新時代工程咨詢行業(yè)管理初探

文/吳健詠

前言

為進(jìn)一步加強(qiáng)工程咨詢行業(yè)管理，規(guī)范從業(yè)行為，保證工程咨詢服務(wù)質(zhì)量，促進(jìn)投資科學(xué)決策、規(guī)范實(shí)施，發(fā)揮投資對優(yōu)化供給結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵作用，國家發(fā)展和改革委員會（簡稱國家發(fā)展改革委）于2017年12月1日正式發(fā)布施行《工程咨詢行業(yè)管理辦法》（2017年第9號令，以下簡稱9號令）。這是自2004年投資體制改革以來，國家行業(yè)主管部門關(guān)于工程咨詢行業(yè)第四個法規(guī)性文件，也是深入貫徹落實(shí)黨的十九大精神，深化“放管服”和工程咨詢行業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要舉措。我國工程咨詢業(yè)經(jīng)過三十多年的發(fā)展，已經(jīng)進(jìn)入從高速發(fā)展向高質(zhì)量即內(nèi)涵式發(fā)展轉(zhuǎn)變的新階段，處于向大咨詢的轉(zhuǎn)型期。這種背景下出臺新的管理辦法是大勢所趨，但同時工程咨詢業(yè)也遇到了過去沒有碰到的新領(lǐng)域、新變化、新情況、新問題，如何適應(yīng)新時代、新形勢的要求，進(jìn)一步加強(qiáng)行業(yè)管理，面臨很多新的課題。

一、行業(yè)發(fā)展與管理現(xiàn)狀

截至目前，我國工程咨詢行業(yè)從業(yè)單位約3.4萬家，從業(yè)人員超過350萬人，全行業(yè)年?duì)I業(yè)收入超過3萬億元，其中取得資格認(rèn)定的工程咨詢單位約8000家。國務(wù)院取消工程咨詢單位資格認(rèn)定行政許可事項(xiàng)之后，國家發(fā)展改革委明確自2018年1月1日起，對工程咨詢單位實(shí)行告知性備案管理，通過全國投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺的“工程咨詢單位告知性備案系統(tǒng)”對工程咨詢單位進(jìn)行管理。9號令明確了國家發(fā)展改革委應(yīng)指導(dǎo)監(jiān)督行業(yè)組織開展工程咨詢單位資信評價(jià)工作，資信等級分為甲、乙兩個級別，其中乙級資信工程咨詢單位的評定工作，由省級發(fā)展改革部門指導(dǎo)有關(guān)行業(yè)組織開展。目前，我國已進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記的咨詢工程師（投資）約6.5萬人。9號令明確規(guī)定，咨詢成果文件上應(yīng)加蓋工程咨詢單位公章和咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)專用章，實(shí)行咨詢成果質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制，針對強(qiáng)化具體到個人的執(zhí)業(yè)管理，是行業(yè)管理精細(xì)化的重要表現(xiàn)。

2018年1月，國家發(fā)展改革委發(fā)布的《企業(yè)投資項(xiàng)目事中事后監(jiān)管辦法》（2018年第14號令）明確，各級發(fā)展改革部門應(yīng)根據(jù)核準(zhǔn)和備案職責(zé)，按照分級分類監(jiān)管、在線監(jiān)測、現(xiàn)場核查、聯(lián)合懲戒的方式，加強(qiáng)企業(yè)在境內(nèi)投資建設(shè)固定資產(chǎn)項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案的事中事后管理。發(fā)展改革部門對企業(yè)在境內(nèi)投資建設(shè)項(xiàng)目的管理方式實(shí)現(xiàn)了由“事前核準(zhǔn)及備案管理”向“事前核準(zhǔn)及備案管理+事中事后監(jiān)督檢查”的轉(zhuǎn)變。

新形勢下出臺的一系列政策規(guī)定均鼓勵充分發(fā)揮行業(yè)市場自我調(diào)節(jié)作用，減少政府干預(yù)，但是各級發(fā)展改革部門作為行業(yè)主管部門，肩負(fù)著引導(dǎo)工程咨詢行業(yè)健康有序發(fā)展的重任。9號令明確將PPP項(xiàng)目咨詢、PPP項(xiàng)目實(shí)施方案評估及全過程工程咨詢列入了工程咨詢服務(wù)范圍。PPP咨詢及全過程咨詢與傳統(tǒng)工程咨詢最大的不同在于需要整合多方專業(yè)力量，延長咨詢服務(wù)周期。當(dāng)前，由于工程咨詢單位資格的取消并放開行業(yè)市場準(zhǔn)入，衡量企業(yè)的能力標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y信評價(jià)及工程咨詢單位自身在市場上的服務(wù)業(yè)績及水平，即其價(jià)值由“市場及主體說了算”。

