如何提高審核的實(shí)效

文/質(zhì)量君

什么是審核的有效性？無論是內(nèi)審員還是外審員，建議學(xué)習(xí)本文。

1.有效開展審核的兩個條件

（1）你對所審核領(lǐng)域的專業(yè)活動是明白的。如果對你所審核的活動、過程、產(chǎn)品或服務(wù)一無所知，提供再詳細(xì)的檢查表也無法提高審核有效性，因?yàn)槟愠苏罩鴻z查表念問題不敢有任何延伸的提問。

（2）你已是一個成熟的審核員。不吹毛求疵，絕不是說審核走過場、差不多就行了的觀點(diǎn)，而是要始終堅(jiān)持“有效性”的審核觀念。

例如，對于ISO9001的內(nèi)審，某工序未制定作業(yè)指導(dǎo)書，就以此開不符合項(xiàng)就有些牽強(qiáng)。應(yīng)基于風(fēng)險的思維繼續(xù)審核以確認(rèn)以下問題：①該工序是否簡單？②是否是非重要工序？③員工是否清楚如何操作？④該工序是否從未出現(xiàn)過質(zhì)量問題（可查詢制程異常清單等）。

如果以上4個問題的答案均為“是”，則不建議開不符合項(xiàng)。別擔(dān)心不妥，對于只有1～2個步驟的簡單工序，就算編一個文件掛在那里，也不見得能提高什么，而且還會讓被審核方認(rèn)為你是一個過于較真的人。

注：以上“作業(yè)指導(dǎo)書”的問題對于IATF16949:2016的內(nèi)審不適用，因?yàn)镮ATF16949:2016要求為每一個工序制定標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)指導(dǎo)書，見8.5.1.2。它要求員工不僅會操作，而且要保證每一個員工在該工序的作業(yè)都是標(biāo)準(zhǔn)化、一致性的。但對于使用“已過校準(zhǔn)有效期”的量具檢驗(yàn)產(chǎn)品是一定要開不符合項(xiàng)的，這就存在將潛在的不合格產(chǎn)品交付給客戶的風(fēng)險。如果抽到的所有量具過期或未校準(zhǔn)，那就是嚴(yán)重的不符合項(xiàng)了。

2.審核清單

（1）一階段審核清單。顧客資料：包括顧客清單、顧客特殊要求清單、與顧客簽訂的合同/協(xié)議等以及合同或協(xié)議的評審、連續(xù)12個月的訂單；體系策劃：過程控制清單、過程矩陣圖、過程關(guān)系圖、風(fēng)險控制方案、程序文件清單、手冊、記錄清單；內(nèi)部審核：包括體系審核、所有涉及到產(chǎn)品制造的過程審核、所有產(chǎn)品的產(chǎn)品審核；如內(nèi)審方案、年度計(jì)劃、審核計(jì)劃、審核報(bào)告等；管理評審：評審計(jì)劃、評審報(bào)告等；過程績效指標(biāo)：連續(xù)12個月的績效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)及趨勢，包括業(yè)務(wù)計(jì)劃中規(guī)定內(nèi)容、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量成本分析、過程指標(biāo)；與顧客有關(guān)的績效：顧客抱怨/投訴/退貨處理資料（匯總表、登記表、8D報(bào)告/PPM指標(biāo)及趨勢、超額運(yùn)費(fèi)等）、顧客滿意度評價；與供方有關(guān)的績效：供方的PPM指標(biāo)及趨勢、超額運(yùn)費(fèi)等；產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、顧客圖紙、APQP資料、對產(chǎn)品的顧客確認(rèn)記錄/第三方檢測報(bào)告等。

（2）二階段審核清單。

1）管理層。

公司內(nèi)外部環(huán)境因素分析：SWOT分析（競爭對手、行業(yè)標(biāo)桿等）、宏觀因素分析（政治、經(jīng)濟(jì)、文化等）、微觀分析（行業(yè)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)/定位、發(fā)展趨勢等）；企業(yè)風(fēng)險分析：產(chǎn)品安全、生產(chǎn)安全、環(huán)保、財(cái)務(wù)、設(shè)計(jì)、制造、供應(yīng)、行業(yè)等；公司戰(zhàn)略：未來3～5年的公司總體戰(zhàn)略規(guī)劃及目標(biāo)，戰(zhàn)略展開（職能戰(zhàn)略）及戰(zhàn)略目標(biāo)展開；年度業(yè)務(wù)計(jì)劃/經(jīng)營計(jì)劃制訂及統(tǒng)計(jì)：按照公司總體戰(zhàn)略目標(biāo)制訂本年度公司級業(yè)務(wù)計(jì)劃并落實(shí)到各部門，建立公司各部門的KPI指標(biāo)，按規(guī)定周期收集和統(tǒng)計(jì)目標(biāo)達(dá)成結(jié)果并進(jìn)行趨勢分析，提出改進(jìn)措施。需提交連續(xù)12個月的統(tǒng)計(jì)結(jié)果。業(yè)務(wù)計(jì)劃包括每個顧客及供應(yīng)商的業(yè)績監(jiān)控、質(zhì)量成本、質(zhì)量目標(biāo)、經(jīng)營性指標(biāo)、管理性指標(biāo)、過程指標(biāo)等。

