科技風險的基本特征及其防范對策

□范芙蓉，秦書生

（東北大學 馬克思主義學院，遼寧 沈陽 110619）

現(xiàn)代科學技術(shù)飛速發(fā)展并且與經(jīng)濟、政治、文化、社會和生態(tài)等多種因素交織在一起，形成了復雜的交叉和融合。尤其是近年來，互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，人工智能領(lǐng)域科技的突破和應用，使得這種狀況更為突出。一方面科學技術(shù)滲透到人類社會生活的各個領(lǐng)域，給人們的生活帶來巨大的便利，另一方面也給人類帶來了前所未有的威脅，科技風險如影隨形。所以，在影響人類生存和發(fā)展的諸多要素中，科技風險問題是必須重點關(guān)注的問題。

一、科技風險的內(nèi)涵與分類

（一）科技風險的內(nèi)涵

正確理解風險的內(nèi)涵是科技風險概念界定的基礎(chǔ)。風險是由于事物發(fā)展的不確定性給行為主體帶來傷害的可能[1](p57)。風險并不是指已發(fā)生的損害或傷害，而是表達了存在損害或傷害的可能性和潛在性。科技風險就是科技活動可能給人類造成的損失、危害、災難等不確定性影響。因此，不確定性和損失是構(gòu)成科技風險概念的兩個基本的屬性。

借用默頓的功能主義理論，任何項目發(fā)揮的作用都可以按照“正—反”和“顯—潛”功能兩個維度劃分為四個組合。依據(jù)科學技術(shù)活動影響的形式和結(jié)果，可以將科學技術(shù)的顯功能、潛功能與正功能、負功能相組合。正面顯功能的科技影響，是科技已經(jīng)凸顯的價值。負面顯功能的科技影響，是已經(jīng)被人們認識到的，風險的不確定性已經(jīng)消失，變成了真實的危害。正面潛功能是我們還沒有發(fā)現(xiàn)的科技的價值，有待于進一步的探索。而負面潛功能的科技影響，就是我們研究的風險。負面的，即危害性，潛在的，即不確定性，因此科技風險研究的任務是找到科技的負面的、潛在的影響，進而進行深入的研究和尋找防范措施。

（二）科技風險的分類

不確定性是科技風險的基本屬性，也是科技風險復雜性的根源。對科技風險進行深入研究的基礎(chǔ)是對科技風險進行復雜性分析。科技風險的復雜性決定科技風險分類的多樣性，因此，要從多視角對科技風險進行分類。大體上可以按照科技風險的來源、作用范圍、概率和程度幾個方面進行分析。

1.根據(jù)風險的來源分類。根據(jù)風險的來源途徑，可以把科技風險分為自源性風險和外生性風險?？萍硷L險源起于科技活動，由科學技術(shù)本身所產(chǎn)生的風險可以稱為自源性風險或者客觀風險。自源性風險具有不可回避的特性，我們只能通過放棄此項科技或者改變風險產(chǎn)生的條件才有可能避免。對于一般意義上的成功的科技活動而言，風險只與其本身屬性相關(guān)，而對于失敗的或沒有很好地達到預期目標的科技活動而言，就成為“技術(shù)失控的危險”。這類自源性風險的大小還取決于另外兩種因素：科技活動的條件因素和獨有性因素。前者指科技規(guī)律再現(xiàn)所要求的客觀條件的苛刻程度?？萍歼\用的外部社會環(huán)境是復雜多變的，對客觀條件要求越高的科技，面對的環(huán)境就越復雜，客觀條件的缺失概率就越大，就越容易因失敗帶來風險。后者指其與相關(guān)科技的替代程度，雖然新的可替代的科技可以推動科技水平向前發(fā)展，但是從風險的角度看，原有科技已經(jīng)形成的成熟的運行體系將被打破，在新舊交替的過程中，可能會因為系統(tǒng)或組織的不穩(wěn)定而形成風險。

另一種風險是外生性風險，或者稱主觀風險，主要由科技的研發(fā)、應用者的主觀做法的個性差異帶來，一般來說是可以通過努力避免的?？萍汲晒捌鋺檬且粋€由不成熟到成熟的發(fā)展過程，是一個不斷完善的過程。一項科技成果提出后應該經(jīng)過科學嚴謹?shù)恼撟C和有效的試驗，在符合條件的情況下如果其預定目標可以重復實現(xiàn)，能夠證實科技成果自身的穩(wěn)定性，就能避免或減少科學技術(shù)的負面效應。然而，人類認識活動是一個由實踐到認識，再由認識到實踐多次反復不斷發(fā)展的過程。人類認識和掌握科學技術(shù)發(fā)展規(guī)律是一個漸進的過程，在這個過程中，由于人類未能正確或全面地把握科學技術(shù)規(guī)律，有可能尚未發(fā)現(xiàn)某些科學技術(shù)成果的缺陷就投入社會應用。還有可能由于對科學技術(shù)的錯誤運用，或者出于對利益的追求和對個別群體風險的規(guī)避，部分人主觀故意的不正確地運用科技等等。這種由主觀原因帶來的更多的不確定性會增大科技風險的概率。

