基于文獻計量的科技查新研究現(xiàn)狀分析

付鑫金 閆國偉 許海云,

（1.太原理工大學(xué)圖書館，山西太原 030024；2.中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038；3.中國科學(xué)院成都文獻情報中心，四川成都 610041）

0 引言

科技查新是指查新機構(gòu)根據(jù)查新委托人提供的需要查證其新穎性的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容，按照規(guī)范操作，并作出結(jié)論[1]。我國科技查新可追溯到20世紀80年代中期[2]。1990年，原國家科委設(shè)立首批查新機構(gòu)，并頒布《科技查新咨詢工作管理辦法》《科技查新咨詢工作管理辦法實施細則》等，于1990年、1994年、1997年分3批共公布了38家國家一級查新咨詢單位[3]。教育部科技發(fā)展中心從2003年至2014年分7批共認定102所教育部查新工作站[4]。2014年，國務(wù)院頒布的《關(guān)于加快科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕49號）中明確指出，“加強科技信息資源的市場化開發(fā)利用，支持發(fā)展競爭情報分析、科技查新和文獻檢索等科技信息服務(wù)”，深化了科技查新工作，對推動科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化具有重要意義[5]。

目前，對科技查新領(lǐng)域現(xiàn)狀研究主要有兩個角度：一是從文獻計量的角度，通過研究近年來發(fā)表的相關(guān)論文來探究目前的研究熱點[6-7]；二是從某查新站或地區(qū)的查新數(shù)量的角度發(fā)現(xiàn)其目前查新工作存在的問題并提出相應(yīng)的對策和建議[8-11]。通過文獻研究發(fā)現(xiàn)目前查新工作還存在一些問題，例如，對于有較多查新需求的企業(yè)，其中一些企業(yè)的成果往往在行業(yè)里較為領(lǐng)先，出于“硬性規(guī)定”要進行成果類查新，可是大多查新范圍卻限定在國內(nèi)，也就難免有閉門造車之嫌。而對于查新員、審核員，雖然他們有著相當豐富的工作經(jīng)驗，但他們對實踐情況及實施效果和經(jīng)驗的總結(jié)相對薄弱[6]，不利于實踐經(jīng)驗的傳播與思路創(chuàng)新。科技查新的內(nèi)涵是專業(yè)化信息檢索[12]，作為一項科技信息服務(wù)[5]，有著服務(wù)于科技創(chuàng)新的使命。做好查新服務(wù)，更有利于在創(chuàng)新驅(qū)動的背景下建設(shè)國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。本文將從文獻計量的角度，探尋目前的研究現(xiàn)狀，最后提出發(fā)展創(chuàng)新服務(wù)的對策建議，希冀能夠?qū)萍疾樾鹿ぷ魈岢鲂碌难芯繜狳c和研究方向。

圖1 發(fā)表科技查新論文的年代分布

1 數(shù)據(jù)獲取

為保證所計量的文獻質(zhì)量，本文選用了中國知網(wǎng)的中文學(xué)術(shù)期刊全文數(shù)據(jù)庫，將期刊范圍限定在“核心期刊”和“CSSCI”內(nèi)，從“題名”或“關(guān)鍵詞”入手，以“查新”為檢索詞進行精確檢索。檢索時間范圍截至2016年12月31日。另外，選用維普中文期刊服務(wù)平臺7.0作為補充。在該平臺上將期刊范圍限定在“CSCD（中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫）來源期刊”，以同樣的檢索策略進行檢索。剔除通知或新書介紹，最終獲得677條數(shù)據(jù)。利用Excel、Bicomb、Ucinet等軟件工具對樣本數(shù)據(jù)進行分析。

