊松分布的前提下，企業(yè)的利潤要足以抵消企業(yè)進入出口市場的成本，則有：

其中ρ是貿易自由度。當η趨向于無窮大時，ρ=0，即此時沒有貿易發(fā)生；當 η=1 時，ρ=1，即此時發(fā)生了完全貿易自由化。

1.3.3 市場進入的求解：進入市場的程度

對于進入國內市場和出口市場的企業(yè)來說，其期望利潤應該等于平均利潤，結合Dixit－Stiglitz模型，每個企業(yè)的期望利潤如下：

其中，m是國家中企業(yè)的數(shù)量。根據(jù)假設，每個企業(yè)的預期成本主要包括產品的研發(fā)升級投入成本、進入國內市場的成本和進入出口市場的成本，于是，可以得到每個企業(yè)的預期成本，再結合企業(yè)均衡條件，可以得到下式

由（7）式，在已知f（a）的前提下，就可以求出m的值，即可以確定一國中企業(yè)的數(shù)量。即：如何如何（異質性），決定進入國際市場中企業(yè)的數(shù)量。

1.3.4 具體均衡結果的求解：生產成本決定企業(yè)進入市場的能力

本文中假設，企業(yè)的邊際生產成本服從帕累托分布，則可以得到它的累計密度函數(shù)如下：

結合（7）和（9），可以得到企業(yè)預期成本

將上式代入（5）和（7）中，可以得到：

綜上，在此模型中，那些會進入出口市場的小部分企業(yè)的邊際生產成本小于ae，那些會進入國內市場的邊際生產成本基本位于[ae，ad]，而不會進入市場的企業(yè)一般來說都是邊際生產成本高于ad的企業(yè)。

1.3.5 模型擴展：貿易自由化有利于提高企業(yè)利潤

主要對模型分析的一個重要組成部分——自由貿易化的經(jīng)濟效應進行探討。

根據(jù)Melitz（2003）的研究結果，貿易自由化的程度和企業(yè)生產率成正相關，并且具有選擇效應和生產再分配效應。選擇效應通過降低邊際成本臨界值將部分競爭力弱的企業(yè)排除出市場，生產再分配效應是指將原本生產率低的企業(yè)的生產轉移到了生產率高的企業(yè)那里，從而能夠提高企業(yè)生產率。

設一國企業(yè)的總利潤為Γsum，根據(jù)間接效用函數(shù)和生產者價格指數(shù)，可以得到下式，由于隨著自由貿易程度的深入ρ和ζ均會增加，由上式可以看出企業(yè)的總利潤也會隨之增加，即說明貿易自由化有利于企業(yè)提升利潤。

2 異質性企業(yè)與技術進步

在這個問題中，依然假設企業(yè)是異質性的，并且企業(yè)的異質性只和企業(yè)技術創(chuàng)新研發(fā)的單位勞動投入有關。技術進步對于出口貿易具有重要意義，技術進步與國際貿易二者密切相關，相互促進。新貿易理論將技術進步作為了一個內生變量，在本文中，為了研究異質性企業(yè)與出口、技術進步的關系，將借鑒新貿易理論的這種做法[2]，也將技術進步作為一個內生變量，研究異質性企業(yè)與出口、技術進步之間的關系。

2.1 相關理論

根據(jù)馬克思的國際價值理論，國際社會的必要勞動時間決定一個商品的國際價值。一個國家的技術水平提高就可以縮短本國的必要勞動時間，降低本國的商品價值，在進行國際貿易的時候就可以獲得利益。從這個角度來看，我國應該大力推動高新技術產品的研發(fā)與生產，提高勞動生產力，縮短必要勞動時間，在國際貿易中占據(jù)一定的優(yōu)勢。根據(jù)西方的絕對優(yōu)勢理論，每個國家都只用本國具有絕對優(yōu)勢的商品，即與其他國家的生產相同產品成本低的商品進行交換，那么雙方就都可以獲利。從這個角度來說，我國應該發(fā)展本國的優(yōu)勢產品，不斷提升本國產品的技術水平，在保證產品質量的前提下降低生產成本，提升利潤空間，在進行國外貿易的時候占據(jù)優(yōu)勢。

根據(jù)新貿易理論中的技術差距論，如果一個國家的技術很先進，并且可以防止技術被其他國家模仿，那么這個國家的技術優(yōu)勢就可以保持較長時間，如果兩個國家的技術水平差距不是很大，那么這兩個國家發(fā)生貿易的速度就會越快[3]。從這個角度來看，我國擁有領先技術的企業(yè)應該繼續(xù)創(chuàng)新技術水平并保持領先地位，而那些技術水平不夠高的企業(yè)，要積極努力向國外的高技術企業(yè)學習，不斷提升自己的科技創(chuàng)新能力，增加自己的國際競爭力。

