設(shè)定學(xué)位撤銷條件的原則與要求

宋 爍

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設(shè)定學(xué)位撤銷條件的原則與要求

宋 爍

我國(guó)撤銷學(xué)位條件的規(guī)定存在不統(tǒng)一、不明確，撤銷標(biāo)準(zhǔn)寬嚴(yán)不一的問題。學(xué)位授予不同于行政許可，在設(shè)定學(xué)位撤銷條件時(shí)應(yīng)考慮不同學(xué)位授予條件之間的重要性差異，遵循比例原則。認(rèn)為設(shè)定學(xué)位撤銷條件，在立法形式上應(yīng)當(dāng)在《學(xué)位條例》中以列舉的方式明確規(guī)定撤銷學(xué)位的情形，限制學(xué)位授予單位設(shè)定學(xué)位撤銷的條件；在立法內(nèi)容上應(yīng)當(dāng)以三種情形為限：嚴(yán)重違反政治原則、法律規(guī)定和道德標(biāo)準(zhǔn)的行為，必修課考試和學(xué)位論文中的舞弊作偽行為，在取得入學(xué)資格和學(xué)籍中的舞弊作偽行為等。

學(xué)位撤銷；學(xué)位授予；學(xué)位條例

近年來，高校撤銷學(xué)位的諸多案件引發(fā)了社會(huì)的廣泛關(guān)注和學(xué)界的熱烈討論。如北京大學(xué)博士生于艷茹在獲得博士學(xué)位后，因在校期間發(fā)表的一篇學(xué)術(shù)論文存在嚴(yán)重抄襲而被北京大學(xué)學(xué)位委員會(huì)撤銷博士學(xué)位，學(xué)位撤銷的條件即為該案的核心爭(zhēng)點(diǎn)。目前，《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》（以下簡(jiǎn)稱“《學(xué)位條例》”）等法律規(guī)范僅概括規(guī)定了學(xué)位撤銷的條件，而具體條件則由各學(xué)位授予單位設(shè)定。統(tǒng)一立法的概括授權(quán)賦予了學(xué)位授予單位較大的自主權(quán)，但由于缺乏統(tǒng)一明確的標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)踐中各學(xué)位授予單位對(duì)學(xué)位撤銷條件的把握寬嚴(yán)不一、差異較大，突破了法律保留原則和比例原則的界限，飽受侵犯學(xué)生權(quán)利、違反公平公正的質(zhì)疑。學(xué)位撤銷制度具有系統(tǒng)性、復(fù)雜性，制度的完善既要把握好大學(xué)自治與國(guó)家干預(yù)之間的界限，也要處理好高校行使自主管理權(quán)與保障學(xué)生基本權(quán)利的關(guān)系；既要尊重教育的一般規(guī)律，也要符合法治的基本要求。因此，只有首先明確設(shè)定學(xué)位撤銷條件應(yīng)遵循的原則和要術(shù)，才能在制度層面回應(yīng)設(shè)定學(xué)位撤銷條件的形式和實(shí)質(zhì)要求，推動(dòng)學(xué)位撤銷制度不斷完善。

一、設(shè)定學(xué)位撤銷條件現(xiàn)行規(guī)定的特點(diǎn)及問題

學(xué)位撤銷是學(xué)位授予單位在授予申請(qǐng)人學(xué)位后，發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人申請(qǐng)學(xué)位時(shí)存在嚴(yán)重違法行為，致使其明顯不滿足學(xué)位授予的要求，經(jīng)調(diào)查核實(shí)后由學(xué)位授予單位撤銷已經(jīng)授予的學(xué)位并收回學(xué)位證書的行政行為。我國(guó)關(guān)于學(xué)位撤銷條件的規(guī)定呈現(xiàn)以下特點(diǎn)。

1.學(xué)位撤銷條件的規(guī)定具有多層次性

我國(guó)對(duì)學(xué)位撤銷條件的規(guī)定主要體現(xiàn)在《學(xué)位條例》等國(guó)家層面的法律規(guī)范和各學(xué)位授予單位的制度規(guī)定中。首先，《學(xué)位條例》作為我國(guó)學(xué)位制度的基本法，原則、概括地規(guī)定了學(xué)位撤銷的條件。其次，《教育法》《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》《國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)關(guān)于在學(xué)位授予工作中加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)的意見》（以下簡(jiǎn)稱“《國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)意見》”）等法律、部門規(guī)章和規(guī)范性文件對(duì)學(xué)位撤銷的條件進(jìn)行了較為具體的規(guī)定。最后，各學(xué)位授予單位根據(jù)《學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》”），規(guī)定了更為具體的學(xué)位撤銷條件。

2.學(xué)位撤銷條件主要以學(xué)位授予條件為依據(jù)