管理評審：管理評審計(jì)劃→各部門匯報(bào)資料匯總→管理評審會議簽到→管理評審報(bào)告→持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃→實(shí)施結(jié)果。

體系審核：內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃→審核實(shí)施記錄→體系審核報(bào)告→不符合項(xiàng)報(bào)告（含原因分析、糾正措施及驗(yàn)證）→不符合項(xiàng)分布表→首/末次會議簽到表。

過程審核：過程審核年度計(jì)劃→過程審核實(shí)施計(jì)劃→審核實(shí)施記錄→過程審核報(bào)告→不符合項(xiàng)報(bào)告（含原因分析、糾正措施及驗(yàn)證）→不符合匯總表→首/末次會議簽到表。

產(chǎn)品審核：產(chǎn)品審核年度計(jì)劃→產(chǎn)品審核實(shí)施計(jì)劃→實(shí)施記錄（含：全尺寸報(bào)告、各項(xiàng)功能和性能試驗(yàn)報(bào)告、材料報(bào)告）→產(chǎn)品審核報(bào)告。

2）生產(chǎn)。

生產(chǎn)計(jì)劃：客戶訂單/銷售計(jì)劃→制造可行性評審→生產(chǎn)計(jì)劃→生產(chǎn)指令→生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)；包括產(chǎn)能分析。

生產(chǎn)工藝管理：作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證（首檢）、工藝參數(shù)監(jiān)控記錄（如生產(chǎn)不負(fù)責(zé)則由質(zhì)量負(fù)責(zé)）。

生產(chǎn)過程控制：交接班記錄、生產(chǎn)動態(tài)記錄（設(shè)備維修、模具/工裝維修、刀具/工具更換、產(chǎn)品更換、物料更換等）。

現(xiàn)場管理：區(qū)域劃分（生產(chǎn)區(qū)、合格區(qū)、來料放置區(qū)、待檢區(qū)、不合格區(qū)、發(fā)貨區(qū)、通道等）、產(chǎn)品標(biāo)識、現(xiàn)場應(yīng)保持干凈整潔。

3）設(shè)備。

臺賬→設(shè)備卡→年度保養(yǎng)計(jì)劃→保養(yǎng)記錄→日常點(diǎn)檢記錄→維修記錄→績效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)；滿足預(yù)測性維修要求。

新設(shè)備或大修后→設(shè)備驗(yàn)收記錄→臺賬→設(shè)備履歷。

設(shè)備標(biāo)識：環(huán)境保護(hù)設(shè)備/安全防護(hù)設(shè)備/關(guān)鍵設(shè)備的標(biāo)識及狀態(tài)標(biāo)識（待修、停用、正常等）。

特種設(shè)備管理：清單、備案資料、年檢記錄；包括行車、叉車、電梯、壓力容器、鍋爐等。

4）工裝。

新工裝：開發(fā)計(jì)劃→工裝設(shè)計(jì)（圖紙、標(biāo)準(zhǔn)等）→采購訂單/自制計(jì)劃→驗(yàn)收單（檢驗(yàn)記錄等）→臺賬。

日常管理：臺賬→庫存定期檢查記錄→維修記錄→定期精度檢查報(bào)告→工裝履歷→廢申請單（要填上處置記錄）。

工裝標(biāo)識：編號、產(chǎn)權(quán)及狀態(tài)標(biāo)識（待修、停用、正常、報(bào)廢等）。

注：工裝包括工具、專用檢具、模具、夾具、刀具（含磨具）、可重復(fù)利用的物流器具等。

5）質(zhì)量。

新的原料或新零件→樣品報(bào)告（公司的檢驗(yàn)和試驗(yàn)記錄、生產(chǎn)試用報(bào)告等；供方提供的材料報(bào)告、功能性能報(bào)告、可靠性試驗(yàn)報(bào)告及第三方的檢測報(bào)告等）；常規(guī)采購的產(chǎn)品→報(bào)檢單→進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄。