2.根據(jù)作用范圍分類。現(xiàn)代科學技術(shù)風險潛在的危害同它給人類帶來的發(fā)展進步一樣巨大，具有復雜性?？萍硷L險的影響是復雜的，大多數(shù)情況下是復合風險。對于科技風險的研究要統(tǒng)籌考慮不同的領(lǐng)域。具體來說，根據(jù)科技風險的作用范圍可大致分為環(huán)境風險、經(jīng)濟風險、信息風險、社會風險。

第一，環(huán)境風險。環(huán)境風險指由于科技的應用可能帶來的資源的過度消耗和生態(tài)系統(tǒng)的破壞等資源危機和環(huán)境惡化問題。科技對生態(tài)環(huán)境的負面作用表現(xiàn)得最直接和明顯，同時也在不斷變化，最初人們關(guān)注的往往是局部的污染排放的問題，現(xiàn)在全球氣候變暖、大氣污染、生物多樣性減少等比較復雜和整體性的環(huán)境問題成為人們關(guān)注的焦點。環(huán)境風險不僅有可能危害到人類所有活動的物質(zhì)基礎(chǔ)，也影響著人類的持續(xù)發(fā)展，尤其是科技對環(huán)境的損害在一定時間內(nèi)呈現(xiàn)出不可逆轉(zhuǎn)的特點，使科技帶來的環(huán)境風險展現(xiàn)出很強的破壞力。

第二，經(jīng)濟風險。經(jīng)濟風險是指經(jīng)濟主體無法確定未來科技的應用帶來的經(jīng)濟損失。現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展是以科技為要素的，科技帶來的經(jīng)濟風險主要是出現(xiàn)在科技成果應用的過程中，其來源有兩個方面：一方面是投資額的大小。投資越大，風險越大；另一方面是對可替代的舊科技成果的沖擊造成的經(jīng)濟損失，主要是原有科技被取代時被迫放棄的一系列現(xiàn)存資產(chǎn)，包括有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)，以及由此產(chǎn)生的人力資源問題。

第三，信息風險。以計算機技術(shù)、網(wǎng)絡技術(shù)等為特征的現(xiàn)代信息技術(shù)發(fā)展迅速，現(xiàn)代辦公系統(tǒng)，通訊方式，存儲方式都依賴計算機網(wǎng)絡，一旦出現(xiàn)問題，常常會給使用者帶來損失，造成某些日常工作無法進行?；ヂ?lián)網(wǎng)技術(shù)在近幾年進行了全面的創(chuàng)新，共享單車，網(wǎng)絡金融，大數(shù)據(jù)等形成了一場新技術(shù)革命的風暴，顛覆性地改變著我們的思維認知、生活形態(tài)和發(fā)展方式。但是，網(wǎng)絡信息易被利用而成為某些人攻擊的目標，并引發(fā)嚴重的信息安全事件，如不久前全球爆發(fā)的勒索病毒，山東考生徐玉玉被騙死亡事件等，都表明了信息風險日趨嚴重，是當前面臨的重要的科技風險。

第四，社會風險。社會風險是指科技活動帶來的倫理道德、政治法律和思想意識等風險。現(xiàn)代科技快速發(fā)展必然沖擊既有的倫理道德和思想意識，并進一步促使政治法律發(fā)生變化?？茖W技術(shù)自身無所謂善惡，而科技活動的主體需要一定的道德和思想的約束，從而使科學技術(shù)不致被濫用，避免給人類帶來毀滅性的災難[2](p46)。因此，社會風險的甄別存在著主體性的區(qū)別，既要以全人類的基本道德倫理等為分析基本出發(fā)點，也要基于整體和個體的關(guān)系考慮不同地區(qū)、不同時期以及不同層次的社會倫理道德、政治、意識等個性特點。