授予學(xué)位是撤銷學(xué)位的前提和基礎(chǔ)，二者密切關(guān)聯(lián)。目前有關(guān)學(xué)位撤銷條件的規(guī)定基本上需要根據(jù)學(xué)位授予的條件來確定。例如，《學(xué)位條例》第17條規(guī)定“學(xué)位授予單位對(duì)于已經(jīng)授予的學(xué)位，如發(fā)現(xiàn)有舞弊作偽等嚴(yán)重違反本條例規(guī)定的情況，經(jīng)學(xué)位評(píng)定委員會(huì)復(fù)議，可以撤銷?！逼渲小氨緱l例規(guī)定的情況”指的就是《學(xué)位條例》中關(guān)于獲得學(xué)位的相關(guān)規(guī)定。此外，《教育法》等法律、部門規(guī)章和規(guī)范性文件以及各學(xué)位授予單位的相關(guān)規(guī)定也采用了《學(xué)位條例》的立法思路，將學(xué)位撤銷條件建立在學(xué)位授予條件的基礎(chǔ)上。

3.各學(xué)位授予單位對(duì)學(xué)位撤銷條件的具體規(guī)定差異較大

實(shí)踐中，各學(xué)位授予單位根據(jù)自身的學(xué)生培養(yǎng)目標(biāo)制定了差異化的學(xué)位授予條件，并以此為基準(zhǔn)進(jìn)一步設(shè)置了等于、寬于或窄于學(xué)位授予條件的學(xué)位撤銷條件。

（1）學(xué)位撤銷的條件等同于學(xué)位授予的條件。實(shí)踐中，大部分學(xué)位授予單位將撤銷學(xué)位的條件規(guī)定為“以舞弊作偽手段獲得學(xué)位的”，這意味著凡獲得學(xué)位時(shí)不符合學(xué)位授予條件或采用舞弊作偽的手段獲得學(xué)位的，就可以撤銷學(xué)位。例如，《中國(guó)政法大學(xué)學(xué)位授予辦法》（法大發(fā)〔2016〕44號(hào)）第23條規(guī)定：“對(duì)于已經(jīng)授予的學(xué)位，一旦發(fā)現(xiàn)有舞弊作偽或確認(rèn)學(xué)位錯(cuò)授的，經(jīng)校學(xué)位評(píng)定委員會(huì)審議可以撤銷?！备鲗W(xué)位授予單位根據(jù)《學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》，可以規(guī)定本單位具體的學(xué)位授予條件。進(jìn)而，學(xué)位撤銷的情形也隨之拓寬。

（2）學(xué)位撤銷的條件寬于學(xué)位授予的條件。如2007年的《北京大學(xué)研究生基本學(xué)術(shù)規(guī)范》規(guī)定：“已結(jié)束學(xué)業(yè)并離校后的研究生，如果在校期間存在嚴(yán)重違反學(xué)術(shù)規(guī)范的行為，一經(jīng)查實(shí)，撤銷其當(dāng)時(shí)所獲得的相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)、畢業(yè)證書和學(xué)位證書?！痹撘?guī)定中“嚴(yán)重違反學(xué)術(shù)規(guī)范等行為”的范圍較寬，包括在校期間參與的一切學(xué)術(shù)活動(dòng)中的嚴(yán)重違規(guī)行為，并不限于與學(xué)位授予條件相關(guān)的學(xué)術(shù)活動(dòng)中的嚴(yán)重違規(guī)行為。因此，北京大學(xué)對(duì)學(xué)位撤銷條件的規(guī)定實(shí)際上比學(xué)位授予的條件更加寬泛。

（3）學(xué)位撤銷的條件窄于學(xué)位授予的條件。該邏輯進(jìn)路僅將諸多違反學(xué)位授予條件中最為重要的特定條件作為學(xué)位撤銷的條件。例如，2002年公布的《吉林大學(xué)博士研究生培養(yǎng)工作暫行規(guī)定》第8條規(guī)定：“博士研究生在學(xué)期間，參加至少4個(gè)以上本學(xué)科或相關(guān)學(xué)科公開舉行的學(xué)術(shù)報(bào)告或?qū)W術(shù)講座（不包括開題報(bào)告）。博士研究生在完成開題報(bào)告后，在論文工作期間結(jié)合論文工作至少公開舉行1次論文階段性成果報(bào)告。完成以上各環(huán)節(jié)，獲得2個(gè)必修學(xué)分?！盵1]而《吉林大學(xué)學(xué)位授予工作實(shí)施細(xì)則》（吉大發(fā)〔2002〕40號(hào)）第23條將撤銷學(xué)位的情形僅限于三類：①在入學(xué)考試中偽造畢業(yè)證書或?qū)W位證書的；②在學(xué)位論文中嚴(yán)重弄虛作假的；③剽竊、抄襲他人成果，違反著作權(quán)法，造成惡劣影響的?？梢?，吉林大學(xué)并不認(rèn)為所有通過舞弊作偽等手段獲得學(xué)位及違反授予學(xué)位條件的情形均應(yīng)撤銷學(xué)位，而是僅將三種最為嚴(yán)重的情形作為學(xué)位撤銷的條件。

