采用魚骨圖分析法對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控問(wèn)題的實(shí)證研究

劉玉新 王學(xué)毅

摘要：廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作是基層央行開展的重要工作，人行德州市中心支行為此投入了人力、物力對(duì)此項(xiàng)工作進(jìn)行了重點(diǎn)深入研究。采用頭腦風(fēng)暴法召開了諸葛亮?xí)h，廣泛搜集廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作中存在的問(wèn)題，制作了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控魚骨圖，形象直觀地反映工作中存在的問(wèn)題，提出了合理化建議，收到了良好效果。

關(guān)鍵詞：魚骨圖分析法；廉政風(fēng)險(xiǎn)防控；基層央行

中圖分類號(hào)：D9文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Adoi：10.19311/j.cnki.16723198.2018.09.064

1魚骨圖分析方法的簡(jiǎn)單介紹

魚骨圖是由日本管理大師石川馨先生所發(fā)明出來(lái)的一種發(fā)現(xiàn)問(wèn)題“根本原因”的方法，是一種透過(guò)現(xiàn)象看本質(zhì)的分析方法，稱之為“因果圖”，因其形狀如魚骨，所以又叫魚骨圖，其特點(diǎn)是簡(jiǎn)捷實(shí)用、深入直觀。它看上去有些像魚骨，問(wèn)題或缺陷（即后果）標(biāo)在“魚頭”外。在魚骨上長(zhǎng)出魚刺，上面按出現(xiàn)機(jī)會(huì)多寡列出產(chǎn)生問(wèn)題的可能原因。魚骨圖有助于說(shuō)明各個(gè)原因之間如何相互影響，也能表現(xiàn)出各個(gè)可能的原因是如何隨時(shí)間而依次出現(xiàn)的，這有助于著手解決問(wèn)題。

2“廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作中存在問(wèn)題魚骨圖”的制作步驟

2.1召集中心支行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室人員會(huì)議

共有12人參加了會(huì)議，會(huì)議指明開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重要意義，講明制作魚骨圖的初衷與做法，激發(fā)與會(huì)人員的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性，大家被這種新奇的分析方法吸引，為下一步工作打了下了良好的思想基礎(chǔ)和知識(shí)基礎(chǔ)。

2.2針對(duì)問(wèn)題點(diǎn)，選擇層別方法

魚骨圖分析方法中對(duì)于管理類問(wèn)題一般從“人事時(shí)地物”的層別入手，我們就是采用了這種層別，大家分別從人員因素、事件誘因、時(shí)間維度、地理環(huán)境氛圍影響、物質(zhì)資源短缺與否等五個(gè)層面，分析查找工作中存在的問(wèn)題及原因。

2.3采用頭腦風(fēng)暴法征集與會(huì)人員的問(wèn)題發(fā)現(xiàn)

根據(jù)自由暢談、延遲評(píng)判、禁止批評(píng)、追求數(shù)量、設(shè)想處理的原則，與會(huì)的12人先是采用背靠背的方式思考自己的發(fā)現(xiàn)成果，而后逐一進(jìn)行了民主發(fā)言，記錄人員詳細(xì)記錄了每位同志的原始發(fā)言，不刪除、不編輯，忠實(shí)記錄發(fā)言原貌。

2.4工作人員將找出的各要素進(jìn)行歸類、整理，明確其從屬關(guān)系

主持人最后宣讀了整理結(jié)果。征集的問(wèn)題及原因主要有：

2.4.1人員因素

（1）對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)可程度：個(gè)別人員對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作認(rèn)可度不高、對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)存在狀態(tài)與存在形態(tài)的認(rèn)識(shí)偏差、風(fēng)險(xiǎn)迸發(fā)的概率低、工作投入與效果不成正比等。

（2）人員素質(zhì)對(duì)工作的勝任能力：科技防控技能不足；計(jì)算機(jī)操作熟練程度差；廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度太多太雜，難以記憶；對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控前沿理論研究不到位，不深不透。