3.根據(jù)科技風險的發(fā)生概率和危害程度分類?？萍硷L險的發(fā)生概率不同，危害程度也有所區(qū)別，對概率和危害程度的評定是目前科技風險研究深入發(fā)展的表現(xiàn)。將其兩兩組合可得到幾種不同的風險表現(xiàn)形式。在不考慮科技價值的前提下，對那些高概率高危害的科技項目一般以取締規(guī)避為主，集中發(fā)展低概率低危害的科技項目。對高危害低概率的科技風險要謹慎應用，并要做好充分的應急和補救預案。高概率低危害的科技風險在應用時應注意風險的預防，同時不能忽視低危害的積累。

二、科技風險的基本特征

隨著社會的發(fā)展，科技活動逐漸成為人類實踐活動的重要組成部分，科技風險在社會生活中的影響日益凸顯，表現(xiàn)出復雜性特征。科技風險的基本特征具有如下幾個方面。

（一）不確定性

不確定性就是在事件發(fā)展或決策執(zhí)行結(jié)束之前，不能準確知道其結(jié)果。不確定性是復雜系統(tǒng)的基本特征。不確定性既是復雜性的來源，又是復雜性的表現(xiàn)或結(jié)果。而科研活動是科研人員由已知探求未知的認識活動，是在已有信息基礎(chǔ)上，從復雜的現(xiàn)象和已有結(jié)論中，通過各種方式不斷獲得新的、更充分、更真實的信息，來揭示客觀事物的發(fā)展規(guī)律。在這一過程中，有些信息可能是不完備的信息，其中包含著不確定性。不確定性是科技風險的內(nèi)在本質(zhì)。有科技活動就有可能產(chǎn)生科技風險。一項具體的科技活動，存在著種種不確定的因素，當它還沒有完成的時候，并不能確定它是否符合人類的基本利益，在它完成以后，也不能立即證明它的結(jié)果是否會給人類帶來危害，即使在它的成果被應用到人類的生產(chǎn)生活之中，有足夠的時間顯示它的種種后果時，也只能在一定程度上證明它是否達到了預期的目標，是否會帶來難以回避的危害。隨著人類科技活動的不斷發(fā)展，易變的環(huán)境對科學技術(shù)的影響往往超出科研工作者的預料，可以說，每一項新科技的推廣與應用都預示著新的科技風險的出現(xiàn)。

在人類運用科技開發(fā)利用自然的過程中，人類占據(jù)主導地位，通過有目的、有計劃的科技實踐活動來獲取某種價值?？萍硷L險的大小和影響范圍等也是主體實踐的結(jié)果。人類認識自然、掌握自然規(guī)律是一個由淺到深逐步深入的復雜過程，一定時期內(nèi)在某個領(lǐng)域內(nèi)的科技實踐活動往往帶有盲目性。同時，人類的科技實踐活動能否達到預期目標還要受到諸如知識水平、應用方法等主觀條件和多種客觀條件的制約。所以，科技風險中突出的主體差異，也帶來了更多的不確定性。

（二）不可感知性

傳統(tǒng)社會中，風險的源頭常常是自然因素。從人類文明誕生之初就開始了對自然風險的認識與防范，積累了大量的經(jīng)驗和知識。這類風險因果關(guān)系較為明確，表現(xiàn)也較為明顯，常常有穩(wěn)定的規(guī)律可循，大多可以在自然的循環(huán)中得以修復，是我們能親眼看到，切身感知。相對于人類長期對抗的自然風險來說，科技風險是個全新的領(lǐng)域，沒有既有的規(guī)律和經(jīng)驗可循。隨著現(xiàn)代科學技術(shù)的發(fā)展，與此相關(guān)的種種潛在危險，受害人常常是無法直接感覺到的?？萍硷L險的沖突點與始發(fā)點也往往沒有明顯的、必然的聯(lián)系?？萍硷L險又是隱蔽的，長期的，復雜的，科技風險的傳播與影響經(jīng)常是潛在的，在不知不覺中，風險已經(jīng)來臨，人們卻無法直接感知?？萍硷L險具有不可感知性，人們只能通過科技所作用的事物的變化和反映來判斷可能的風險。