上述設(shè)定學(xué)位撤銷條件的特點(diǎn)也反映了學(xué)位撤銷條件的設(shè)定存在以下問題：①設(shè)定學(xué)位撤銷條件的主體寬泛。作為學(xué)位制度基本法的《學(xué)位條例》僅對(duì)學(xué)位撤銷條件作出原則性、概括性規(guī)定?！督逃ā泛汀秶?guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)意見》等國(guó)家層面的法律規(guī)范雖對(duì)學(xué)位撤銷的條件進(jìn)行了較為具體的規(guī)定，但由于法律未對(duì)學(xué)位授予單位設(shè)定學(xué)位撤銷條件作出限制，各學(xué)位授予單位仍可自行規(guī)定其他學(xué)位撤銷條件。由此，形成了全國(guó)人民代表大會(huì)及其常委會(huì)、教育部、國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)以及各學(xué)位授予單位多元主體共同規(guī)定學(xué)位撤銷條件的局面。②學(xué)位撤銷條件需依據(jù)學(xué)位授予條件確定。根據(jù)《學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》關(guān)于學(xué)位授予單位可以制定本單位授予學(xué)位的工作細(xì)則的規(guī)定，各學(xué)位授予單位有權(quán)自主設(shè)定學(xué)位授予的條件。而《學(xué)位條例》等現(xiàn)行規(guī)范均將學(xué)位授予條件作為學(xué)位撤銷條件的前提依據(jù)，因而各學(xué)位授予單位對(duì)學(xué)位授予條件的自主設(shè)定權(quán)自然延伸到了學(xué)位撤銷的條件。實(shí)踐中，各學(xué)位授予單位根據(jù)不同的學(xué)生培養(yǎng)目標(biāo)制定了差異化的學(xué)位授予條件，并以此為基準(zhǔn)確定學(xué)位撤銷的條件，使得各學(xué)位授予單位的學(xué)位撤銷條件寬嚴(yán)不一。

總的來看，我國(guó)學(xué)位撤銷條件缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、條件寬嚴(yán)不一的問題源于法律的概括規(guī)定，以及將學(xué)位撤銷條件與學(xué)位授予條件相關(guān)聯(lián)，認(rèn)為凡是嚴(yán)重違反學(xué)位授予條件的就應(yīng)撤銷學(xué)位?！秾W(xué)位條例》規(guī)定“如發(fā)現(xiàn)有舞弊作偽等嚴(yán)重違反本條例規(guī)定的情況可以撤銷”，各學(xué)位授予單位同樣將申請(qǐng)學(xué)位時(shí)舞弊作偽行為作為撤銷學(xué)位的理由，這就在學(xué)位授予和學(xué)位撤銷之間建立了關(guān)聯(lián)，使學(xué)位授予條件成為撤銷學(xué)位的前提和基礎(chǔ)。但實(shí)際上，撤銷學(xué)位和授予學(xué)位具有本質(zhì)差異，學(xué)位授予單位在學(xué)位授予條件上的自主管理權(quán)能否延伸至學(xué)位撤銷值得商榷。

二、設(shè)定學(xué)位撤銷條件應(yīng)遵循法律保留原則

大學(xué)自治是高等教育的基本原則和重要精神?！督逃ā贰陡叩冉逃ā返确啥家?guī)定了學(xué)位授予單位享有一定的自主管理權(quán)。其中，學(xué)位授予單位在《學(xué)位條例》及《學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》的授權(quán)下，設(shè)定學(xué)位授予條件從而培養(yǎng)滿足自身定位和目標(biāo)的人才就是大學(xué)自治的體現(xiàn)。在諸多學(xué)位授予條件中，“學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為‘學(xué)術(shù)核心事項(xiàng)’，屬于大學(xué)自主權(quán)的范疇”[2]。學(xué)位授予單位通過設(shè)定不同的學(xué)術(shù)水平標(biāo)準(zhǔn)，可以培養(yǎng)具有體現(xiàn)學(xué)位授予單位學(xué)術(shù)水準(zhǔn)的學(xué)生。相應(yīng)地，學(xué)位撤銷也屬于大學(xué)自治的范疇。學(xué)位授予單位有權(quán)決定在符合特定條件下撤銷已經(jīng)授予的學(xué)位。但是，基于撤銷學(xué)位的負(fù)擔(dān)性行政行為屬性和可能影響憲法位階的受教育權(quán)、勞動(dòng)權(quán)等基本權(quán)利，撤銷學(xué)位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律保留原則。

