農(nóng)產(chǎn)品購銷契約關(guān)系研究

許 佳

（江蘇經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院 江蘇 南京 211168）

契約農(nóng)業(yè)即訂單農(nóng)業(yè)是根據(jù)農(nóng)戶與購買者之間建立生產(chǎn)和銷售的農(nóng)產(chǎn)品的協(xié)議進(jìn)行的一種交易模式(FAO,2014)，在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售環(huán)節(jié)得到較好應(yīng)用。構(gòu)建龍頭企業(yè)與農(nóng)戶的良性契約關(guān)系，不僅能發(fā)揮龍頭企業(yè)的規(guī)?；瘍?yōu)勢，而且能引導(dǎo)農(nóng)民進(jìn)入市場緩解“小農(nóng)戶”與“大市場”間的矛盾，降低銷售中的市場風(fēng)險，優(yōu)化農(nóng)戶種植結(jié)構(gòu)，增加農(nóng)民收入。然而，契約農(nóng)業(yè)在發(fā)展中也暴露出交易穩(wěn)定性差，存在“違約困境”。銷售合同的違約率超過80%。2016年，由于違約和坑農(nóng)現(xiàn)象時有發(fā)生，合同兌現(xiàn)率不足50%，這成為制約契約農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要因素。內(nèi)蒙古鄂托克旗農(nóng)牧戶與加工企業(yè)締結(jié)的口頭協(xié)議中，農(nóng)牧戶違約率為42.86%，加工企業(yè)違約率達(dá)85.71%。違約行為嚴(yán)重影響企業(yè)和生產(chǎn)者參加訂單農(nóng)業(yè)的積極性，阻礙了我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展。因此，國內(nèi)外學(xué)者深入剖析契約關(guān)系選擇、穩(wěn)定性及績效，引導(dǎo)生產(chǎn)主體與企業(yè)建立穩(wěn)定的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制，促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品交易市場健康持續(xù)發(fā)展。

二、文獻(xiàn)綜述

（一）垂直協(xié)作形式選擇研究

根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，個體或者組織會在一定約束條件上選擇交易成本較低的契約方式，使自身利益最大化。現(xiàn)有研究主要從交易費用和交易方自身特征兩個方面分析影響契約選擇的因素。威廉姆森將交易成本作為分析的基本單位，從交易不確定性、資產(chǎn)專用性、交易發(fā)生頻率對其進(jìn)行考察。鄭強(qiáng)國，李秉龍等(2005)指出，資產(chǎn)專用性低的農(nóng)產(chǎn)品選擇市場交易，資產(chǎn)專用性程度高的農(nóng)產(chǎn)品選擇混合策略，資產(chǎn)專用性程度特別高的農(nóng)產(chǎn)品適宜采用內(nèi)部組織交易形式。黃祖輝、張靜（2008）；謝剛（2013）認(rèn)為，交易頻率和契約成本會影響契約選擇，信息搜尋成本、交易頻率、談判和監(jiān)督成本對不同生產(chǎn)規(guī)模的農(nóng)戶都有顯著約束。

農(nóng)戶特征、家庭特征、社會資本、生產(chǎn)特征等對農(nóng)戶的垂直協(xié)作選擇行為有重要作用（張靜，2009；應(yīng)瑞瑤、王瑜，2009；賈燕兵，2013；姚文，祁春節(jié)，2011）。戶主受教育程度、養(yǎng)殖規(guī)模、非農(nóng)職業(yè)、家庭非農(nóng)收入、家庭勞動力、農(nóng)戶認(rèn)知、議價能力等作用于契約選擇（周曙東、戴迎春，2005；孫艷華，2010）。養(yǎng)殖規(guī)模、離銷售點的距離、風(fēng)險偏好、獲取市場信息的難易程度都會對農(nóng)戶的銷售渠道選擇行為產(chǎn)生顯著影響。生產(chǎn)周期較短的農(nóng)產(chǎn)品通常選擇縱向一體化協(xié)作模式，中等生產(chǎn)周期中的農(nóng)產(chǎn)品則傾向于采用合同生產(chǎn)模式，而生產(chǎn)周期較長的農(nóng)產(chǎn)品使用市場交易模式的可能性更大。