2 文獻計量分析

2.1 年代分布

從圖1可以看出，在樣本數(shù)據(jù)中，最早一篇關(guān)于科技查新的論文發(fā)表在1992年。從1992年至今，可以劃分為3個階段。1992年至2002年為波動期，這個階段發(fā)文量處于波動的狀態(tài)。2003年至2010年為上升期，在該期間發(fā)文量持續(xù)攀升，至2010年為峰值，達到57篇。2011年至今為衰退期，在該期間發(fā)文量逐年降低。2003年發(fā)文量開始增長是與教育部開始設(shè)立科技查新工作站的時間點相契合的。教育部查新站的逐步設(shè)立，查新越來越受到關(guān)注，從而帶動了實踐經(jīng)驗的積累和相關(guān)研究的增多。到了2011年，相關(guān)研究減少，從一個側(cè)面表明查新研究進入“瓶頸期”。在新的科研環(huán)境下，傳統(tǒng)查新服務(wù)模式需要轉(zhuǎn)型，查新研究也需要新的研究方向。進一步統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)受到基金資助的論文有116篇，占所有論文的17.1%。其中，有17篇論文得到國家基金的資助，有55篇論文得到?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）基金的資助，其他的論文得到地方基金或?qū)W?；鸬馁Y助；有22篇論文得到2種及以上的基金資助。

表1 科技查新載文量前18種期刊的論文分布

表2 CNKI學(xué)科分布(Top 6)

2.2 期刊分布

677篇科技查新研究文獻刊載在90種期刊上，前18種期刊（占比20%）的載文量達到79.91%，詳見表1。

進一步對樣本文獻的學(xué)科分布進行統(tǒng)計（表2），發(fā)現(xiàn)樣本文獻分布在40個學(xué)科中，其中有86.7%的論文屬于圖書情報與數(shù)字圖書館的范疇。

2.3 機構(gòu)統(tǒng)計與共現(xiàn)

對發(fā)文作者所在單位進行統(tǒng)計，共有397個機構(gòu)的作者發(fā)表了科技查新相關(guān)的論文。其中，高校有311所，科研院所有86家。對屬于高校的機構(gòu)進一步統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，有78所高校為教育部查新工作站。高校查新站數(shù)量不斷增多，而有關(guān)查新的文章并沒有增多，并且不是所有教育部查新站都發(fā)表了查新相關(guān)的文章。表3所示為排名前10的科研院所和高等學(xué)校。

2.4 作者統(tǒng)計與共現(xiàn)

在樣本中，共涉及840位作者，其中164位作者發(fā)表論文超過2篇。表4列出了發(fā)文5篇及以上的核心作者。江南大學(xué)的張群發(fā)文量最多，達到18篇。

進一步統(tǒng)計還發(fā)現(xiàn)，有97位作者間存在合作關(guān)系，而這些作者多為同一機構(gòu)的內(nèi)部合作。在樣本機構(gòu)中，有17家機構(gòu)間有合作關(guān)系，而只有吉林大學(xué)圖書館分別與天津市科學(xué)技術(shù)信息研究所、江南大學(xué)有著跨地區(qū)的合作。其他合作多受地緣影響，屬于一個地區(qū)內(nèi)的機構(gòu)間合作。從整體上來看，有合作關(guān)系的機構(gòu)數(shù)量并不多，且機構(gòu)間合作頻次比較少，合作相對封閉。

將發(fā)文量超過2篇及以上的作者進行共現(xiàn)分析，并進行K-core計算，利用Netdraw繪制作者共現(xiàn)圖，如圖2所示。為了清晰顯示核心作者群，圖2僅展示K-core值較大的節(jié)點。度值越大即作者發(fā)文數(shù)量越大，則所示節(jié)點越大；作者間合作頻次越高，則連線越粗；K-core表示該作者與其他幾位作者有合作關(guān)系，圓形節(jié)點表示K-core=3，方形節(jié)點表示K-core=5。也就是說，只有發(fā)文量大且作者間合作密切的，才有可能出現(xiàn)在圖2中。發(fā)文量最多的張群，其發(fā)表的文章很多是獨立作者，合作發(fā)表的文章也沒有固定合作者，且合作者自身的發(fā)文量也不大，導(dǎo)致張群未出現(xiàn)在圖2中。從圖2也可看出，鮮有結(jié)構(gòu)洞的出現(xiàn)，這表明目前核心作者群的合作關(guān)系比較穩(wěn)固。圖2中以作者繆家鼎、朱玉奴為代表的浙江大學(xué)團隊節(jié)點最多，因此對其發(fā)文軌跡做進一步地分析。為避免重復(fù)，筆者采用節(jié)點作者為第一作者發(fā)表的論文進行統(tǒng)計分析，見表5。