1.負(fù)擔(dān)性行政行為的性質(zhì)要求設(shè)定學(xué)位撤銷條件應(yīng)遵循法律保留原則

依據(jù)行政行為對(duì)相對(duì)人產(chǎn)生的法律效果，可將行政行為分為授益性行政行為和負(fù)擔(dān)性行政行為。授益性行政行為，是指對(duì)相對(duì)人設(shè)定權(quán)利或帶來法律上利益的行政行為；而負(fù)擔(dān)性行政行為，是指對(duì)相對(duì)人設(shè)定義務(wù)或帶來法律上不利影響的行政行為。授予學(xué)位和撤銷學(xué)位，都是《學(xué)位條例》及《學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》授權(quán)學(xué)位授予單位實(shí)施的行政活動(dòng)，但從行為對(duì)學(xué)生產(chǎn)生的法律效果來看，二者具有不同的法律性質(zhì)，前者屬于授益性行政行為，后者屬于負(fù)擔(dān)性行政行為。性質(zhì)上的區(qū)別使得學(xué)位授予單位在作出授予學(xué)位和撤銷學(xué)位的決定時(shí)應(yīng)受到不同程度的法律約束。相較于給予學(xué)生利益的學(xué)位授予行為而言，給學(xué)生造成嚴(yán)重不利影響的學(xué)位撤銷行為要受到法律保留的嚴(yán)格限制，即負(fù)擔(dān)性行政行為應(yīng)當(dāng)由法律規(guī)定或者法律明確授權(quán)行政主體作出相關(guān)規(guī)定。目前，《學(xué)位條例》對(duì)學(xué)位撤銷條件僅作出概括式規(guī)定，并未明文列舉應(yīng)當(dāng)撤銷學(xué)位的具體情形。實(shí)踐中大多數(shù)學(xué)位授予單位將學(xué)位撤銷條件完全等同于學(xué)位授予條件，認(rèn)為只要在獲得學(xué)位時(shí)有不符合學(xué)位授予條件的情形或者是以舞弊作偽手段獲得學(xué)位的就應(yīng)當(dāng)撤銷學(xué)位。而各學(xué)位授予單位對(duì)學(xué)位授予的條件要求各不相同，“這就會(huì)導(dǎo)致同樣的違紀(jì)行為，可能在此大學(xué)夠得上‘舞弊作偽’而被撤銷學(xué)位，而在彼大學(xué)卻只能構(gòu)成紀(jì)律處分，同錯(cuò)不同罰”[3]。學(xué)位是學(xué)生繼續(xù)學(xué)習(xí)深造或就業(yè)的基礎(chǔ)條件，如果學(xué)位被撤銷，那么學(xué)生后續(xù)的學(xué)習(xí)、工作等權(quán)利也將受到普遍限制。對(duì)于這種將嚴(yán)重影響、剝奪學(xué)生權(quán)益的負(fù)擔(dān)性行政行為，應(yīng)當(dāng)由法律明確規(guī)定，嚴(yán)格限制各學(xué)位授予單位設(shè)定撤銷學(xué)位條件的權(quán)力，防止對(duì)學(xué)生權(quán)益的侵害。

2.法律位階權(quán)利與憲法位階權(quán)利的緊張關(guān)系應(yīng)通過法律保留原則消弭

法律保留原則的原意是指“對(duì)人民基本權(quán)利的侵犯，必須依法律方得為之”[4]。學(xué)位撤銷雖然也屬于大學(xué)自治的范圍，但其不同于學(xué)位授予之處在于學(xué)位撤銷還關(guān)涉已經(jīng)畢業(yè)的學(xué)生的勞動(dòng)權(quán)、受教育權(quán)等憲法位階權(quán)利的保障。撤銷學(xué)位將使畢業(yè)生失去就業(yè)或者繼續(xù)求學(xué)深造的機(jī)會(huì)，直接面臨失去工作機(jī)會(huì)或者無法申請(qǐng)更高學(xué)位的問題，因此法律賦予高校撤銷學(xué)位的權(quán)力與憲法所賦予公民的勞動(dòng)權(quán)、受教育權(quán)等基本權(quán)利之間存在著緊張關(guān)系。當(dāng)法律位階的權(quán)利與憲法位階的權(quán)利存在張力時(shí)，法律位階的權(quán)利應(yīng)讓步于憲法位階的權(quán)利，因而學(xué)位授予單位設(shè)定學(xué)位撤銷條件的權(quán)力應(yīng)當(dāng)受到必要限制。從另一方面來看，各學(xué)位授予單位通過設(shè)定學(xué)位授予條件已經(jīng)能夠?qū)崿F(xiàn)培養(yǎng)符合自身定位和目標(biāo)人才的目的，大學(xué)自治的價(jià)值已充分得到體現(xiàn)；而學(xué)位撤銷條件的設(shè)定更應(yīng)體現(xiàn)對(duì)公民勞動(dòng)權(quán)、受教育權(quán)等權(quán)利應(yīng)有的尊讓。因此，《學(xué)位條例》應(yīng)當(dāng)以明確列舉的形式統(tǒng)一規(guī)定學(xué)位撤銷的條件，最大限度消弭法律位階權(quán)利與憲法位階權(quán)利的緊張關(guān)系，保障公民勞動(dòng)權(quán)、受教育權(quán)等基本權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。