（三）高度的關(guān)聯(lián)性

當今社會，科技進步與經(jīng)濟發(fā)展和社會發(fā)展呈現(xiàn)出的相互依存、相互融合、相互促進、協(xié)同發(fā)展的總趨勢。人類生產(chǎn)生活與科學技術(shù)緊密聯(lián)系在一起，現(xiàn)代科學技術(shù)對經(jīng)濟和社會的作用比以往任何時候都更加顯著?？茖W技術(shù)與經(jīng)濟、社會、生態(tài)密切相關(guān)導致了科技風險的高度關(guān)聯(lián)性。科技風險的發(fā)生是一種由多種因素引起的綜合并發(fā)癥，是多重因素累積由量變到質(zhì)變產(chǎn)生的結(jié)果?？萍硷L險的規(guī)模和速度隨著科技社會一體化的進程也逐漸呈現(xiàn)加速趨勢?？萍硷L險，從根本上說就是這個社會的風險。作為整個社會系統(tǒng)的一部分，科技已經(jīng)和人類社會融為一體，在這種情況下，科技風險一旦顯露出來，變成實在的危害，就可能對整個社會系統(tǒng)造成影響，也常常會轉(zhuǎn)化，轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟風險，導致市場蕭條，經(jīng)濟崩潰；轉(zhuǎn)變?yōu)檎物L險，導致社會運行受阻，社會結(jié)構(gòu)失衡，甚至使整個社會處于崩潰的邊緣，因此，科技風險傷害的常常不是科技活動所指向的直接對象，而是與之相關(guān)聯(lián)的社會生活的各個方面[3](p195)。

（四）跨區(qū)域性

傳統(tǒng)技術(shù)下的科技風險及其后果往往涉及有限的人員范圍和有限的地區(qū)。而現(xiàn)代科技的全球化必然帶來科技風險的全球化。在信息技術(shù)時代的大科學和高技術(shù)所引起的科技風險已不再受地域、時間的限制，具有世界性和跨區(qū)域性，交叉蔓延，它往往給某個國家甚至整個世界帶來無法預測的長期后果。近年來隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展，伴生的風險與日俱增，影響范圍廣，發(fā)展速度快。例如1997、1998年的亞洲金融危機和2007年至2009年由次貸危機開始的世界金融危機，演變速度都非常驚人，對地區(qū)和國際金融秩序造成了極大的沖擊和破壞。科技風險不僅會影響當代，也有可能將危害遺留給子孫后代。切爾諾貝利的陰影還未完全散去，福島的核危機仍在繼續(xù)。不論是核武器還是和平的利用核能，一旦失控就會給人類帶來滅頂之災，核污染造成的影響短則幾年，多則數(shù)萬年，已經(jīng)遠超人類所能預測和把握的未來。

三、科技風險的防范對策

科技風險的復雜性決定了防范科技風險的復雜性。面對現(xiàn)代科學技術(shù)的內(nèi)在不確定性及其相伴隨的高風險性，只有全方位、多角度建立科技風險防范機制，才有可能有效預防科技風險，降低科技風險危害的程度。

（一）加強全民科技風險意識培養(yǎng)

防范科技風險，實現(xiàn)科技風險預警目的，必須加強全民科技風險意識培養(yǎng)，特別是要強化相關(guān)人員科技風險意識培養(yǎng)?？萍硷L險意識就是一種對科學技術(shù)成果轉(zhuǎn)化、應用過程中不確定性的潛在風險的責任意識?？萍硷L險意識的培養(yǎng)應該是全民的，大眾化的。首先，要加強對科技管理人員的科技風險意識培訓，強化他們的科技風險意識。政府作為管理部門要有明確的科學價值準則，要意識到科技的負效應，在制定相關(guān)政策和進行決策時，要時刻將科技風險作為考量的內(nèi)容，要將公眾的利益放在首位，所以，要加強對科技管理人員的科技風險意識培訓，提高他們的風險意識，使他們把防范科技風險內(nèi)化于心。其次，要加強科研人員科技風險意識的教育培訓?？蒲腥藛T應將科技風險意識滲透到實際的科研活動中去，時刻防范科技風險。所以，必須加大科研人員的科技風險教育，增強他們的科技風險意識，努力增強科學技術(shù)的正效應，減少科學技術(shù)的負效應。再次，要充分發(fā)揮媒體的信息傳播作用，提高全社會對科技風險的關(guān)注度和重視程度。媒體不僅能夠滿足公眾知情權(quán)，還能夠引導輿論，進行輿論監(jiān)督。媒體需要肩負輿論監(jiān)督的責任，不僅要宣傳科研人員、科技管理人員的正面典型，弘揚正確的科技倫理觀，還要曝光由于科技風險意識淡薄造成危害的反面典型，加強政府、科研人員和公眾的信息交流，增強他們的科技風險意識。最后，公眾要增強責任感，努力提高自身科學素養(yǎng)，在各種組織、各種媒介的宣傳和引導下，牢固樹立科技風險意識，提高自身對科技風險的認知能力，形成尊重科學而又能理性對待科學的風氣[4](p62)。培養(yǎng)全民科技風險意識，增強憂患意識，灌輸危機意識，使全社會成員抵御風險。只有整個社會都切實具備了科技風險意識，人人都應自覺抵制極端利己主義的思想價值觀念，具備了建立共識的基礎(chǔ)，才能有效地防范現(xiàn)代科技帶來的風險。