表3 發(fā)文量前10名的機構(gòu)

表4 發(fā)文5篇以上的核心作者

圖2 合作作者網(wǎng)絡(luò)圖

從表5中可以看出，該團隊最早在1995年發(fā)表文章，1998年到2003年出現(xiàn)空檔，之后幾乎每年都有發(fā)文，表明其研究比較持續(xù)。論文發(fā)表在11種刊物上，全部為圖書館學(xué)情報學(xué)的期刊，其中在《現(xiàn)代情報》雜志上發(fā)文最多。

表5 浙江大學(xué)核心團隊發(fā)文軌跡

表6 3個階段高頻關(guān)鍵詞統(tǒng)計

2.5 關(guān)鍵詞統(tǒng)計與共現(xiàn)分析

按照上文劃分的3個階段，分別對關(guān)鍵詞進行統(tǒng)計，分析每個時間段的研究熱點。將“科技查新” “查新”去除后進行統(tǒng)計，再按詞頻由高到低排列，位列前10的高頻關(guān)鍵詞如表6所示。

同樣分3個階段，將樣本關(guān)鍵詞共同出現(xiàn)在同一篇文獻中的情況進行分析，并對關(guān)鍵詞共現(xiàn)次數(shù)大于等于2的情況繪制網(wǎng)絡(luò)圖譜。由于節(jié)點眾多，進一步利用Ucinet和Netdraw軟件分別對網(wǎng)絡(luò)進行度值計算和Factions凝聚子群派別分析，以分析研究熱點和主題變化趨勢[13]。如圖3一圖5所示，每個階段均被分為兩個派別，圖中節(jié)點越大表示度值越大，即該節(jié)點所表示的關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻次越高。

從表6和圖3、圖4、圖5可以發(fā)現(xiàn)，在第一階段中，如圖3所示，關(guān)鍵詞多且相對雜亂，派別并不明顯，說明該階段尚處于該領(lǐng)域的摸索起步階段。從表6的第1-2列和圖3可以看到，此時較多關(guān)注的是檢索方式和質(zhì)量，出現(xiàn)了“聯(lián)機檢索” “手工檢索”“檢索策略”“查重率”“查準率”等關(guān)鍵詞；關(guān)注查新目的和相關(guān)服務(wù)，出現(xiàn)了“專利查新”“成果鑒定”“成果評價”“科研項目”“產(chǎn)品查新”“情報咨詢”等關(guān)鍵詞。

在第二階段中，如圖4所示，左右兩圖分出的派別相對清晰。結(jié)合表6的第3-4列，派別（圖4左圖）關(guān)注檢索策略、查新員素質(zhì)、數(shù)據(jù)庫的使用，用以提高查新質(zhì)量；出現(xiàn)了高校、圖書館等與查新機構(gòu)相關(guān)的關(guān)鍵詞，這也是由于此間高校圖書館進入查新機構(gòu)，帶動了查新領(lǐng)域新的研究熱點；派別2（圖4右圖）出現(xiàn)的有關(guān)查新的管理系統(tǒng)、歸檔也是此間另一研究熱點。