三、設(shè)定學(xué)位撤銷條件應(yīng)遵循比例原則

《學(xué)位條例》等國(guó)家層面統(tǒng)一立法和多數(shù)學(xué)位授予單位都通過概括條款規(guī)定學(xué)位撤銷的條件，認(rèn)為凡在申請(qǐng)學(xué)位時(shí)存在舞弊作偽等行為，就可以撤銷學(xué)位。將學(xué)位撤銷條件與學(xué)位授予條件相關(guān)聯(lián)的立法思路，實(shí)際上是將學(xué)位授予視為行政許可行為，認(rèn)為相對(duì)人在申請(qǐng)?jiān)S可時(shí)只要有不符合申請(qǐng)條件或者以舞弊作偽的手段獲得許可的，許可授予機(jī)關(guān)就應(yīng)當(dāng)撤銷已頒發(fā)的證照。但是學(xué)位授予不同于一般的行政許可，二者的區(qū)別在于：一般的行政許可賦予相對(duì)人從事某項(xiàng)行為的權(quán)利或資質(zhì)，而學(xué)位授予賦予相對(duì)人從事普遍活動(dòng)的資質(zhì)。如果撤銷行政許可，相對(duì)人則不再具有從事該項(xiàng)行為的權(quán)利或資質(zhì)。而學(xué)位是每個(gè)人深造或從事一切職業(yè)的基礎(chǔ)條件，如果學(xué)位被撤銷，那么當(dāng)事人的工作就受到了普遍禁止，權(quán)利就受到了普遍限制。因此，學(xué)位授予和行政許可在性質(zhì)上有著根本不同，將學(xué)位授予視作行政許可，從而將學(xué)位撤銷的條件完全等同于學(xué)位授予條件的邏輯值得商榷。

行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政給付、行政獎(jiǎng)勵(lì)、行政征收等是中國(guó)內(nèi)地（大陸）法系傳統(tǒng)行政法對(duì)行政行為諸多分類中的一種①。然而，隨著行政活動(dòng)不斷豐富，許多傳統(tǒng)行政行為分類已無法實(shí)現(xiàn)體系結(jié)構(gòu)的自洽。最為直接的體現(xiàn)就是不斷涌現(xiàn)的新興行政行為無法納入行政行為的體系結(jié)構(gòu)②。其中，學(xué)位撤銷即為無法被行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制等這一分類所涵蓋的行政活動(dòng)。其實(shí)，明確學(xué)位授予和學(xué)位撤銷分別為授益性和負(fù)擔(dān)性行政行為已經(jīng)把握住了它們的根本屬性。試圖進(jìn)一步將學(xué)位撤銷行為類型化為行政許可的撤銷或行政處罰等類型并無意義和益處。

比例原則是行政應(yīng)遵循的基本原則，它要求行政主體對(duì)相對(duì)人權(quán)利的限制必須在必要的范圍內(nèi)，不能過度。廣義的比例原則包括三個(gè)子原則：適當(dāng)性原則、必要性原則和均衡性原則。以學(xué)位授予條件為依據(jù)，不加區(qū)分地一律撤銷學(xué)生已獲得的學(xué)位就違背了必要性原則?！氨匾栽瓌t要求行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政行為，必須在多種方案、多種手段中選擇對(duì)行政相對(duì)人權(quán)益損害最小的方案、手段實(shí)施?！盵5]學(xué)位授予，往往需要綜合考量政治、品德、課程、學(xué)術(shù)水平等多方面是否達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)和要求，但各標(biāo)準(zhǔn)之間在重要性方面存在著很大差別。例如，各學(xué)位授予單位培養(yǎng)方案所規(guī)定的課程有必修課和選修課之分。在課程學(xué)習(xí)外，一些學(xué)位授予單位規(guī)定，申請(qǐng)學(xué)位還應(yīng)獲得擔(dān)任教學(xué)助理、參加社會(huì)實(shí)踐等其他內(nèi)容的學(xué)分。因此，學(xué)生在課程考試中的舞弊作偽行為，也應(yīng)根據(jù)課程的性質(zhì)、學(xué)分屬性等區(qū)別對(duì)待，遵循比例原則。比如，必修課在教學(xué)目標(biāo)、內(nèi)容、要求、考核等方面都有別于選修課，必修課的重要性明顯大于選修課。而擔(dān)任教學(xué)助理、參加社會(huì)實(shí)踐等的重要性又明顯小于課程學(xué)習(xí)。如果在授予學(xué)位后發(fā)現(xiàn)學(xué)生在必修課考試中通過舞弊作偽的方式取得成績(jī)，可以撤銷其學(xué)位；但如果在授予學(xué)位后發(fā)現(xiàn)學(xué)生在選修課中存在舞弊作偽行為，或在擔(dān)任教學(xué)助理時(shí)缺勤不到崗，提交的實(shí)習(xí)證明中內(nèi)容與事實(shí)不符等情形，學(xué)位授予單位則應(yīng)選擇懲罰手段較輕的通報(bào)批評(píng)、通知所在單位、剝奪在校期間所獲榮譽(yù)等方式進(jìn)行處置。

