刑法學(xué)與刑事訴訟法學(xué)研究的互動(dòng)

陳瑞華

當(dāng)前對(duì)刑事訴訟法的研究，由于多方面的原因跟刑法走了一條即接近又有一些區(qū)別的路。因?yàn)樾淌略V訟法跟司法體制關(guān)系太密切了，現(xiàn)在涉及到的法院、檢察院、公安、律師制度，還有監(jiān)察體制改革，都與刑事訴訟程序密切相關(guān)。由于刑事訴訟法的研究涉及到大量不確定的改革及其試點(diǎn)效果，所以最近十年來，法教義學(xué)這種研究方法運(yùn)用比較少，對(duì)策法學(xué)幾乎成了刑事訴訟法研究的主要模式。刑事訴訟法學(xué)者寫文章，一般是談問題，問題完了以后談對(duì)策，再談改進(jìn)的思路，這種東西充斥著訴訟法學(xué)的論文。當(dāng)然，我認(rèn)為這并不是說一種理想的狀態(tài)，因?yàn)樵谶@樣研究的態(tài)勢(shì)下，我們的研究只有對(duì)制度建構(gòu)的設(shè)想，缺少理論的總結(jié)和提煉。隨著我國各方面改革的推進(jìn)，當(dāng)我們有了一個(gè)比較穩(wěn)定的刑事訴訟法法典的時(shí)候，刑事訴訟法的研究才有可能走向刑法今天的法教義學(xué)。

昨天我在讀到儲(chǔ)老師的幾篇論文和他的專著的時(shí)候，感覺到刑法、刑事訴訟法乃至廣義的刑事法學(xué)，儲(chǔ)老師幾個(gè)重大的思想給我們啟發(fā)良多。原來在做這種跟犯罪、程序、證據(jù)打交道的學(xué)科，我們也可以提煉出思想。我特別喜歡引用儲(chǔ)老師“嚴(yán)而不厲”的思想。這是一個(gè)刑事政策的表達(dá)，但是這個(gè)表達(dá)卻包含了豐富的思想內(nèi)容，要想做到嚴(yán)而不厲，沒必要通過過于嚴(yán)峻的刑罰，但是法網(wǎng)必須嚴(yán)。這么多年來我國刑法的發(fā)展變革，引進(jìn)的很多條款，受到英美法的影響比較大。比如儲(chǔ)老師最早提出的持有型犯罪，這個(gè)概念在作為與不作為之外，成為第三種犯罪行為的形態(tài)。我們認(rèn)真看一看美國和英國，它的持有型犯罪，跟推定機(jī)制密切相關(guān)。舉例來說，一個(gè)人在街上走，警察抓住他發(fā)現(xiàn)身上有毒品，直接就持有毒品，不需要證明了。你辯解說不知道，那就推定你知道，你承擔(dān)證明明知，你來證明你不知道。所以證明責(zé)任機(jī)制就把這個(gè)問題完全解決掉了。然而，多年來我們主客觀相統(tǒng)一的原則，要求每個(gè)案件都得明知，但是實(shí)踐中公檢法機(jī)關(guān)證明明知比登天都難，如果犯罪嫌疑人不說話，怎么證明明知？當(dāng)然有人會(huì)說可以客觀推斷，但是在基層更多的可能是依賴于口供。

儲(chǔ)老師還有一個(gè)思想，剛才陳興良老師概括的非常好，我不再重復(fù)。他特別強(qiáng)調(diào)兩頭抓，一頭來自犯罪現(xiàn)象，一頭來自刑法對(duì)犯罪的懲罰活動(dòng)。我受他的啟發(fā)，除了看兩頭以外，還得看中間的過程，我們整個(gè)刑事訴訟法就是研究這個(gè)過程。兩頭，一頭犯罪學(xué)研究，一頭行刑學(xué)、監(jiān)獄學(xué)研究。刑法更多的是研究法律適用，刑事訴訟法研究的是事實(shí)認(rèn)定，事實(shí)認(rèn)定可以說這是刑事訴訟法跟刑法在研究對(duì)象上的一種分工。事實(shí)認(rèn)定的過程可不單純是一個(gè)工具和手段，還有許多規(guī)則，像現(xiàn)在的非法證據(jù)排除規(guī)則，越來越受重視，司法解釋也越來越多。在一定程度上，如果一個(gè)案件的事實(shí)被非法證據(jù)規(guī)則給排除掉了，最后不能認(rèn)定的話，就意味著這個(gè)案件還來不及刑法適用就終止了，事實(shí)認(rèn)定成為隔離帶防火墻。刑事訴訟法這幾年的發(fā)展表明，刑事訴訟具有獨(dú)立的品格，能夠阻止一個(gè)訴訟活動(dòng)繼續(xù)進(jìn)行，因?yàn)檫`反法律程序宣告無效，可能導(dǎo)致這個(gè)案件沒法走到盡頭，連適用刑法那一刻都到不了，中間就得終止了。

我受儲(chǔ)老師的啟發(fā)，感覺到我們?cè)谧鲂淌略V訟法研究的時(shí)候，一些具體的問題總是多學(xué)科交叉，光靠一個(gè)學(xué)科解決不了。下面這幾個(gè)刑事訴訟法的前沿課題，需要刑法理論、刑法資源來支持。