（二）建立科技風險評估機構(gòu)

防范科技風險需要建立科技風險機構(gòu)，進行科技風險評估?？萍硷L險評估是指由專業(yè)的科技評估機構(gòu)按照科學的標準和原則，針對某項科技活動有可能帶來的損失、危害、災難的發(fā)生概率、發(fā)生時間、持續(xù)狀況做出評估?？萍硷L險評估機制是指若干與科技風險評估相互聯(lián)系的要素構(gòu)成的一個有機整體，是一個復雜系統(tǒng)，其功能就是為了實現(xiàn)科技風險的有效評估?？萍硷L險評估的目的是依據(jù)科技應用過程中曾發(fā)生的危害，預測可能發(fā)生的風險，從而規(guī)避風險，減少損失。因此，建立科技風險評估機制的核心目標就是預測。科技水平的提高有助于提高預測能力，但同時也帶來增加相應風險的可能。實際情況表明，人類認識的局限性和科技活動的復雜性使風險評估只能是盡最大努力地去接近理想的預見結(jié)果?？萍硷L險評估工作應永遠將全面、準確、完善的預見結(jié)果當作追求的目標，以滿足預見性原則要求。

第一，建立專業(yè)化和綜合性相結(jié)合的科技風險評估機構(gòu)。建立科技風險評估機構(gòu)是進行科技風險評估的組織基礎(chǔ)?？萍硷L險評估機構(gòu)的建設應該指向兩個方向：一個是專業(yè)化機構(gòu)的發(fā)展，另一個是綜合性機構(gòu)的建設。專業(yè)化的科技風險評估機構(gòu)是指針對科技風險作用的范圍，依據(jù)知識構(gòu)成類別形成的以科技風險評估為核心業(yè)務的評估機構(gòu)。專業(yè)化評估機構(gòu)只針對科技風險的某一方面進行研究，有助于實現(xiàn)資源、知識的集中，對單一風險的評估效果明顯。但我國目前的專業(yè)化評估機構(gòu)的發(fā)展有兩個問題，即：專業(yè)化程度不夠和專業(yè)覆蓋不全面。專業(yè)化程度不夠是指我國現(xiàn)有的評估工作大多由科研院所和咨詢管理公司承擔，盡管有些組織在形式上已經(jīng)演變成評估機構(gòu)，可是與真正合格的專業(yè)化評估機構(gòu)還存在著差距。主要體現(xiàn)在：專業(yè)化的評估機構(gòu)必備的原則是中立原則和非營利性原則，但目前的評估機構(gòu)常常是只對評估發(fā)起人負責，如果是科技造成的經(jīng)濟風險，主體與發(fā)起人往往是統(tǒng)一的，但環(huán)境風險，倫理風險等，發(fā)起人與風險影響主體常常不一致。這就要求政府要承擔起監(jiān)管和審核責任。對于評估機構(gòu)資質(zhì)的審核中，不能僅注重研究方法，研究設備，研究人員水平等方面，還要對評估機構(gòu)進行嚴格管理，保證評估機構(gòu)的公正性。當前，我國科技風險評估機構(gòu)主要集中在環(huán)境領(lǐng)域和經(jīng)濟領(lǐng)域，專業(yè)覆蓋不全面，對人文社會科學科技風險研究關(guān)注不夠，但科技風險在社會和人文方面的影響日益增加，因此，必須加強專業(yè)化的人文社會科學科技風險研究和評估機構(gòu)的建設，促進科技風險評估機構(gòu)的專業(yè)化的發(fā)展。