此外，不授予學(xué)位與撤銷學(xué)位意義不同，這也決定了撤銷學(xué)位應(yīng)當(dāng)遵循比例原則，不應(yīng)作一刀切的規(guī)定。如果學(xué)位授予單位及時(shí)發(fā)現(xiàn)學(xué)生有舞弊作偽或以不正當(dāng)手段申請(qǐng)學(xué)位，可以根據(jù)相關(guān)規(guī)定不頒發(fā)學(xué)歷證書、學(xué)位證書，甚至可以依據(jù)《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》給予開除學(xué)籍處分。但是，學(xué)生畢業(yè)多年后學(xué)校才發(fā)現(xiàn)該學(xué)生曾以舞弊作偽或不正當(dāng)手段獲得學(xué)位，就應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)和性質(zhì)作出不同處理，而不應(yīng)一律撤銷學(xué)位，因?yàn)榇藭r(shí)學(xué)生及學(xué)生所在的用人單位都已對(duì)授予的學(xué)位產(chǎn)生信賴。再者，學(xué)位授予單位當(dāng)時(shí)未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)舞弊作偽行為也是存在一定過錯(cuò)的。也有學(xué)者建議，“應(yīng)當(dāng)設(shè)定2年的法定撤銷時(shí)限，授予學(xué)位生效2年后，學(xué)位授予單位發(fā)現(xiàn)其違法的一律不得撤銷”[6]。

總之，各學(xué)位授予單位規(guī)定的學(xué)位授予條件較為寬泛、多元，重要性也不盡相同，學(xué)位授予單位概括規(guī)定“以舞弊作偽等方式獲得學(xué)位”作為學(xué)位撤銷的條件，顯然有違比例原則，更有違公正、公平這一最為樸素的價(jià)值。

四、設(shè)定學(xué)位撤銷條件的形式和實(shí)質(zhì)要求

1.撤銷學(xué)位的基本條件應(yīng)當(dāng)由《學(xué)位條例》規(guī)定

《學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》對(duì)學(xué)位授予單位的概括授權(quán)，使得各學(xué)位授予單位在規(guī)定學(xué)位撤銷條件時(shí)不受限制，形成了等于、寬于或窄于授予條件的差別化學(xué)位撤銷的條件，有違法律保留原則。法律保留原則要求行政機(jī)關(guān)在對(duì)公民作出減損其權(quán)益、增設(shè)其義務(wù)的負(fù)擔(dān)性行政行為時(shí)，必須有明確的法律依據(jù)。據(jù)此，法律不能將撤銷學(xué)位的權(quán)力概括地授予學(xué)位授予單位，而應(yīng)當(dāng)遵循法律保留原則，對(duì)學(xué)位授予單位作出的負(fù)擔(dān)性行政行為進(jìn)行嚴(yán)格、具體、明確的限制。我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的“學(xué)位授予法”就遵循了嚴(yán)格的法律保留原則，且在法律中明文列舉學(xué)位撤銷的條件。該法第7條之2規(guī)定：“各大學(xué)對(duì)其所授予之學(xué)位，如發(fā)現(xiàn)論文、創(chuàng)作、展演、書面報(bào)告或技術(shù)報(bào)告有抄襲或舞弊情事，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)者，應(yīng)予撤銷，并公告注銷其已發(fā)之學(xué)位證書；其有違反其他法令者，并應(yīng)依相關(guān)法令處理。”《學(xué)位條例》在立法形式上也應(yīng)當(dāng)借鑒我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的做法，正面地、有限地列舉應(yīng)當(dāng)撤銷學(xué)位的嚴(yán)重違法情形，且嚴(yán)格限制各學(xué)位授予單位在學(xué)位撤銷事項(xiàng)上的自主解釋空間，切實(shí)保障學(xué)生權(quán)益。

