加強航空發(fā)動機知識產(chǎn)權(quán)保護的思考

■ 王芬 王偉/中國航發(fā)研究院 吳穎/中國航發(fā)

在航空發(fā)動機領(lǐng)域，知識產(chǎn)權(quán)已成為航空發(fā)動機制造廠商之間相互競爭的重要手段。隨著競爭的日益激烈，主流航空發(fā)動機制造廠商加快了專利申請全球化布局的步伐，知識產(chǎn)權(quán)布局的大網(wǎng)在全球展開。我國要在逐漸累積的專利灌叢中無風險地尋求技術(shù)突破將會變得越來越困難，因而加強航空發(fā)動機領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)保護顯得尤為迫切。

當前面臨的形勢

隨著市場經(jīng)濟和全球貿(mào)易的迅猛發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為一個國家或地區(qū)競爭優(yōu)勢的核心基礎(chǔ)。在國際競爭的大舞臺上，知識產(chǎn)權(quán)作為無形資產(chǎn)，起著舉足輕重的作用，其戰(zhàn)略地位日漸凸顯。

國家高度重視知識產(chǎn)權(quán)

2008年6月，國務(wù)院印發(fā)《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》（國發(fā)〔2008〕18號），決定實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，全面提升我國知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理能力。2014年12月，為進一步落實《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，全面提升知識產(chǎn)權(quán)綜合能力，實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，推動經(jīng)濟提質(zhì)增效升級，國務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)《深入實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動計劃（2014—2020年）》（國辦發(fā)〔2014〕64號）。2015年12月，國務(wù)院印發(fā)《國務(wù)院關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的若干意見》（國發(fā)〔2015〕71號）。2016年12月，國務(wù)院印發(fā)《“十三五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃》（國發(fā)〔2016〕86號），進一步加強知識產(chǎn)權(quán)工作力度。2017年10月，習近平總書記在十九大報告中提出，要倡導創(chuàng)新文化，強化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護與運用。

2018年4月，習近平主席在博鰲亞洲論壇2018年年會上發(fā)表主旨演講時指出：“加強知識產(chǎn)權(quán)保護，這是完善產(chǎn)權(quán)保護制度最重要的內(nèi)容，也是提高中國經(jīng)濟競爭力最大的激勵?！?018年8月，習近平主席向“一帶一路”知識產(chǎn)權(quán)高級別會議致賀信表示，中國堅定不移實行嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護，依法保護所有企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)，營造良好營商環(huán)境和創(chuàng)新環(huán)境，希望與會各方加強對話，擴大合作，實現(xiàn)互利共贏，推動更加有效地保護和使用知識產(chǎn)權(quán)，共同建設(shè)創(chuàng)新之路，更好造福各國人民。與此同時，李克強總理在會見世界知識產(chǎn)權(quán)組織總干事高銳及與會代表時表示：“保護知識產(chǎn)權(quán)就是保護創(chuàng)新、保護創(chuàng)新人才的熱情，這對國家發(fā)展乃至世界文明的進步都具有重要意義?！?/p>

知識產(chǎn)權(quán)已成為航空發(fā)動機制造廠商博弈的重要手段

2010年5月，羅羅公司在美國弗吉尼亞地方法院起訴聯(lián)合技術(shù)公司，控告該公司與GE公司合資生產(chǎn)的GP7200發(fā)動機侵犯了其風扇葉片方面的專利（US6071077）。同年8月，羅羅公司又追加起訴聯(lián)合技術(shù)公司旗下普惠公司生產(chǎn)的PW1000G齒輪傳動渦扇（GTF）發(fā)動機以及其他未命名的發(fā)動機也侵犯了上述專利。經(jīng)過一系列法庭程序和反訴程序，最終于2011年7月，涉訴雙方達成和解協(xié)議，羅羅公司撤回了相關(guān)訴訟。雖然，雙方以和解告終，但是發(fā)生在兩大航空發(fā)動機巨頭之間的訴訟仍一度震驚了整個航空制造界，引發(fā)了廣泛的關(guān)注與思考。

2016年，GE公司多次就普惠公司和羅羅公司的重要專利向美國專利商標局提出無效宣告請求。GE公司聲稱，普惠公司所用的燃氣輪機技術(shù)是來自于20世紀70年代的思想，并于2016年1月29日向美國專利商標局提交了一份申請，要求推翻普惠公司申請的5項專利以及英國羅羅公司的1項專利。隨后，GE公司分別在2016年4月和6月兩次向美國專利商標局提交了更多的針對普惠公司的專利的無效申請。目前，GE公司已成功狙擊一項普惠公司的航空發(fā)動機專利，美國專利商標局裁定，該專利包含一些老的公知技術(shù)，GE公司給出的論證具有“合理的可能性”，贏得法律申述。