2.2 模型構建

2.2.1 模型假定

一個國家的企業(yè)生產兩種產品，一種用于出口，一種投入國內市場，出口產品帶來的經(jīng)濟增長就是當期的出口增長。假設，t時期本國投入的資產是A（t），其中，用于出口產品的資產所占的比例是α，則用于供應國內市場產品的資產所占的比例是1-α。在t時期本國投入的勞動力人口是B（t），其中用于生產出口產品的勞動力所占的比例是β，則用于生產供應國內市場產品的勞動力所占的比例是1-β。

本文中，假設忽略折舊費用，根據(jù)新古典增長理論，當把技術進步這一因素考慮在內的時候，生產函數(shù)是P=（J，EN）。當時間增加的時候E增加，P也隨之增加，即認為技術發(fā)生了進步。

2.2.2 模型建立

假設出口貿易增長函數(shù)如下：

其中，0＜α＜1，0＜β＜1，0＜α＜1，0＜b＜1。對（13）式兩邊取對數(shù)并對t求導可以得到出口增長率如下：

2.2.3 模型分析

從式（15）中可以看出，出口貿易增長率與資本投入變化率、儲蓄率單位資本生產率、勞動投入變化率、技術進步率、勞動人口增長率是成正比的關系，出口貿易增長率隨著這六個變量的增加而增加[4]。而直接反映技術進步的有技術進步率，間接反映技術進步的是單位資本生產率，正是這兩個因素的存在，可以說明技術進步對于出口增長率的影響是雙重的。本文中假設的技術進步率是忽略了國外的技術進步率的前提下，若考慮到國外的技術進步率，則當我國的技術進步水平大于國外時對我國企業(yè)的成長發(fā)展有利，反之對我國企業(yè)的發(fā)展不利。

技術進步率的增加有利于我國對于高新技術產品的創(chuàng)新與研發(fā)。隨著現(xiàn)代社會的發(fā)展，產品更新?lián)Q代的時間不斷縮短，各種高新技術產品不斷出現(xiàn)，只有掌握最前沿的科學技術，才能在海外市場有足夠大的競爭優(yōu)勢，只有不斷進行產品的創(chuàng)新升級、更新?lián)Q代，才能不被時代所淘汰。

除此之外，科學技術的進步會帶動生產設備的升級、生產線的科學流暢化，這樣就會使得單位資產生產率提高，這樣就可以獲得更大的利潤，擁有更多的資本[5]，這樣一來，就又會推動技術進步，如此循環(huán)，螺旋式上升，二者相相輔相成、相互促進，就可以推動我國高新技術產業(yè)的健康快速發(fā)展，我國企業(yè)在海外市場中就會有更強的競爭力。

3 結語

改革開放以來，我國經(jīng)濟迅速發(fā)展，為我國企業(yè)走出國門，進入國外市場提供了政策、經(jīng)濟等方面的有利條件。本文通過建立模型分析得到，那些生產率高的企業(yè)為了獲得更高的利潤，開拓更廣大的市場，往往會選擇進入出口市場，而那些生產率相對較低的企業(yè)一般會選擇國內市場，總的來說，生產率和出口市場的規(guī)模是成正比的關系。此外，并不是所有的企業(yè)在對外貿易的過程中都會獲利，只有那些生產率很高的國家，才會在出口市場中獲得發(fā)展，而那些生產率較低的企業(yè)反而會受到挫折。并且隨著貿易自由化程度的加深，企業(yè)的平均生產力和利潤也會隨之升高。從本文的分析中，可以得出貿易自由化對于企業(yè)的發(fā)展是很有利的。此外，通過建立模型分析可以得出，科學技術進步和出口兩者之間是相輔相成、相互促進的關系。

所以，我國政府應制定相關的法規(guī)政策促進貿易自由化的深入，并始終堅持對外開放的策略，同時，大力鼓勵企業(yè)進行科技創(chuàng)新，對于創(chuàng)新型企業(yè)提供一定的支持和幫助。從企業(yè)角度來說，進行出口貿易時應對自身的情況加以準確的評估，否則會造成不必要的損失，還要廣收技術型人才，不斷研發(fā)新技術，進行企業(yè)產品的更新?lián)Q代，并且要提高生產效率和管理效率，保持企業(yè)的活力，促進企業(yè)的健康發(fā)展。