2.撤銷內(nèi)容限于重要的學(xué)位授予條件中的違法情形

《學(xué)位條例》第17條規(guī)定：發(fā)現(xiàn)有舞弊作偽等嚴(yán)重違反本條例規(guī)定的情況可以撤銷學(xué)位。此處的“嚴(yán)重”意指并非一切違反學(xué)位授予條件的行為都應(yīng)作為學(xué)位撤銷的條件。撤銷學(xué)位是能夠施加于畢業(yè)生的最嚴(yán)厲處分，相應(yīng)地，只有不符合學(xué)位授予條件中重要條件的才能撤銷學(xué)位。具體而言，只有發(fā)現(xiàn)在以下三個(gè)條件中存在舞弊作偽行為的，才屬于不符合“重要的”學(xué)位授予條件，才可以撤銷學(xué)位：

（1）嚴(yán)重違反政治原則、法律規(guī)定和道德標(biāo)準(zhǔn)的行為。授予學(xué)位的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)學(xué)生學(xué)習(xí)研究水平的要求，而非學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)則是對(duì)遵紀(jì)守法和道德品行的要求?！秾W(xué)位條例》第2條規(guī)定：凡是擁護(hù)中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)、擁護(hù)社會(huì)主義制度，具有一定學(xué)術(shù)水平的公民，都可以按照本條例的規(guī)定申請(qǐng)相應(yīng)的學(xué)位。該條概括規(guī)定了“擁護(hù)中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)、擁護(hù)社會(huì)主義制度”的非學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和“具有一定學(xué)術(shù)水平”的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。各學(xué)位授予單位也對(duì)《學(xué)位條例》的這一規(guī)定進(jìn)行了具體細(xì)化。例如，《華東政法大學(xué)關(guān)于制定博士研究生培養(yǎng)方案的規(guī)定》（華政辦〔2012〕144號(hào)）第1條規(guī)定：“培養(yǎng)目標(biāo)：（一）擁護(hù)中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，熱愛祖國(guó)、遵紀(jì)守法、品德良好、學(xué)風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)，具有較強(qiáng)的獻(xiàn)身精神和事業(yè)心，積極為社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)服務(wù)。（二）在本學(xué)科上掌握?qǐng)?jiān)實(shí)寬廣的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專門知識(shí)；具有獨(dú)立從事科學(xué)研究和教學(xué)工作的能力；在本學(xué)科領(lǐng)域做出具有一定創(chuàng)造性的成果。（三）身心健康?！薄胺菍W(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)符合學(xué)位作為法律權(quán)利的自身邏輯，學(xué)位申請(qǐng)者不得濫用自己的權(quán)利，不得損害他人利益和社會(huì)公共利益，其行為不得違背社會(huì)的基本倫理道德，因此非學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的存在具有其合理性?！盵7]但是，目前《學(xué)位條例》對(duì)非學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定過于抽象，缺乏可量化的客觀評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。因此，在適用非學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)從嚴(yán)把握，僅限于錯(cuò)誤明顯、情節(jié)嚴(yán)重的行為才能撤銷學(xué)位。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，在未來修法時(shí)，應(yīng)列明違反非學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的具體內(nèi)容和評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。