科技風險評估機構(gòu)需要建立在多學科、多專業(yè)的基礎(chǔ)上。科技風險評估不僅強調(diào)某一方面專業(yè)化風險評估的有效性，而且對涉及經(jīng)濟、社會、生態(tài)環(huán)境等更加廣泛領(lǐng)域的風險也要實現(xiàn)有效評估。這不僅需要對專業(yè)性的風險進行深入研究，還要對各種跨專業(yè)的風險進行綜合的分析，以確定科技的真正影響，因此，需要對現(xiàn)有科技風險評估機構(gòu)進行擴充和整合，建立綜合性的評估機構(gòu)?？梢曰诂F(xiàn)有資源，一方面擴展科技風險評估的研究領(lǐng)域，另一方面整合現(xiàn)有的評估機構(gòu)和組織。首先建立較為靈活的合作共建模式，由政府或相關(guān)利益人組織，根據(jù)科技項目的內(nèi)容，將多個領(lǐng)域的專業(yè)化評估機構(gòu)和個人聚集起來，進行綜合性的評估。在專業(yè)化的科技風險評估機構(gòu)合作共建模式逐漸完善的基礎(chǔ)上，可以著手建立實質(zhì)性的綜合評估機構(gòu)，實現(xiàn)任何一項科技風險都能在這個機構(gòu)內(nèi)進行不同方面不同深度的評估。只有形成專業(yè)化和綜合性相結(jié)合的科技風險評估機構(gòu)，才能更好地預測分析科技成果應用可能帶來的科技風險。

第二，積極鼓勵和支持公眾參與科技風險評估。傳統(tǒng)的風險管理實質(zhì)上是一種專家模式。這種模式加劇了專家的風險判斷與公眾風險感知的對立，加劇了公眾對專家甚至政府的不信任，也常常使科技風險的相關(guān)利益主體之間形成對立。

科技風險評估既要對科技風險不同利益群體的影響進行全面研究，對評估結(jié)果采取綜合分析的方式，也要為不同科技風險設定底線，如果對某些群體風險極大，無法彌補，科技成果的推廣和使用就要慎重，甚至取消。因此，要保證科技風險評估能夠順利完成，政府應該擔任主導角色，積極鼓勵和支持公眾參與科技風險的評估，通過政府的組織、整合和決策作用，管理協(xié)調(diào)科技風險評估工作。這樣既可以減弱因主體差異導致的矛盾激化，也可以逐漸形成多層次的評估體系，將科技風險的評估逐步納入規(guī)范化的范疇。

建立公眾參與科技風險評估可以有效彌補評估機構(gòu)的局限性，提高評估的效果。為了讓更多的公眾參與科技風險評估，需要通過機制創(chuàng)新，來激發(fā)公眾參與科技風險評估的積極性和使命感，培育和壯大他們的力量，為其參與科技風險評估創(chuàng)造有利條件。因此，政府要積極搭建與公眾溝通和交流的平臺，拓寬公眾參與渠道，創(chuàng)新參與方式，如：定期舉辦公眾參與科技風險評估的聽證會、座談會，聽取社會各界的建議，提高公眾認知科技成果、了解科技風險，讓科技植根于社會。這種公眾的有序參與可以促使專家們把自己的知識自覺地與社會的良性發(fā)展聯(lián)系起來。只有這樣，才能更好地整合社會各方面力量，統(tǒng)一行動，應對科技風險，化解危機，推動科學技術(shù)與人及人類社會的協(xié)調(diào)發(fā)展。

第三，建立科技風險評估的常態(tài)化和長效性機制。任何科技成果的應用都是在復雜的環(huán)境中進行的，復雜環(huán)境的構(gòu)成因素包括經(jīng)濟、政治、社會、地理環(huán)境、地質(zhì)條件等各種因素。由于人的認識能力是受主客觀條件的限制，在某一時期、某一短時間里不可能準確預測科研成果應用可能帶來的風險，因此，所有科研成果的應用都應該長期納入評估體系中，建立常態(tài)化、長效性的科技風險評估機制。

我國目前的科技風險評估活動所體現(xiàn)出來的獨立性、短期化比較明顯，而建立常態(tài)化、長效性的機制是科技風險評估活動的重要發(fā)展趨勢。雖然很多可能會有負面影響的科技項目立項之前都要經(jīng)過環(huán)境評估或經(jīng)濟評估，但僅這一項是遠遠不夠的。一個成熟的科技風險評估機制應該能夠?qū)崿F(xiàn)日常的科技活動都進行規(guī)范化和個性化相結(jié)合的評估?；诓煌u估角度，通過規(guī)范的評估程序，實現(xiàn)科研成果的規(guī)范化評估管理。特別是一些影響范圍大的和較先進的科學研究如人工智能、生命科學等，短時間內(nèi)尚不能完全預見可能的發(fā)展前景，但進一步的發(fā)展和應用可能會帶來災難性后果。對這類隱蔽性強，持續(xù)時間長，而且危害一旦發(fā)生，很難逆轉(zhuǎn)的科技風險，政府、評估機構(gòu)、科研管理部門要通力合作，著眼于科技風險的社會現(xiàn)實，以專業(yè)化的評估機構(gòu)為基礎(chǔ)，加強科技風險的動態(tài)管理，將科技風險納入長期的評估監(jiān)督機制中，時時加以監(jiān)控。