在第三階段中，如圖5所示，上下兩圖分出的派別也非常清晰。結(jié)合表6的第5-6列，派別1（圖5上圖）中出現(xiàn)關(guān)于查新的多種查新目的、服務(wù)、創(chuàng)新等關(guān)鍵詞，如查新與“課題立項”“學(xué)科服務(wù)”“科研誠信”等的結(jié)合，賦予了查新更多的內(nèi)涵和外延；從派別2（圖5下圖）可以看到查新質(zhì)量仍是研究熱點之一，但更傾向于查新質(zhì)量的評價。

總體來說，研究主題可歸納為3個方面。一是查新報告各環(huán)節(jié)的質(zhì)量把控；二是各類查新機構(gòu)現(xiàn)狀、優(yōu)勢、問題與對策；三是查新服務(wù)的對象、需求、模式以及現(xiàn)階段創(chuàng)新驅(qū)動下轉(zhuǎn)型和對策研究。

圖3 1992—2002年關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)的子群派別

圖4 2003—2010年關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)的子群派別

3 存在問題與建議

對科技查新文獻計量分析，可以了解科技查新的研究現(xiàn)狀。從分析結(jié)果來看，主要存在以下幾個問題。

圖5 2011—2016年關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)的子群派別

第一，1992年到2011年，相關(guān)研究論文持續(xù)增長至峰值，而從2011年至今，相關(guān)論文數(shù)量有所回落，說明查新方面的研究進入瓶頸期，需要新的研究方向。

第二，關(guān)于科技查新的論文大多發(fā)表在圖書情報領(lǐng)域的期刊中，從學(xué)科分布角度來看，86.7%的論文屬于圖書情報與數(shù)字圖書館的范疇。

第三，大部分發(fā)文機構(gòu)來自高校。在樣本中，合作發(fā)表的論文較少且相對封閉，多為同一機構(gòu)的多名作者合作，機構(gòu)間合作也多在同一地區(qū)。江南大學(xué)張群的發(fā)文量最多，浙江大學(xué)形成了核心作者團隊并進行著持續(xù)研究。

第四，研究主題集中在查新報告各環(huán)節(jié)的質(zhì)量把控，各類查新機構(gòu)的現(xiàn)狀、優(yōu)勢、問題與對策，查新服務(wù)的對象、需求、模式以及現(xiàn)階段創(chuàng)新驅(qū)動下轉(zhuǎn)型和對策研究。

基于上述分析結(jié)果反映的現(xiàn)狀與問題，說明查新的相關(guān)研究需要發(fā)現(xiàn)新的研究熱點。國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施為查新服務(wù)提出了新的要求。這就需要查新人不斷思考，結(jié)合實際，挖掘用戶需求，提升服務(wù)價值。根據(jù)研究現(xiàn)狀，在此為未來查新工作提出幾點對策建議。

第一，加強查新人員隱性知識外化與交流。高校查新站數(shù)量不斷增多，而有關(guān)查新的論文并沒有增多。在機構(gòu)統(tǒng)計中，發(fā)現(xiàn)不是所有教育部查新站都有高質(zhì)量的論文發(fā)表。查新站的查新員、審核員有著相當豐富的工作經(jīng)驗，但他們對實踐情況及實施效果和經(jīng)驗的總結(jié)相對薄弱。因此，應(yīng)鼓勵、倡導(dǎo)查新員、審核員把具體實踐及創(chuàng)新服務(wù)的經(jīng)驗進行總結(jié)和分享，激發(fā)新的研究熱點。同時，應(yīng)努力打破合作封閉的僵局，鼓勵多學(xué)科合作、不同類型機構(gòu)的合作。例如通過參加每年的查新研討會、培訓(xùn)班等機會，尋找潛在合作作者或機構(gòu)，不斷開拓思維，合作創(chuàng)新，度過查新研究的瓶頸期。