2017年5月31日，由于普惠公司和羅羅公司在波音公司“中間級市場”（MOM）新客機動力供應商方面的潛在競爭，普惠公司總裁鮑勃·勒迪克（Bob Leduc）向媒體表示，如果未來羅羅公司的超扇發(fā)動機被選為潛在的新型波音飛機的動力裝置，羅羅公司可能會面臨普惠公司的專利訴訟。據(jù)悉，羅羅公司的超扇發(fā)動機的核心技術(shù)之一就是齒輪傳動技術(shù)，而這也是普惠公司GTF發(fā)動機高效省油的關(guān)鍵技術(shù)之一，這讓兩家公司在知識產(chǎn)權(quán)上產(chǎn)生了潛在的沖突。

普惠公司的PW1000G發(fā)動機

羅羅公司的超扇發(fā)動機

航空發(fā)動機領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀

目前，國際先進的航空發(fā)動機研發(fā)、生產(chǎn)主要集中在GE、羅羅、CFM國際、普惠、賽峰、馬達西奇、俄羅斯聯(lián)合發(fā)動機、德國MTU等公司手中。隨著航空發(fā)動機行業(yè)競爭日益激烈，專利競爭也日益白熱化，各公司專利布局的大網(wǎng)逐漸在全球展開，在壓氣機、燃燒室、渦輪、風扇、尾噴管等關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域申請了大量專利。尤其是在2000年以后，隨著航空發(fā)動機制造廠商在全球范圍內(nèi)進行轉(zhuǎn)包、合作生產(chǎn)等生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變，使得航空發(fā)動機技術(shù)在全球范圍內(nèi)的流動和傳播進一步加快，因而航空發(fā)動機制造廠商也加快了專利申請全球化布局的步伐，這一趨勢提高了行業(yè)后進者的技術(shù)門檻。

近年來，隨著中國航空科技研發(fā)水平的不斷提高，航空發(fā)動機研制正由購買、跟蹤仿制向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，國外航空發(fā)動機制造廠商紛紛在華積極實施專利戰(zhàn)略，正不斷加大對華知識產(chǎn)權(quán)布局，競爭策略也由“技術(shù)封鎖”逐漸向“專利公開”轉(zhuǎn)移。特別是在中國啟動大飛機重大專項、航空發(fā)動機和燃氣輪機重大專項以來，在華專利布局力度逐年增大，布局的技術(shù)范圍逐年加寬。從專利申請量來看，2010年至今，GE公司在中國申請的航空發(fā)動機專利最多，達到近5000件，其次是賽峰集團，達到1000余件。航空發(fā)動機本身屬于知識密集型和技術(shù)密集型領(lǐng)域，我國要在這種門檻極高且形成一定格局的領(lǐng)域中謀求一席之地，必將面臨航空強國的技術(shù)封鎖與專利陷阱。對于我國航空發(fā)動機研制單位來說，在逐漸累積的專利灌叢中無風險地尋求技術(shù)突破將會變得越來越困難。

雖然我國航空發(fā)動機研制單位積累的創(chuàng)新成果已初具規(guī)模，專利申請總量及發(fā)明專利占比逐年提升，呈現(xiàn)了較強的技術(shù)創(chuàng)新勢頭，但與國外航空發(fā)動機企業(yè)相比，還存在較大差距。長期以來，我國航空發(fā)動機研制單位的知識產(chǎn)權(quán)考核模式主要依賴于年度的專利申請量。在唯專利數(shù)量論的指揮棒下，很多快餐式、技術(shù)含量低、可應用性差的專利應運而生，直接導致了專利的整體質(zhì)量下降，主要體現(xiàn)在發(fā)明專利占比相對較低，基礎(chǔ)型、原創(chuàng)型、高價值和核心專利較少。此外，我國航空發(fā)動機研制單位知識產(chǎn)權(quán)布局尚未成形，專利分布仍呈現(xiàn)“多而散”的現(xiàn)象，尚未形成專利池和產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，知識產(chǎn)權(quán)預警機制薄弱，難以及時有效地抵御侵權(quán)糾紛和風險。因此，新形勢下加快航空發(fā)動機領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)保護就顯得尤為迫切。

加強航空發(fā)動機領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)保護的建議

提升知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量

圍繞航空發(fā)動機及燃氣輪機重大專項的重點型號和關(guān)鍵技術(shù)，堅持專利按需申請，轉(zhuǎn)變目前粗放型的知識產(chǎn)權(quán)考核模式。重視知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量，開展“知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量提升工程”，以“量質(zhì)并重、質(zhì)量為先”為目標開展存量專利梳理和增量專利申請工作。緊密結(jié)合國防高技術(shù)領(lǐng)域和軍工型號任務(wù)研制的特點，以質(zhì)量和效益為導向，著手建立專利質(zhì)量評價標準和評估分級程序，進一步優(yōu)化專利資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，從創(chuàng)新性、標準相關(guān)性、侵權(quán)證據(jù)可獲得性、可規(guī)避性、市場價值五個維度對專利質(zhì)量進行評價，分類確定核心專利、重要專利和普通專利，開展專利分級分類管理，按年度形成專利質(zhì)量年度分析報告，逐步實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)由數(shù)量向質(zhì)量的提升。強化壓氣機、燃燒室、渦輪、風扇、尾噴管等核心技術(shù)領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，形成從“數(shù)量多到質(zhì)量高再到效益好”的良性循環(huán)，讓知識產(chǎn)權(quán)為積極創(chuàng)新提供持續(xù)的引擎和保障。