（三）建立科技風險預警機制

科技風險評估的目的是為了防范風險，做好科技風險預警、預案工作，規(guī)避風險?？萍硷L險的成因是復雜的，多方面的。盡管大數(shù)據(jù)時代下的科技風險不可能被絕對預防，但是也絕不能任其發(fā)展，必須建立有效的科技風險預警制度，控制科技風險的影響范圍，在充分預知“最壞結(jié)果”的基礎(chǔ)上，有備無患、積極主動，消減科技風險的危害。

科技風險預警就是提前告知社會由于某項科技存在潛在危險，有可能對人民生命財產(chǎn)安全和社會公共安全帶來危害。科技風險預警是對人民生命財產(chǎn)安全和社會公共安全進行保障的第一道防線，要為決策者提供及時、準確的情報，又要向民眾傳遞適當?shù)男畔4](p62)，使社會公眾對科學技術(shù)負效應及其危害有清醒的認識，充分了解領(lǐng)導層、決策層為化解科技風險所采取各種措施，在明確科技風險的同時積極作為，努力贏得最好結(jié)果，避免民眾情緒失控而造成社會不穩(wěn)定。

進入大數(shù)據(jù)時代之后，信息傳播能夠更快捷更廣泛。以大數(shù)據(jù)技術(shù)為基礎(chǔ)科技風險評估結(jié)果應及時向社會發(fā)出預警，以便及時防范科技風險，降低和減少危害。因此，應該從建立完善科技風險基本信息溝通渠道著手，讓各個相關(guān)聯(lián)的部門進行信息交流，并保持一致性。通過微信，微博等信息平臺，加強政府和社會之間的信息溝通。然后逐步擴展，最終建立起實質(zhì)性的動態(tài)科技風險監(jiān)管體系。

科技風險預案是指提前做好各種科技風險發(fā)生的應對準備，以避免損失?？萍硷L險預案是建立在預測和預警基礎(chǔ)上的，是科技風險評估的現(xiàn)實應用，在科技風險評估活動的成果基礎(chǔ)上，建立風險庫，依據(jù)其中的輕重緩急形成相應的應急處理預案，從而減少科技風險來臨時社會的不穩(wěn)定狀態(tài)，最大限度地削弱科技風險帶來的損失。

（四）強化科技風險的倫理規(guī)制

在科學技術(shù)發(fā)展的過程中，既實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，又要前瞻潛在科技風險，協(xié)調(diào)二者的關(guān)系張力就是科技倫理?？萍紓惱硎菑牡赖聦用鎸茖W技術(shù)應用的進行倫理考量。加強科技風險防范的倫理規(guī)制應從以下幾方面入手。

第一，科研人員要加強道德自律?？蒲腥藛T由于具有專門的知識，能夠了解到由于科學發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明所帶來的風險，同時他們對防范科技風險具有一種特殊的能力和一種責任。因此，科研人員要加強道德自律，自覺規(guī)避科技風險，在進行科研活動時，每個科研人員都必須考慮和關(guān)注自己的科學研究所帶來的后果，必須對自己研究成果的風險有基本的評估，并盡可能向公眾揭示研究項目的潛在風險，為把科學技術(shù)風險降到最低水平而努力?？蒲腥藛T應樹立正確的倫理價值觀，要堅守科研道德底線，增強社會責任感，本著對全社會負責的精神，堅持公眾利益優(yōu)先的原則，以人類的整體利益和長遠利益為目標，以實現(xiàn)人類的幸福和促進世界和平為根本出發(fā)點，遵從人類社會和生態(tài)的基本倫理價值觀，關(guān)注自己的科技成果可能對社會造成的危害，避免濫用科學技術(shù)，自覺承擔起防范科技風險的責任。

第二，政府要強化科技倫理規(guī)制。政府相關(guān)部門及其領(lǐng)導干部要增強科技憂患意識、風險意識，建立科技倫理審查機構(gòu)以及必要的科技倫理評估審查程序，完善科技倫理制度約束和懲戒機制。政府相關(guān)管理部門應在科研項目立項資助、科技成果審查、科技成果管理與控制上強化科技倫理監(jiān)管。特別是要加強科技運用的決策者的倫理規(guī)制，加強對企業(yè)管理者科技倫理以及道德規(guī)范，通過科技政策和產(chǎn)業(yè)政策來有效引導和調(diào)控企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方向，避免濫用、誤用科技成果，盡最大可能將科學技術(shù)應用的負面效應降到最低。