（2）必修課考試和學(xué)位論文中的舞弊作偽行為。《學(xué)位條例》第4~6條規(guī)定了授予學(xué)士、碩士和博士學(xué)位的條件。例如，授予博士學(xué)位，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)通過博士學(xué)位的課程考試和論文答辯，成績(jī)合格，且達(dá)到下述學(xué)術(shù)水平：（一）在本門學(xué)科上掌握?qǐng)?jiān)實(shí)寬廣的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專門知識(shí)；（二）具有獨(dú)立從事科學(xué)研究工作的能力；（三）在科學(xué)或?qū)ｉT技術(shù)上做出創(chuàng)造性的成果?！秾W(xué)位條例》的這一規(guī)定表明，通過課程考試和論文答辯是授予博士學(xué)位的兩個(gè)最基本、最重要的學(xué)術(shù)條件。若學(xué)位授予單位在授予學(xué)位后發(fā)現(xiàn)學(xué)生不滿足最基本的學(xué)術(shù)條件，未達(dá)到相應(yīng)的學(xué)術(shù)水平，就應(yīng)當(dāng)撤銷其學(xué)位。但筆者認(rèn)為只有發(fā)現(xiàn)以下兩種情形的，才可以撤銷學(xué)位：一是必修課考試中存在舞弊作偽行為。必修課具有基礎(chǔ)性、強(qiáng)制性等特點(diǎn)，而選修課強(qiáng)調(diào)個(gè)性化、選擇性，學(xué)校、教師和學(xué)生對(duì)必修課和選修課的重視程度都存在明顯差異，這是在設(shè)定學(xué)位撤銷條件時(shí)必須予以考慮的因素，不能將必修課和選修課等量齊觀。因此，只有通過舞弊作偽或其他不正當(dāng)手段獲得必修課考試成績(jī)的，才屬于可以撤銷學(xué)位的情形。二是學(xué)位論文中存在學(xué)術(shù)不端、舞弊作偽行為。根據(jù)《學(xué)位條例》第5條和第6條的規(guī)定，“通過學(xué)位論文答辯”是授予碩士（博士）學(xué)位的必備條件，學(xué)生申請(qǐng)學(xué)位時(shí)必須提交學(xué)位論文并通過論文答辯。學(xué)位論文是衡量學(xué)生學(xué)術(shù)水平和科研能力的重要依據(jù)，因此，如果學(xué)生撰寫的學(xué)位論文存在剽竊、抄襲、代寫等學(xué)術(shù)不端或舞弊作偽行為，就不應(yīng)認(rèn)定其已達(dá)到授予學(xué)位的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。此外，諸多學(xué)位授予單位還規(guī)定了其他用以衡量學(xué)術(shù)水平的學(xué)位授予條件，如發(fā)表一定數(shù)量的核心期刊論文以及參加一定數(shù)量的學(xué)術(shù)會(huì)議、學(xué)術(shù)講座等。首先，將在核心期刊發(fā)表一定數(shù)量的學(xué)術(shù)論文作為申請(qǐng)學(xué)位的條件并不合理。核心期刊的遴選體系導(dǎo)致研究生發(fā)文難度極大，設(shè)置這一條件難以客觀反映學(xué)生的學(xué)術(shù)水平。其次，要求學(xué)生應(yīng)參加一定數(shù)量的學(xué)術(shù)會(huì)議、學(xué)術(shù)講座等學(xué)術(shù)條件，更不能科學(xué)衡量學(xué)生的學(xué)術(shù)能力。因此，這些內(nèi)容均不應(yīng)成為撤銷學(xué)位的條件。

（3）在取得入學(xué)資格和學(xué)籍中的舞弊作偽行為。2016年新修訂的《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》第37條規(guī)定：“對(duì)違反國(guó)家招生規(guī)定取得入學(xué)資格或者學(xué)籍，學(xué)校應(yīng)當(dāng)取消其學(xué)籍，不得發(fā)給學(xué)歷證書、學(xué)位證書；已發(fā)的學(xué)歷證書、學(xué)位證書，學(xué)校應(yīng)當(dāng)依法予以撤銷?！睂?shí)踐中高校發(fā)現(xiàn)學(xué)生系憑借偽造的入學(xué)資格或者學(xué)籍考入本校的案例很多。其中最具代表性的是憑借偽造的學(xué)歷證書考入中山大學(xué)讀研，20年后被學(xué)校發(fā)現(xiàn)并撤銷學(xué)位的“陳穎案”。筆者認(rèn)為，取得入學(xué)資格和學(xué)籍是學(xué)生接受教育、完成學(xué)業(yè)、獲得學(xué)位的前提條件。在授予學(xué)位后如果發(fā)現(xiàn)學(xué)生在入學(xué)前未取得入學(xué)資格或者學(xué)籍，授予學(xué)位的基礎(chǔ)便不復(fù)存在，此種情形下應(yīng)當(dāng)撤銷已授予的學(xué)位。學(xué)位授予單位在審查考生入學(xué)資格材料時(shí)，有時(shí)受制于技術(shù)條件難以識(shí)別偽造的入學(xué)資質(zhì)資格材料，此時(shí)，學(xué)位授予單位不應(yīng)為未及時(shí)審查發(fā)現(xiàn)入學(xué)資質(zhì)系偽造品而授予學(xué)位證書的行為承擔(dān)法律責(zé)任。因此，《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》關(guān)于“違反國(guó)家招生規(guī)定取得入學(xué)資格或者學(xué)籍，已發(fā)的學(xué)歷證書、學(xué)位證書，學(xué)校應(yīng)當(dāng)依法予以撤銷”這一新增規(guī)定，及時(shí)彌補(bǔ)了學(xué)位管理的制度漏洞，回應(yīng)了社會(huì)的現(xiàn)實(shí)需要。

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（責(zé)任編輯 趙清華）

①還有授益性行政行為與負(fù)擔(dān)性行政行為之分，抽象行政行為與具體行政行為，內(nèi)部行政行為與外部行政行為之分，羈束行政行為與裁量行政行為之分，依職權(quán)的行政行為與依申請(qǐng)的行政行為之分，等等。

②如抽象行政行為與具體行政行為的界限、內(nèi)部行政行為與外部行政行為的界限都存在模糊地帶。行政合同、行政決策等行為始終無法恰當(dāng)融入傳統(tǒng)行政行為的理論框架。

宋爍，中國(guó)政法大學(xué)法學(xué)院博士研究生，北京100088。

10.16750/j.adge.2018.01.012