生產(chǎn)過程：工藝參數(shù)監(jiān)控記錄（如質(zhì)量不負(fù)責(zé)則由生產(chǎn)負(fù)責(zé)）、產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告書、過程質(zhì)量記錄（自檢、首件檢驗(yàn)、巡檢、轉(zhuǎn)序檢、入庫檢、現(xiàn)場控制圖、定期CPK分析報(bào)告等）、成品檢驗(yàn)記錄（檢驗(yàn)記錄單、報(bào)告書）、標(biāo)識（現(xiàn)場要有即可）、顧客來料檢驗(yàn)記錄。

退貨或顧客抱怨：顧客投訴登記表→匯總→8D報(bào)告→變更通知單+文件更改通知單→相關(guān)文件修訂（控制計(jì)劃、FMEAs、工藝、檢驗(yàn)規(guī)程等）；該項(xiàng)由營銷或質(zhì)量提供。

不合格控制：不合格處置單、如報(bào)廢則有報(bào)廢通知單、返工有返工復(fù)檢記錄、不合格匯總表→定期的不合格優(yōu)先減免計(jì)劃→糾正/預(yù)防措施驗(yàn)證記錄→變更通知單+文件更改通知單→相關(guān)文件修訂（控制計(jì)劃、FMEAs、工藝、檢驗(yàn)規(guī)程等）。

針對重大不合格項(xiàng)目→糾正/預(yù)防措施驗(yàn)證記錄 →變更通知單+文件更改通知單→相關(guān)文件修訂（控制計(jì)劃、FMEAs、工藝、檢驗(yàn)規(guī)程等）。

監(jiān)視和測量裝置：臺賬→校準(zhǔn)/檢定計(jì)劃→校準(zhǔn)/檢定記錄（內(nèi)外部的校準(zhǔn)記錄、偏離記錄、校準(zhǔn)履歷等）→有效期標(biāo)識→試用前的校正記錄→試驗(yàn)設(shè)備的日常點(diǎn)檢記錄→定期巡查記錄；該類裝置包含產(chǎn)品的檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備/儀器儀表/檢具和監(jiān)控過程參數(shù)的儀器儀表（如壓力表、溫控器、電壓表、電流表、流量計(jì)、時間繼電器、熱電偶等）等；定期的MSA分析報(bào)告。

實(shí)驗(yàn)室：標(biāo)準(zhǔn)樣品一覽表→樣品標(biāo)識卡；實(shí)驗(yàn)室環(huán)境條件監(jiān)控記錄（溫濕度、清潔度等）。

試驗(yàn)樣品登記→試驗(yàn)原始記錄→試驗(yàn)報(bào)告→試驗(yàn)樣品處理記錄等。

6）技術(shù)。

新品開發(fā)：每個系列產(chǎn)品至少一套完整的APQP資料；關(guān)注產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、顧客要求、開發(fā)目標(biāo)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)驗(yàn)證/評審/確認(rèn)記錄、階段性驗(yàn)證報(bào)告等。

所有汽車產(chǎn)品的PPAP資料，包括所有產(chǎn)品的圖紙、控制計(jì)劃、工藝文件。

過程驗(yàn)證：工藝驗(yàn)證記錄（PPK、MSA、特殊過程、產(chǎn)能、成本、合格率等）。

設(shè)計(jì)更改：申請單→變更前的評審→變更方案→變更記錄→變更后的評審→技術(shù)通知單/文件更改通知單→ 相關(guān)文件修訂（圖紙、標(biāo)準(zhǔn)、FMEAs、控制計(jì)劃、工藝、檢驗(yàn)規(guī)程等）→變更履歷。

技術(shù)文件管理：技術(shù)文件清單→文件歸檔記錄→復(fù)印分發(fā)記錄→修訂記錄→修訂后的收發(fā)記錄→借閱記錄；外來文件清單（與產(chǎn)品有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)）→文件歸檔記錄→復(fù)印分發(fā)記錄→有效性檢查及更新記錄→借閱記錄。

7）營銷。

市場營銷：市場分析、行業(yè)分析、市場定位、業(yè)務(wù)分析、競爭對手與行業(yè)標(biāo)桿分析、SOWT分析、營銷策略、營銷規(guī)劃等。