2.4.2事件誘因方面

管理學(xué)上講容易發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的事件最容易成為風(fēng)險(xiǎn)事件，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)部位的認(rèn)識(shí)與防范特別重要，大家經(jīng)過(guò)整理討論，找出了如下事件：

（1）反面事件：發(fā)生在其他地市中心支行的案件對(duì)本行的啟示、對(duì)反面事件的“提煉率”、“利用率”低、對(duì)案件防范事件的敏銳性不夠、發(fā)生的事件與將要出現(xiàn)的案件的關(guān)聯(lián)度不夠。

（2）正面事件：發(fā)生在身邊的事件激勵(lì)作用不夠，正面事件不如反面事件傳播的快，對(duì)努力工作典型的羨慕率低。

2.4.3時(shí)間維度方面

對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作關(guān)注持續(xù)時(shí)間短，往往是前期轟轟烈烈，后期不聲不響，造成的工作效果也是前期實(shí)、后期虛；領(lǐng)導(dǎo)關(guān)注度也往往存在這樣的態(tài)勢(shì)。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控活動(dòng)考核辦法的不確定性、不穩(wěn)定性；廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作是以現(xiàn)在為起點(diǎn)的射線，而不是線段，說(shuō)明它是只有起點(diǎn)沒(méi)有終點(diǎn)的工作，并且在這個(gè)時(shí)間維度上這項(xiàng)工作還不是完全的線形關(guān)系，呈現(xiàn)出錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系。對(duì)于個(gè)別工作項(xiàng)目應(yīng)按照時(shí)間維度安排，如在開始階段應(yīng)加大學(xué)習(xí)規(guī)章制度的力度，使全員盡可能短的時(shí)間掌握《中國(guó)人民銀行崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范指南》，并且采取競(jìng)賽、復(fù)賽、考試等形式，提高全員掌握《指南》的熟悉度。

2.4.4地理環(huán)境方面存在的問(wèn)題

每個(gè)中心支行對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作認(rèn)識(shí)及行動(dòng)上的差別，主要是由內(nèi)部環(huán)境氛圍的濃厚與否影響所致，同時(shí)，每一個(gè)體還會(huì)對(duì)周圍的個(gè)體產(chǎn)生影響，因此不同的地域環(huán)境、同一地域環(huán)境下不同的個(gè)體，也會(huì)產(chǎn)生不同的方法論。通過(guò)對(duì)地理環(huán)境及氛圍的思考，征集到如下問(wèn)題：中心支行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范宣傳氛圍較強(qiáng)，但形式單一，以面上的為主，難于深入；廉政風(fēng)險(xiǎn)防控文化建設(shè)不突出；領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)橫向與縱向工作溝通機(jī)制不健全，信息流單向流動(dòng)，各單位交流力度不足，每個(gè)個(gè)體各行其道，增加了單位行政成本。案防技防技能單位之間有差異，難以資源共享。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控理念還未深入人心。

2.4.5物質(zhì)資源方面存在的問(wèn)題

中國(guó)人民銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理系統(tǒng)、領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案管理系統(tǒng)等應(yīng)用系統(tǒng)可以作為廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的關(guān)鍵系統(tǒng)起到教育作用、監(jiān)督作用和學(xué)習(xí)督促作用，但各個(gè)系統(tǒng)重復(fù)建設(shè)、多頭開發(fā)，利用率不高，造成了網(wǎng)絡(luò)資源浪費(fèi)；目前，《指南》作為紙介質(zhì)的學(xué)習(xí)資料，數(shù)量少，不能人手一冊(cè)，防范內(nèi)容又難以嵌入相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)，難以及時(shí)進(jìn)行提示教育；監(jiān)督檢查資源利用不充分，監(jiān)督質(zhì)量不盡人意，突出表現(xiàn)就是基層央行檢查走于形式，檢查登記簿設(shè)置機(jī)械化，記錄隨便，甚至隨便復(fù)印檢查結(jié)果，原因就是忽略風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)付工作的思想突出，對(duì)監(jiān)督檢查質(zhì)量認(rèn)可度不高。