二、行業(yè)管理面臨的一些新變化

2017年，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于取消一批行政許可事項(xiàng)的決定》（國發(fā)〔2017〕46號，以下簡稱46號文），取消了工程咨詢單位資格認(rèn)定行政許可事項(xiàng)，同年，國家發(fā)展改革委正式出臺9號令，規(guī)定了工程咨詢單位資格認(rèn)定取消后行業(yè)管理具體措施，工程咨詢行業(yè)管理出現(xiàn)了一些新的變化：

1.取消市場準(zhǔn)入門檻。取消對工程咨詢單位事前行政許可，而實(shí)行告知性備案管理，工程咨詢單位需通過全國投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺備案基本信息，這意味著工程咨詢行業(yè)市場準(zhǔn)入全面放開，實(shí)現(xiàn)工程咨詢單位進(jìn)入行業(yè)“零門檻、零限制”。

2.調(diào)整咨詢服務(wù)范圍。工程咨詢服務(wù)范圍調(diào)整的突出方面為將PPP咨詢、PPP實(shí)施方案評估、全過程咨詢納入工程咨詢服務(wù)范疇，并對相應(yīng)咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。這表明需整合多階段專業(yè)技術(shù)力量的全過程咨詢將成為工程咨詢行業(yè)業(yè)務(wù)重要延伸和發(fā)展方向。

3.推進(jìn)行業(yè)自律。9號令規(guī)定，國家發(fā)展改革委應(yīng)推進(jìn)資信管理體系建設(shè)，指導(dǎo)監(jiān)督行業(yè)組織開展資信評價(jià)。這表明，在放開行業(yè)市場準(zhǔn)入后，行業(yè)自律性資信評價(jià)體系將成為委托單位擇優(yōu)選擇工程咨詢單位和政府部門實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)督的參考依據(jù)。

4.加強(qiáng)監(jiān)督檢查力度。為保障工程咨詢服務(wù)質(zhì)量，46號文件指出，在取消工程咨詢單位資格認(rèn)定行政審批后，相關(guān)部門的管理職能要重點(diǎn)轉(zhuǎn)向制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，懲處違法違規(guī)行為，維護(hù)市場秩序。須指出，工程咨詢行業(yè)的“零門檻”并不意味著“零監(jiān)管”，相關(guān)部門需在行業(yè)監(jiān)管方面發(fā)揮更加積極的作用。

5.強(qiáng)化個人執(zhí)業(yè)。9號令明確規(guī)定：咨詢成果文件上應(yīng)加蓋工程咨詢單位公章和咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)專用章，并實(shí)行咨詢成果質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制，主持咨詢業(yè)務(wù)的人員對咨詢成果文件質(zhì)量負(fù)主要直接責(zé)任。這進(jìn)一步表明，工程咨詢單位資格取消后，原來對咨詢單位的管理將精準(zhǔn)延伸到對個人執(zhí)業(yè)水平的管理，有利于規(guī)范工程咨詢行業(yè)個人執(zhí)業(yè)行為。

三、幾點(diǎn)建議

為適應(yīng)工程咨詢行業(yè)發(fā)展新形勢、管理新要求。作為省級行業(yè)組織的管理人員，筆者建議省級工程咨詢行業(yè)主管部門充分發(fā)揮在行業(yè)管理和指導(dǎo)方面的主動性，探索和總結(jié)工程咨詢行業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)，以保障工程咨詢服務(wù)質(zhì)量，促進(jìn)工程咨詢行業(yè)繁榮發(fā)展。依據(jù)相關(guān)政策文件以及行業(yè)管理趨勢，結(jié)合工作實(shí)踐，提出幾點(diǎn)建議。

1.以資信評價(jià)為抓手，做好工程咨詢單位管理。建議省級行業(yè)主管部門積極推動9號令對工程咨詢單位管理相關(guān)政策的貫徹落實(shí)，著力以工程咨詢單位乙級資信評價(jià)為抓手，加強(qiáng)乙級資信單位的動態(tài)管理，對不再達(dá)到相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的乙級資信單位制定相應(yīng)的資信等級動態(tài)調(diào)整機(jī)制，并總結(jié)其在資信評價(jià)工作中的經(jīng)驗(yàn)，積極向國家發(fā)展改革委反饋資信評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施過程問題和建議，推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步修訂和完善。此外，還要指導(dǎo)行業(yè)組織做好工程咨詢單位信息統(tǒng)計(jì)工作，進(jìn)一步修訂完善行業(yè)自律管理的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，推動行業(yè)進(jìn)一步增強(qiáng)誠信意識，以及大力推動提升工程咨詢服務(wù)質(zhì)量，懲處違法違規(guī)行為，維護(hù)市場秩序等。