顧客檔案：顧客清單→顧客特殊要求清單。

合同管理（包括銷售合同、技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量協(xié)議、圖紙等）→合同評審表。

訂單管理：顧客訂單/銷售計(jì)劃→可制造性評審記錄→月度訂單登記→發(fā)貨計(jì)劃→訂單執(zhí)行跟蹤記錄→發(fā)貨記錄→銷售業(yè)績統(tǒng)計(jì)。

退貨或顧客抱怨：顧客投訴登記表→匯總→8D報(bào)告→變更通知單+文件更改通知單→相關(guān)文件修訂（控制計(jì)劃、FMEAs、工藝、檢驗(yàn)規(guī)程等）；該項(xiàng)由質(zhì)量或營銷提供！

滿意度管理：顧客滿意度調(diào)查表（發(fā)給客戶）/顧客滿意度測評（內(nèi)部評價）→顧客滿意度評價報(bào)告。

顧客文件管理：顧客文件清單（顧客標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、合同、技術(shù)要求、相關(guān)協(xié)議等）→文件歸檔記錄→復(fù)印分發(fā)記錄→更新記錄→修訂后的收發(fā)記錄→借閱記錄。

8）采購。

供應(yīng)商資料：可接受供應(yīng)商清單→供應(yīng)商資料[基本信息調(diào)查表、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、體系證書復(fù)印件（含質(zhì)量體系、環(huán)境體系等）、特殊行業(yè)生產(chǎn)許可證/運(yùn)輸證復(fù)印件、危險廢棄物處理資質(zhì)等]。

供方評價：供方開發(fā)計(jì)劃→資料收集→潛在供方清單→評審計(jì)劃→供應(yīng)商評審記錄→可接受供應(yīng)商清單→采購協(xié)議（新品開發(fā)協(xié)議、技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量協(xié)議、保密協(xié)議、價格協(xié)議、框架采購合同、物流/包裝協(xié)議、環(huán)保協(xié)議等）。

樣件管理：新品開發(fā)→技術(shù)文件簽訂和發(fā)放（各類協(xié)議、圖紙、標(biāo)準(zhǔn)等）→OTS送樣→樣件認(rèn)可→PPAP提交（必要時）→PPAP認(rèn)可（必要時）→量采。

變更管理：更新后的文件→文件收發(fā)記錄（舊文件回收、新文件發(fā)放）→零件更改后送樣→樣件認(rèn)可→PPAP提交→PPAP認(rèn)可→量采切換。

采購管理：物料需求計(jì)劃→采購計(jì)劃→采購訂單→報(bào)檢單→進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄→入庫單→供應(yīng)商業(yè)績評定。

不合格控制：不合格處置單→處置記錄（退貨、挑選等）→供方整改→整改驗(yàn)證記錄→供應(yīng)商業(yè)績考核。

供方文件管理：與供方有關(guān)的文件清單（標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、合同、技術(shù)要求、相關(guān)協(xié)議等）→文件歸檔記錄→復(fù)印分發(fā)記錄→更新記錄→修訂后的收發(fā)記錄

9）倉庫。

賬卡物一致、標(biāo)識清楚、堆放整齊、防護(hù)符合環(huán)境要求、出入庫記錄齊全、先進(jìn)先出方式明確、庫房區(qū)域劃分/布局、出貨檢查記錄等。

相關(guān)方財(cái)產(chǎn)管理（硬件：設(shè)備、工裝/模具/檢具/物流器具、材料或零件等）：相關(guān)方財(cái)產(chǎn)清單→到貨通知→檢查記錄→產(chǎn)權(quán)標(biāo)識→入庫管理→出貨記錄/消耗記錄/周轉(zhuǎn)記錄→定期檢查/保養(yǎng)/維護(hù)或維修記錄→損壞記錄（如有）→報(bào)告相關(guān)方的記錄（如有）；具體管理按公司的設(shè)備、工裝/模具/檢具/物流器具、材料或零件等的管理要求進(jìn)行。

10）人力資源。

培訓(xùn)：培訓(xùn)需求（各部門提出、公司戰(zhàn)略、崗位能力評價、新員工/轉(zhuǎn)崗員工、安全/環(huán)保、新品開發(fā)等）→年度培訓(xùn)計(jì)劃→月度培訓(xùn)計(jì)劃→培訓(xùn)記錄（簽到表、培訓(xùn)記錄）→培訓(xùn)效果評價。