（二）垂直協(xié)作的績效研究

從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度而言，絕大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為契約農(nóng)業(yè)能起到積極作用。相較于傳統(tǒng)的市場交易模式，契約農(nóng)業(yè)一方面能降低交易成本，改善市場效率；另一方面，它對包含在其中的經(jīng)濟(jì)主體有益。對整合者而言，契約能確保期望質(zhì)量的原材料供應(yīng)；對農(nóng)戶而言，它作為一種制度安排有助于農(nóng)戶進(jìn)入市場。Dries（2009）基于中東歐奶業(yè)供應(yīng)鏈的垂直協(xié)作分析指出，小奶農(nóng)從垂直協(xié)作過程中取得投入和進(jìn)入更高價值市場的機(jī)會。分析菲律賓生豬養(yǎng)殖戶產(chǎn)出情況，發(fā)現(xiàn)契約農(nóng)戶每公斤豬肉產(chǎn)出比非契約戶高44%。研究菲律賓煙草種植行業(yè)發(fā)現(xiàn)，契約農(nóng)業(yè)對生產(chǎn)者收益有顯著正向影響，是否參與契約與農(nóng)業(yè)稟賦正相關(guān)，但是與農(nóng)業(yè)規(guī)模負(fù)相關(guān)。契約農(nóng)業(yè)不僅對經(jīng)濟(jì)福利產(chǎn)生影響，還會對農(nóng)戶的主觀福利起作用。)在修正時間固定的非可觀測的異質(zhì)性時，契約農(nóng)業(yè)對農(nóng)戶的主觀福利有正向作用。絕對收入對主觀滿意度有正向但是遞減的正向效應(yīng)，同時，家庭人口特征、土地和牲畜資產(chǎn)都會影響主觀滿意度。

進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，參與“農(nóng)超”對接契約生產(chǎn)的農(nóng)戶獲得的農(nóng)產(chǎn)品價格低于傳統(tǒng)市場上的價格。契約農(nóng)業(yè)包含違約的風(fēng)險：當(dāng)需求減少時，采購商可能違約，增加農(nóng)戶風(fēng)險；如果是高質(zhì)量的產(chǎn)品銷往國外市場，不符合標(biāo)準(zhǔn)可能會造成產(chǎn)品拒收，增加農(nóng)戶風(fēng)險。

“契約”與“收入”兩者之間不能劃等號，因為存在內(nèi)生性問題：“而很少有研究有可靠的控制農(nóng)業(yè)契約地理環(huán)境的非隨機(jī)模式以及進(jìn)入特定商品價值體系的個體供應(yīng)者的農(nóng)業(yè)選擇。這就可能產(chǎn)生一個嚴(yán)重的問題：農(nóng)民收入與參與契約之間是否有可觀察的關(guān)系，例如，福利效用可能是由價值鏈轉(zhuǎn)換或者僅僅是地理和選擇效應(yīng)造成。因此，如果控制選擇內(nèi)生性，就無法達(dá)成一致的結(jié)果：契約農(nóng)業(yè)具有積極效應(yīng)”。為了解決內(nèi)生性的影響，Miyata(2009)運用Heckman選擇修正模型實證分析發(fā)現(xiàn)，即使控制農(nóng)戶可觀測和不可觀測的特征后，契約農(nóng)業(yè)仍然有助于提高小農(nóng)戶收入。采用處理效應(yīng)模型，也發(fā)現(xiàn)契約與收入正相關(guān)。

（三）契約穩(wěn)定性研究

“在經(jīng)濟(jì)組織方面，契約與市場、企業(yè)屬于同一層次，包括關(guān)系契約、新古典契約等。在治理機(jī)制方面，類似于正式制度，與關(guān)系治理屬于同一層次”。通常認(rèn)為，契約包含正式、書面、有法律效力的合約，比如書面合約，另外一種是非正式的、個人口頭協(xié)議（如口頭合約）。正式契約是交易雙方必須在事前事后用可以詳細(xì)條款規(guī)定各自的權(quán)利和義務(wù)。而關(guān)系契約是契約交易方在重復(fù)交易過程中，通過激勵和懲罰機(jī)制確保雙方的合約行為，該種契約的實施依靠環(huán)境的變化，因此穩(wěn)定性相對較差。與正式契約最大的不同是關(guān)系型契約不能由第三方（法庭或者其他機(jī)構(gòu)）強(qiáng)制執(zhí)行。

在正式契約治理機(jī)制方面，提升經(jīng)濟(jì)懲罰、違約執(zhí)行力度等在一定程度有助于提高履約率，卻難以從根本上遏制違約發(fā)生。市場經(jīng)濟(jì)被嵌入在社會關(guān)系之中，法制等正式機(jī)制實現(xiàn)可能遭遇困難。傳統(tǒng)社會規(guī)范和信任等因素會阻礙基于正式契約的“企業(yè)+農(nóng)戶”利益體的穩(wěn)定性。

對個人和組織而言，出于利益動機(jī)將誘導(dǎo)機(jī)會主義行為，但是人際關(guān)系、社會規(guī)范又會抑制其敗德行為。陳燦（2007），王鉻（2008），萬俊毅等(2009)認(rèn)為，我國農(nóng)業(yè)企業(yè)與農(nóng)戶之間的交易屬于“關(guān)系契約”，其治理不能單靠法律等正式契約，還要加入信任、互惠、合作、合同執(zhí)行的靈活性等關(guān)系治理方式能夠降低雙方的交易成本。Sharma(1997)和Homburg等(2009)研究也證實，信任和聲譽在一定程度上緩解雙邊道德風(fēng)險。為了抑制農(nóng)戶的違約傾向，徐健將社會網(wǎng)絡(luò)理論引入渠道行為，采用結(jié)構(gòu)方程模型驗證農(nóng)戶人際網(wǎng)絡(luò)、企業(yè)權(quán)力應(yīng)用方式和農(nóng)戶違約傾向之間有顯著的相關(guān)關(guān)系。田敏等人也發(fā)現(xiàn)，私人關(guān)系可以減少農(nóng)戶與企業(yè)之間沖突和農(nóng)戶違約傾向，提高農(nóng)戶續(xù)約意愿，并且私人關(guān)系一方面直接作用于農(nóng)戶違約和續(xù)約行為，另一方面，它通過影響農(nóng)戶與龍頭企業(yè)間沖突的間接影響。