3根據(jù)存在的問(wèn)題制訂出行動(dòng)選擇

3.1提高員工隊(duì)伍對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的適應(yīng)度

德州市中心支行用好“周二學(xué)習(xí)日”這一平臺(tái)，增大廉政風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)傳播面。一是要從正反兩方面講透廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的意義和作用，使大家從“要我參與”到“我要參與”中來(lái)，增強(qiáng)參與的積極性、主動(dòng)性，人人當(dāng)主角，不作配角；二要消除對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識(shí)偏差，點(diǎn)燃員工自我防范風(fēng)險(xiǎn)的熱情；三要提高廉政風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)儲(chǔ)備，主要是以知識(shí)競(jìng)賽為契機(jī)，根據(jù)每個(gè)崗位特點(diǎn)以部室為單位開展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)競(jìng)賽，使崗位知識(shí)人人精通，對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)了然于胸，以廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的前沿理論調(diào)研為切入點(diǎn)，既掌握知識(shí)，又掌握理論，相互印證，相互提高。

3.2緊緊抓住“事件”，發(fā)揮事件的牽引警醒作用

年內(nèi)組織收看警示教育片，邀請(qǐng)檢察院干警為員工講解預(yù)防職務(wù)犯罪知識(shí)，增大全年度播放廉政教育片的機(jī)會(huì)和次數(shù)，使全員警鐘長(zhǎng)鳴。增強(qiáng)成本與投入觀，激發(fā)不想犯錯(cuò)誤、不敢犯錯(cuò)誤的本能。以發(fā)生在人行系統(tǒng)的案件為討論點(diǎn)，深入開展全員大討論。挖掘發(fā)生在身邊的人和事，對(duì)連續(xù)多年的先進(jìn)工作者、優(yōu)秀員工、優(yōu)秀共產(chǎn)黨員的先進(jìn)事跡進(jìn)行公開和表彰，對(duì)關(guān)鍵事件和關(guān)鍵行為進(jìn)行重點(diǎn)獎(jiǎng)勵(lì)，鼓勵(lì)正氣、狠剎歪風(fēng)。

3.3建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的制度性文化，促進(jìn)廉政文化的持續(xù)正效應(yīng)

通過(guò)持續(xù)不斷地宣傳、引導(dǎo)、激勵(lì)、約束，將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作納入到黨風(fēng)廉政建設(shè)中來(lái)，做到年度與業(yè)務(wù)工作同考核、同部署、同檢查、同獎(jiǎng)懲，防止做秀工程、短命工程、獻(xiàn)禮工程。

3.4搭建風(fēng)險(xiǎn)防控的地理環(huán)境

拓寬廉政風(fēng)險(xiǎn)防控宣傳平臺(tái)，借助于廣播電臺(tái)聯(lián)合開展的陽(yáng)光政務(wù)熱線、借助于藝術(shù)中心的黨務(wù)公開廉政墻、建設(shè)廉政電子機(jī)關(guān)，將中心支行的政務(wù)黨務(wù)行和全公開，塑造全陽(yáng)光防控監(jiān)督氛圍，使廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)無(wú)處藏身。

3.5充分利用風(fēng)險(xiǎn)防控的監(jiān)督資源

建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的監(jiān)督檢查機(jī)制，規(guī)范行長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)、部室主任、部室副職對(duì)部門廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的分頻率檢查制度，建立監(jiān)督檢查登記簿，克服監(jiān)督檢查的形式主義，實(shí)行監(jiān)督檢查責(zé)任制和追究責(zé)任制，提高部門監(jiān)督的效率和質(zhì)量；注重內(nèi)審、事后監(jiān)督等監(jiān)督檢查部門的職責(zé)發(fā)揮，監(jiān)督關(guān)口前移，增強(qiáng)監(jiān)督的針對(duì)性、前瞻性、防止亡羊補(bǔ)牢事件的發(fā)生。

參考文獻(xiàn)

[1]王宜蜀.加強(qiáng)銀行業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控思考[J].現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè)，2016，（23）.