加強專利信息分析與利用

航空發(fā)動機作為典型的技術(shù)、知識密集型高科技產(chǎn)品，投入高、周期長、難度大，尤其需要充分利用專利信息來支撐整個研制過程。在技術(shù)預研階段，重點關(guān)注國外航空發(fā)動機相關(guān)技術(shù)及各子技術(shù)在本領(lǐng)域和類似技術(shù)領(lǐng)域的延伸與擴展，通過全面系統(tǒng)的專利分析，了解和掌握國外航空發(fā)動機相關(guān)技術(shù)的發(fā)展趨勢和方向，為國內(nèi)航空發(fā)動機的發(fā)展思路和路線的選擇提供參考借鑒，提高研制起點，避免技術(shù)發(fā)展誤區(qū)和專利陷阱。在技術(shù)攻關(guān)階段，重點關(guān)注國外航空發(fā)動機相關(guān)技術(shù)及各子技術(shù)的瓶頸問題或技術(shù)難點的解決方案，通過專利分析，掌握當前的研究熱點與重點，聚焦重要研究團隊和研究人員，篩選出具有重要參考價值的核心專利，深入解讀、挖掘技術(shù)解決方案，支撐航空發(fā)動機技術(shù)攻關(guān)。在技術(shù)應用階段，重點關(guān)注國內(nèi)外的專利申請和布局情況，避免落入競爭對手的專利技術(shù)陷阱，規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)風險，維護自身的權(quán)益，為后續(xù)的技術(shù)攻關(guān)提供持續(xù)保障，實現(xiàn)良性技術(shù)發(fā)展。

與此同時，應建立航空發(fā)動機知識產(chǎn)權(quán)專題數(shù)據(jù)庫，按照技術(shù)領(lǐng)域和專利國際分類號進行資源整合，提供重點領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)信息檢索和分析，并利用內(nèi)部局域網(wǎng)實現(xiàn)資源共享，定期更新維護，對知識產(chǎn)權(quán)重大預警信息進行實時披露。

加強知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局

圍繞重點型號或產(chǎn)品的設(shè)計、制造、材料和試驗等關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域開展知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究，形成保護措施周全、布局層級分明、布局功效齊備的專利布局規(guī)劃，構(gòu)建航空發(fā)動機主導產(chǎn)品的專利布局體系。逐步建立航空發(fā)動機專利布局的動態(tài)、長效的評估機制以及快速反應機制，統(tǒng)籌規(guī)劃航空發(fā)動機行業(yè)的專利布局，努力形成行業(yè)專利聯(lián)盟，統(tǒng)籌經(jīng)營全行業(yè)的專利信息資源，形成圍繞重點型號和關(guān)鍵技術(shù)的專利戰(zhàn)略儲備，實現(xiàn)相互協(xié)作和資源共享。

增強商業(yè)秘密與專利保護的協(xié)同保護，設(shè)立創(chuàng)新成果保護的評審程序，根據(jù)創(chuàng)新成果的不同情況來確定其知識產(chǎn)權(quán)保護的形式，分別采取專利公開和商業(yè)秘密的形式予以保護。對于已經(jīng)確定保護形式的知識產(chǎn)權(quán)，也應定期進行評審，對于不適合的保護方式，及時做出調(diào)整，以最大限度地節(jié)約保護成本，提高知識產(chǎn)權(quán)保護能力。總而言之，應結(jié)合企業(yè)自身情況，適當分配知識產(chǎn)權(quán)上的資源投入，合理進行商業(yè)秘密及專利的布局，有的放矢，打造一張疏密有度、高效合理的保護網(wǎng)。

建立知識產(chǎn)權(quán)預警機制

對于航空發(fā)動機而言，市場的競爭，就是知識產(chǎn)權(quán)的較量。唯有建立并逐步完善攻防兼?zhèn)涞闹R產(chǎn)權(quán)體系，才能提升我國在航空發(fā)動機市場經(jīng)營中抵御知識產(chǎn)權(quán)風險的能力。為了應對國外競爭對手施加的現(xiàn)實和潛在的知識產(chǎn)權(quán)風險，應逐步建立知識產(chǎn)權(quán)預警機制，以全面提升抵御知識產(chǎn)權(quán)風險的能力和水平。以民用發(fā)動機、燃氣輪機和重大科研項目為試點，逐步建立以重點產(chǎn)品和關(guān)鍵技術(shù)為中心的專利預警工作機制，在課題研究、內(nèi)外部技術(shù)合作、產(chǎn)品/設(shè)備/技術(shù)的引進出口、標準編制、成果申報等領(lǐng)域，防控知識產(chǎn)權(quán)流失；動態(tài)監(jiān)控國內(nèi)外競爭對手的相關(guān)專利信息，及時識別和防范知識產(chǎn)權(quán)風險，制定并采取應對措施，降低知識產(chǎn)權(quán)風險，有效保護自主創(chuàng)新成果；同時，嚴密監(jiān)視侵犯我國航空發(fā)動機自主知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)象的發(fā)生，有效地保護自身知識產(chǎn)權(quán)。