2.以咨詢工程師登記為抓手，做好從業(yè)人員管理。建議省級行業(yè)主管部門督促指導(dǎo)行業(yè)組織進(jìn)一步做好咨詢工程師（投資）考試、執(zhí)業(yè)登記、繼續(xù)教育、執(zhí)業(yè)檢查等各環(huán)節(jié)工作，發(fā)揮好咨詢工程師（投資）在工程咨詢行業(yè)中的核心技術(shù)力量作用，帶動工程咨詢服務(wù)水平提升。積極落實(shí)9號令對咨詢成果加蓋相關(guān)印章的要求，在項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)、備案各環(huán)節(jié)嚴(yán)格把關(guān)，提高相關(guān)各方對咨詢工程師（投資）和工程咨詢行業(yè)的認(rèn)同度。此外，還要監(jiān)督指導(dǎo)行業(yè)組織嚴(yán)格落實(shí)資信評價(jià)過程中對咨詢工程師（投資）及相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員的配置要求，做好相關(guān)審核工作。嚴(yán)格落實(shí)9號令對于從業(yè)人員的相關(guān)懲戒措施，督促行業(yè)從業(yè)人員遵紀(jì)守法、誠實(shí)守信，全面推動高素質(zhì)的工程咨詢?nèi)瞬抨?duì)伍建設(shè)等。

3.以事中事后監(jiān)管為抓手，做好對投資項(xiàng)目的管理。省級行業(yè)主管部門積極推進(jìn)落實(shí)相關(guān)政策文件規(guī)定，盡快研究出臺所在地企業(yè)投資項(xiàng)目事中事后監(jiān)督檢查辦法、指導(dǎo)監(jiān)督行政區(qū)域內(nèi)各級發(fā)展改革部門積極履行項(xiàng)目事中事后監(jiān)管職能，加強(qiáng)與規(guī)劃、環(huán)保、國土、建設(shè)、安全生產(chǎn)等主管部門事中事后監(jiān)管工作的協(xié)調(diào)配合，營造良好的投資環(huán)境。

4.加強(qiáng)工程咨詢行業(yè)監(jiān)督檢查工作。省級行業(yè)主管部門監(jiān)管指導(dǎo)行業(yè)組織制定工程咨詢單位監(jiān)督檢查計(jì)劃，按一定比例采取實(shí)地檢查的方式進(jìn)行抽查，并及時公布抽查結(jié)果，保障行業(yè)自我健康有序發(fā)展。在檢查內(nèi)容方面，建議重點(diǎn)檢查工程咨詢單位信息備案的真實(shí)性、咨詢成果質(zhì)量情況、以及咨詢質(zhì)量管理制度建立等方面所發(fā)揮的成效。

5.推進(jìn)PPP咨詢及全過程工程咨詢。在國務(wù)院及有關(guān)主管部門推行全過程咨詢背景下，建議省級行業(yè)主管部門、行業(yè)組織加強(qiáng)與工程設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理、工程造價(jià)等相關(guān)行業(yè)主管部門的協(xié)調(diào)工作，共同努力推進(jìn)全過程工程咨詢試點(diǎn)工作，并認(rèn)真總結(jié)提煉，形成在全省乃至全國可復(fù)制推廣的成功經(jīng)驗(yàn)。

6.探索建立工程咨詢行業(yè)的負(fù)面清單制度。建議盡快制定并定期發(fā)布工程咨詢行業(yè)的負(fù)面清單，同時應(yīng)推進(jìn)資信評價(jià)結(jié)果的應(yīng)用，指導(dǎo)相關(guān)行業(yè)部門建立并不斷完善工程咨詢單位和從業(yè)人員黑名單制度，動態(tài)收集工程咨詢行業(yè)有關(guān)單位、組織和人員的違規(guī)違法信息，列入不良記錄。及時通過在線平臺和全國信用信息共享平臺向社會公布，增強(qiáng)工程咨詢單位及其人員的責(zé)任和誠信意識，指導(dǎo)工程咨詢行業(yè)規(guī)范發(fā)展。

7.統(tǒng)籌推進(jìn)工程咨詢行業(yè)服務(wù)平臺建設(shè)。在“簡政放權(quán)、放管結(jié)合”的管理基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加強(qiáng)“優(yōu)化服務(wù)”功能，統(tǒng)籌推進(jìn)省級工程咨詢行業(yè)服務(wù)平臺建設(shè)，具體內(nèi)容包括推進(jìn)交流平臺建設(shè)（如建立省內(nèi)行業(yè)網(wǎng)站、進(jìn)行省內(nèi)優(yōu)秀工程咨詢成果及先進(jìn)個人評選、動態(tài)披露省內(nèi)工程咨詢機(jī)構(gòu)不良信用記錄等）、推進(jìn)統(tǒng)計(jì)平臺建設(shè)（如完善省內(nèi)及省外備案的工程咨詢機(jī)構(gòu)名錄等）、推進(jìn)人才平臺（如建立工程咨詢專家?guī)斓龋┙ㄔO(shè)以及推進(jìn)投訴平臺建設(shè)（如受理工程咨詢行業(yè)投訴等）。