企業(yè)管理中法律風(fēng)險(xiǎn)問題研究

姜紅艷

（山西德源人力資源管理有限公司， 山西 太原 030009）

引言

杰克·韋爾奇曾說過：“法律風(fēng)險(xiǎn)是一種商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，商業(yè)管理人員的責(zé)任像管理企業(yè)商業(yè)經(jīng)營(yíng)其他風(fēng)險(xiǎn)一樣管理法律風(fēng)險(xiǎn)”。現(xiàn)今，商事法律法規(guī)規(guī)范著企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理，企業(yè)必須不斷研究法律環(huán)境對(duì)經(jīng)營(yíng)管理所帶來的變化和影響，才能將法律對(duì)企業(yè)的要求和賦予的權(quán)利，貫穿到企業(yè)管理之中，力爭(zhēng)將法律風(fēng)險(xiǎn)降低，將企業(yè)應(yīng)得的權(quán)利用到最好。作為企業(yè)，只有全面研究管理中的法律問題，才能全面地防控法律風(fēng)險(xiǎn)。如何做到積極的事前防控，而不僅僅是被動(dòng)的補(bǔ)救，構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制對(duì)于加強(qiáng)企業(yè)管理具有重要的意義[1]。

1 企業(yè)管理中法律風(fēng)險(xiǎn)基本理論

2006年6月6日，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)印發(fā)《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，指引文件從戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)、運(yùn)營(yíng)和法律等方面劃分企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，要求企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)方面要廣泛收集國(guó)內(nèi)外企業(yè)忽略法律因素遭受損失的案例、相關(guān)政治和法律環(huán)境及新法律法規(guī)等與企業(yè)相關(guān)內(nèi)容。而根據(jù)指引文件可知，企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)也就是企業(yè)怠于履行法律義務(wù)，故意規(guī)避法律的監(jiān)管，導(dǎo)致企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過程中違反政策或法律法規(guī)，必須承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任，遭受直接或間接經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

2 導(dǎo)致企業(yè)管理中法律風(fēng)險(xiǎn)的因素

2.1 政策風(fēng)險(xiǎn)

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，政府往往會(huì)通過強(qiáng)有力的政策性規(guī)定、市場(chǎng)機(jī)制、效益機(jī)制實(shí)現(xiàn)對(duì)商業(yè)領(lǐng)域的調(diào)節(jié)與引導(dǎo)。因?yàn)檎叩牟环€(wěn)定性，對(duì)政策依賴性較強(qiáng)的企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)大大增加。如2018年6月份，美國(guó)政府對(duì)從我國(guó)進(jìn)口約500億美元商品加征關(guān)稅，導(dǎo)致我國(guó)相關(guān)行業(yè)的企業(yè)和近百家上市公司受到了較大的沖擊。

2.2 新法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

法律具有滯后性，往往在一個(gè)商業(yè)行為發(fā)生后，立法者才會(huì)根據(jù)這一行為進(jìn)行立法約束。若企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過程怠于行使法律審查就會(huì)面臨這類風(fēng)險(xiǎn)。如我國(guó)勞務(wù)派遣這一用工形式自20世紀(jì)七八十年代便出現(xiàn)，90年代便大量推進(jìn)適用，我國(guó)《勞務(wù)派遣暫行規(guī)定》于2014年3月1日施行，其中關(guān)于用工單位勞務(wù)派遣用工量不得超過用工總量的10%的新規(guī)定，便是涉及勞務(wù)派遣用工的企業(yè)需要關(guān)注的新法律法規(guī)。

2.3 內(nèi)控法律風(fēng)險(xiǎn)

所謂內(nèi)控法律風(fēng)險(xiǎn)，即企業(yè)職工違反相關(guān)規(guī)定，造成企業(yè)損失的一種風(fēng)險(xiǎn)。而人員的良好管理可以幫助企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。內(nèi)控法律風(fēng)險(xiǎn)一般表現(xiàn)在以下方面：?jiǎn)T工利用本企業(yè)商業(yè)秘密牟利、員工非法侵占公司財(cái)產(chǎn)、員工濫用職權(quán)損害公司利益等等。