人力資源管理：員工名冊、新員工試用考核、特殊工種人員情況表、技能矩陣及能力評價、員工績效考核、頂崗計(jì)劃、職業(yè)規(guī)劃及晉升通道、合理化建議/自主改善/QC小組活動。

滿意度評價：員工滿意度調(diào)查→員工滿意度調(diào)查匯總分析→改進(jìn)措施及驗(yàn)證。

11）文控/記錄。

受控文件清單（管理性清單）→文件審批→分發(fā)記錄→修訂記錄→修訂后的收發(fā)記錄→借閱記錄。

記錄清單（含規(guī)定的保存周期）→分發(fā)記錄→修訂記錄→修訂后的收發(fā)記錄。

說明：管理性文件包括手冊、方針目標(biāo)、年度經(jīng)營計(jì)劃、程序文件、記錄格式、管理制度、操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等。操作規(guī)程及作業(yè)指導(dǎo)書不包括產(chǎn)品制造工藝類文件。

12）財(cái)務(wù)。

成本核算：至少核算到各工序產(chǎn)品成本。

收集生產(chǎn)過程的不合格品、廢品數(shù)據(jù)，核算內(nèi)部損失。

收集顧客退貨數(shù)據(jù)和索賠數(shù)據(jù)，核算外部損失。

形成質(zhì)量成本分析報(bào)告，關(guān)注質(zhì)量損失的趨勢。

3.有效審核開展的步驟

（1）審核策劃。過程的順序；關(guān)鍵點(diǎn)的關(guān)注；時間的有效分配；合理的人員配置(獨(dú)立性和專業(yè)性的要求)；審核時機(jī)的確定和把握。

（2）應(yīng)該注意的事。策劃的結(jié)果事先應(yīng)通知受審核方，不要造成突然襲擊；允許別人做充分的準(zhǔn)備；不要嚴(yán)重干擾別人的正常業(yè)務(wù)作業(yè)，審核時間應(yīng)可以協(xié)商并可調(diào)整。

（3）檢查表是重要的，但不一定是詳細(xì)的，可以幫助你把握節(jié)奏，體現(xiàn)你的重點(diǎn)關(guān)注；內(nèi)容表達(dá)可僅是提示性的，詳略取決于你的經(jīng)驗(yàn)；不能照本宣科，提問應(yīng)講究技巧；內(nèi)審應(yīng)可以提前給受審核方審核檢查表（受審核方需要時）；檢查表應(yīng)是審核記錄的一種。

（4）構(gòu)思檢查表的三個要點(diǎn)。日常工作是如何處理的；當(dāng)某些非常規(guī)的事情出現(xiàn)時，體系是否還工作；當(dāng)出現(xiàn)危機(jī)時，事物是否仍在控制下。

（5）進(jìn)入現(xiàn)場前內(nèi)部的充分協(xié)商是必要的。目的是溝通審核意圖和協(xié)調(diào)審核步驟；同時進(jìn)一步明確審核中的重點(diǎn)關(guān)注；相互提醒審核中應(yīng)特別注意的事項(xiàng)。審核員最大的挑戰(zhàn)是與人相處，因而與人打交道得十分小心，不能讓對方反感而導(dǎo)致你審核的失敗。記?。呵f不能把審核做成是審查（找麻煩）。

（6）記住樣本選擇的原則。為了達(dá)到目標(biāo)；密切相關(guān)的；有代表性；樣本量：3＜n＜12。

（7）有效的工作方式。聽：聆聽、傾聽，聽你所關(guān)心的?？矗好翡J、敏感，絲絲縷縷中看出問題的真相。查：學(xué)會抽樣查看，學(xué)會證實(shí)。問：不脫離你的主題，詢問你所關(guān)心的事。記錄：是不可缺少的，尤其是對問題點(diǎn)應(yīng)予詳細(xì)記錄。

（8）有效的審核順序。交談——提問；描述——聽??；文件——依據(jù)；證明——有效證據(jù)。

（9）現(xiàn)場審核中導(dǎo)致失敗的情況。同仁面前舉止過于刻板，讓人不自在；沒有以平常心進(jìn)行有效溝通，以為高人一等；提問缺乏技巧，讓人可用簡單的YES或NO回答之；缺乏自信心，不能涉及別人工作的核心問題；不能有效用全“聽、看、查、問”的審核方法，一味只查資料做記錄；不能用足夠的智慧去化解審核中的障礙；做和事佬去介入別人的事務(wù)紛爭；滔滔不絕說教，讓人家以為你是一名牧師；審核組內(nèi)不能按分工有效協(xié)調(diào)，各行其是。