但是有研究對正式契約和關(guān)系契約對降低農(nóng)戶違約行為的結(jié)論提出質(zhì)疑。熊峰（2015）提出，關(guān)系契約能顯著提高農(nóng)產(chǎn)品生鮮度及供應(yīng)鏈利潤，但是不能確保契約穩(wěn)定性。趙西亮（2005）通過分析農(nóng)產(chǎn)品市場波動性、農(nóng)產(chǎn)品商品契約履約率決定因素和農(nóng)戶特征，指出增加資產(chǎn)專用性投資、提高農(nóng)戶信譽、加強(qiáng)法律約束不能提高履約率。農(nóng)民的聯(lián)合和風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制的建立才是解決方法。

三、文獻(xiàn)評述

綜上所述，國內(nèi)外關(guān)于契約農(nóng)業(yè)的研究成果較為豐富，學(xué)者們普遍認(rèn)為，契約農(nóng)業(yè)能降低交易成本和風(fēng)險，但是面對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營過程中存在的違約這一突出問題，學(xué)界對此研究還不夠深入。契約組織模式是多樣的，每一類組織模式在運作方式、與其締約方的合作關(guān)系都存在一定的差異，這必然造成不同契約組織模式中交易主體契約行為不同。而已有文獻(xiàn)對組織化緩解違約困境的研究缺少有針對性的深入探討。因此，深入分析在不同情境下的締約主體的違約行為，考察契約治理與關(guān)系治理機(jī)制對違約行為的影響，及其對交易績效的作用是十分必要的。研究對象多集中在農(nóng)戶契約行為，忽略中介組織、農(nóng)業(yè)企業(yè)違約行為分析；研究內(nèi)容強(qiáng)調(diào)正式契約，而未能結(jié)合中國特殊國情考察正式契約治理與關(guān)系契約治理及其聯(lián)合對抑制違約的作用；關(guān)注契約治理方式分析，輕視治理機(jī)制與交易績效之間的關(guān)系研究。

研究對象方面，現(xiàn)有文獻(xiàn)重點關(guān)注生產(chǎn)主體農(nóng)戶的契約行為，但是對占據(jù)強(qiáng)勢地位的企業(yè)的契約行為研究還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。在實踐中，企業(yè)違約率可能更高。由于受到法律執(zhí)行成本高，政策等外部環(huán)境的客觀限制，當(dāng)農(nóng)戶產(chǎn)生違約行為時，企業(yè)通常只能不了了之，這將影響收購的持續(xù)性，造成契約效率低下。在農(nóng)產(chǎn)品銷售淡季，企業(yè)面對大量的采購契約，很可能提高收購標(biāo)準(zhǔn)變相壓低價格，違反事前簽訂的合約，拒收農(nóng)產(chǎn)品，農(nóng)戶的利益難以得到保障。因為契約的具有雙向性，違約行為應(yīng)該從農(nóng)戶違約和企業(yè)違約兩方面進(jìn)行系統(tǒng)分析，違約行為的相互性有待進(jìn)一步探究。

關(guān)于契約治理研究大多從資產(chǎn)專用性、契約條款等正式制度層面進(jìn)行探究，對關(guān)系契約治理對契約穩(wěn)定性影響的研究還有待深入。尤其在“熟人社會”的農(nóng)村，農(nóng)戶的決策行為還會受到其他農(nóng)戶、外部環(huán)境、交易對象等的影響。對企業(yè)而言，渠道依賴程度對組織的機(jī)會主義行為的分析還較匱乏。學(xué)者們考察如何抑制締約雙方的機(jī)會主義行為的同時，未挖掘交易主體降低敗德行為的內(nèi)在機(jī)理。也未考慮環(huán)境外部性（市場環(huán)境、政策環(huán)境）的調(diào)節(jié)作用。

研究大多強(qiáng)調(diào)契約關(guān)系治理，輕視對治理結(jié)果的分析。契約經(jīng)濟(jì)學(xué)理論指出，契約的執(zhí)行雖然能通過契約條款、契約完備性等強(qiáng)制執(zhí)行，但是如果這種正式制度不能通過作用于交易主體形成“自我執(zhí)行機(jī)制”將難以持續(xù)。正式契約和關(guān)系契約在交易中都扮演著重要的角色，是一個復(fù)雜的組織安排，對農(nóng)戶和企業(yè)的交易滿意度、收益可能都會有顯著影響，兩者的復(fù)合影響將提高交易績效。