2.4 合同法律風(fēng)險(xiǎn)

合同法所規(guī)范的契約關(guān)系是開展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要載體。在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)中合同風(fēng)險(xiǎn)是主要的風(fēng)險(xiǎn)。合同風(fēng)險(xiǎn)會(huì)出現(xiàn)在企業(yè)任何一個(gè)項(xiàng)目，從談判到履行完成。合同法律風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在：合同主體不適格、內(nèi)容約定不明、合同解除和違約責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、法律語言偏差等。合同法律風(fēng)險(xiǎn)往往為給企業(yè)帶來訴訟風(fēng)險(xiǎn)[2]。

2.5 訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)

任何一個(gè)合同主體都要面臨民事訴訟的風(fēng)險(xiǎn)，而大部分訴訟風(fēng)險(xiǎn)是由合同法律風(fēng)險(xiǎn)所帶來的。而此處企業(yè)的訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)更多的是指企業(yè)面臨訴訟后，采取積極的方式避免損失的擴(kuò)大。

2.6 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)

作為全國(guó)首批三家知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院之一的廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院，自2014年起共受理28 352件知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件。其中，僅2018年1月1日—11月30日接受案件共3 320件，案件標(biāo)的總額達(dá)10.77億元。隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件數(shù)量的增長(zhǎng)，說明了市場(chǎng)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)利益的爭(zhēng)奪日漸激烈。因此，企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中除了依法保護(hù)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，還要避免侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

3 企業(yè)管理中法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

3.1 構(gòu)建現(xiàn)代企業(yè)治理制度

良好的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，能夠降低企業(yè)經(jīng)營(yíng)過程中各種風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。現(xiàn)今世界公司治理模式主要有二大類，即市場(chǎng)導(dǎo)向模式和銀行控制模式。隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快，目前這兩種模式也趨于相同。而我國(guó)企業(yè)在對(duì)外發(fā)展中也積極吸納在公司治理可取的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了改革。我國(guó)現(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu)有三種情況：首先是股權(quán)高度分散，基本分離了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)權(quán)和所有權(quán)；其次是股權(quán)高度集中，大股東具有企業(yè)的絕對(duì)控制權(quán)；最后一種是處于上述兩種之間的股權(quán)相對(duì)集中，由相對(duì)控股股東和其他大股東擁有公司股份，這種治理結(jié)構(gòu)一般為上市公司。一個(gè)企業(yè)的長(zhǎng)久發(fā)展取決于其自身治理的好壞，充分發(fā)揮公司的治理機(jī)制作用必須對(duì)公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)行科學(xué)合理的設(shè)計(jì)。在實(shí)際的治理過程中，構(gòu)建什么樣的股權(quán)結(jié)構(gòu)取決于企業(yè)的行業(yè)特征，在股權(quán)設(shè)計(jì)中應(yīng)綜合分析企業(yè)的股東人數(shù)、持股份額、股權(quán)變動(dòng)及股東類型等要素[3-6]。

公司若想長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，制定平衡并保護(hù)各方利益的制度尤為關(guān)鍵。合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)必須以民主決策和監(jiān)督為核心，是現(xiàn)今公司治理的核心。而其中股權(quán)的相對(duì)集中是必要的，一方面利于提高公司決策的制訂和執(zhí)行的效率；另一方面，在一定程度上可有效地監(jiān)督和限制小股東和管理人員。當(dāng)然，公司也需有大股東的監(jiān)督機(jī)制。

3.2 構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)制

企業(yè)可根據(jù)自身情況，設(shè)立法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)制。法律風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制的構(gòu)建應(yīng)包括以下方面：一是設(shè)立公司法律風(fēng)險(xiǎn)決策機(jī)構(gòu)和審批機(jī)構(gòu)，對(duì)企業(yè)重大事務(wù)做出審核、批準(zhǔn)；二是設(shè)立重大事務(wù)處理機(jī)構(gòu)；三是建立公司聘用法律顧問制度。在這監(jiān)管機(jī)制中，需要有公司決策機(jī)構(gòu)、法律事務(wù)負(fù)責(zé)人和外聘法律顧問人員，并對(duì)公司決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。