（10）高層審核是個難題。職位上本身就高過你，你有一種敬畏的感覺；知識水平上可能比你高；看問題的層次和深度可能和你不一樣；但也不排除有低水平、低認(rèn)識的人。

（11）關(guān)鍵的一步，需要你事先做充分的準(zhǔn)備；標(biāo)準(zhǔn)和文件是你的依據(jù)；應(yīng)該溝通一些管理者感興趣又不脫離主題的話題；學(xué)會用經(jīng)濟(jì)語言，而避免用生硬的名詞、術(shù)語；必須讓管理者體會到這樣的審核對推動體系確實(shí)有益；你需要是會溝通又有一定知識面的人。

（12）同級溝通也不輕松。坦誠心打動人，千萬別讓人感覺來攪渾；是完善體系，而不是給別人難看，所以應(yīng)換位思考，體諒別人的難處；對發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)幫助分析原因，根本目的在于挖掉冰山；以事論事，別扯入人際關(guān)系；失誤人人都有，千萬不要落井下石，更不可打小報(bào)告穿小鞋；當(dāng)你犯錯時，道歉是必須的；總之，友好的氣氛是成功審核的基礎(chǔ)。

（13）與作業(yè)層人員溝通應(yīng)注意。禮貌待人更顯需要；現(xiàn)場中作業(yè)人員是忙碌的，因而不宜花很長的時間；要用聽得懂的語言；不能要求工人背出文件要求；對操作過程的觀察可代替詢問工人對文件的理解；交談時避免打斷說話或反駁，對誤解要有耐心；不能當(dāng)著工人面做記錄。

（14）現(xiàn)場審核中要有深度。前后左右審核思路應(yīng)能貫穿；抽查可以某個產(chǎn)品形成的個案層層展開（訂單—設(shè)計(jì)—采購—生產(chǎn)—包裝—交付—服務(wù)）；必須關(guān)注產(chǎn)品形成過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，并以足夠的專業(yè)能力做支持；法律、法規(guī)有規(guī)定的應(yīng)予重點(diǎn)關(guān)注；體系的信心支撐來自自我完善，這一點(diǎn)各部門均予以強(qiáng)化關(guān)注；對組織內(nèi)已知的問題點(diǎn)應(yīng)予以重點(diǎn)審核；管理中的難點(diǎn)、重點(diǎn)，應(yīng)有足夠的經(jīng)驗(yàn)去識別和判斷；對發(fā)現(xiàn)的冰山一角要有能探究其根基深度、廣度的能力。

（15）證實(shí)是重要的一環(huán)。不能道聽途說；無錯聲明應(yīng)進(jìn)一步確認(rèn)；責(zé)任范圍內(nèi)的有錯聲明是證據(jù)。

（16）審核應(yīng)抓大放小。不要吹毛求疵，應(yīng)該懂得持續(xù)改進(jìn)，小事以提醒的方式告知；要抓住體系中的大缺失，以幫助別人改進(jìn)后能有所提高；對重復(fù)性發(fā)生的小問題，應(yīng)該當(dāng)作系統(tǒng)問題提出，不能因小而放。

（17）審核發(fā)現(xiàn)記錄和報(bào)告。記錄應(yīng)該是可追溯即可重查；報(bào)告不能有數(shù)量限制，否則不能對體系做完整判斷；不要害怕讓審核機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)內(nèi)審的全部，糾正措施才是至關(guān)重要的；形成的報(bào)告應(yīng)得到受審核部門的確認(rèn)。

（18）不合格報(bào)告三要素。標(biāo)準(zhǔn)的要求；體系文件的要求；上次審核中集中的問題點(diǎn)。

（19）審核的第一步應(yīng)該先收集信息。

（20）不合格報(bào)告撰寫要求。正確性；完整性；清楚；簡潔。

（21）糾正措施內(nèi)審的根本落腳點(diǎn)。原因分析很重要，根本原因須找到；分清糾正和糾正措施的區(qū)別；受審方是糾正措施的主導(dǎo)者，但內(nèi)審員應(yīng)該是輔導(dǎo)員；限時檢查（驗(yàn)證）是關(guān)鍵。

（22）評價審核能力和績效。為下次審核提供改進(jìn)的基礎(chǔ)；促使內(nèi)審員不斷地提高水平練內(nèi)功；使受審核方有一個良好的感受，提高對內(nèi)審的內(nèi)心贊成度；體系審核真正做到審核增值。