第三，企業(yè)要重視責任倫理，加強科技風險管理。企業(yè)要樹立底線思維，居安思危，謹慎開發(fā)利用科學技術(shù)，準確預見并分析科技創(chuàng)新開發(fā)高新技術(shù)產(chǎn)品可能存在的風險，并制定相應的應急預案備。企業(yè)科技創(chuàng)新要防止科技成果的應用向“壞處”的方面轉(zhuǎn)化，而要實現(xiàn)從“好”的方面轉(zhuǎn)化。科技創(chuàng)新從壞處準備，才能筑牢防線，消除科技成果應用的后顧之憂。企業(yè)應根據(jù)科技風險評估結(jié)果自覺調(diào)整企業(yè)戰(zhàn)略和行為規(guī)則，勇于承認自身行為對公眾與環(huán)境帶來的問題，及時披露開發(fā)應用新產(chǎn)品相關(guān)的科技風險信息，努力減少科技風險帶來的危害。

（五）積極推進科技風險防范立法體系建設

防范科技風險是一項復雜的系統(tǒng)工程，不僅需要倫理規(guī)范，更需要利用具有更高約束力和強制力的法律手段來防范。全面推進依法治國，防范科技風險，科技立法要與時俱進。要把科技風險意識融入科技立法，建立科技風險防范立法體系。通過完善法律給科技風險套上韁繩，從而達到防范科技風險的目的。隨著我國法制建設的不斷深入、完善，現(xiàn)有的立法制度有的已不能適應科技風險的現(xiàn)實需要，建立完善的科技風險防范立法制度是防范科技風險的必然選擇。應積極推進科技風險防范立法體系建設，制定符合我國科技風險防范的法律制度，要求把科技風險意識融入科技立法中，在科學研究、技術(shù)開發(fā)、成果應用和轉(zhuǎn)化等各個環(huán)節(jié)[5](p61)引入嚴格的監(jiān)督機制，制定相關(guān)法律，考量科技活動在各環(huán)節(jié)的風險指標，建立和完善科技風險防范立法體系，對科技活動的相關(guān)主體進行規(guī)范，減少其在從事科技探索和研究的過程中的不負責任行為，并運用法律手段適度設置一些科技應用的禁區(qū)，縮小科技對人類危害的范圍[5](p61)，用科學而合理的法律手段來防范科學技術(shù)風險，以求達到法律事前防范的目的。

（六）加大科技風險技術(shù)防控的力度

科技本身是科技風險的源頭，科技創(chuàng)新也是防范科技風險的根本手段。要防范科技風險，必須加強與科技風險防治相關(guān)的科技創(chuàng)新研究，通過科學技術(shù)發(fā)展，提升科學技術(shù)水平，把握技術(shù)規(guī)律，防范科技風險。不論是科技風險的識別還是科技風險的評估和治理，都需要科技的參與。

第一，通過技術(shù)的不斷進步和革新防范科技風險。技術(shù)的不完善是形成科技風險的重要根源。這就需要通過技術(shù)的完善或技術(shù)的進一步發(fā)展來化解科技風險，技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)控制的中心環(huán)節(jié)[5](p61)。科研人員要及時發(fā)現(xiàn)技術(shù)應用可能存在的風險，努力進行技術(shù)創(chuàng)新，開發(fā)新技術(shù)，尋找更加先進的，危害更小的科技來代替已有的科技或本身不完善的科技，不斷升級、更新原有技術(shù)，從技術(shù)上防范科技風險，通過技術(shù)的不斷進步和革新才能逐步消除技術(shù)的負效應。

第二，強化技術(shù)操作人員培訓與教育，掌握技術(shù)運行規(guī)律，防范科技風險。違反操作規(guī)程的錯誤操作是導致技術(shù)災害的主要原因。政府有關(guān)部門要加強科技風險管理，建立相關(guān)技術(shù)操作規(guī)程管理制度，嚴格技術(shù)操作規(guī)程管理，加強對技術(shù)操作人員的技術(shù)培訓與責任感教育，制定操作人員上崗標準，嚴格按照操作規(guī)程，推廣標準化、規(guī)范化操作；還要建立技術(shù)系統(tǒng)的檢修、維護、保養(yǎng)制度，嚴禁超期、超限運行。從技術(shù)源頭、運行過程等多方面入手減少技術(shù)風險。