3.3 構(gòu)建企業(yè)合同管理制度

合同是現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中最基本、最常見、也是最重要的交易形式。企業(yè)合同是處理民商事相互關(guān)系的重要法律依據(jù)，也是產(chǎn)生糾紛的根源。合同風(fēng)險(xiǎn)管控是企業(yè)法律事務(wù)的重中之重，構(gòu)建完善的企業(yè)合同防范制度體系至關(guān)重要，在推動(dòng)合同管理的標(biāo)準(zhǔn)化與規(guī)范化的同時(shí)，要制定適宜的合同工作管理制度。工作管理制度中應(yīng)包括合同專用章的使用、合同文本、合同檔案等合同相關(guān)事項(xiàng)；合同的擬寫、審核、簽訂與履行等內(nèi)容。與此同時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)構(gòu)建法律承辦部門來主導(dǎo)合同事務(wù)，嚴(yán)格按照合同管理制度執(zhí)行，其他部門予以配合、協(xié)助完成。

3.4 加強(qiáng)企業(yè)人員法律意識(shí)

任何企業(yè)都是由“人”組成的，企業(yè)的生產(chǎn)靠“人”、經(jīng)營(yíng)管理靠“人”，而有一定法律知識(shí)水平的“人”更是企業(yè)所必需的。提高企業(yè)人員法律意識(shí)，主要包括人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、責(zé)任意識(shí)和制度意識(shí)。通過提高法律意識(shí)，使企業(yè)人員明確權(quán)利和義務(wù)、明確自身責(zé)任，從而減少企業(yè)內(nèi)部矛盾，使得企業(yè)內(nèi)部能夠在法律的約束下有序開展工作，避免不必要的糾紛和矛盾，從而提高企業(yè)運(yùn)行效率。

3.5 完善人力資源風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

企業(yè)在用工手續(xù)辦理、勞動(dòng)合同管理、員工工資的發(fā)放、人員離職的處理和員工違規(guī)責(zé)任的追究等事項(xiàng)應(yīng)予以合理合法地引導(dǎo)和規(guī)范。建立健全人力資源風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制中，應(yīng)保證以下方面：第一是做好離職人員相關(guān)工作，針對(duì)不同情況的離職人員采取相應(yīng)的管理措施，因欠規(guī)范和合法導(dǎo)致員工離職產(chǎn)生勞動(dòng)爭(zhēng)議和不必要糾紛的，對(duì)企業(yè)和個(gè)人都不利。其次是對(duì)于涉密崗位人員的管理，包括其入、離職法律文書的約定，離職就工資、補(bǔ)償金額的確定等情況的管理。最后，要處理好勞動(dòng)仲裁案件，辦理仲裁案件制度構(gòu)建，能加強(qiáng)對(duì)違規(guī)員工的管控，利于維護(hù)公司的合法權(quán)益。

3.6 完善企業(yè)訴訟管理

訴訟案件都是由糾紛開始的，糾紛解決過程中要注意書面文書往來，盡量由法律事務(wù)機(jī)構(gòu)處理，重大糾紛案件要盡早介入。重大案件可成立專案小組，由該小組負(fù)責(zé)溝通協(xié)調(diào)，案件處理完后，整理材料，做好訴訟檔案管理，可在企業(yè)范圍內(nèi)警示、培訓(xùn)，避免同類案件再次發(fā)生[7]。

4 結(jié)語

自十八大以來，我國(guó)不斷加強(qiáng)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)領(lǐng)域上法治的廣度和深度。企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主力軍，法律風(fēng)險(xiǎn)貫穿其始終。預(yù)防和減少法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生需要從法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管、企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、企業(yè)合同管理、員工法律意識(shí)、糾紛和訴訟的處理等多方面進(jìn)行完善和管控，這樣才能為企業(yè)的發(fā)展提供夯實(shí)的基礎(chǔ)。