第一，涉案財(cái)物的追繳。在我國現(xiàn)有的刑罰體系中，不管是主刑還是附加刑，我們的財(cái)產(chǎn)刑只有兩個(gè)，罰金和沒收財(cái)產(chǎn)。涉案財(cái)物在刑法中沒有明確的規(guī)定，目前主要有三種，一是違法犯罪所得及孳息，二是犯罪工具，三是違禁品。如果在刑法上沒有涉案財(cái)物的地位，它不是刑罰，那應(yīng)該是什么呢？現(xiàn)在有人寫文章說是保安處分，是為了剝奪犯罪分子再犯罪的能力的一種手段，還有的人從民法和行政法的角度說是國家資本，犯罪人犯了罪欠了國家的債，國家把它討回來。

在刑法上對(duì)涉案財(cái)物沒有解釋清楚的時(shí)候，涉案財(cái)物的追繳程序怎么構(gòu)建就成了一個(gè)嚴(yán)重的問題。2012年刑事訴訟法修改，把犯罪嫌疑人、被告人死亡和逃匿案件的違法所得納入司法途徑，進(jìn)行了司法化，這是一個(gè)重大進(jìn)步。但現(xiàn)在難題是犯罪嫌疑人在案的案件，他沒有死亡也沒有在逃，涉案財(cái)物的追繳，如何納入訴訟程序？如果不解決涉案財(cái)物追繳的性質(zhì)、功能定位，談何建立一套程序？如果我們從另外一個(gè)角度，凡是對(duì)公民財(cái)產(chǎn)自由的剝奪，不管是什么名義，都要納入審查程序，都要給予辯護(hù)的機(jī)會(huì)，這里就有很多理論問題都出現(xiàn)了。你比如說，有第三人出來說這個(gè)財(cái)物是他的，是借給犯罪嫌疑人的，東西暫時(shí)存在那兒了，而公安機(jī)關(guān)把它當(dāng)做涉案財(cái)物拍賣了，這個(gè)時(shí)候第三人出現(xiàn)在國家打擊犯罪面前，國家是原告，被告人是被告，第三人該是什么地位？我在一篇文章里提出一個(gè)概念，刑事訴訟里面要不要出現(xiàn)一個(gè)第三人權(quán)。當(dāng)國家追究犯罪的時(shí)候，起碼第三人作為利害關(guān)系人，其所有的財(cái)物已經(jīng)不再屬于違法犯罪所得了，或者是擴(kuò)大了它的范圍，如何救濟(jì)呢？時(shí)間關(guān)系，這個(gè)問題提出來。

第二，三大證明責(zé)任問題。一個(gè)是明知要素，以毒品犯罪為例，我們的毒品犯罪若干個(gè)罪名，販賣、走私、運(yùn)輸，還有持有，都要求明知，我記得參加《檢察日?qǐng)?bào)》和《人民檢察》雜志社舉辦的一個(gè)研討活動(dòng)，當(dāng)時(shí)云南省的檢察官跟我們說，明知要素證明的困難達(dá)到了非常明顯的地步，有15%到20%的案件定不了案，犯罪嫌疑人本人不承認(rèn)明知怎么辦，抓住他身上有毒品，但他說他不明知。第二個(gè)是在一些經(jīng)濟(jì)類的詐騙犯罪中，“以非法占有為目的”要拿證據(jù)來證明，怎么證明？像合同詐騙罪，犯罪嫌疑人不承認(rèn)怎么辦。還有剛才講的持有型犯罪，對(duì)五種違禁品的持有怎么證明。這些在刑法分則中為了嚴(yán)明法網(wǎng)，防止更多的入罪，可能有一定的政治考量，價(jià)值考量。但在刑事訴訟中面臨的難題，誰來承擔(dān)證明責(zé)任，證明標(biāo)準(zhǔn)到什么地步，如何構(gòu)建一套推定的體系？“兩高”的很多司法解釋都建立了推定的體系，根據(jù)客觀行為推定犯罪嫌疑人明知，推定犯罪嫌疑人具有非法占有目的，推動(dòng)犯罪嫌疑人持有的時(shí)候就是明知，但這種推定有泛濫的趨勢(shì)。過去討論過這個(gè)問題，推定太多就免除了檢察官的責(zé)任，導(dǎo)致入罪變得極為容易，容易出現(xiàn)冤假錯(cuò)案。

第三，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的改革。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的改革，不是一般意義上的簡(jiǎn)易程序，我國簡(jiǎn)易程序1996年就有了。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的靈魂不是簡(jiǎn)易，而是控辯協(xié)商。這是把美國和英國辯訴交易引到我國來的一場(chǎng)嘗試。美國的辯訴交易可以達(dá)到對(duì)罪名的交易，罪數(shù)的交易，量刑的交易。當(dāng)年著名的華人科學(xué)家李文和被檢察官指控95個(gè)罪名，經(jīng)過辯訴交易只剩下3個(gè)罪名。但是美國的辯訴交易符合美國憲法要求，1972年聯(lián)邦最高法院確認(rèn)其合憲性。美國大規(guī)模的辯訴交易里，罪名由重改輕都有規(guī)則，這可能是英美法獨(dú)特的，我們叫罪名包容理論。