第二，加強與本校師生的聯(lián)系，深化相關(guān)服務(wù)內(nèi)容。高校查新站為本校師生提供服務(wù)是其天然職能。許多高校圖書館為本校服務(wù)都是無償?shù)?。因此，可以在一定時間范圍內(nèi)或長期開展減免甚至無償?shù)牟樾路?wù)，為將要立項的或申報專利的本校師生提供立項查新、專利查新等服務(wù)，還可以與本校重點實驗室或創(chuàng)新團隊進行合作，開展嵌入式服務(wù)，參與其項目的全過程，為其提供深度信息服務(wù)。

第三，關(guān)注校外委托人的需求，主動開展推送服務(wù)。校外查新量比例逐年上升，說明高校查新站的社會服務(wù)職能越發(fā)明顯。有查新需求的企業(yè)大多為國內(nèi)成果類查新，缺乏主動查新的意識。查新站應(yīng)引導(dǎo)他們在立項之初進行查新，有助于企業(yè)在科研活動的源頭保證后續(xù)研究的創(chuàng)新性[14]，還應(yīng)引導(dǎo)他們多關(guān)注所查技術(shù)的國內(nèi)外進展情況，促進其與國際接軌。查新站可先從固定客戶入手，除出具國內(nèi)查新報告為其提供一些無償?shù)纳疃刃畔⒎?wù)外，還可以在完成查新任務(wù)后，引導(dǎo)他們研讀查新報告和附加內(nèi)容，使他們更加全面地了解自己所查相關(guān)技術(shù)與現(xiàn)有技術(shù)之間的差距與關(guān)聯(lián)，使其對查新服務(wù)有更進一步的了解，使其自覺產(chǎn)生依賴查新站提出更多信息服務(wù)的需求。做好客戶關(guān)系管理，逐步變被動服務(wù)為主動服務(wù)，將查新服務(wù)嵌入到從項目立項前到成果發(fā)布后的全流程之中。

第四，結(jié)合本地優(yōu)勢開展相應(yīng)的拓展服務(wù)。查新站往往設(shè)在圖書館，可以與傳統(tǒng)業(yè)務(wù)相結(jié)合，開展一些服務(wù)。例如，高校圖書館查新和查收查引相結(jié)合，成為公允可信賴的第三方機構(gòu)，提供第三方證明；與學(xué)科服務(wù)相結(jié)合[15]，應(yīng)用到教學(xué)中或提供專業(yè)化情報服務(wù)。查新委托人大多來自高校、科研院所、企業(yè)，可以利用他們的優(yōu)勢，通過類似查新項目或查新中發(fā)現(xiàn)相關(guān)文獻機構(gòu)等方式進行推薦，使三方建立聯(lián)系，促進產(chǎn)學(xué)研合作。同時，還可相應(yīng)地開展競爭情報服務(wù)[16]和科研誠信監(jiān)測服務(wù)[17]等。

4 結(jié)語

科技查新利用專業(yè)化信息檢索提供了科技信息服務(wù)，而不應(yīng)是形式化的報告?？萍疾樾绿峁┑膶I(yè)化服務(wù)產(chǎn)品，不管是有償還是無償?shù)姆?wù)形式，只有讓服務(wù)對象感受到其好的品質(zhì)，才能提升口碑，打造品牌。作為一項科技服務(wù)，查新有著對科技創(chuàng)新的促進深化作用。因此，查新站擔(dān)負著引領(lǐng)作用，應(yīng)適當引導(dǎo)客戶提出更加深入的信息需求接受更加優(yōu)質(zhì)的信息服務(wù)，有助于科技創(chuàng)新發(fā)展。要充分利用各種媒體進行適當?shù)男麄?，使已有客戶與潛在客戶對科技查新有更多了解，不斷開發(fā)客戶需求。查新業(yè)務(wù)處在轉(zhuǎn)型的重要時期，這就需要查新站的同仁們共同努力，不斷深化內(nèi)涵和拓展外延。查新站只有內(nèi)外兼修，才有更好的品質(zhì)開展創(chuàng)新服務(wù)，為國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)建設(shè)發(fā)揮自身應(yīng)有的力量。

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